财务表现 - 本报告期营业收入为436,752,410.43元，同比下降37.28%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为-127,533,748.74元，同比下降75,988.22%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为不适用，同比不适用[5] - 基本每股收益为-0.01元，同比不适用[5] - 总资产为98,512,162,417.26元，较上年同期增长0.31%[5] 股东情况 - 前十名股东中，湖北宏泰集团有限公司持有1,199,447,290股，占比13.84%[8] - 武汉商贸集团有限公司持有674,988,942股，占比7.79%[8] - 公司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动关系[9] - 武汉商贸集团有限公司将86,000,000股公司股份进行了转融通出借业务[10] 天风证券财务状况 - 2023年第三季度，天风证券的货币资金为184.87亿人民币，较上一年底下降了8.6%[13] - 2023年前三季度，天风证券的营业总收入为259.69亿人民币，同比增长42.2%[15] - 2023年前三季度，天风证券的营业利润为5.79亿人民币，较去年同期大幅增长[15] - 2023年第三季度公司净利润为575.59亿人民币，同比增长674.03%[16] - 经营活动产生的现金流量净额为84.57亿人民币，较去年同期改善[18] - 投资活动产生的现金流量净额为-25.19亿人民币，较去年同期下降[19] - 筹资活动产生的现金流量净额为-23.75亿人民币，较去年同期下降[19]

报告期信息 - 报告期为2023年1 - 6月，报告期末为2023年6月30日[8] 公司注册资本与净资本情况 - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为8,665,757,464.00元[10] - 公司净资本本报告期末为15,354,448,280.12元，上年度末为15,273,877,771.43元[10] - 本报告期末净资本153.54亿元，上年度末152.74亿元[21] 公司业务资格获取情况 - 公司于2010年11月取得债券质押式报价回购业务试点资格（中国证监会批准）[11] - 公司于2012年11月获湖北证监局同意实施证券经纪人制度[11] - 公司于2011年9月开展集合资产管理电子签名合同试点（湖北证监局批准）[11] - 公司于2012年4月开展客户资金第三方存管单客户多存管业务函（湖北证监局批准）[11] - 公司于2012年11月获湖北证监局批准参与股指期货业务（自营业务）[11] - 公司于2013年3月获湖北证监局批准参与股指期货业务（资产管理业务）[11] - 公司于2013年5月获湖北证监局批准开展见证开户业务[11] 财务数据关键指标变化 - 本报告期（1 - 6月）营业收入21.60亿元，上年同期11.30亿元，同比增长91.12%[18] - 本报告期归属于母公司股东的净利润5.52亿元，上年同期0.52亿元，同比增长967.87%[18] - 本报告期归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润4.60亿元，上年同期0.17亿元，同比增长2672.80%[18] - 本报告期末资产总额1032.55亿元，上年度末982.08亿元，同比增长5.14%[18] - 本报告期末负债总额783.75亿元，上年度末743.59亿元，同比增长5.40%[18] - 本报告期基本每股收益0.06元/股，上年同期0.01元/股，同比增长500.00%[19] - 本报告期扣除非经常性损益后的基本每股收益0.05元/股，上年同期0.002元/股，同比增长2400.00%[20] - 本报告期加权平均净资产收益率2.33%，上年同期0.21%，增加2.12个百分点[20] - 本报告期末风险覆盖率120.13%，上年度末123.80%[21] - 非经常性损益合计91,307,509.16元，其中非流动资产处置损益-1,815,222.29元，计入当期损益的政府补助114,468,686.06元，其他营业外收入和支出9,093,342.04元，所得税影响额30,436,701.45元，少数股东权益影响额（税后）2,595.20元[22] - 2023年6月30日较2022年12月31日，资产总计从98,208,310,131.14元增至103,254,950,137.72元，增幅5.14%[23] - 2023年6月30日较2022年12月31日，负债合计从74,359,447,723.25元增至78,375,435,351.57元，增幅5.40%[23] - 2023年半年度较2022年半年度，营业总收入从1,130,265,856.55元增至2,160,128,155.26元，增幅91.12%[24] - 2023年半年度较2022年半年度，手续费及佣金净收入从1,617,044,598.27元降至1,327,342,042.85元，降幅17.92%[24] - 2023年半年度较2022年半年度，投资收益从135,353,596.23元增至1,192,049,878.31元，增幅780.69%[24] - 2023年半年度较2022年半年度，净利润从62,287,369.48元增至701,993,122.18元，增幅1,027.02%[24] - 2023年半年度较2022年半年度，归属于母公司股东的净利润从51,673,609.35元增至551,805,663.13元，增幅967.87%[24] - 2023年半年度较2022年半年度，少数股东损益从10,613,760.13元增至150,187,459.05元，增幅1,315.03%[24] - 2023年6月30日较2022年12月31日，母公司货币资金从18,799,130,049.07元增至19,565,318,617.64元，增幅4.08%[25] - 2023年上半年公司资产总计915.47亿元，较2022年同期增长4.04%；负债合计682.76亿元，较2022年同期增长4.64%；所有者权益合计232.71亿元，较2022年同期增长2.34%[27] - 2023年上半年营业总收入15.05亿元，较2022年同期增长534.04%；营业总支出10.97亿元，较2022年同期增长31.68%[27][28] - 2023年上半年净利润3.22亿元，而2022年同期为亏损4.51亿元[28] - 2023年上半年衍生金融资产6838.79万元，较2022年同期减少46.75%；衍生金融负债5361.42万元，较2022年同期增加258.82%[27] - 2023年上半年买入返售金融资产42.96亿元，较2022年同期增长6.94%；卖出回购金融资产款81.91亿元，较2022年同期增长114.49%[27] - 2023年上半年其他债权投资54.15亿元，较2022年同期增长341.81%；其他权益工具投资6.75亿元，较2022年同期增长304.61%[27] - 2023年上半年未分配利润6.35亿元，较2022年同期增长101.79%[27] - 2023年上半年，公司营业收入21.60亿元，同比上涨91.12%，其中投资收益11.92亿元，同比上涨780.69%，公允价值变动收益4.89亿元，较去年同期增加5.89亿元[38] - 2023年上半年，公司营业成本13.86亿元，同比上涨17.56%，主要因业务及管理费及信用减值损失上升[38] - 2023年上半年，公司经营活动产生的现金流量净额84.97亿元，去年同期为 - 20.36亿元，主要因回购业务现金流入导致[38] - 2023年上半年，公司投资活动产生的现金流量净额 - 39.26亿元，去年同期为3.65亿元，变动比例 - 1176.79%，主要因投资支付的现金增加[38] - 截至2023年6月30日，公司资产总额为1032.55亿元，较年初增长50.47亿元，增幅5.14%；负债总额为783.75亿元，较年初增长40.16亿元，增幅5.40%[40] - 期末扣除代理买卖证券款及代理承销证券款的资产负债率为73.76%，较年初的73.23%略有增长[41] - 2023年上半年，股票质押式回购业务规模同比增长247.50%，从0.40亿元增至1.39亿元；融资融券业务融出资金同比增长6.22%，从42.96亿元增至45.63亿元；合计业务规模同比增长8.44%，从43.36亿元增至47.02亿元[42] - 境外资产为124.69亿元，占总资产的比例为12.08%[43] - 报告期末，公司合并报表口径长期股权投资286,229.37万元，较去年期末减少35,201.91万元[45] - 其他债权投资规模从15.01亿元增至54.15亿元，增幅260.74%；衍生金融负债规模从0.19亿元增至0.80亿元，增幅314.23%[40] - 持有待售资产规模从13.88亿元降至0，降幅100%；应付职工薪酬从2.85亿元降至1.32亿元，降幅53.61%[40] - 截至2023年6月30日，公司表内股票质押式回购业务规模1.39亿元，平均维持担保比例为312.02%，表外股票质押式回购业务规模为6亿元[41] - 交易性金融资产381.80亿元，占总资产的36.98%；货币资金210.54亿元，占总资产的20.39%；融出资金45.54亿元，占总资产的4.41%[40] - 本报告期末流动比率为2.86，较上年度末的3.92下降27.04%，原因是流动负债规模增加[115] - 本报告期扣除非经常性损益后净利润为460,498,153.97元，较上年同期的16,607,664.71元增长2,672.80%，因报告期利润上升[115] - 2023年6月30日货币资金为21,053,972,951.01元，2022年12月31日为20,233,335,089.50元[117] - 2023年6月30日结算备付金为1,694,241,489.27元，2022年12月31日为2,413,937,268.31元[117] - 2023年6月30日融出资金为4,554,169,518.12元，2022年12月31日为4,286,800,525.51元[117] - 2023年6月30日交易性金融资产为38,180,092,595.81元，2022年12月31日为36,742,789,304.50元[117] - 2023年6月30日资产总计为103,254,950,137.72元，2022年12月31日为98,208,310,131.14元[117] - 2023年6月30日负债合计为78,375,435,351.57元，2022年12月31日为74,359,447,723.25元[118] - 2023年6月30日归属于母公司所有者权益合计为23,917,091,453.90元，2022年12月31日为23,119,404,806.73元[118] - 2023年6月30日所有者权益合计为24,879,514,786.15元，2022年12月31日为23,848,862,407.89元[118] - 2023年上半年公司资产总计915.47亿美元，较2022年同期的879.89亿美元增长4.04%[120] - 2023年上半年公司负债合计682.76亿美元，较2022年同期的652.51亿美元增长4.64%[121] - 2023年上半年公司所有者权益合计232.71亿美元，较2022年同期的227.38亿美元增长2.34%[121] - 2023年上半年公司营业总收入21.60亿美元，较2022年同期的11.30亿美元增长91.12%[122] - 2023年上半年公司利息净收入为 -8.96亿美元，较2022年同期的 -5.54亿美元亏损扩大61.73%[122] - 2023年上半年公司手续费及佣金净收入13.27亿美元，较2022年同期的16.17亿美元下降17.93%[122] - 2023年上半年公司投资收益11.92亿美元，较2022年同期的1.35亿美元增长782.99%[122] - 2023年上半年公司营业总支出13.86亿美元，较2022年同期的11.79亿美元增长17.56%[122] - 2023年上半年公司税金及附加1636.34万美元，较2022年同期的2657.03万美元下降38.39%[122] - 2023年上半年公司信用减值损失9138.76万美元，较2022年同期的224.96万美元增长4051.28%[122] - 2023年上半年营业总收入为15.0462061718亿元，2022年上半年为2.3730717651亿元，同比大幅增长[125] - 2023年上半年营业利润为7.7403852469亿元，2022年上半年亏损4873.304149万元[124] - 2023年上半年利润总额为8.8309346754亿元，2022年上半年亏损1211.869958万元[124] - 2023年上半年净利润为7.0199312218亿元，2022年上半年为6228.736948万元[124] - 2023年上半年归属于母公司股东的净利润为5.5180566313亿元，2022年上半年为5167.360935万元[124] - 2023年上半年其他综合收益的税后净额为1.36

公司基本信息 - 公司注册资本为8,665,757,464.00元，净资本为15,273,877,771.43元[11] - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、财务顾问等证券相关业务[11] - 公司注册地址由四川省成都市变更至湖北省武汉市[13] - 公司注册地址的历史变更情况包括经中国证监会和武汉市工商局批准[13] - 公司办公地址位于湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼[15] - 公司网址为www.tfzq.com[15] - 公司股票种类为A股，股票上市交易所为上海证券交易所，股票简称为天风证券，股票代码为601162[15] - 公司历史沿革包括整体变更设立，前身为四川省天风证券经纪有限责任公司，注册资本经历多次变更[15] - 公司注册资本经历多次增资，从2012年的83,700万元增至2021年的866,575.75万元[16] - 公司设立了多家子公司，包括天风天睿投资、天风创新投资、天风国际证券集团等[18] - 公司共设有86家证券营业部，分布在北京、上海、深圳、广州、武汉等地[18] - 公司控股股东为宏泰集团，持有公司股份总数13.84%；与商贸集团合计持有公司股份总数22.62%[16] - 公司在2020年完成配股发行，有效认股数量为1,485,967,280股，注册资本增至666,596.73万元[16] - 公司设有29家分公司，分布在上海、北京、四川、安徽、天津、浙江、宁波、江苏、苏州、无锡等地[22] 公司财务状况 - 公司2022年度归属于母公司股东的净利润为-1,508,969,578.78元，基本每股收益为-0.18元，母公司净利润为-1,655,985,577.05元[4] - 公司2022年营业收入为1,720,988,732.54元，较上年同期下降60.94%[24] - 公司2022年归属于母公司股东的净利润为-1,508,969,578.78元，较上年同期下降357.35%[24] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为-12,449,445,166.18元，较上年同期下降337.37%[24] - 公司2022年负债总额为74,359,447,723.25元，较上年同期增长5.12%[25] - 公司2022年归属于母公司股东的权益为23,119,404,806.73元，较上年同期下降7.97%[25] - 公司2022年第一季度营业收入为365,374,925.67元，第二季度为764,890,930.88元，第三季度为696,397,692.15元，第四季度为-105,674,816.16元[26] - 公司2022年非经常性损益项目总金额为45,718,298.15元，其中包括非流动资产处置损益、政府补助、其他营业外收入和支出等项目[26] - 公司2022年交易性金融资产期末余额为36,742,789,304.50元，其他权益工具投资为1,032,425,535.43元，其他债权投资为1,501,182,197.41元[27] - 公司2022年营业总收入为1,720,988,732.54元，利息净收入为-1,255,440,869.38元，投资收益为305,564,666.16元，净利润为-1,455,544,092.20元[29] 公司业务发展 - 公司2022年证券自营业务实现营业收入3.82亿元，同比下降80.58%；证券经纪业务实现营业收入15.85亿元，同比下降0.76%[40] - 公司2022年湖北省外分支机构实现营业收入12.13亿元，同比下降33.74%；湖北省内分支机构实现营业收入0.67亿元，同比增长9.46%[40] - 公司2022年研发投入合计为12,689,025.71元，占营业收入比例为0.74%；研发人员数量为52人，占公司总人数比例为1.63%[43] 公司风险管理 - 公司可能面对的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险、合规及法律风险、洗钱风险、廉洁从业风险等[64] - 公司的市场风险主要分为权益类风险、利率类风险和商品类风险[64] - 公司面临的信用风险主要来自融资融券业务、股票质押式回购交易业务、债券回购业务的客户/交易对手违约风险[64] - 公司的操作风险主要包括内部流程不完善、人为操作失误、信息系统故障等[64] - 公司的流动性风险是指无法以合理成本及时获得充足资金的风险[64] - 公司的声誉风险是指由公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险[65] - 公司的合规及法律风险是指相关行为主体未按照监管要求或制度规定从事相关工作，对公司造成不利后果的可能性[65] - 公司的洗钱风险是指各种犯罪行为引发的风险，如掩饰毒品犯罪、黑社会犯罪等[65] - 公司的廉洁从业风险是指在开展证券业务及相关活动中未严格遵守法律法规、行业规定和道德规范的风险[65] 公司社会责任 - 公司积极践行环境责任，通过开展绿色研究、推进绿色业务、助力双碳目标、施行低碳运营等方式，促进自身节能减排、节约资源，

财务状况 - 2023年第一季度公司营业收入为1,399,528,101.04元，较去年同期增长283.04%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为547,336,941.16元[4] - 总资产为94,091,040,545.54元，较去年末减少4.19%[5] 股东情况 - 公司前十名股东中，湖北宏泰集团有限公司持有13.84%的股份，武汉商贸集团有限公司持有8.78%的股份[6] - 公司前十名股东中，宁波信达天赢投资合伙企业持有2.38%的股份，广东恒健国际投资有限公司持有2.26%的股份[6] - 公司前十名股东中，陕西大德投资集团有限责任公司持有2.16%的股份，西安港资本管理有限公司持有1.70%的股份[6] - 公司前十名股东中，中国建设银行股份有限公司持有1.56%的股份，上海天阖投资合伙企业持有1.53%的股份[6] - 公司前十名股东中，中国建设银行股份有限公司持有1.29%的股份[6] - 公司股东湖北宏泰集团有限公司与武汉商贸集团有限公司签署了一致行动协议，构成一致行动关系[7] 资金流向 - 2023年第一季度，天风证券股份有限公司的货币资金为162.45亿人民币，较上一季度下降了19.8%[9] - 2023年第一季度，天风证券股份有限公司的交易性金融资产为351.61亿人民币，较去年同期下降了4.3%[11] - 2023年第一季度，天风证券股份有限公司的营业总收入为139.95亿人民币，较去年同期增长了283.7%[11] - 2023年第一季度，天风证券股份有限公司的净利润为59.72亿人民币，较去年同期增长了1000.3%[12] - 2023年第一季度经营活动现金流入小计为807.77亿人民币，同比增长31.9%[14] - 2023年第一季度经营活动现金流出小计为461.43亿人民币，同比下降27.9%[14] - 2023年第一季度经营活动产生的现金流量净额为346.34亿人民币，较去年同期改善[14] - 2023年第一季度投资活动现金流入小计为77.59亿人民币，较去年同期下降85.0%[14] - 2023年第一季度投资活动现金流出小计为370.74亿人民币，较去年同期增加4754.3%[14] - 2023年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-293.14亿人民币，出现净流出[14] - 2023年第一季度筹资活动现金流入小计为135.95亿人民币，较去年同期下降82.4%[15] - 2023年第一季度筹资活动现金流出小计为661.75亿人民币，较去年同期增加75.6%[15] - 2023年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-525.80亿人民币，出现净流出[15] - 2023年第一季度现金及现金等价物净增加额为-47.38亿人民币，现金余额下降[15]