收入和利润（同比环比） - 公司2020年营业收入为人民币37.81亿元[13] - 公司2020年净利润为人民币7.08亿元[13] - 公司2020年营业收入为43.6亿元人民币，同比增长13.35%[41] - 归属于母公司股东的净利润为4.55亿元人民币，同比增长47.80%[41] - 扣除非经常性损益的净利润为4.05亿元人民币，同比增长57.08%[41] - 营业收入同比增长13.35%至43.6亿元[53] - 净利润同比增长63.43%至6.88亿元[53] - 归属于母公司股东的净利润同比增长47.8%至4.55亿元[53] - 营业收入33.03亿元人民币，同比增长17.62%[54] - 净利润3.95亿元人民币，同比增长1.57%[55] - 公司营业收入人民币43.6亿元，同比上升13.35%[84] - 归属于母公司股东的净利润人民币4.55亿元，同比上升47.80%[84] - 第一季度营业收入为8.39亿元人民币，第二季度增长至12.22亿元人民币（环比增长45.7%），第三季度进一步增至13.71亿元人民币（环比增长12.2%），第四季度下降至9.27亿元人民币（环比下降32.4%）[45] - 归属于上市公司股东的净利润第一季度为8049.5万元人民币，第二季度大幅增长至3.24亿元人民币（环比增长303.1%），第三季度为2.97亿元人民币（环比下降8.4%），第四季度亏损2.47亿元人民币[45] 成本和费用（同比环比） - 营业支出人民币35.1亿元，同比上升1.82%[84] 各条业务线表现 - 经纪业务托管资产规模2485亿元同比增长40%[71] - 新增客户19.48万户总客户数达83.83万户同比增长30%[71] - 证券经纪业务营业收入13.70亿元同比增长19.88%[71] - 投行业务收入10.05亿元同比上升36.74%[72] - 企业债承销189.90亿元券商排名第6公司债承销747亿元排名第12[72] - 资产管理业务营业收入8.73亿元同比增长12.60%[73] - 自营业务营业收入19亿元同比增长38.16%[75] - 证券自营业务营业收入人民币19亿元，同比上升38.16%[87] - 投资银行业务营业收入人民币10.05亿元，同比上升36.74%[87] - 期货经纪业务营业收入人民币1.12亿元，同比上升44.16%[87] - 手续费及佣金净收入同比增长31.01%至27.57亿元[53] - 手续费及佣金净收入24.98亿元人民币，同比增长20.92%[54] - 投资收益11.52亿元人民币，同比增长35.55%[54] 各地区表现 - 公司在全国拥有超过65家证券营业部，覆盖上海、深圳、广东、湖北、辽宁、四川等多个省市[32][33] - 上海地区设有7家营业部，包括浦东新区兰花路、世纪大道等核心地段[32] - 深圳地区设立8家营业部，分布在福田区福华路、金田路及南山区深南大道等金融聚集区[32] - 湖北省内营业部数量达18家，深入武汉、襄阳、宜昌等10个地级市及县域市场[32][33] - 四川省布局11家营业部，覆盖成都、宜宾、眉山等7个城市[33] - 辽宁大连设立4家营业部，包括甘井子区天河路和沙河口区中山路星海旺座[33] - 县级市场渗透深入，例如湖北钟祥、京山以及四川什邡、江油等县域均设有营业网点[33] - 营业网点覆盖重庆浙江江苏等15个省级行政区[34][35] - 重庆设有2家证券营业部分别位于沧白路和庆云路[34] - 浙江设有6家证券营业部分布于杭州绍兴台州等城市[34] 分公司设立情况 - 公司共设立20家分公司[36] - 上海证券资产管理分公司设立于2011年11月2日[36] - 上海证券自营分公司设立于2013年6月18日[36] - 上海分公司设立于2018年8月15日[36] - 上海浦东分公司设立于2018年5月24日[36] - 北京证券承销分公司设立于2011年11月2日[36] - 四川分公司设立于2012年11月7日[36] 资产和资本变化 - 公司2020年净资本为人民币98.41亿元[15] - 公司2020年注册资本为人民币66.66亿元[15] - 公司2020年净资本较上年增长12.45%[15] - 公司2020年注册资本较上年增长28.68%[15] - 公司注册资本在2020年3月配股后增至666,596.73万元[27] - 公司前身四川天风证券经纪有限责任公司设立时股东出资7,700万元[24] - 2003年8月公司注册资本由7,700万元增至54,876万元[24] - 2006年11月公司注册资本由54,876万元减至18,100万元[24] - 2009年4月公司注册资本由18,100万元增至31,500万元[25] - 2011年2月公司注册资本由31,500万元增至83,700万元[25] - 2012年6月公司注册资本由83,700万元增至157,000万元[26] - 2013年9月公司注册资本由157,000万元增至174,113万元[26] - 2014年7月公司注册资本由174,113万元增至234,113万元[26] - 2015年6月公司注册资本由234,113万元增至466,200万元[26] - 资产总额为814.1亿元人民币，同比增长35.86%[41] - 归属于母公司股东的权益为174.6亿元人民币，同比增长44.02%[41] - 净资本从上年末的87.52亿元人民币增长至本报告期末的98.41亿元人民币（增长12.4%）[45] - 净资产从上年末的113.5亿元人民币增长至本报告期末的168.16亿元人民币（增长48.2%）[45] - 公司总资产814.05亿元同比上升35.86%[80] - 归属于母公司股东权益174.6亿元同比上升44.02%[80] - 公司资产总额814.05亿元，较年初增长214.85亿元，增幅35.86%[95] - 扣除代理买卖证券款后资产总额698.2亿元，较年初增长174.13亿元，增幅33.23%[95] - 所有者权益合计同比增长27.05%至222.43亿元[53] - 负债合计同比增长39.49%至591.62亿元[52] - 负债总额591.62亿元，较年初增长167.49亿元，增幅39.49%[96] 金融资产和负债构成 - 交易性金融资产从期初的231.41亿元人民币增长至期末的278.05亿元人民币（增长20.2%），对当期利润影响金额为18.1亿元人民币[50] - 采用公允价值计量的金融工具合计对当期利润影响金额为18.52亿元人民币[50] - 货币资金同比增长64.68%至146.23亿元[52] - 拆出资金同比增长300%至6亿元[52] - 长期股权投资同比增长601.01%至45.21亿元[52] - 应付短期融资款同比增长98.27%至81.32亿元[52] - 金融投资总额325.53亿元人民币，同比增长16.43%[62] - 长期股权投资45.21亿元人民币，同比大幅增长601.01%[62] - 应付短期融资款81.32亿元人民币，同比增长98.27%[54] - 拆入资金14.46亿元人民币，同比大幅增长863.70%[54] - 交易性金融资产278.05亿元，占总资产比例34.16%[95] - 货币资金146.23亿元，占总资产比例17.96%[95] - 应付债券243.72亿元，占总负债比例41.19%[97] - 代理买卖证券款115.85亿元，占总负债比例19.58%[97] - 长期股权投资期末值45.21亿元，较期初6.45亿元增长601.01%[95][100] - 表内股票质押回购业务规模14.88亿元，平均维持担保比例145.76%[97] - 信用交易业务总规模71.67亿元，同比下降10.15%[101] 子公司财务数据 - 天风天睿投资总资产134.54亿元人民币，净资产43.58亿元人民币，2020年净利润5488万元人民币[106] - 天风期货总资产59.47亿元人民币，净资产3.86亿元人民币，2020年净利润463万元人民币[106] - 天风创新投资总资产9.39亿元人民币，净资产9.12亿元人民币，2020年净利润5875万元人民币[107] - 天风国际证券集团总资产30.32亿元人民币，净资产3.85亿元人民币，2020年净利润5564万元人民币[107] - 天风资管总资产5.43亿元人民币，净资产5.13亿元人民币，2020年净利润1315万元人民币[108] - 宜宾商行总资产564.1亿元人民币，净资产56.16亿元人民币，2020年净利润1.68亿元人民币[108] - 恒泰证券总资产335.96亿元人民币，净资产94.36亿元人民币，2020年净利润4.82亿元人民币[109] - 2020年天风天睿实现营业收入2.59亿元人民币，天风期货营业收入3.03亿元人民币[106] - 公司持有恒泰证券26.49%股权，宜宾商行7.16%股权[108][109] - 公司合并24家结构化主体主要为资产管理计划[110] 现金流情况 - 经营活动产生的现金流量净额为-33.5亿元人民币[41] - 经营活动产生的现金流量净额第一季度为30.3亿元人民币，第二季度为-40.11亿元人民币，第三季度为-61.57亿元人民币，第四季度回升至37.84亿元人民币[46] - 现金及现金等价物净增加额人民币59.24亿元，同比增长42.15亿元[92] - 筹资活动产生的现金流量净额人民币157.17亿元，同比增加人民币104.98亿元[92] 风险管理和控制 - 风险覆盖率从上年末的123.39%提升至本报告期末的158.24%[45] - 资本杠杆率从上年末的15.60%下降至本报告期末的12.37%[45] - 公司加强信用风险管理严格控制债券投资信用风险暴露[119] - 公司面临市场风险包括权益类利率类商品类风险暴露[121] - 公司信用风险主要来自融资融券股票质押回购债券回购业务违约[122] - 公司操作风险涵盖内部流程人为失误系统故障及外部事件[123] - 公司流动性风险指无法以合理成本及时获得充足资金[124] - 公司建立四层级风险管理架构覆盖各部门及子公司[129] - 风险管理部按日周月生成风险报表发送管理层及业务部门[132] - 公司每日监控流动性风险指标并定期向管理层报告[135] 利润分配和股东承诺 - 公司2020年拟暂不进行利润分配[5] - 公司2020年度不进行现金分红也不进行资本公积转增股本[142][144][146] - 2020年归属于上市公司普通股股东的净利润为4.55亿元人民币[146] - 2019年现金分红金额为3999.58万元人民币占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的13.00%[146] - 2018年现金分红金额为3626万元人民币占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的11.97%[146] - 公司暂不进行2020年度利润分配因正在推进非公开发行A股股票[142][148] - 计划在非公开发行A股股票完成后尽快进行利润分配[142][148] - 2019年每10股派息0.06元人民币(含税)[146] - 2018年每10股派息0.07元人民币(含税)[146] - 2020年每10股派息0元人民币[146] - 公司2020年母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出现金利润分配方案[147] - 当代科技承诺锁定期满后两年内转让股份不超过公司上市日总股本的3.18%[150] - 上海天阖承诺锁定期满后两年内转让股份不超过公司上市日总股本的2.18%[150] - 当代文体承诺锁定期满后两年内转让股份不超过公司上市日总股本的1.05%[150] - 三特索道承诺锁定期满后两年内转让股份不超过公司上市日总股本的0.55%[150] - 股东若未履行承诺需在10个交易日内回购违规卖出股票[150] - 违规回购后自动延长全部股份锁定期6个月[150] - 股东承诺不从事与天风证券构成实质性同业竞争的业务[151] - 股东保证给予天风证券与其他控股参股子公司同等待遇[151] - 股东承诺减少和规范与天风证券的关联交易[152] - 股东承诺不以拆借、代偿债务等方式侵占天风证券资金[152] 审计和合规 - 公司2020年审计报告为标准无保留意见[4] - 公司2020年不存在重大风险事项[8] - 公司2020年不存在资金占用及违规担保情况[7] - 公司续聘大信会计师事务所为2020年度审计机构，支付财务报告审计报酬190万元人民币[159] - 公司支付内部控制审计报酬55万元人民币给大信会计师事务所[159] - 公司于2020年1月1日起执行新收入会计准则，以控制权转移作为收入确认标准[156][157] - 公司关联交易承诺遵循公平公允原则，通过书面合同明确约定并履行审批程序[153] - 公司董事及高级管理人员承诺不以不公平条件输送利益，约束职务消费行为[154][155] - 公司承诺股权激励行权条件与填补回报措施执行情况相挂钩[154][155] - 公司控股股东承诺在公司上市后三年内对稳定股价回购方案投赞成票[153] - 公司不存在资金被占用情况，且报告期内无业绩承诺及商誉减值事项[156] 诉讼和仲裁事项 - 天风证券与方锦程借款合同纠纷案涉及融资本金241,914,200.75元及利息违约金等费用[164] - 方锦程借款合同纠纷案判决天风证券可优先受偿质押方盛制药股票31,273,400股[164] - 郭敏劳动仲裁案天风证券需支付工资及年休假差额合计60,153元[165][166] - 郭敏劳动仲裁案天风证券另需支付2018年年终奖64,055元[166] - 天风证券与方锦程纠纷案涉及总金额超2.77亿元[164] - 天风证券与中拓实业期货纠纷案涉及金额9,115万元[164] - 天示公司对中拓公司及华速公司提起期货纠纷诉讼，涉及拖欠款项本金人民币90,336,147元[167] - 中拓公司需支付以本金为基数年利率10.95%的罚息及年利率13.05%的违约金[167] - 中拓公司另需支付违约金1,523,456.58元及律师费350,000元[167] - 华速公司对中拓公司付款义务承担连带保证责任并被裁定破产清算[167] - 公司报告期内无重大诉讼仲裁事项[161] - 公司无面临暂停上市或终止上市风险[160][161] - 公司无破产重整事项[161] - 公司审计期间未改聘会计师事务所[160] - 公司及第一大股东不存在未履行法院生效判决或大额债务逾期情况[169] 担保和分支机构变动 - 公司报告期末对子公司担保余额合计13.18亿元[173] - 公司担保总额占净资产比例为7.55%[173] - 报告期内公司对外担保发生额（不含子公司）为0亿元[173] - 报告期内公司新设6家证券营业部及3家证券分公司[175] - 报告期内公司撤销1家证券营业部（深圳平安金融中心证券营业部）[176] - 公司完成3家分公司和11家证券营业部注册地址变更[177] - 公司完成2家证券营业部升级为分公司[177] 社会责任和扶贫 - 公司共与8个国家级贫困县开展"一司一县"结对帮扶工作[182] - 公司帮扶9个"三区三州"贫困县脱贫攻坚[182] - 公司在49个国家级贫困县推进扶贫项目[182] - 公司与29家国贫县企业开展"一县一企"结对帮扶合作[182] - 公司连续四年在"三区三州"凉山州布拖县等贫困县设立奖学金[183] - 公司为湖北省确诊新冠肺炎的建档立卡贫困人口投保重疾保险与交通意外险[184] - 公司通过消费扶贫认购和对接网红主播"直播带货"帮助湖北贫困县缓解农副产品滞销[184] - 公司精准扶贫总资金投入为500.847万元[189] - 产业发展脱贫投入金额为282.338万元[190] - 产业扶贫项目数量为19个[190] - 帮助建档立卡贫困户实现就业人数为11人[190] - 资助贫困学生投入金额为109.106万元[190] - 资助贫困学生人数为1620人[190] - 改善贫困地区教育资源投入金额为10.884万元[190] - 贫困地区医疗卫生资源投入金额为27.339万元[190] - 其他项目投入金额为71.181万元[190] - 其他项目数量为19个[190] - 公司依法保障员工在招聘、薪酬福利、晋升发展、工时休假等方面的权益[196] - 公司推动投资者教育与保护工作，提升社区公众投资技能并防范金融诈骗[196] - 公司参与决战决胜脱贫攻坚及助力乡村振兴[196] - 公司参与公益慈善事业与志愿服务活动[

收入和利润（同比环比） - 营业收入为34.32亿元人民币，比上年同期增长39.39%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为7.02亿元人民币，比上年同期增长262.34%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为6.69亿元人民币，比上年同期增长337.42%[5] - 加权平均净资产收益率为4.39%，较上年同期增加2.79个百分点[5] - 基本每股收益为0.114元/股，比上年同期增长208.11%[5] - 归属于母公司股东的净利润7.02亿元，同比增长262.34%[16] - 2020年前三季度营业总收入34.32亿元，较去年同期24.62亿元增长39.4%[24] - 2020年前三季度净利润9.95亿元，较去年同期2.62亿元增长280.0%[24] - 2020年前三季度归属于母公司股东的净利润为7.02亿元人民币，同比增长262.3%[25] - 2020年第三季度营业总收入达9.31亿元人民币，同比增长90.1%[27] - 2020年第三季度营业利润为2.24亿元人民币，同比增长559.0%[27] - 2020年前三季度营业利润为6.41亿元人民币，同比增长109.9%[27] - 2020年第三季度基本每股收益为0.046元/股，同比增长820.0%[25] - 2020年前三季度净利润为5.56亿元人民币，相比2019年同期的2.68亿元人民币增长107.3%[28] - 2020年前三季度利润总额为6.76亿元人民币，相比2019年同期的3.58亿元人民币增长88.8%[28] 成本和费用（同比环比） - 2020年前三季度信用减值损失为1.17亿元人民币，同比下降38.7%[27] - 2020年前三季度所得税费用为1.21亿元人民币，相比2019年同期的0.90亿元人民币增长34.3%[28] - 支付给职工及为职工支付的现金为10.58亿元，较去年同期的8亿元增长32.3%[33] - 支付其他与经营活动有关的现金为80.29亿元，较去年同期的29.65亿元增长170.8%[33] 经纪业务表现 - 经纪业务手续费净收入5.94亿元，同比增长36.02%[14] 投资银行业务表现 - 投资银行业务手续费净收入7.56亿元，同比增长62.50%[14] - 2020年第三季度投资银行业务手续费净收入为2.17亿元人民币，同比增长34.9%[27] 资产管理业务表现 - 资产管理业务手续费净收入6.16亿元，同比增长30.08%[14] - 2020年第三季度资产管理业务手续费净收入为1.85亿元人民币，同比增长30.1%[27] 投资业务表现 - 公允价值变动收益1.41亿元，同比大幅增长4830.39%[16] - 投资收益12.87亿元，较去年同期9.38亿元增长37.2%[24] - 2020年前三季度投资收益为10.64亿元人民币，同比增长62.1%[27] 手续费及佣金收入 - 2020年前三季度手续费及佣金净收入20.61亿元，较去年同期14.35亿元增长43.6%[24] - 2020年前三季度手续费及佣金净收入为18.91亿元人民币，同比增长38.2%[27] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-71.38亿元人民币，上年同期为-4.51亿元人民币[5] - 筹资活动产生的现金流量净额121.58亿元，同比增长285.12%[16] - 经营活动产生的现金流量净额为-71.38亿元[16] - 2020年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-71.38亿元人民币，相比2019年同期的-4.51亿元人民币下降1482.5%[30] - 2020年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为121.58亿元人民币，相比2019年同期的31.57亿元人民币增长285.1%[31] - 2020年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为27.68亿元人民币，相比2019年同期的18.77亿元人民币增长47.5%[30] - 2020年前三季度支付利息、手续费及佣金的现金为15.94亿元人民币，相比2019年同期的4.42亿元人民币增长260.6%[30] - 2020年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-20.28亿元人民币，相比2019年同期的-1.95亿元人民币下降939.5%[30] - 2020年前三季度现金及现金等价物净增加额为29.88亿元人民币，相比2019年同期的25.12亿元人民币增长18.9%[31] - 2020年前三季度期末现金及现金等价物余额为137.28亿元人民币，相比2019年同期的115.44亿元人民币增长18.9%[31] - 收取利息、手续费及佣金的现金为24.83亿元，较去年同期的18.48亿元增长34.4%[32] - 经营活动产生的现金流量净额为-81.38亿元，去年同期为-2.9亿元[33] - 投资活动产生的现金流量净额为-19.99亿元，去年同期为-6.51亿元[33] - 筹资活动产生的现金流量净额为121.77亿元，较去年同期的29.28亿元增长316%[33] - 现金及现金等价物净增加额为20.48亿元，期末余额为113.12亿元[33] - 吸收投资收到的现金为53.25亿元[33] - 取得借款收到的现金为80.55亿元，较去年同期的56.29亿元增长43.1%[33] - 发行债券收到的现金为73.94亿元，较去年同期的32.27亿元增长129.1%[33] 资产项目变化 - 货币资金115.62亿元，较年初增长30.21%[14] - 长期股权投资47.56亿元，较年初大幅增长637.48%，主要因投资恒泰证券[14] - 货币资金较年初增加30.2%至115.62亿元，其中客户资金存款增长34.8%至73.29亿元[20] - 融出资金减少3.8%至58.37亿元[20] - 交易性金融资产增长16.3%至269.22亿元[20] - 长期股权投资大幅增长637.8%至47.56亿元[20] - 公司总资产增长25.5%至751.96亿元[20][21] - 公司总资产从2019年底490.44亿元增长至2020年9月底630.99亿元，增幅28.7%[22][23] - 货币资金从70.88亿元增至87.17亿元，增长23.0%[22] - 融出资金从60.68亿元降至58.37亿元，减少3.8%[22] - 交易性金融资产从207.20亿元增至233.02亿元，增长12.4%[22] - 长期股权投资从33.28亿元大幅增至76.54亿元，增长130.0%[22] - 货币资金持有量为70.88亿元人民币，其中客户资金存款占比56.1%达39.75亿元人民币[38] - 交易性金融资产规模达207.2亿元人民币，占资产总额的42.3%[38] - 融出资金规模为60.68亿元人民币，拆出资金1.5亿元人民币[38] 负债和权益项目变化 - 应付债券253.87亿元，较年初增长40.88%[14] - 代理买卖证券款增长44.9%至108.83亿元[21] - 应付债券增长40.9%至253.87亿元[21] - 归属于母公司所有者权益增长49.0%至180.65亿元[21] - 应付债券从180.01亿元增至253.64亿元，增长40.9%[23] - 公司总资产为751.96亿元人民币，较上年度末增长25.49%[5] - 归属于上市公司股东的净资产为180.65亿元人民币，较上年度末增长49.01%[5] - 公司总资产为599.2亿元人民币，总负债为424.13亿元人民币，所有者权益为175.07亿元人民币[36] - 应付债券规模为180.2亿元人民币，占负债总额的42.5%[36] - 卖出回购金融资产款达99.72亿元人民币，占负债总额的26.5%[38] - 代理买卖证券款为49.68亿元人民币，应付短期融资款41.02亿元人民币[38] - 母公司实收资本保持51.8亿元人民币，资本公积42.6亿元人民币[36] - 未分配利润为20.13亿元人民币，盈余公积2.92亿元人民币[36] - 因执行新收入准则调整合同负债4690万元人民币，其他负债减少4620万元人民币[36] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中政府补助为5274.56万元人民币[6] 股东信息 - 武汉商贸集团有限公司为公司第一大股东，持股比例为12.42%[10] 融资和资本活动 - 公司拟非公开发行A股股票不超过1,999,790,184股，募集资金不超过人民币128亿元[17] - 公司为资产管理子公司天风资管提供最高额度为人民币13.18亿元的净资本担保承诺[17]

收入和利润（同比环比） - 营业收入20.61亿元人民币，同比增长13.60%[23] - 归属于母公司股东的净利润4.05亿元人民币，同比增长140.79%[23] - 扣除非经常性损益的净利润4.08亿元人民币，同比增长217.65%[23] - 基本每股收益0.068元/股，同比增长112.50%[24] - 营业收入同比增长15.67%至16.59亿元[31] - 净利润同比增长36.68%至3.25亿元[32] - 公司营业收入20.61亿元同比增长13.60%[56] - 营业总收入从18.14亿元增至20.61亿元，增长13.6%[191] - 净利润从2.18亿元增至5.40亿元，增长147.9%[192] - 归属于母公司股东的净利润从1.68亿元增至4.05亿元，增长140.8%[192] - 营业总收入同比增长15.7%至16.59亿元人民币[194] - 营业利润同比增长53.6%至4.17亿元人民币[195] - 净利润同比增长36.7%至3.25亿元人民币[195] 成本和费用（同比环比） - 支付给职工及为职工支付的现金为7.40亿元人民币，同比增长28.0%[200] - 支付的各项税费为2.41亿元人民币，同比增长22.6%[200] 各条业务线表现 - 经纪业务新增普通客户10.91万户，同比增长27.02%[47] - 经纪业务托管客户资产2186亿元人民币，较2019年末增长22.85%[47] - 投行业务收入5亿元人民币，同比增长108.33%[48] - 债券承销总金额701.46亿元人民币，共承销290支债券[48] - 资产管理业务收入4.56亿元人民币，同比增长20.63%[49] - 资产管理规模1494.60亿元人民币[49] - 投资银行业务收入5.23亿元同比大幅增长71.68%[57] - 资产管理业务收入4.22亿元同比增长28.07%[57] - 研究业务发布深度报告584篇同比增长42.44%[52] - 期货业务客户保证金规模35.98亿元同比增长39%[53] - 私募基金管理规模50.62亿元新设基金实缴规模2.8亿元[52] - 融资融券业务融出资金57.40亿元同比下降5.48%[63] - 手续费及佣金净收入同比增长32.41%至12.42亿元[32] - 手续费及佣金净收入从9.88亿元增至13.57亿元，增长37.4%[191] - 手续费及佣金净收入同比增长32.4%至12.42亿元人民币[194] - 投资银行业务手续费净收入同比增长55.1%至4.73亿元人民币[195] - 资产管理业务手续费净收入同比增长24.3%至4.18亿元人民币[195] 各地区表现 - 境外资产29.11亿元人民币，占总资产比例3.93%[39] 管理层讨论和指引 - 公司面临七类主要风险包括市场信用操作流动性声誉合规及法律洗钱风险[72] - 公司风险管理部按日周月频率生成风险报表和分析评估报告[84] - 公司流动性风险管理部门每日计算并监控关键风险指标[88] - 资金计划部每月报送融资管理业务月度信息简报[88] - 公司品牌管理部通过舆情监测系统动态监控声誉风险[89] - 合规法律部负责新业务新产品合规风险审核[90] - 公司反洗钱工作涵盖客户风险等级划分和大额可疑交易报送等环节[92] 子公司和联营企业表现 - 公司持有天风天睿投资股份有限公司和天风期货股份有限公司为控股子公司[12] - 公司持有天风创新投资有限公司和天风国际证券集团有限公司为全资子公司[12] - 天风天睿投资总资产96.83亿元净资产45.31亿元上半年净利润3122万元[67] - 天风期货总资产41.53亿元净资产3.96亿元上半年净利润1329万元[67] - 天风创新投资总资产8.95亿元净资产8.79亿元上半年净利润3451万元[68] - 天风国际证券总资产29.11亿元净资产3.78亿元上半年净利润2012万元[68] - 宜宾商行总资产450.43亿元净资产43.35亿元上半年净利润1.79亿元[69] - 恒泰证券总资产310.8亿元净资产91.07亿元上半年净利润1.46亿元[70] - 公司持有天风天睿65.72%股权天风期货62.94%股权[67] - 公司持有宜宾商行14.57%股权恒泰证券26.49%股权[69][70] - 公司合并22家结构化主体主要为资产管理计划[71] 股东和股权结构 - 武汉国有资产经营有限公司持股827,648,581股，占总股本12.42%[141] - 人福医药集团股份公司持股680,087,537股，占总股本10.20%[141] - 湖北省联合发展投资集团有限公司持股675,167,641股，占总股本10.13%[141] - 武汉国有资产经营有限公司持有有限售条件股份636,652,755股，限售期至2021年10月19日[143] - 人福医药集团股份公司质押股份523,144,259股，占其持股总数100%[141][144] - 湖北省联合发展投资集团有限公司质押股份259,679,862股，占其持股总数38.46%[141] - 武汉高科国有控股集团有限公司持有无限售流通股195,218,819股[143] - 湖北省科技投资集团有限公司持有无限售流通股173,826,666股[143] - 香港中央结算有限公司持有无限售流通股63,115,482股[143] - 公司股东人福医药与武汉当代科技存在一致行动人关系[143] - 公司有限售条件股份占比从54.58%降至42.42%，无限售条件股份从45.42%升至57.58%[138] - 截止报告期末普通股股东总数为196,625户[139] 资本和融资活动 - 公司注册资本从5,180,000,000.00元增至6,665,967,280.00元，增长约28.7%[15] - 公司净资本从8,751,580,558.96元增至12,254,578,774.56元，增长约40.0%[15] - 公司向原股东配售人民币普通股1,485,967,280股，配售后总股本增至6,665,967,280股[138][139] - 2020年公司债券(第一期)疫情防控债发行余额15亿元，利率2.87%[152] - 2019年非公开发行公司债券(第三期)发行余额5亿元，利率4.30%[152] - 2019年非公开发行公司债券(第二期)发行余额13亿元，利率4.47%[152] - 2018年公司债券(第一期)发行余额24.2亿元，利率5.95%[152] - 2020年增发1亿美元海外高级信用债券，票面利率4%[154] - 2017年公司债券(第一期)票面利率从5.38%下调至2.90%[155] - 2020年次级债券(第一期)品种二发行余额10.8亿元，利率4.90%[153] - 2020年次级债券(第一期)品种一发行余额6.7亿元，利率3.90%[153] - 2015年次级债券发行余额20亿元，利率5.50%[153] - 2018年次级债券(品种一)发行余额9亿元，利率6.00%[153] - 2020年公开发行公司债券规模15亿元，已使用14.98亿元（99.87%）用于补充营运资金，剩余0.02亿元[159] - 2020年公开发行次级债券规模17.5亿元，已使用17.47亿元（99.83%）用于补充营运资金，剩余0.03亿元[159] - 2020年非公开发行次级债券规模18亿元，已使用6亿元（33.33%）用于补充营运资金，剩余12亿元[159] - 2019年非公开发行三期公司债券合计规模30亿元，全部用于补充营运资金[159] - 2019年非公开发行次级债券规模7.5亿元，全部用于补充营运资金[159] - 2018年公开发行两期公司债券合计规模33亿元，全部用于补充营运资金[159] - 2018年非公开发行次级债券规模9亿元，全部用于补充营运资金[159] - 2017年公开发行两期公司债券合计规模20亿元，全部用于补充营运资金[160] - 2017年非公开发行次级债券规模10亿元，全部用于补充营运资金[160] - 2016年公开发行两期公司债券合计规模33亿元，全部用于补充营运资金[160] - 公司获得主要银行授信额度344.6亿元，已使用170.21亿元，未使用174.39亿元[180] 资产和负债变化 - 资产总额740.83亿元人民币，较上年末增长23.64%[23] - 负债总额512.30亿元人民币，较上年末增长20.79%[23] - 归属于母公司股东的权益177.27亿元人民币，较上年末增长46.23%[23] - 货币资金124.16亿元人民币，较上年末增长39.82%[29] - 结算备付金35.13亿元人民币，较上年末增长86.15%[29] - 公司总资产同比增长26.91%至622.40亿元[31] - 负债合计同比增长20.13%至452.80亿元[31] - 所有者权益同比大幅增长49.42%至169.60亿元[31] - 应付债券同比增长33.49%至240.29亿元[31] - 货币资金同比增长34.89%至95.61亿元[31] - 资本公积同比大幅增长111.03%至72.96亿元[31] - 公司总资产740.83亿元人民币，较上年增长23.64%[39] - 金融资产投资324.54亿元人民币，较上年增长16.07%[39] - 长期股权投资46.99亿元人民币，较上年大幅增长628.61%[39] - 货币资金124.16亿元占总资产16.76%同比增长39.82%[59][60] - 长期股权投资46.99亿元较年初增长628.61%[59] - 应付债券240.54亿元占总负债46.95%同比增长33.48%[59][61] - 货币资金较年初增长39.8%至124.16亿元，其中客户资金存款增长32.7%至72.13亿元[185] - 结算备付金增长86.1%至35.13亿元，客户备付金增长101.6%至25.17亿元[185] - 融出资金下降5.5%至57.35亿元[185] - 金融投资增长16.1%至324.54亿元，其中交易性金融资产增长19.8%至277.24亿元[185] - 长期股权投资激增628.8%至46.99亿元[185] - 代理买卖证券款增长47.0%至110.47亿元[186] - 应付债券增长33.5%至240.54亿元[186] - 归属于母公司所有者权益增长46.2%至177.27亿元[186] - 资产总额增长23.7%至740.83亿元，负债总额增长20.8%至512.30亿元[186] - 客户备付金从12.44亿元增至25.02亿元，增长101.1%[188] - 融出资金从60.68亿元降至57.35亿元，下降5.5%[188] - 金融投资从220.64亿元增至257.87亿元，增长16.9%[188] - 资产总计从490.44亿元增至622.40亿元，增长26.9%[188] - 应付债券从180.01亿元增至240.29亿元，增长33.5%[188] 现金流变化 - 经营活动产生的现金流量净额-9.81亿元人民币[23] - 经营活动现金流量净流出9.81亿元人民币[197] - 筹资活动现金流量净流入99.76亿元人民币[198] - 期末现金及现金等价物余额达158.49亿元人民币[198] - 收取利息、手续费及佣金的现金为15.49亿元人民币，同比增长32.6%[200] - 代理买卖证券收到的现金净额为27.38亿元人民币，同比增长106.1%[200] - 经营活动现金流入小计为40.42亿元人民币，同比增长76.1%[200] - 经营活动现金流出小计为76.23亿元人民币，同比增长193.7%[200] - 经营活动产生的现金流量净额为-35.81亿元人民币，同比扩大1096.3%[200] - 回购业务资金净增加额为-7.98亿元人民币，同比减少159.0%[200] - 融出资金净减少额为3.33亿元人民币，同比改善116.0%[200] - 收回投资收到的现金为7.30亿元人民币，同比下降74.3%[200] 投资收益变化 - 投资收益同比增长42.60%至6.61亿元[32] - 投资收益从5.95亿元增至8.30亿元，增长39.5%[191] - 投资收益同比增长42.6%至6.61亿元人民币[195] 监管资格和业务许可 - 公司获得中国证监会核准开展债券质押式报价回购业务试点[15] - 公司获得中国保监会核准受托管理保险资金业务资格[16] - 公司获得深圳证券交易所核准开展深港通下港股通业务交易[16] - 公司获得上海证券交易所核准固定收益证券综合电子平台交易商资格[16] - 公司获得香港证监会核准第1类证券交易业务资格[17] - 公司获得全国银行间同业拆借中心银行间债券市场尝试做市业务权限[16] 公司治理和股东大会 - 公司2020年上半年共召开4次股东大会包括1次年度股东大会和3次临时股东大会[95] - 2020年第二次临时股东大会通过公开发行金融债券和公司债券相关议案[96] - 2020年第三次临时股东大会通过发行境内债务融资工具一般性授权议案[96] - 2019年年度股东大会通过2019年度利润分配方案和续聘会计师事务所等议案[97] 股东承诺和锁定期安排 - 武汉国资 人福医药 湖北省联发等股东承诺锁定期满后两年内累计转让股份不超过首次上市总股本5%[100] - 当代科技承诺锁定期满后两年内累计转让股份不超过首次上市总股本3.18%[100] - 上海天阖承诺锁定期满后两年内累计转让股份不超过首次上市总股本2.18%[100] - 当代文体承诺锁定期满后两年内累计转让股份不超过首次上市总股本1.05%[100] - 三特索道承诺锁定期满后两年内累计转让股份不超过首次上市总股本0.55%[100] - 所有相关股东均确认不存在与公司构成实质性同业竞争的业务[102] - 相关股东承诺给予公司与其他控股参股子公司同等待遇[102] - 股东违反承诺时公司有权扣留分红款并限制股份转让[102] - 股东违反股份转让承诺需在10个交易日内回购违规卖出股票[100] - 关联交易承诺确保不侵占天风证券资金或资产，禁止要求天风证券违规担保[104] - 关联交易需遵循公平公允原则并签订书面协议，履行审批程序和信息披露义务[104] - 股东承诺在公司上市后三年内对稳定股价回购股份方案投赞成票[104] - 全体董事承诺在公司上市后三年内对回购股份方案投赞成票[104] - 董事及高管承诺不无偿输送利益，约束职务消费，不动用公司资产从事无关活动[104] - 薪酬制度与股权激励行权条件将挂钩公司填补回报措施执行情况[106] - 5%以上股东承诺获配股份上市流通后6个月内不减持，否则收益归天风证券所有[106] 诉讼和仲裁事项 - 报告期内无重大诉讼仲裁事项，涉案金额未超1000万元或净资产10%[108] - 已披露诉讼包括专利纠纷案及借款合同纠纷案，无后续进展[109] - 天风证券与银亿控股合同纠纷案涉及金额1.51亿元[111] - 天风证券与银亿控股有限公司借款合同纠纷案涉及融资本金1.305亿元及利息违约金等费用[112] - 银亿公司需支付以本金1.305亿元为基数按年利率8.7%计算的利息约715.43万元[112] - 银亿公司需支付以本金1.305亿元为基数按年利率4.35%计算的违约金约404.37万元[112] - 郭敏劳动仲裁纠纷案中天风证券需支付工资及年休假等差额合计约12.42万元[113][114] - 天风证券与龙跃实业集团有限公司纠纷涉及融资本金3.9亿元及利息违约金[115] - 龙跃实业需以年利率7.5%支付3.9亿元本金自2018年9月21日起的利息[115] - 天示公司诉中拓公司期货纠纷案涉及拖欠款项本金约9033.61万元[116] - 中拓公司需以年利率10.95%支付本金9033.61万元自2019年8月3日起的罚息[116] - 中拓公司需支付违约金约152.35万元及年利率13.05%的额外违约金[116] - 天示公司获判律师费35万元由中拓公司及华速公司承担[117] 社会责任和扶贫工作 - 公司共与8个国家级贫困县开展结对帮扶或签署金融扶贫备忘录[122] - 公司在49个贫困县推进扶贫项目[122] - 公司与29家国贫县企业开展一县一企结对帮扶合作[122] - 2020年上半年精准扶贫总投入107.94万元[128] - 产业扶贫项目12个投入金额41.73万元[128] - 帮助建档立卡贫困户实现就业11人

公司基本信息 - 公司中文名称为天风证券股份有限公司，法定代表人为余磊，总经理为王琳晶[13] - 董事会秘书和证券事务代表均为诸培宁，联系地址为湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼[17] - 公司注册地址为湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼，办公地址为湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼[18] - 公司选定的信息披露媒体为中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报[19] - 登载年度报告的中国证监会指定网站网址为http://www.sse.com.cn/[19] - 公司年度报告备置地点为湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼[19] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称为天风证券，代码为601162[20] - 公司 2000 年 3 月成立，设立时股东 5 家，合计出资 7700 万元[21] - 2003 年 8 月，公司注册资本由 7700 万元增至 54876 万元；2006 年 11 月减至 18100 万元[21] - 2009 年 4 月，公司注册资本由 18100 万元增至 31500 万元；2011 年 2 月增至 83700 万元[21] - 2012 年 6 月，公司注册资本由 83700 万元增至 157000 万元；2013 年 9 月增至 174113 万元[22] - 2014 年 7 月，公司注册资本由 174113 万元增至 234113 万元；2015 年 6 月增至 466200 万元[22] - 2018 年 10 月公司上市，注册资本由 466200 万元增至 518000 万元[22] 公司治理与合规 - 大信会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告[4] - 公司全体董事出席董事会会议[4] - 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人声明保证年度报告中财务报告真实、准确、完整[4] - 报告期内公司不存在重大风险事项[7] - 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[6] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[6] - 内部控制审计会计师事务所为大信会计师事务所（特殊普通合伙），报酬500,000元；保荐人为兴业证券股份有限公司，报酬2,120,000元[105] - 境内会计师事务所为大信会计师事务所（特殊普通合伙），报酬1,800,000元，审计年限12年[106] - 公司续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）担任2019年度财务报告境内审计机构，聘期一年，审计费用230万元，其中年度审计费用180万元、内部控制审计费用50万元[107] - 公司于2019年1月1日起执行修订后的新金融工具准则和财务报表格式，对会计政策相关内容进行调整[105] - 新金融工具准则将金融资产划分为以摊余成本计量、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益、以公允价值计量且其变动计入当期损益三个类别，取消原持有至到期投资等三个类别，以“预期信用损失”模型替代“已发生损失”模型[105] - 财务报表格式要求将“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”，“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”，该会计政策变更对合并及公司净利润和股东权益无影响[105] - 报告期内公司无涉案金额超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项[108] - 报告期内，公司及其第一大股东不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况[116] - 公司本年度无被处罚和公开谴责情况[116] - 公司无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施相关进展[117] 财务数据关键指标变化 - 本报告期末注册资本为51.8亿元，与上年度末相同；净资本为87.5158055896亿元，上年度末为106.0428849891亿元[14] - 2019年营业收入38.46亿元，较2018年增长17.35%[33] - 2019年归属于母公司股东的净利润3.08亿元，较2018年增长1.62%[33] - 2019年末资产总额599.20亿元，较2018年末增长11.86%[33] - 2019年末负债总额424.13亿元，较2018年末增长20.92%[33] - 2019年基本每股收益0.059元，较2018年减少7.81%[34] - 2019年加权平均净资产收益率2.53%，较2018年减少0.11个百分点[34] - 2019年末净资本87.52亿元，较上年度末减少17.47%[35] - 2019年第一季度至第四季度营业收入分别为10.31亿元、7.83亿元、6.48亿元、13.84亿元[38] - 2019年非经常性损益合计4973.84万元，较2018年增加53.69%[40] - 2019年所得税影响额为 - 1570.23万元，较2018年减少42.23%[40] - 2019年末交易性金融资产为231.41亿元，较期初增加2.83亿元[41] - 2019年货币资金较2018年增长20.85%，从73.48亿元增至88.80亿元[42] - 2019年融出资金较2018年增长164.61%，从22.93亿元增至60.68亿元[42] - 2019年末资产总计为599.20亿元，较2018年增长11.86%[43] - 2019年末负债合计为424.13亿元，较2018年增长20.92%[43] - 2019年营业收入为38.46亿元，较2018年增长17.35%[43] - 2019年手续费及佣金净收入为21.04亿元，较2018年增长14.36%[43] - 2019年营业支出为34.48亿元，较2018年增长19.33%[43] - 2019年净利润为4.21亿元，较2018年增长32.99%[44] - 2019年少数股东损益为1.13亿元，较2018年增长729.40%[44] - 2019年末公司资产总计490.44亿元，较2018年末增长16.46%[45] - 2019年末公司负债合计376.93亿元，较2018年末增长21.69%[46] - 2019年末公司所有者权益合计113.50亿元，较2018年末增长1.91%[46] - 2019年公司营业收入28.08亿元，较2018年增长31.20%[46] - 2019年公司净利润3.89亿元，较2018年增长89.23%[46] - 2019年沪深两市累计成交127.4万亿元，日均成交5222亿元，同比增长40.7%[48] - 2019年上证综指与深证成指分别较上年末上涨22.30%和44.08%[48] - 2019年证券行业实现营业收入3604.83亿元，净利润1230.95亿元，较上年同期分别上升35.37%和84.77%[48] - 截至2019年末，证券行业的总资产为7.26万亿元，净资产为2.02万亿元，较上年末分别增加16.10%和6.96%[48] - 截至2019年12月31日，公司资产总额为599.20亿元，较年初增长63.54亿元，增幅11.86%；负债总额为424.13亿元，较年初增长73.37亿元，增幅20.92%[72][73] - 2019年股票质押式回购业务规模19.03亿元，较2018年的35.41亿元下降46.25%；融资融券业务融出资金60.73亿元，较2018年的23.45亿元增长158.99%[75] - 年末扣除代理买卖证券款的资产负债率为66.59%，较年初的61.53%略有增长，资产负债结构稳定[74] - 2019年公司现金及现金等价物的变动净额为17.09亿元，较上年同期增长10.44亿元，主要由于筹资活动现金流量净额增加所致[69] - 2019年研发支出1647.14万元，同比增长23.06%；研发投入总额占营业收入比例0.43%；研发人员75人，占公司总人数比例2.61%[63][68] - 2019年经营活动产生的现金流量净额 -29.45亿元，2018年同期为11.5亿元，同比减少40.95亿元；投资活动产生的现金流量净额 -5.67亿元，2018年同期为 -21.45亿元，同比增加15.79亿元；筹资活动产生的现金流量净额52.19亿元，2018年同期为16.57亿元，同比增加35.62亿元[63][69] - 2019年信用减值损失4.84亿元；其他业务成本5.28亿元，同比下降27.94%；营业外收入7549.78万元，同比增长48.31%；营业外支出1165.02万元，同比增长11.67%；其他综合收益的税后净额 -3.10亿元[63] - 2019年末拆出资金1.50亿元，较上期减少74.98%；融出资金60.68亿元，较上期增加164.61%；存出保证金19.15亿元，较上期增加97.42%；应收款项7.48亿元，较上期增加74.29%；买入返售金融资产35.06亿元，较上期减少40.98%；在建工程3.96亿元，较上期增加59.61%[71] - 2019年衍生金融资产、应收利息、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、可供出售金融资产期末数为0，较上期减少100%，主要因会计政策变更[71] - 2019年交易性金融资产231.41亿元，占总资产比例38.62%；其他债权投资9.80亿元，占总资产比例1.63%；其他权益工具投资38.39亿元，占总资产比例6.41%，均因会计政策变更[71] - 交易性金融资产231.41亿元，占总资产的38.62%；货币资金88.80亿元，占总资产的14.82%；融出资金60.68亿元，占总资产的10.13%[72] 各条业务线数据关键指标变化 - 公司主要业务包括证券经纪、自营、投资银行、资产管理、期货经纪、私募基金管理及海外业务等[47] - 经纪业务托管客户资产1779.37亿元，同比增长23.50%，新增客户19.82万户，期末总客户数64.35万户，同比增长44.53%，业务收入11.43亿元，同比下降5.59%[53] - 投行业务收入7.35亿元，同比增长89.23%，承销债券99只，规模588.87亿元，企业ABS项目43单，规模346.91亿元[54] - 资产管理业务收入7.75亿元，同比增长3.82%，受托客户资产规模1674亿元，与上年度基本持平[55] - 自营业务收入13.76亿元，同比增长132.47%[56] - 研究业务获2019年新财富最佳研究机构第4名，23个行业入围，占参选行业80%，16个行业进入前五名[57] - 私募基金业务管理备案基金25只，实缴规模62.32亿元，报告期新设备案基金5只，实缴规模7.48亿元[58] - 期货业务总成交量2733万手，同比增长128.26%，总成交额33154亿元，同比增长231.49%[59] - 2019年证券经纪业务营业收入11.43亿元，同比下降5.59%；证券自营业务营业收入13.76亿元，同比增长132.47%；投资银行业务营业收入7.35亿元，同比增长89.23%；资产管理业务营业收入7.75亿元，同比增长3.82%；期货经纪业务营业收入0.78亿元，同比增加49.08%；其他业务营业收入 -2.04亿元，同比下降262.42%；私募基金业务营业收入2.85亿元，同比上升22.19%[65][66] - 2019年湖北省外分支机构营业收入20.34亿元，同比增长55.61%；湖北省内分支机构营业收入0.47亿元，同比增长28.75%；总部及子公司营业收入17.64亿元，同比下降8.74%[66] 子公司相关情况 - 公司控股天风天睿投资股份有限公司，注册资本 154328.46 万元，持股比例 65.72%[24] - 公司 100%持股天风创新投资有限公司，注册资本 79473.17 万元；持股天风国际证券集团有限公司，注册资本港币 29008.95 万元[24][25] - 公司控股天风期货股份有限公司，注册资本 31440 万元，持股比例 62.94%[25] - 公司持有天风天睿投资股份有限公司65.72%股权，2019年实现净利润7432万元[81] - 公司持有天风期货股份有限公司62.94%股权，2019年净利润为 - 14749万元[81] - 公司持有天风创新投资有限公司100%股权，2019年实现净利润1701万元[81] - 公司持有天风国际证券集团有限公司100%股权，2019年净利润为 - 2114万元[81] - 公司持有宜宾市商业银行股份有限公司14.57%股权，2019年实现净利润15172万元[82] 证券营业部与分公司情况 - 截至报告期末，公司共设立证券营业部 103 家[26] - 公司在大连有2家证券营业部，分别位于中山路572号星海旺座二层和黄海西路正恒园1 - 19号1 - 2层[28] - 公司在成都有6家证券营业部，分布于一环路东五

收入和利润（同比环比） - 营业收入8.39亿元人民币，同比下降18.62%[4] - 归属于上市公司股东的净利润8049.5万元人民币，同比下降37.36%[4] - 营业总收入从10.31亿元降至8.39亿元，下降18.6%[17] - 公司2020年第一季度营业总收入为703,600,467.46元，同比下降15.3%[22] - 公司2020年第一季度净利润为136,544,988.04元，同比下降34.4%[19] - 归属于母公司股东的净利润为80,495,045.99元，同比下降37.4%[20] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费为637,183,962.78元，同比下降9.4%[19] - 信用减值损失为19,108,741.44元，去年同期为-5,807,813.00元[19] - 支付给职工及为职工支付的现金为4.31亿元，同比增长9.4%[24] 经纪业务表现 - 经纪业务手续费净收入增长42.56%至2.22亿元[9] - 手续费及佣金净收入从4.65亿元增至6.49亿元，增长39.6%[17] - 手续费及佣金净收入为571,181,943.96元，同比增长24.6%[22] - 代理买卖证券款增至106.21亿元，增幅41.37%[8] - 代理买卖证券收到的现金净额为28.84亿元，同比增长184.7%[24] 投资业务表现 - 公允价值变动收益亏损7479万元，同比下降131.43%[9] - 公允价值变动收益从2.38亿元亏损转为0.75亿元亏损[17] - 公允价值变动收益为8,073,098.78元，同比下降95.8%[22] - 交易性金融资产从207.20亿元增至221.40亿元，增长6.9%[15] - 投资支付的现金为19.67亿元，较去年同期31.90亿元减少38.3%[24] 利息相关收入与支出 - 利息收入增长31.66%至2.80亿元[9] - 利息净收入为-121,828,518.31元，亏损同比扩大15.9%[22] - 融出资金规模为60.68亿元[29] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额30.3亿元人民币，上年同期为负6.027亿元人民币[4] - 经营活动现金流量净额转正为30.30亿元[9] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，达30.30亿元，较去年同期-6.03亿元大幅改善[24] - 筹资活动现金流量净额大幅增长1095.62%至98.83亿元[9] - 投资活动产生的现金流量净额为-32.09亿元，较去年同期-2.55亿元扩大1158.8%[24] - 收取利息、手续费及佣金的现金为8.32亿元，同比增长15.1%[24] 筹资活动与融资 - 筹资活动现金流入小计达126.31亿元，其中吸收投资收到现金53.25亿元[25] - 发行债券收到现金24.74亿元[25] - 取得借款收到现金48.32亿元，较去年同期10.87亿元增长344.5%[25] - 应付短期融资款增至65.19亿元，增幅58.93%[8] - 应付债券从180.20亿元增至205.40亿元，增长14.0%[14] - 卖出回购金融资产款为100.38亿元[30] 资本与所有者权益变动 - 归属于上市公司股东的净资产175.23亿元人民币，较上年度末增长44.54%[4] - 公司完成配股使资本公积增长90.01%至80.94亿元[8] - 实收资本从51.80亿元增至66.66亿元，增长28.7%[14] - 资本公积从42.60亿元增至80.94亿元，增长90.0%[14] - 归属于母公司所有者权益为121.23亿元[30] - 少数股东权益为53.84亿元[30] 资产与负债规模变动 - 总资产767.8亿元人民币，较上年度末增长28.14%[4] - 总负债从424.13亿元增至538.66亿元，增长27.0%[14] - 货币资金大幅增加至176.88亿元，增幅99.19%[8] - 货币资金从70.88亿元增至147.53亿元，增长108.2%[15] - 期末现金及现金等价物余额为204.46亿元，较期初107.40亿元增长90.4%[25] - 长期股权投资激增至37.42亿元，增幅480.30%，主要因投资恒泰证券[8] - 其他负债从21.49亿元增至53.76亿元，增长150.2%[14] 股东结构信息 - 股东总户数198,344户[6] - 武汉国有资产经营有限公司为第一大股东，持股比例12.42%[6] 其他财务指标 - 加权平均净资产收益率0.66%，同比下降0.4个百分点[4] - 基本每股收益0.016元/股，同比下降36%[4] - 基本每股收益为0.016元/股，同比下降36%[21] - 非经常性损益净影响为净损失315.89万元人民币[5] - 综合收益总额为84,318,774.96元，同比增长10.1%[20]

收入和利润（同比环比） - 营业收入24.62亿元人民币，比上年同期增长23.87%[7] - 归属于上市公司股东的净利润1.94亿元人民币，同比下降26.60%[7] - 扣除非经常性损益的净利润1.53亿元人民币，同比下降34.33%[7] - 加权平均净资产收益率1.60%，同比减少0.73个百分点[7] - 基本每股收益0.037元/股，同比下降35.09%[7] - 公司2019年前三季度营业总收入为24.62亿元人民币，较2018年同期的19.88亿元增长23.9%[24] - 2019年前三季度归属于母公司股东的净利润为1.94亿元，较2018年同期的2.64亿元下降26.6%[25] - 2019年前三季度基本每股收益为0.037元/股，较2018年同期的0.057元/股下降35.1%[26] - 2019年前三季度净利润为2.68亿元人民币，较2018年同期的2.79亿元下降3.7%[28] - 2019年第三季度公允价值变动收益为-1.56亿元，较2018年同期的-6.18亿元亏损收窄74.8%[24] - 2019年前三季度公允价值变动收益为1.92亿元人民币，2018年同期为亏损736万元[27] 成本和费用（同比环比） - 公司2019年前三季度营业总支出为22.10亿元，较2018年同期的17.13亿元增长29.0%[24] - 2019年前三季度信用减值损失为1.96亿元，而2018年同期无此项记录[24] - 2019年前三季度支付给职工及为职工支付的现金为9.46亿元人民币，较2018年同期的8.25亿元增长14.6%[31] 投资银行业务表现 - 投资银行业务手续费净收入达4.652亿元，同比增长57.71%，受益于投行业务扩张[15] - 2019年前三季度投资银行业务手续费净收入为4.65亿元，大幅增长57.7%[24] - 2019年前三季度投资银行业务手续费净收入为4.65亿元人民币，较2018年同期的2.95亿元增长57.7%[27] 资产管理业务表现 - 2019年前三季度资产管理业务手续费净收入为4.79亿元人民币，较2018年同期的5.01亿元下降4.5%[27] 手续费及佣金收入 - 2019年前三季度手续费及佣金净收入为14.35亿元，同比增长8.1%[24] - 2019年前三季度手续费及佣金净收入为13.68亿元人民币，较2018年同期的12.35亿元增长10.8%[27] 投资收益 - 投资收益下降至9.379亿元，同比减少33.66%，受证券市场波动影响[15] - 2019年前三季度投资收益为9.38亿元，较2018年同期的14.14亿元下降33.7%[24] - 2019年前三季度投资收益为6.56亿元人民币，较2018年同期的4.98亿元增长31.8%[27] 资产项目变化 - 结算备付金增加74.54%至29.398亿元[14] - 拆出资金减少58.31%至2.501亿元[14] - 融出资金增长122.04%至50.919亿元[14] - 衍生金融资产下降92.21%至260万元[14] - 存出保证金上升72.14%至16.694亿元[14] - 应收款项增加54.54%至6.631亿元[14] - 商誉大幅增长120.03%至6750万元[14] - 递延所得税资产激增315.81%至1.996亿元[14] - 其他资产增加至47.681亿元，同比增长36.79%，主要因其他应收款增加[15][18] - 货币资金增长至86.041亿元，客户资金存款增至57.562亿元[18] - 融出资金大幅增加至50.919亿元，较期初22.932亿元显著增长[18] - 融出资金从2018年底的22.93亿元增至2019年9月30日的50.92亿元，增幅122.1%[20] - 交易性金融资产从2018年底的153.08亿元增至2019年9月30日的191.74亿元，增幅25.3%[20] - 货币资金从2018年底的52.37亿元增至2019年9月30日的58.32亿元，增幅11.4%[20] - 母公司总资产从2018年底的421.13亿元增至2019年9月30日的474.77亿元，增幅12.7%[21] - 母公司未分配利润从2018年底的17.05亿元增至2019年9月30日的19.50亿元，增幅14.4%[21] 负债项目变化 - 应付短期融资款激增至16.733亿元，同比飙升3498.57%，主要因短期融资券规模扩大[15] - 拆入资金减少至2.001亿元，同比下降66.65%，反映资金拆入规模收缩[15] - 代理买卖证券款增长至87.119亿元，同比上升58.29%，因业务规模扩大[15] - 代理买卖证券款从2018年底的55.04亿元增至2019年9月30日的87.12亿元，增幅58.3%[19] - 应付债券从2018年底的145.35亿元增至2019年9月30日的168.97亿元，增幅16.2%[19] - 母公司代理买卖证券款从2018年底的37.31亿元增至2019年9月30日的60.84亿元，增幅63.1%[21] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额为-4.51亿元人民币，同比大幅下降123.82%[7] - 筹资活动现金流量净额增至31.57亿元，同比增长55.31%，主要因发行债券收到现金增加[16] - 经营活动现金流量净额转为负值-4.507亿元，同比下降123.82%，主因融出资金及代理买卖证券业务影响[16] - 2019年前三季度经营活动现金流入小计为84.16亿元人民币，较2018年同期的80.21亿元增长4.9%[31] - 2019年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为18.77亿元人民币，较2018年同期的24.48亿元下降23.3%[31] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降123.8%，从18.92亿元降至-4.51亿元[32] - 投资活动产生的现金流量净额改善88.3%，从-16.61亿元收窄至-1.95亿元[32] - 筹资活动产生的现金流量净额增长55.3%，从20.33亿元增至31.57亿元[32] - 期末现金及现金等价物余额增长8.6%，从106.32亿元增至115.44亿元[32] - 母公司经营活动现金流出增长118.3%，从33.12亿元增至72.29亿元[34] - 母公司投资支付的现金减少44.6%，从25.62亿元降至14.19亿元[34] - 母公司取得借款收到的现金激增1756.3%，从3.03亿元增至56.29亿元[35] 新金融工具准则影响 - 融出资金调整增加4933万元，从22.93亿元调整至23.43亿元[37] - 买入返售金融资产调整增加4416万元，从59.40亿元调整至59.85亿元[37] - 应收款项调整增加382万元，从4.29亿元调整至4.33亿元[37] - 公司总资产因新金融工具准则调整减少118.23万元至535.65亿元[38][39] - 交易性金融资产调整后增加228.32亿元至228.32亿元[38] - 应付债券增加3.87亿元至149.22亿元[38][42] - 其他资产减少4.29亿元至10.03亿元[42] - 融出资金增加4933.07万元至23.43亿元[41] - 买入返售金融资产增加4381.93万元至55.50亿元[42] - 递延所得税资产减少1784.84万元至2766.68万元[42] - 其他综合收益减少1117.81万元至312.42万元[39] - 未分配利润减少743.95万元至18.87亿元[39] - 母公司总资产减少1555.23万元至420.98亿元[42] - 递延所得税负债减少1727.4万元，从3740.9万元降至2013.5万元[43] - 其他负债大幅减少4.067亿元，从5.573亿元降至1.506亿元[43] - 负债合计减少1727.4万元至309.58亿元[43] - 其他综合收益减少6037.5万元，从3918.7万元转为-2118.8万元[43] - 盈余公积增加620.97万元至2.529亿元[43] - 一般风险准备增加1241.94万元至5.218亿元[43] - 未分配利润增加4346.79万元至17.485亿元[43] - 所有者权益合计增加172.21万元至113.94亿元[43] - 负债和所有者权益总计减少1555.23万元至420.98亿元[43] - 公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则[43] 其他财务数据 - 总资产588.83亿元人民币，较上年度末增长9.93%[7] - 归属于上市公司股东的净资产120.57亿元人民币，较上年度末减少2.15%[7] - 公司总资产从2018年底的535.66亿元增长至2019年9月30日的588.83亿元，增幅10.0%[19] - 公司总负债从2018年底的350.76亿元增至2019年9月30日的409.28亿元，增幅16.7%[19] - 2019年前三季度其他综合收益税后净额为-3.36亿元，较2018年同期的-0.21亿元亏损扩大15倍[25] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中政府补助贡献4639.56万元人民币[8][10] 股东和股权结构 - 股东总数为101,887户，其中国有法人股东武汉国资持股6.37亿股，占比12.29%[11] - 控股股东武汉当代科技质押持股1.483亿股（占持股99.98%）[12] - 前十名股东合计持股占比达45.1%[12]

报告基本信息 - 报告期为2019年半年度[2] - 本半年度报告未经审计[2] - 公司法定代表人为余磊，总经理为张军[9] 注册资本与净资本情况 - 本报告期末和上年度末注册资本均为51.8亿元[10] - 本报告期末净资本为92.7315654607亿元，上年度末为106.0428849891亿元[10] - 本报告期末净资本92.73亿元，上年度末106.04亿元[20] 公司合规情况 - 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[3] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[3] 财务关键指标变化 - 本报告期（1 - 6月）营业收入18.14亿元，上年同期13.49亿元，同比增长34.55%[16] - 本报告期归属于母公司股东的净利润1.68亿元，上年同期2.32亿元，同比减少27.50%[16] - 本报告期归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.28亿元，上年同期2.00亿元，同比减少35.89%[16] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额 -5.11亿元，上年同期14.25亿元，同比减少135.86%[16] - 本报告期末资产总额567.25亿元，上年度末535.66亿元，同比增长5.90%[18] - 本报告期末负债总额388.93亿元，上年度末350.76亿元，同比增长10.88%[18] - 本报告期末归属于母公司股东的权益120.49亿元，上年度末123.22亿元，同比减少2.22%[18] - 本报告期基本每股收益0.032元/股，上年同期0.050元/股，同比减少36.00%[19] - 本报告期末风险覆盖率168.37%，上年度末193.46%[20] - 2019年上半年非经常性损益合计3977.95万元，所得税影响额为 - 1316.48万元[22] - 采用公允价值计量的资产期末余额272.32亿元，期初余额280.40亿元，当期变动 - 8.08亿元，对当期利润影响金额7.35亿元[23] - 2019年上半年公司营业收入18.14亿元，同比增长34.55%，营业成本16.03亿元，同比增长44.98%[37] - 2019年上半年经营活动现金流量净额 -5.11亿元，同比下降135.86%；投资活动现金流量净额 -1.22亿元；筹资活动现金流量净额23.37亿元，同比下降32.07%[37] - 2019年上半年经纪业务收入3.14亿元，同比下降4.93%；投行业务收入3.05亿元，同比增长26.54%；资管业务收入3.29亿元，同比下降0.55%；其他业务收入2.39亿元，同比增长57.65%[37] - 融出资金规模达44.40亿元，占比7.83%，较上期增长93.63%[40] - 衍生金融资产规模为2.91亿元，占比0.51%，较上期增长772.44%[40] - 买入返售金融资产规模39.52亿元，占比6.97%，较上期减少33.48%[40] - 交易性金融资产规模224.50亿元，占比39.58%，为新设科目[40] - 应付短期融资款规模28.84亿元，占比5.08%，较上期增长6102.25%[40] - 代理买卖证券款规模72.95亿元，占比12.86%，较上期增长32.54%[40] - 流动比率本报告期末为2.55，上年度末为2.64，较上年度末减少3.41%[117] - 速动比率本报告期末为2.24，上年度末为2.46，较上年度末减少8.94%[117] - 资产负债率本报告期末为63.93%，上年度末为61.53%，较上年度末增加3.90%[117] - 贷款偿还率本报告期末和上年度末均为100.00%，较上年度末无增减[117] - EBITDA利息保障倍数本报告期（1 - 6月）为1.51，上年同期为1.52，较上年同期减少0.66%[117] - 利息偿付率本报告期和上年同期均为100.00%，较上年同期无增减[117] - 2019年6月30日货币资金为86.71亿元，较2018年末的73.48亿元增长17.99%[123] - 2019年6月30日融出资金为44.40亿元，较2018年末的22.93亿元增长93.63%[123] - 2019年6月30日衍生金融资产为2.91亿元，较2018年末的0.33亿元增长773.98%[123] - 2019年6月30日交易性金融资产为224.50亿元，2018年末无此项数据[123] - 2019年6月30日应付短期融资款为28.84亿元，较2018年末的0.47亿元增长6036.17%[123] - 2019年6月30日衍生金融负债为2.80亿元，较2018年末的0.52亿元增长438.31%[123] - 2019年6月30日资产总计为567.25亿元，较2018年末的535.66亿元增长5.90%[123] - 2019年6月30日负债合计388.93亿元，较2018年12月31日的350.76亿元增长10.88%[124] - 2019年6月30日所有者权益合计178.32亿元，较2018年12月31日的184.90亿元下降3.56%[124] - 2019年6月30日资产总计457.41亿元，较2018年12月31日的421.13亿元增长8.61%[125] - 2019年6月30日融出资金44.40亿元，较2018年12月31日的22.93亿元增长93.63%[125] - 2019年6月30日应付短期融资款28.84亿元，较2018年12月31日的0.47亿元增长6036.17%[125] - 2019年6月30日递延所得税负债7942.82万元，较2018年12月31日的3740.93万元增长112.32%[126] - 2019年6月30日其他负债1.37亿元，较2018年12月31日的5.57亿元下降75.36%[126] - 2019年6月30日货币资金65.33亿元，较2018年12月31日的52.37亿元增长24.74%[124] - 2019年6月30日结算备付金23.20亿元，较2018年12月31日的19.19亿元增长20.98%[124] - 2019年6月30日长期股权投资31.88亿元，较2018年12月31日的26.01亿元增长22.57%[125] - 2019年上半年公司营业总收入为18.14亿元，2018年同期为13.49亿元[127] - 2019年上半年利息净收入为 - 1.67亿元，2018年同期为 - 1.77亿元[127] - 2019年上半年手续费及佣金净收入为9.88亿元，2018年同期为9.61亿元[127] - 2019年上半年营业总支出为16.03亿元，2018年同期为11.06亿元[127] - 2019年上半年营业利润为2.12亿元，2018年同期为2.43亿元[129] - 2019年上半年净利润为2.18亿元，2018年同期为1.97亿元[129] - 2019年上半年其他综合收益的税后净额为 - 2.81亿元，2018年同期为 - 0.43亿元[129] - 2019年上半年综合收益总额为 - 0.63亿元，2018年同期为1.54亿元[130] - 2019年上半年基本每股收益为0.032元/股，2018年同期为0.050元/股[130] - 2019年上半年母公司营业总收入为14.34亿元，2018年同期为10.73亿元[131] - 2019年上半年净利润为2.3759871149亿元，2018年上半年为2.3733118785亿元[132] - 2019年上半年其他综合收益的税后净额为 - 1.3661638443亿元，2018年上半年为0.0234397061亿元[132] - 2019年上半年综合收益总额为1.0098232706亿元，2018年上半年为2.3967515846亿元[132] - 2019年上半年经营活动现金流入小计为28.9217131953亿元，2018年上半年为64.8414800261亿元[134] - 2019年上半年经营活动现金流出小计为34.0321990130亿元，2018年上半年为50.5921991828亿元[134] - 2019年上半年经营活动产生的现金流量净额为 - 5.1104858177亿元，2018年上半年为14.2492808433亿元[134] - 2019年上半年投资活动现金流入小计为36.9526942926亿元，2018年上半年为15.0319322162亿元[134] - 2019年上半年投资活动现金流出小计为38.1689462987亿元，2018年上半年为15.4224328327亿元[134] - 2019年上半年筹资活动现金流入小计为57.5290000000亿元，2018年上半年为47.0054040000亿元[134] - 2019年上半年筹资活动现金流出小计为34.1619401406亿元，2018年上半年为12.6088461067亿元[135] - 2019年半年度经营活动现金流入22.96亿元，2018年同期为51.33亿元；现金流出25.95亿元，2018年同期为37.26亿元；现金流量净额为-2.99亿元，2018年同期为14.08亿元[136] - 2019年半年度投资活动现金流入28.41亿元，2018年同期为5.77亿元；现金流出34.32亿元，2018年同期为5.47亿元；现金流量净额为-5.91亿元，2018年同期为0.30亿元[136][137] - 2019年半年度筹资活动现金流入54.43亿元，2018年同期为46.40亿元；现金流出28.56亿元，2018年同期为11.85亿元；现金流量净额为25.86亿元，2018年同期为34.56亿元[137] - 2019年半年度汇率变动对现金及现金等价物的影响为1.35万元，2018年同期为11.17万元[137] - 2019年半年度现金及现金等价物净增加额为16.97亿元，2018年同期为48.93亿元；期初余额为71.56亿元，2018年同期为70.28亿元；期末余额为88.53亿元，2018年同期为119.21亿元[137] - 2019年半年度实收资本（或股本）为51.80亿元，与上年期末持平[139] - 2019年半年度资本公积为42.63亿元，较上年期末减少2.14亿元[139][140] - 2019年半年度未分配利润为19.88亿元，较上年期末增加1.01亿元[139][140] - 2019年半年度少数股东权益为57.83亿元，较上年期末减少3.85亿元[139][140] - 2019年半年度所有者权益合计为178.32亿元，较上年期末减少6.58亿元[139][140] - 2018年末归属于母公司所有者权益合计182.83亿元，2019年半年度期末为176.74亿元，减少6.08亿元[141][142] - 2019年半年度综合收益总额为15.43亿元，其中其他综合收益减少2.43亿元，未分配利润增加23.20亿元，少数股东权益减少5.34亿元[141] - 2019年半年度所有者投入和减少资本使所有者权益减少76.02亿元，其中资本公积增加0.42万元，少数股东权益减少76.02亿元[141] - 2019年半年度利润分配使所有者权益减少0.25亿元，主要为对所有者（或股东）的分配[142] - 2018年末母公司所有者权益合计111.38亿元，2019年半年度期初为111.39亿元，期末为111.88亿元，增加0.48亿元[143][144] - 2019年半年度母公司综合收益总额为8.44亿元，其中其他综合收益减少15.32亿元，未分配利润增加23.76亿元[143] - 2019年半年度母公司利润分配使所有者权益减少3.63亿元，其中提取一般风险准备0.98亿元，对所有者（或股东）的分配3.63亿元[143] - 2019年半年度母公司所有者权益内部结转使其他综合收益减少1.65亿元，未分配利润减少1.65亿元[

总资产相关指标变化 - 本报告期末总资产为54,755,090,140.27元，较上年度末增长2.22%[4] - 2019年3月31日资产总计为547.55亿美元，较2018年12月31日的535.66亿美元略有增加[13] - 2019年3月31日资产总计442.1771273279亿元，较2018年12月31日的421.1332580576亿元增长4.99%[16][17] - 2019年第一季度资产总计535.66亿美元，负债合计350.76亿美元，所有者权益合计184.90亿美元[30][31] 净资产相关指标变化 - 归属于上市公司股东的净资产为12,101,319,363.13元，较上年度末下降1.79%[4] - 2019年3月31日所有者权益（或股东权益）合计112.0354942262亿元，较2018年12月31日的111.376564416亿元增长0.59%[17] 营业收入相关指标变化 - 年初至报告期末营业收入为1,030,993,507.60元，较上年同期增长62.21%[4] - 2019年第一季度营业总收入10.309935076亿元，较2018年第一季度的6.3561099588亿元增长62.21%[18] - 2019年第一季度营业总收入8.3055094111亿美元，2018年第一季度为5.5390035766亿美元，同比增长49.94%[21] 净利润相关指标变化 - 归属于上市公司股东的净利润为128,500,487.45元，较上年同期增长42.05%[4] - 2019年第一季度归属于母公司股东的净利润为1.29亿美元，较2018年第一季度的9046.36万美元增长42.05%，主要因报告期内归属于母公司股东的净利润增加[9] - 2019年第一季度净利润1.5999744471亿美元，2018年第一季度为1.0751538024亿美元，同比增长48.81%[22] 净资产收益率相关指标变化 - 加权平均净资产收益率为1.06%，较上年增加0.26个百分点[4] 每股收益相关指标变化 - 基本每股收益为0.025元/股，较上年增长31.58%[4] - 2019年第一季度基本每股收益0.025元/股，2018年第一季度为0.019元/股，同比增长31.58%[20] - 2019年第一季度稀释每股收益0.025元/股，2018年第一季度为0.019元/股，同比增长31.58%[20] 股东总数情况 - 截止报告期末股东总数为115,121户[6] 拆出资金相关指标变化 - 2019年3月31日拆出资金为400,273,333.33元，较2018年12月31日减少33.29%[8] - 拆出资金从2018年末的6亿美元增至2019年1月1日的6.0036亿美元，增加35.63万美元[33] 融出资金相关指标变化 - 2019年3月31日融出资金为3,990,777,744.73元，较2018年12月31日增长74.02%[8] - 2019年3月31日融出资金为39.91亿美元，较2018年12月31日的22.93亿美元大幅增加[12] - 2019年3月31日融出资金39.9077774473亿元，较2018年12月31日的22.9322290305亿元增长74.03%[15] - 融出资金从2018年末的22.93亿美元增至2019年1月1日的23.38亿美元，增加4486.20万美元[33] - 2019年第一季度融出资金净减少额 - 16.5392108583亿美元，2018年第一季度为0.7046830145亿美元[23] 存出保证金相关指标变化 - 2019年3月31日存出保证金为1,396,799,365.63元，较2018年12月31日增长44.03%[8] 应付短期融资款相关指标变化 - 2019年第一季度应付短期融资款为10.84亿美元，较2018年第一季度的4650万美元增长2231.78%，主要因短期收益凭证增加[9] - 2019年3月31日应付短期融资款10.8427877438亿元，较2018年12月31日的0.465亿元增长2231.78%[16] 投资收益相关指标变化 - 2019年第一季度投资收益为3.22亿美元，较2018年第一季度的2.48亿美元增长29.62%，主要因交易性金融资产投资收益增加[9] - 2019年第一季度投资收益3.2207498105亿元，较2018年第一季度的2.4847505472亿元增长29.62%[18] - 2019年第一季度投资收益2.8409194289亿美元，2018年第一季度为1.5365539599亿美元，同比增长84.89%[21] 其他业务收入相关指标变化 - 2019年第一季度其他业务收入为9721.2万美元，较2018年第一季度的3174.74万美元增长206.21%，主要因现货业务增加[9] 业务及管理费相关指标变化 - 2019年第一季度业务及管理费为7.03亿美元，较2018年第一季度的5.2亿美元增长35.29%，主要因职工薪酬增加[9] 筹资活动现金流量净额相关指标变化 - 2019年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为8.27亿美元，较2018年第一季度的33.79亿美元减少75.54%，主要因发行债券收到的现金减少[10] - 2019年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为8.27亿元，2018年同期为33.79亿元[26] 货币资金相关指标变化 - 2019年3月31日货币资金为72.41亿美元，较2018年12月31日的73.48亿美元略有减少[12] - 2019年3月31日货币资金57.2397032918亿元，较2018年12月31日的52.3723157032亿元增长9.30%[15] 买入返售金融资产相关指标变化 - 2019年3月31日买入返售金融资产为38.54亿美元，较2018年12月31日的59.4亿美元有所减少[12] - 买入返售金融资产从2018年末的55.06亿美元增至2019年1月1日的55.55亿美元，增加4895.35万美元[33] 营业总支出相关指标变化 - 2019年第一季度营业总支出7.9468814134亿元，较2018年第一季度的5.5485834227亿元增长43.22%[18] 公允价值变动收益相关指标变化 - 2019年第一季度公允价值变动收益2.3797623921亿元，较2018年第一季度的 - 0.1843164722亿元增长1484.09%[18] - 2019年第一季度公允价值变动收益1.9322164579亿美元，2018年第一季度为0.2412468555亿美元，同比增长701.06%[21] 手续费及佣金净收入相关指标变化 - 2019年第一季度手续费及佣金净收入4.585324179亿美元，2018年第一季度为4.4308088255亿美元，同比增长3.49%[21] 收取利息、手续费及佣金的现金相关指标变化 - 2019年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金7.2255536768亿美元，2018年第一季度为8.7055693959亿美元，同比下降17.00%[23] 回购业务资金净增加额相关指标变化 - 2019年第一季度回购业务资金净增加额20.5157079001亿美元，2018年第一季度为 - 6.4995642308亿美元[23] 经营活动现金流量相关指标变化 - 2019年第一季度经营活动现金流入小计为14.73亿元，2018年同期为25.45亿元[25] - 2019年第一季度经营活动现金流出小计为20.76亿元，2018年同期为30.85亿元[25] - 2019年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 6.03亿元，2018年同期为 - 5.40亿元[25] 投资活动现金流量相关指标变化 - 2019年第一季度投资活动现金流入小计为29.86亿元，2018年同期为5.34亿元[25] - 2019年第一季度投资活动现金流出小计为32.41亿元，2018年同期为4.89亿元[25] - 2019年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 2.55亿元，2018年同期为0.45亿元[25] 筹资活动现金流量相关指标变化 - 2019年第一季度筹资活动现金流入小计为10.87亿元，2018年同期为37.35亿元[25] - 2019年第一季度筹资活动现金流出小计为2.61亿元，2018年同期为3.56亿元[25] 现金及现金等价物净增加额相关指标变化 - 2019年第一季度现金及现金等价物净增加额为 - 0.34亿元，2018年同期为28.83亿元[26] 交易性金融资产相关指标变化 - 交易性金融资产从2018年末的188.33亿美元增至2019年第一季度的228.32亿美元[30][34] 应付债券相关指标变化 - 应付债券从2018年末的145.35亿美元增至2019年第一季度的149.22亿美元，增加3.87亿美元[30][34] 其他资产相关指标变化 - 其他资产从2018年末的14.32亿美元降至2019年第一季度的10.03亿美元，减少4.29亿美元[34] 其他综合收益相关指标变化 - 其他综合收益从2018年末的1430.22万美元降至2019年第一季度的 - 1110.32万美元，减少2540.54万美元[31] - 其他综合收益为39,186,554.76美元，较之前减少60,560,467.13美元[35] 盈余公积相关指标变化 - 盈余公积从2018年末的2466.97万美元增至2019年第一季度的2527.53万美元，增加605.60万美元[31] - 盈余公积为246,697,420.17美元，较之前减少6,056,046.71美元[35] 一般风险准备相关指标变化 - 一般风险准备从2018年末的5094.07万美元增至2019年第一季度的5215.19万美元，增加1211.21万美元[31] - 一般风险准备为509,407,329.28美元，较之前减少12,112,093.42美元[35] 其他负债相关指标变化 - 其他负债为557,291,629.56美元，较之前减少406,704,776.71美元[35] 负债合计相关指标变化 - 2019年3月31日负债合计330.1416331017亿元，较2018年12月31日的309.7566936416亿元增长6.58%[16] - 负债合计为30,975,669,364.16美元[35] 实收资本（或股本）情况 - 实收资本（或股本）为5,180,000,000.00美元[35] 资本公积情况 - 资本公积为3,457,303,927.45美元[35] 未分配利润相关指标变化 - 未分配利润为1,705,061,209.94美元，较之前减少42,392,327.00美元[35] 负债和所有者权益（或股东权益）总计情况 - 负债和所有者权益（或股东权益）总计为42,113,325,805.76美元[35]

公司基本财务数据 - 2018年12月31日公司总股本为51.8亿股[4] - 公司2018年度利润分配预案为每10股派送现金红利0.07元（含税）[4] - 公司2018年度共派送现金红利3626万元[4] - 派送现金红利占当年母公司实现的可供分配利润比例为25.19%[4] - 派送现金红利占当年合并报表中归属于母公司股东的净利润比例为11.97%[4] - 公司2018年末注册资本为51.8亿元，上年度末为46.62亿元[13] - 公司2018年末净资本为106.04亿元，上年度末为99.28亿元[13] - 2018年营业收入32.77亿元，较2017年增长9.75%[36] - 2018年归属于母公司股东的净利润3.03亿元，较2017年减少26.16%[36] - 2018年经营活动产生的现金流量净额11.50亿元，2017年为 - 6.85亿元[36] - 2018年末资产总额535.66亿元，较2017年末增长4.02%[36] - 2018年末负债总额350.76亿元，较2017年末增长5.60%[36] - 2018年基本每股收益0.064元，较2017年减少27.27%[37] - 本报告期末净资本106.04亿元，上年度末为99.28亿元[38] - 本报告期末风险覆盖率193.46%，上年度末为180.53%[38] - 本报告期末流动性覆盖率862.28%，上年度末为779.26%[38] - 2018年各季度营业收入分别为6.36亿元、7.13亿元、6.39亿元、12.90亿元[41] - 2018年各季度归属上市公司股东净利润分别为9046.36万元、1.42亿元、3202.38万元、3884.05万元[41] - 2018年非流动资产处置损益为 - 50.15万元，计入当期损益的政府补助为5001.34万元，其他营业外收支为 - 587.31万元[43][44] - 2018年非经常性损益合计3236.38万元，2017年为465.28万元，2016年为1884.00万元[44] - 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产期初余额184.65亿元，期末余额198.53亿元，变动7.52%[45] - 可供出售金融资产期初余额58.62亿元，期末余额76.59亿元，变动30.65%[45] - 2018年12月31日货币资金73.48亿元，较2017年增长3.06%[47] - 2018年12月31日结算备付金16.84亿元，较2017年增长36.07%[47] - 2018年12月31日融出资金22.93亿元，较2017年下降21.04%[47] - 采用公允价值计量的项目合计期初余额244.45亿元，期末余额274.93亿元，变动12.47%[45] - 公司2018年资产总计535.66亿元，较2017年增长4.02%[48] - 2018年负债合计350.76亿元，较2017年增长5.60%[48] - 2018年营业收入32.77亿元，较2017年增长9.75%[49] - 2018年营业支出28.89亿元，较2017年增长28.90%[49] - 2018年净利润3.16亿元，较2017年下降48.53%[49] - 2018年归属于母公司股东的净利润3.03亿元，较2017年下降26.16%[49] - 2018年少数股东损益1363.93万元，较2017年下降93.34%[49] - 2018年手续费及佣金净收入18.40亿元，较2017年下降15.62%[49] - 2018年投资收益11.76亿元，较2017年增长10.23%[49] - 2018年其他业务收入7.46亿元，较2017年增长3871.42%[49] - 2018年末公司总资产421.13亿元，较2017年增长4.65%；负债合计309.76亿元，增长2.39%；所有者权益合计111.38亿元，增长11.49%[50] - 2018年公司营业收入21.41亿元，较2017年下降13.44%；净利润2.06亿元，下降61.91%[50][51] - 2018年末应收利息4.30亿元，较2017年增长27.48%；存出保证金2.40亿元，下降29.29%[50] - 2018年末可供出售金融资产46.95亿元，较2017年增长46.27%；持有至到期投资15.39亿元，2017年无此项[50] - 2018年末应付短期融资款4650万元，较2017年下降84.77%；拆入资金6亿元，增长130.77%[50] - 2018年末卖出回购金融资产款111.41亿元，较2017年增长9.33%；代理买卖证券款37.31亿元，下降31.71%[50] - 2018年末应付职工薪酬2.08亿元，较2017年增长37.20%；应交税费1.19亿元，增长20.05%[50] - 2018年末股本51.80亿元，较2017年增长11.11%；资本公积34.57亿元，增长11.76%[50] - 截至2018年12月31日，公司总资产535.66亿元，较年初增加4.02%；境外资产1.2亿元，占比0.22%[53] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产等合计289.50亿元，较年初增长19.01%；买入返售金融资产59.40亿元，较年初下降33.30%[53] - 截至2018年末，公司总资产535.66亿元，同比上升4.02%；归属于母公司股东的权益123.22亿元，同比上升9.98%[63] - 2018年公司营业收入32.77亿元，同比上升9.75%；归属于上市公司股东的净利润3.03亿元，同比下降26.16%[63] - 2018年公司实现营业收入32.77亿元，同比上升9.75%；营业支出28.89亿元，同比上升28.90%；归属于母公司股东的净利润3.03亿元，同比下降26.16%；每股收益0.064元，同比下降27.27%；加权平均净资产收益率2.64%，同比减少1.10%[66] - 手续费及佣金净收入18.40亿元，上年同期21.81亿元，变动比例 - 15.62%；其他业务收入7.46亿元，上年同期0.19亿元，变动比例3871.42%[64] - 业务及管理费20.69亿元，上年同期21.08亿元，变动比例 - 1.84%；资产减值损失6358.67万元，上年同期8853.35万元，变动比例 - 28.18%[64] - 营业外收入5090.54万元，上年同期2858.01万元，变动比例78.11%；营业外支出1043.27万元，上年同期1351.81万元，变动比例 - 22.82%[64] - 2018年现金及现金等价物变动净额6.65亿元，较上年同期增长35.56亿元；经营活动现金流净额11.50亿元，同比增加18.35亿元；投资活动现金流净额 - 21.45亿元，同比减少14.15亿元；筹资活动现金流净额16.57亿元，同比增加31.32亿元[76] - 结算备付金期末数1684347573.78元，占总资产3.14%，较上期期末变动36.07%；衍生金融资产期末数33365843.23元，占总资产0.06%，较上期期末变动41901.31%等多项资产负债数据变动[77][78] - 截止2018年12月31日，公司资产总额535.66亿元，较年初增长20.68亿元，增幅4.02%；扣除代理买卖证券款后资产总额480.62亿元，较年初增长26.05亿元，增幅5.73%[80] - 截止2018年12月31日，公司负债总额350.76亿元，较年初增长18.60亿元，增幅5.6%；扣除代理买卖证券款后负债总额295.72亿元，较年初增长23.98亿元，增幅8.82%[80] - 年末扣除代理买卖证券款的资产负债率为61.53%，较年初的59.78%略有增长[80] - 以公允价计量且其变动计入当期损益的金融资产198.53亿元，占总资产的37.06%；可供出售金融资产76.59亿元，占总资产的14.3%；货币资金73.48亿元，占总资产的13.72%；买入返售金融资产59.40亿元，占总资产的11.09%[80] - 应付债券145.35亿元，占总负债的41.44%；卖出回购金融资产款113.02亿元，占总负债的32.22%；代理买卖证券款55.04亿元，占总负债的15.69%[80] - 2018年度利润分配预案以2018年12月31日总股本51.8亿股为基数，每10股派送现金红利0.07元（含税），共派送现金红利3626万元，占当年母公司实现的可供分配利润比例为25.19%，占当年合并报表中归属于母公司股东的净利润比例为11.97%[98] - 2018年现金分红金额为3626万元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润比率为11.97%；2017年和2016年无现金分红，对应净利润分别为4.1013072693亿元和6.7156774698亿元[100] - 应收款项本期受影响金额为429,088,918.82元，上期重述金额为302,180,446.53元，上期应收票据为600,000.00元、应收账款为301,580,446.53元[112] 公司业务线发展情况 - 2018年公司股票、基金交易额6541.79亿元，机构客户交易额2984.48亿元，占比45.62%；新增客户39983户，较上年度增长11.13%；证券经纪业务营业收入12.11亿元，同比增长11.89%；新设营业部9家、分公司1家，截至期末营业部、分公司数量达98家和16家[56] - 2018年公司投资银行业务营业收入3.88亿元；完成股票主承销5家、债券主承销75家，分别排名行业第18、19位；财务顾问业务净收入行业排名第9位，较上年度上升7位[57] - 截至2018年末，公司受托客户资产规模1682亿元，较上年度同期1622亿元稳中有增；专项资管项目44单，总规模564亿元，与上年度同期相比增长94%；资产管理业务营业收入7.47亿元[58] - 2018年公司自营业务收入5.92亿元，较2017年增长37.30%[59] - 2018年公司研究业务发布证券研究报告近7000篇，天风证券研究报告阅读总量和综合影响力均排名第一[59] - 截至2018年末，天风天睿及下设机构管理备案基金数量22只，基金实缴规模53.39亿元；新增6只基金通过备案，备案成功后基金实缴募资规模4.42亿元[60] - 2018年天风期货及其子公司累计完成收入85050万元，期货经纪业务营业收入5200万元；交易量1197万手，同比上涨55.33%；交易额10001.58亿元，同比上涨36.88%；市场占有率0.47%，同比上涨22%[61] - 截至2018年末，天风国际集团及其下设机构拥有香港第4、5、9类牌照，可从事证券、期货咨询及资产管理业务[62] - 证券经纪业务营业收入12.11亿元，同比增长11.89%；证券自营业务营业收入5.92亿元，同比增长37.30%；投资银行业务营业收入3.88亿元，同比下降49.79%[69] - 资产管理业务营业收入7.47亿元，同比下降9.83%；期货经纪业务营业收入0.52亿元，同比下降22.46%；其他业务营业收入1.26亿元，同比增长144.77%[69] - 私募基金业务营业收入2.30亿元，同比下降23.10%；湖北省外分支机构营业收入13.08亿元，同比增长24.01%；湖北省内分支机构营业收入0.37亿元，同比下降19.66%[69] - 总部及子公司营业收入19.33亿元，同比上升2.49%；证券经纪业务营业支出9.34亿元，同比增长14.85%；证券自营业务营业支出2.79亿元，同比增长41.79%[69][72] - 投资银行业务营业支出2.80亿元，同比下降21.55%；资产管理业务营业支出2.47亿元，同比下降8.35%；期货经纪业务营业支出0.82亿元，同比增长32.28%[72] - 其他业务营业支出10.65亿元，同比增长175.32%；私募基金业务营业支出1.76亿元，同比下降25.08%[72] 公司治理与合规 - 大信会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告[3] - 公司全体董事出席董事会会议[3] - 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人声明保证年度报告中财务报告真实、准确、完整[3] - 本报告所涉及前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺[5] - 报告期内公司不存在重大风险事项[6] - 境内会计师事务所为大信会计师事务所（特殊普通合伙），报酬160万元