证券代码：601169 证券简称：北京银行 公告编号：2024-005 北京银行股份有限公司董事会决议公告 本议案已经本行董事会审计委员会和独立董事专门会议事前认 可，并同意将该议案提交董事会审议。 表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 二、通过《关于<2024 年度风险管理策略>的议案》。 表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 三、通过《关于<2023 年度全面风险管理报告>的议案》。 表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 北京银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会二〇二四年 第二次会议于 2024 年 4 月 10 日在北京召开，采用现场表决方式。会 议通知和材料已于 2024 年 3 月 30 日以电子邮件方式发出。本次董事 会应到董事 11 名，实际到会董事 11 名。会议由霍学文董事长主持。 监事会成员列席本次会议。 会议符合《中华人民共和国公司法》及《北京银行股份有限公司 章程》的规定，会议所形成的决议合法、有效。 会议通 ...

经核查本行在任独立董事的任职经历及签署的相关自 查文件，本行董事会认为，2023 年度，本行独立董事符合《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等监管规定中对独立董事独 立性的相关要求，不存在可能影响其独立性的情况。 北京银行股份有限公司董事会 2024 年 4 月 10 日 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关监管规 定，本行董事会就在任独立董事张光华先生、赵丽芬女士、 杨运杰先生、王瑞华先生、瞿强先生的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： 北京银行股份有限公司 ...

证券代码：601169 证券简称：北京银行 公告编号：2024-007 北京银行股份有限公司 与北京市国有资产经营有限责任公司关联交易事项 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、关联交易概述 北京银行股份有限公司（以下简称"本行"）总行信用审批委员会 2024 年 3 月 4 日审议通过北京市国有资产经营有限责任公司（以下 简称"国资公司"）的集团限额方案，同意授予国资公司及下属企业集 团限额人民币 300 亿元，具体业务品种由总行信用审批委员会核定， 额度有效期 1 年,自股东大会审批通过之日起生效。 国资公司同时为本行国家金融监督管理总局和境内证券监督管 理机构（指中国证券监督管理委员会和上海证券交易所）定义的关联 方，与其进行的交易构成本行的关联交易。本行授予国资公司及下属 本行拟授予北京市国有资产经营有限责任公司及下属企业集 团限额人民币 300 亿元 本次交易构成关联交易 本次交易已经本行董事会二〇二四年第二次会议审议通过， 尚需提交股东大会审议，不需要经过有关部门批准 本 ...

证券代码：601169 证券简称：北京银行 公告编号：2024-012 北京银行股份有限公司 与交通银行股份有限公司关联交易事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、关联交易概述 北京银行股份有限公司（以下简称"本行"）总行信用审批委员会 2024 年 2 月 21 日审议通过交通银行股份有限公司（以下简称"交通 银行"）的授信方案，同意授予交通银行授信额度人民币 400 亿元， 具体业务品种由总行信用审批委员会核定，额度有效期 3 年，自股东 大会审批通过之日起生效。 授权审批程序审查后，应提交董事会关联交易委员会、董事会审议， 报股东大会最终审批。 二、关联方介绍 （一）关联方关系介绍 交通银行是本行关联方，符合国家金融监督管理总局《银行保险 机构关联交易管理办法》规定的"银行保险机构的董事、监事、总行 （总公司）和重要分行（分公司）的高级管理人员，以及具有大额授 信、资产转移、保险资金运用等核心业务审批或决策权的人员""可施 加重大影响的法人或非法人组织"的情形，以及《上海证券 ...

证券代码：601169 证券简称：北京银行 公告编号：2024-009 北京银行股份有限公司 与中国长江三峡集团有限公司关联交易事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、关联交易概述 北京银行股份有限公司（以下简称"本行"）总行信用审批委员会 2024 年 2 月 29 日审议通过中国长江三峡集团有限公司（以下简称"三 峡集团"）的集团限额方案，同意授予三峡集团及下属企业集团限额 人民币 300 亿元，具体业务品种由总行信用审批委员会核定，额度有 效期 2 年，自股东大会审批通过之日起生效。 三峡集团同时为本行国家金融监督管理总局和境内证券监督管 理机构（指中国证券监督管理委员会和上海证券交易所）定义的关联 方，与其进行的交易构成本行的关联交易。本行授予三峡集团及下属 企业集团限额人民币 300 亿元，超过本行最近一期经审计净资产的 本行拟授予中国长江三峡集团有限公司及下属企业集团限额 人民币 300 亿元 本次交易构成关联交易 本次交易已经本行董事会二〇二四年第二次会议审议通过， ...

1 北京银行股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等相关法律规及《北京银行股份有限公司章程》 《北京银行股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等相 关规定，现将北京银行股份有限公司（以下简称"本行"） 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、委员会组成情况 截至 2023 年末，本行董事会审计委员会由 4 名董事组 成1，独立董事占多数，构成合理。审计委员会的主任委员为 会计专业人士，各委员具备履职的专业性和相关经验。 二、会议召开情况 报告期内，本行董事会审计委员会共召开 6 次会议，审 议了年度内部审计计划、2022 年度财务报告、2022 年度内 部控制评价报告、聘请 2023 年度会计师事务所等 14 项议案； 听取了内部审计工作报告、监管指标体系报告等 18 项议案。 三、履行职责情况 本行董事会审计委员会重点关注和推进如下事项，并提 出相关意见和建议，充分发挥专门委员会科学决策支撑作用。 一是审议定期报告，重点关注财务报告信息的真实性、准确 性和完整性，并提出独立、专业性的意见建议；二是监督及 1 ...

北京银行股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和 《北京银行股份有限公司章程》等规定和要求，2023 年，北京银行股 份有限公司（以下简称"本行"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的 原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告如下： 一是董事会审计委员会 2023 年第 2 次会议审议通过《关于聘请 2023 年度会计师事务所的议案》，认为其能够满足为本行提供审计服 务的要求。 二是董事会审计委员会 2023 年第 6 次会议审议通过《关于 2023 年年报审计计划及时间安排》的议案，与会计师事务所讨论审计性质 及服务范围，协商确定年度财务报告审计工作的时间安排及审计计划， 并督促其在约定时限内提交审计报告，并提交董事会审议。 三是董事会审计委员会定期审议或听取会计师事务所关于财务报 告审计和商定程序执行情况的汇报。2023 年审计委员会审 ...

北京银行股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 2024 年 4 月 10 日 独立董事张光华先生 2023 年度述职报告 本人张光华，作为北京银行股份有限公司（以下简称"北 京银行"）独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《银行保险机构公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《北京银行股份有 限公司章程》（下称"公司章程"）、独立董事工作规则等 北京银行内部管理制度的相关规定，严格落实良好公司治理 对独立董事的内在要求，谨慎、认真、勤勉、诚信履职尽职， 认真出席董事会及董事会专业委员会等相关会议，独立自主 表达意见和决策，维护北京银行和股东包括中小股东的合法 权益。现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人张光华，西南财经大学经济学博士，2018 年 12 月 至今担任北京银行独立董事。现任社会价值投资联盟主席团 成员、分众传媒信息技术股份有限公司独立董事、蜂巢基金 管理有限公司独立董事、中国国际海运集装箱（集团）股份 有限公司独立董事、盟浪可持续数字科技（深圳）有限责任 公司监事。曾任国家外汇管理局政策研究室副主任、计划处 处长， ...

专注 成长 北京银行股份有限公司 BANK OF BEIJING CO., LTD. 中国北京市西城区金融大街丙17号 邮编：100033 No.17 Financial Street, Xicheng District, Beijing, P. R. China 100033 本报告是北京银行股份有限公司（本报告中简称"北京银行""本行"或"我们"）发布的 《北京银行2023年社会责任暨ESG报告》。报告阐述了本行2023年度在为各利益相关方 创造价值、绿色金融服务和低碳绿色运营、公司治理与合规运营等方面的主要实践和绩 效，以回应利益相关方的期望与关切，并促进本行持续提升ESG表现。 关于本报告 ： 2023年1月1日至2023年12月31日，部分内容超出上述范围。 报告时间范围 ： 报告覆盖北京银行股份有限公司总行、分支机构及投资机构，另有注明除外。 报告组织范围 ： 年度报告。 报告发布周期 ： 报告依照全球可持续发展标准委员会（Global Sustainability Standards Board，GSSB）《可 持续发展报告标准（2021版）》、《联合国可持续发展目标企业行动指南（SDGs）》 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 北京银行股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 ...