第一章 总 则 第一条 为做好东兴证券股份有限公司（以下简称公司） 重大信息内部报告工作，明确公司重大信息的内部收集和管 理办法，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地披露所 有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信 息，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法（2021 年修订）》（以下简称《信息披露管理办法》）、《上海证券交易 所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》（以下简称《上市规则》） 等有关法律、法规、规章和规范性文件以及《东兴证券股份 有限公司章程》（以下简称公司章程）、《东兴证券股份有限公 司信息披露事务管理制度》（以下简称《公司信息披露事务管 理制度》）等公司内部规章的规定，结合公司实际情况，制订 本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生 或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较 大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有 关人员、部门和机构，应及时将有关信息通过董事会办公室 向公司董事会报告的制度。 东兴证券股份有限公司 重大信息内部报告制度（2024 年修订） 第五条 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人东兴证券股份有限公司董事会，现提名邓峰为东兴证 券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，并已充分了解被 提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重 大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任东兴证券股份有 限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声 明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与东兴证 券股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明 并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 11 月 27 日，东兴证券股份有限公司（以下简称公司或东兴证券） 召开第六届董事会第二次会议，本次会议应参与表决董事 14 名，实际参与表决 董事 14 名（其中：以通讯表决方式出席会议 8 人），公司监事和部分高级管理 人员列席会议。本次会议审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》，该议案表 决结果：14 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。董事会同意聘任王洪亮 先生（简历见附件）为公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第六届 董事会届满，公司董事长李娟女士不再代为履行总经理职责。 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-073 东兴证券股份有限公司 关于聘任公司总经理的公告 王洪亮先生简历如下： 王洪亮先生，1972年9月出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居 留权。曾任深圳外汇经纪中心业务经理；中国新技术创业投资公司深圳证券部部 门经理；首创证券股份有限公司（以下简称首创证券）深圳证券营业部副总经理、 总经理，经纪业 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-072 东兴证券股份有限公司 2024 年度第七期短期融资券发行结果公告 董事会 东兴证券股份有限公司2024年度第七期短期融资券已于2024年11月20日发 行完毕，相关发行情况如下： 2024 年 11 月 21 日 | 债券名称 | | | | 东兴证券股份有限公司 | 2024 | 年度第七期短期融资券 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 24 | 东兴证券 | | CP007 | 债券代码 | 072410225 | | | | 发行日 | 2024 年 | 11 | 月 | 19 日 | 起息日 | 2024 年 | 11 月 | 20 日 | | 兑付日 | 2025 年 | 11 | 月 | 20 日 | 期限 | 365 天 | | | | 计划发行总额 | 人民币 | 15 | 亿元 | | ...

活动基本信息 - 活动类别为业绩说明会 [1] - 参与人员为在线参与的投资者 [1] - 时间为2024年11月18日下午15:00 - 16:00 [1] - 地点为上海证券交易所上证路演中心，网址http://roadshow.sseinfo.com/ [1] - 形式为网上互动问答 [1] - 上市公司接待人员包括董事长李娟女士、财务负责人张芳女士、董事会秘书张锋先生、独立董事朱青先生及其他相关人员 [1] 业绩增长相关 - 前三季度公司业绩大幅增长，原因是坚定实施战略转型，非方向性投资稳步推进，加强宏观周期趋势预判和投资策略研发，合理配置资产，投资业绩大幅增长带动整体经营业绩同比大幅提升 [1][3] - 2024年1 - 9月公司营业收入80.68亿元，同比增长168.23%，归母净利润为9.43亿元，同比增长100.73%，业绩增幅位居上市券商前列 [4] 业务进展相关 - 积极支持国家化债相关政策，加强与控股股东中国东方不良资产主业协同合作，通过债券承销、资产证券化、债转股、REITs等市场化手段帮助地方政府和企业盘活资产等 [3] - 公司没有不良资产管理相关牌照，作为资产管理系券商，围绕控股股东主业发挥资源禀赋，深化集团协同，强化在不良资产及特殊机会投资等领域差异化竞争力 [3] 公司规划相关 - 根据《东兴证券股份有限公司未来三年（2024年 - 2026年）股东回报规划》，综合多因素制定分红计划 [3] - 从提升价值创造能力、科学规范公司治理、提高信息披露质量、增强投资者沟通推介、合理制定股东分红政策等方面加强市值管理，积极学习借鉴优秀经验，探索符合公司发展情况的股东回报方式 [4] - 统筹考虑业务发展和品牌宣传需求，在合规前提下加强与新媒体合作，促进技术与业务发展相融合 [4]

东兴证券股份有限公司 2023 年度第七期短期融资券兑付完成的公告 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-070 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 16 日成功发行 东兴证券股份有限公司 2023 年度第七期短期融资券（以下简称本期短期融资券）， 本期短期融资券发行规模为人民币 15 亿元，票面利率为 2.68%，期限为 365 天， 兑付日期为 2024 年 11 月 15 日（详见公司于 2023 年 11 月 17 日登载于上海证券 交易所网站 http://www.sse.com.cn 的《东兴证券股份有限公司 2023 年度第七期 短期融资券发行结果公告》）。 特此公告。 东兴证券股份有限公司 董事会 2024 年 11 月 16 日 2024 年 11 月 15 日，公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币 1,540,090,163.93 元。 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-071 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》 等法律法规及《东兴证券股份有限公司章程》的相关规定，张军先生的辞任不会 导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，其关于公司董事、董事会专门委员 会委员和副总经理职务的辞任自 2024 年 11 月 15 日起生效。 特此公告。 东兴证券股份有限公司 董事会 2024 年 11 月 15 日 东兴证券股份有限公司 关于董事、副总经理辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）董事、副总经理张军先生因个人原 因提交辞职报告，辞去公司第六届董事会董事及董事会专门委员会相关职务和副 总经理职务。 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-069 东兴证券股份有限公司 关于召开 2024 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 11 月 18 日（星期一）下午 15:00-16:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 11 月 11 日（星期一）至 11 月 15 日（星期五）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 dshms@dxzq.net.cn 进行提问。公司将在 2024 年第三季度业绩说明会（以下简称 说明会）上就投资者普遍关注的问题进行回答。 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）已于 2024 年 10 月 31 日发布公司 2024 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 20 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-068 东兴证券股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●东兴证券股份有限公司（以下简称公司）股票交易于 2024 年 11 月 1 日、 11 月 4 日、11 月 5 日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%， 属于《上海证券交易所交易规则》规定的异常波动情形。 ●经公司自查并向控股股东及其一致行动人书面发函查证，截至本公告披露 日，不存在应披露而未披露的重大事项。 ●敬请广大投资者理性投资，注意二级市场交易风险。 一、股票交易异常波动的具体情况 公司股票交易于 2024 年 11 月 1 日、11 月 4 日、11 月 5 日连续三个交易日 内日收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%，属于《上海证券交易所交易规则》规定 的异常波动情形。 二、公司关注并核实的相关情况 （一）公司经营情况 经公司自查，截至本公告披露日，公司经营活动正常，公司内外部经营环境 未发生重大变化，不存在应披露而未披露 ...

中国东 024年11月5日 《东兴证券股份有限公司股票交易异常波动情况的询 证函》已收悉。经核查,现回复如下: 本公司及一致行动人不存在涉及你公司的应披露而未 披露的重大事项,包括但不限于重大资产重组、股份发行、 重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权激励、破产重 整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。在你公司 股票交易异常波动期间,本公司及一致行动人不存在买卖你 公司股票的情形。 特此函复。 关于《东兴证券股份有限公司股票交易异常波动 情况的询证函》的回函 东兴证券股份有限公司: ...