本所律师依据有关法律、法规的规定出具本法律意见书，已对与出具本法律意 见书有关的法律事实进行审查判断。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈述及 重大遗漏。 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件予以公告， 并依法对本所出具的法律意见承担责任。 一、本次股东大会的召集、召开程序 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于东兴证券股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会的法律意见书 致：东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第四次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 2024 年 12 月 27 日在北京市西城区金融大街 9 号金融 街中心 18 层第一会议室召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受 公司的委托，指派本所律师出席会议见证，并依据《中华人民共和国证券法》《中 华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和《东 兴证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）出具本法律意见书。 本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，已按有关法律、法规的规定对公 司本次股东大会的召集、召开程 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-078 东兴证券股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2024 年 12 月 27 日 （二）股东大会召开的地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层 第一会议室 （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情 况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 1,227 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,698,094,070 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） | 52.5327 | （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况 等。 本次会议由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票的方式召开。公司董 事长李娟女士主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-077 东兴证券股份有限公司 重大诉讼提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 12 月 21 日 1 特此公告。 东兴证券股份有限公司 董事会 2024 年 12 月 17 日，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）收到广东省 深圳市中级人民法院出具的美尚生态证券虚假陈述责任纠纷案（以下简称本案） 《民事裁定书》，裁定适用普通代表人诉讼程序审理本案，公司于当日披露了《东 兴证券股份有限公司重大诉讼公告》（公告编号：2024-076 号）。 2024 年 12 月 20 日，中证中小投资者服务中心有限责任公司发布公告称， 如广东省深圳市中级人民法院后续发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟依据 《证券法》、最高人民法院《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》（法释 〔2020〕5 号）等相关规定，接受 50 名以上（含 50 名）投资者特别授权后， 申请转换为特别代表人诉讼。 公司将积极保护中小投资者的合法权益，依法依规及时履行关于本案的 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-076 东兴证券股份有限公司 重大诉讼公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 作为美尚生态景观股份有限公司（以下简称美尚生态）2018 年非公开发行 股票的联席主承销商，公司近日收到广东省深圳市中级人民法院于 2024 年 12 月 13 日出具的《民事裁定书》（（2023）粤 03 民初 5772 号），现将相关信息公告 如下： 一、诉讼的基本情况及进展 1、诉讼当事人、案由及诉讼方式 原告：陈卫福等合计 12 名自然人投资者 各原告推选的拟任诉讼代表人为陈卫福、中证中小投资者服务中心有限责任 公司。 1 案件所处的诉讼阶段：广东省深圳市中级人民法院出具美尚生态证券虚 假陈述责任纠纷案（以下简称本案）民事裁定书，裁定适用普通代表人 诉讼程序审理本案。 上市公司所处的当事人地位：东兴证券股份有限公司（以下简称公司、 东兴证券）为 20 名被告之一。 涉诉的金额：目前 12 名原告的诉讼请求金额共计为人民币 950,202.89 元，最 ...

东兴证券股份有限公司 601198 现场会议开始时间：2024 年 12 月 27 日 14 点 30 分 现场会议召开地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层第 一会议室 会议召集人：公司董事会 会议主持人：按照《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）规定主持召开 2024 年第四次临时股东大会会议文件 2024 年 12 月 27 日北京 1 东兴证券股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会会议议程 公司拟提交股东大会选举王洪亮先生为公司第六届董事会非独立董事并授 权公司经营管理层在王洪亮先生正式担任董事后与其签订董事聘任协议。王洪亮 先生董事任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会届满。 本议案已经公司第六届董事会第三次会议审议通过。详见公司2024年12月12 日披露于上海证券交易所网站的《东兴证券股份有限公司第六届董事会第三次会 议决议公告》。 现场会议日程： 六、休会、汇总现场及网络投票结果（最终投票结果以公司公告 为准） 2 一、主持人宣布会议开始 二、介绍会议基本情况 三、宣布现场出席情况，推选计票和监票人员 四、审议议案（含股东发言提问环节） 五、现场投票表决 ...

东兴证券股份有限公司 董事会薪酬与提名委员会关于独立董事候选人的审查意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—规范运作》等规定，东兴证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会 对被提名人邓峰先生的独立董事任职资格进行了审查，现发表以下审查意见： 经综合审查，邓峰先生符合担任上市证券公司独立董事的基本条件；正直诚 实，品行良好；熟悉证券金融法律法规和监管规定；具有扎实的专业知识；具备 履行公司独立董事职责所必需的时间和精力；符合法律法规规定的独立性要求， 不存在不得担任独立董事的禁止性情形。 董事会薪酬与提名委员会认为，邓峰先生符合上市证券公司独立董事的任职 条件，同意提交董事会审议。 东兴证券股份有限公司 董事会薪酬与提名委员会 2024 年 12 月 10 日 ...

独立董事任职条件 - 被提名人需有5年以上相关工作经验[1] - 持股1%以上或前十股东自然人股东亲属无独立性[2] - 持股5%以上或前五股东任职人员亲属无独立性[2] - 近12个月有影响独立性情形人员无独立性[3] 独立董事禁止情形 - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚无任职资格[3] - 近36个月受交易所谴责或3次以上通报批评无任职资格[3] 独立董事限制要求 - 兼任境内上市公司不超3家[4] - 在东兴证券连续任职不超六年[4] 声明信息 - 声明时间为2024年12月11日[7]

第一条 为规范东兴证券股份有限公司（以下简称本公 司或公司）的信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保 公司信息披露内容的真实、准确、完整，简明清晰、通俗易 懂，切实维护公司、股东及投资者的合法权益，增强投资者 回报，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法 （2021 年修订）》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易 所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》（以下简称《上市规则》） 及上海证券交易所上市公司自律监管指引、《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与 格式（2021 年修订）》、《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第 3 号—半年度报告的内容与格式（2021 年修 订）》、《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称公司章程） 以及其他有关法律、法规的规定，并结合公司实际情况，制 定《东兴证券股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下 简称本制度）。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票及 其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大信息以及证 东兴证券股份有限公司 信息披露事务管理制度（ ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-075 东兴证券股份有限公司 关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次：2024 年第四次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式。 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 12 月 27 日 14 点 30 分 召开地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层第一会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 27 日 至 2024 年 12 月 27 日 股东大会召开日期：2024年12月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-074 东兴证券股份有限公司 第六届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称东兴证券或公司）第六届董事会第三次会 议于2024年12月3日通过电子邮件方式发出会议通知，2024年12月11日在北京市 西城区金融大街9号金融街中心18层第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会 议应参与表决董事14名，实际参与表决董事共14人（其中：以通讯表决方式出席 会议的共8人）。会议由董事长李娟女士主持，监事和部分高级管理人员列席会 议。本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》 及《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次会议 表决通过了以下议案： 一、审议通过《关于制定<东兴证券股份有限公司公司领导薪酬与考核管理 办法（试行）>的议案》 表决结果：14 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。 本议案已经董事会薪酬与提名委员会预审通过。 二、审议通过《关于修订<东 ...