证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-002 东兴证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次：2024 年第一次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式。 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 2 月 1 日 14 点 30 分 召开地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层第一会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 1 日 至 2024 年 2 月 1 日 股东大会召开日期：2024年2月1日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当 ...

东兴证券股份有限公司 601198 2024 年第一次临时股东大会会议文件 现场会议开始时间：2024 年 2 月 1 日 14 点 30 分 现场会议召开地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层第 一会议室 会议召集人：公司董事会 会议主持人：董事长李娟女士 现场会议日程： 2024 年 2 月 1 日北京 1 东兴证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议议程 七、宣布表决结果 2 一、主持人宣布会议开始 二、介绍会议基本情况 三、宣布现场出席情况，推选计票和监票人员 四、审议议案（含股东发言提问环节） 五、现场投票表决 六、休会（汇总现场及网络投票结果） 八、律师宣读关于本次股东大会的见证法律意见 九、宣布会议结束 议案：关于选举第五届董事会独立董事的议案 各位股东： 根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，独立董事在同一家上市公 司连续任职时间不得超过六年。公司独立董事宫肃康先生、孙广亮先生因连续任 职满六年，已于 2023 年 12 月 14 日申请辞去公司独立董事及董事会专门委员会 等职务。 根据《公司法》和《东兴证券股份有限公司章程》的有关规定，公司董事会 拟提名黄建 ...

经审核，第五届董事会独立董事候选人黄建华先生和瞿晓燕女士的提名人资 格和提名程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定；经审查候选人简历，黄 建华先生和瞿晓燕女士具备相关法律法规及《公司章程》规定的任职条件。我们 一致同意黄建华先生和瞿晓燕女士为第五届董事会独立董事候选人；同意提交股 东大会选举黄建华先生和瞿晓燕女士为公司独立董事。 (本页无正文,为《东兴证券股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第三 十三次会议相关事项的独立意见》之签署页) 东兴证券股份有限公司独立董事 关于公司第五届董事会第三十三次会议相关事项的独立意 见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交 易所股票上市规则》、《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以 及《东兴证券股份有限公司独立董事制度》等有关规定，我们作为东兴证券股份 有限公司（以下简称公司）独立董事，对公司第五届董事会第三十三次会议提交 的《关于提名第五届董事会独立董事候选人的议案》进行了审议，现发表独立意 见如下： 赖观荣 朱 青 马光远 独立董事: （本页无正文，为《东兴证券股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第三 十三次会议 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-001 表决结果：15 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。 董事会提名黄建华先生和瞿晓燕女士为公司第五届董事会独立董事候选人， 同意将上述候选人提交股东大会采取累积投票方式选举，并授权公司经营管理层 在黄建华先生和瞿晓燕女士正式担任独立董事后与其签订董事聘任协议。黄建华 先生和瞿晓燕女士董事任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会届满。黄建 华先生和瞿晓燕女士的简历详见附件。 公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《东兴证券 股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第三十三次会议相关事项的独立 意见》。同时，《独立董事提名人声明（黄建华）》、《独立董事候选人声明（黄建 1 华）》、《独立董事提名人声明（瞿晓燕）》、《独立董事候选人声明（瞿晓燕）》刊 载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。 东兴证券股份有限公司 第五届董事会第三十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 ...

被提名人已经参加上海证券交易所独立董事履职学习平台 的培训。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条 件的相关规定； 独立董事候选人声明与承诺 本人瞿晓燕，已充分了解并同意由提名人东兴证券股份有限 公司董事会提名为东兴证券股份有限公司第五届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不 存在任何影响本人担任东兴证券股份有限公司独立董事独立性 的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人东兴证券股份有限公司董事会，现提名黄建华为东兴 证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任东兴证券股份 有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人 声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与东兴 证券股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声 明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人黄建华，已充分了解并同意由提名人东兴证券股份有限 公司董事会提名为东兴证券股份有限公司第五届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不 存在任何影响本人担任东兴证券股份有限公司独立董事独立性 的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条 件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《 ...

提名人东兴证券股份有限公司董事会，现提名瞿晓燕为东兴 证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任东兴证券股份 有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人 声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与东兴 证券股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声 明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 独立董事提名人声明与承诺 （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； 被提名人已经参加上海证券交易所独立董事履职学习平台 的培训。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共 ...

重要内容提示： 东兴证券于 2023 年 4 月 28 日披露了《东兴证券股份有限公司重大诉讼公 告》（公告编号：2023-022 号），于 2023 年 7 月 19 日披露了《东兴证券股份有限 公司重大诉讼进展公告》（公告编号：2023-027 号）、《东兴证券股份有限公司重 大诉讼进展补充公告》（公告编号：2023-028 号），于 2023 年 7 月 28 日披露了 《东兴证券股份有限公司重大诉讼进展公告》（公告编号：2023-029 号）。2023 年 12 月 26 日，公司收到上海金融法院出具的《民事调解书》（（2023）沪 74 民初 669 号），现将相关信息公告如下： 1 案件所处的诉讼阶段：上海金融法院出具泽达易盛案（以下简称"本案"） 民事调解书。 上市公司所处的当事人地位：东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"、 "东兴证券"）为 12 名被告之一。 涉诉金额：各被告应向全体原告投资者支付投资损失赔偿款、律师费损 失及通知费损失总计人民币 285,109,589.62 元，其中公司与天健会计师 事务所（特殊普通合伙）、北京市康达律师事务所等被告于《民事调解书》 正 式 生 效 之 ...

公司应对措施 - 公司着眼于长远发展目标,将坚持服务实体经济,履行好国有企业的责任[1][2] - 股权融资业务以IPO业务为重点,大力发展特色化并购重组,兼顾再融资,债券融资业务加强银行间市场开拓[1] - 正积极做好投行项目储备和项目质量提升[1] - 监管机构支持引导中小券商结合股东背景、区域优势等资源禀赋和专业能力做精做细,实现特色化、差异化发展[2] - 公司将紧跟政策导向,以建设特色化、差异化东兴为目标,加快推进战略规划落地,不断提升客户服务的综合化、专业化能力[2] 公司差异化特色 - 紧密围绕集团不良资产主业,充分挖掘集团资产证券化、并购重组等需求,发挥自身资源禀赋,深化集团协同,创新协同模式,推动公司实现证券业务顺周期与集团不良资产主业逆周期的融合式发展[3] - 加快打造公司在不良资产及特殊机会投资等领域的差异化、特色化品牌[3] - 充分借助东方集团在资金、客户、渠道等方面的资源优势,加强资源整合能力,进一步充分提升公司综合服务能力和市场竞争力[3] 财富管理业务合作 - 财富管理业务的互联网合作渠道主要为股票投资类APP/平台、理财投教类平台、应用市场ASO等[4] - 未来将推动与大型互联网平台的深入合作,同时进一步拓展新媒体、地方性垂直类媒体等合作渠道[4] 风险管理指标 - 风控指标规则调整后,公司风险覆盖率、流动性覆盖率、净稳定资金率等风控指标均有所改善[5][6] - 公司稳健经营,各项业务有序发展,资产负债匹配程度整体适度,流动性风险管理稳健,杠杆水平低于行业平均,保持稳定[6]