关于独立董事任期届满的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-053 东兴证券股份有限公司 公司将按照有关规定尽快完成独立董事的补选工作，并及时履行信息披露义 务。宫肃康先生、孙广亮先生在担任公司独立董事期间勤勉尽责，为公司规范运 作发挥了积极作用，公司董事会对宫肃康先生、孙广亮先生为公司及董事会工作 所做出的贡献表示衷心感谢。 特此公告。 东兴证券股份有限公司 董事会 2023 年 12 月 15 日 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于 2023 年 12 月 14 日收到 独立董事宫肃康先生、孙广亮先生的书面辞职报告。宫肃康先生、孙广亮先生因 连续任职将满六年，申请辞去公司独立董事及其董事会专门委员会等职务。截至 本公告披露日，宫肃康先生、孙广亮先生未持有公司股份，不存在应当履行而未 履行的承诺事项。宫肃康先生、孙广亮先生确认与董事会无任何意见分歧，亦无 其他因辞职而需知会股东或债权人的事宜。 宫肃康先生、孙广亮先生离任将导致公司第五届 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-052 东兴证券股份有限公司 2023 年度第八期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司2023年度第八期短期融资券已于2023年11月27日发 行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | | | | 东兴证券股份有限公司 | 2023 | 年度第八期短期融资券 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 23 | 东兴证券 | | CP008 | 债券代码 | 072310259 | | | | 发行日 | 2023 年 | 11 | 月 | 24 日 | 起息日 | 2023 年 | 11 月 | 27 日 | | 兑付日 | 2024 年 | 2 | 月 27 | 日 | 期限 | 92 天 | | | | 计划发行总额 | 人民币 | 10 | 亿元 | | 实际发行总额 | 人民币 | 亿元 6 | | ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-050 东兴证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况 等。 本次会议由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票的方式召开。公司董 事长李娟女士主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规 定，会议各项决议合法有效。 （五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1 1、公司在任董事 15 人，出席 14 人，公司董事张庆云女士因临时公务未能 出席会议； 2、公司在任监事 4 人，出席 4 人； 3、公司董事会秘书张锋先生出席会议，公司其他高级管理人员列席会议。 此外，公司聘请的律师相关人员出席了本次股东大会。 （一）股东大会召开的时间：2023 年 11 月 16 日 （二）股东大会召开的地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层 第一会议室 （三）出 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于东兴证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 2023 年 11 月 16 日在北京市西城区金融大街 9 号金融 街中心 18 层第一会议室召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受 公司的委托，指派本所律师出席会议见证，并依据《中华人民共和国证券法》、《中 华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和《东 兴证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）出具本法律意见书。 本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，已按有关法律、法规的规定对公 司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人 员资格和召集人资格的合法有效性，以及本次股东大会表决程序、表决结果和决议 的合法有效性发表法律意见。 本所律师依据有关法律、法规的规定出具本法律意见书，已对与出具本法律意 见书有关的法律事实进行审查判断。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈述及 重 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-051 东兴证券股份有限公司 2023 年度第七期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 11 月 17 日 | 债券名称 | | | | 东兴证券股份有限公司 | 2023 | 年度第七期短期融资券 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 23 | 东兴证券 | | CP007 | 债券代码 | 072310246 | | | | | 发行日 | 2023 年 | 11 | 月 | 15 日 | 起息日 | 2023 年 | 11 | 月 16 | 日 | | 兑付日 | 2024 年 | 11 | 月 | 15 日 | 期限 | 365 天 | | | | | 计划发行总额 | 人民币 | 15 | 亿元 | | 实际发行总额 | 人民币 | 15 | 亿元 | | | 发行利率 | 2.68% | ...

公司业务情况 - 截至2023年11月14日公司在审IPO项目（含上证主板、深证主板、创业板、科创板）13家[2] 应对监管新规 - 公司将认真按照监管要求完善工作机制高度关注在审项目的舆情状况并按照交易所要求及时报送相关文件[2] 公司并购意向 - 公司将积极关注行业发展机遇致力于长期为股东创造价值如有并购或其他资本运作意向将及时履行信息披露义务[2] 活动相关 - 活动为业绩说明会形式为网上互动问答于2023年11月14日下午16:00 - 17:00在上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）举行[1] - 上市公司接待人员包括公司董事、总经理等相关人员[1] - 本次活动不涉及应当披露重大信息且活动过程中无演示文稿、文档等附件[2]

东兴证券股份有限公司投资者关系活动记录表 | | □调研交流 □分析师会议 | | | --- | --- | --- | | 投资者关系活 | □媒体采访 √业绩说明会 | | | | □新闻发布会 □路演活动 | | | 动类别 | □现场参观 | | | | □其他 | | | 参与人员单位 | 在线参与的投资者 | | | 及人员姓名 | | | | 时间 | 2023 年 11 月 14 日下午 16:00-17:00 | | | 地点 | 上海证券交易所上证路演中心 | http://roadshow.sseinfo.com/ | | 形式 | 网上互动问答 公司董事、总经理 张涛先生 | | | | 公司董事、副总经理、财务负责人 张芳女士 | | | 上市公司接待 | | | | 人员 | 董事会秘书 张锋先生 | | | | 独立董事 孙光亮先生 | | | | 其他相关人员 | | | | 1、监管近期出台新规，要求对再审拟上市项目进行专项舆情 | | --- | --- | | | 监测并对重大舆情事件出具报告。能否介绍东兴证券目前在审 IPO | | | 项目情况？针对监管上述新规，贵 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-049 东兴证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 14 日（星期二）下午 16:00-17:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 07 日（星期二）至 11 月 13 日（星期一）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 dshms@dxzq.net.cn 进行提问。公司将在 2023 年第三季度业绩说明会（以下简称 说明会）上就投资者普遍关注的问题进行回答。 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）已于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 20 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-048 东兴证券股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次：2023 年第一次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式。 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 11 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层第一会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 16 日 （七）涉及公开征集股东投票权：不涉及 二、会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | ...

东兴证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议程 现场会议开始时间：2023 年 11 月 16 日 14 点 00 分 东兴证券股份有限公司 601198 2023 年第一次临时股东大会会议文件 2023 年 11 月 16 日北京 1 2 一、主持人宣布会议开始 二、介绍会议基本情况 三、宣布现场出席情况，推选计票和监票人员 四、审议议案（含股东发言提问环节） 五、现场投票表决 六、休会（汇总现场及网络投票结果） 八、律师宣读关于本次股东大会的见证法律意见 九、宣布会议结束 现场会议召开地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层 第一会议室 会议召集人：公司董事会 会议主持人：董事长李娟女士 现场会议日程： 七、宣布表决结果 议案：关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案 各位股东： 根据《东兴证券股份有限公司章程》第二百〇九条"公司聘用符合《证券法》 规定的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业 务，聘期1年，可以续聘"的规定，经公司2021年第三次临时股东大会、2022年 第一次临时股东大会决议，公司聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） （以 ...