收入和利润（同比环比） - 营业收入7.077亿元人民币，同比下降20.09%[3] - 归属于上市公司股东的净利润3013.23万元人民币，同比下降87.97%[3] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2370.82万元人民币，同比下降90.41%[3] - 营业总收入为7.08亿元，较上年同期8.86亿元下降20.1%[17] - 净利润为0.30亿元，较上年同期2.50亿元下降88.0%[18] - 基本每股收益为0.009元/股，较上年同期0.091元下降90.1%[19] - 营业总收入同比增长23.5%至7.66亿元人民币[26] - 净利润同比微降0.26%至2.64亿元人民币[26] 成本和费用（同比环比） - 投资收益亏损6.654亿元人民币，去年同期为盈利5330.61万元[7] - 投资收益出现6.65亿元亏损，上年同期为盈利0.53亿元[18] 各业务线表现 - 手续费及佣金净收入6.521亿元人民币，同比增长65.24%[7] - 利息净收入达3.30亿元，同比增长44.8%[17] - 手续费及佣金净收入大幅增长至6.52亿元，同比增幅达65.3%[18] - 投资银行业务手续费净收入达4.16亿元，同比激增220.4%[18] - 利息净收入同比增长19.4%至2.82亿元人民币[26] - 手续费及佣金净收入同比增长55.9%至6.18亿元人民币[26] - 投资银行业务手续费净收入同比增长229.6%至4.14亿元人民币[26] 金融资产和投资表现 - 公允价值变动收益2.287亿元人民币，去年同期为亏损190.25万元[7] - 买入返售金融资产24.48亿元人民币，较年初增长187.03%[6] - 其他债权投资347.104亿元人民币，较年初增长32.42%[6] - 货币资金17,272,589,633.01元较期初减少1,848,885,252.03元[15] - 融出资金19,622,629,183.48元较期初增加412,971,275.53元[15] - 金融投资总额56,680,740,694.25元较期初增加7,964,339,406.07元[15] - 交易性金融资产20,606,240,172.43元较期初减少1,550,501,675.09元[15] - 其他债权投资34,710,409,691.18元较期初增加8,497,419,744.16元[15] - 公允价值变动收益由负转正从-1.05亿元增至4.04亿元人民币[26] - 融出资金从191.19亿元人民币增至195.32亿元人民币，增长2.2%[23] - 金融投资总额从442.71亿元人民币大幅增长至530.52亿元人民币，增幅为19.8%[24] - 其他综合收益税后净额亏损收窄至-5718万元同比改善20.1%[27] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额87.978亿元人民币，去年同期为负17.427亿元[7] - 经营活动产生的现金流量净额大幅改善至87.98亿元人民币，而2021年同期为净流出17.43亿元人民币[21] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比增长52.8%，从11.87亿元人民币增至18.13亿元人民币[21] - 回购业务资金净增加额显著增长至92.60亿元人民币，而2021年同期为2.05亿元人民币[21] - 投资活动产生的现金流量净额为净流出96.08亿元人民币，与2021年同期净流入49.00亿元人民币形成鲜明对比[22] - 期末现金及现金等价物余额为232.28亿元人民币，较期初231.83亿元人民币略有增加[22] - 经营活动现金流量净额大幅改善从-13.76亿元转为98.06亿元人民币[29] - 投资活动现金流量净额由正转负从49.27亿元降至-96.31亿元人民币[29] - 期末现金及现金等价物余额同比增长52.7%至183.44亿元人民币[29] 债务和融资活动 - 公司总负债为824.44亿元人民币，较上年同期722.72亿元增长14.1%[16] - 卖出回购金融资产款大幅增至272.53亿元，同比增长66.2%[16] - 代理买卖证券款下降至182.78亿元，同比减少9.2%[16] - 卖出回购金融资产款从162.03亿元人民币激增至271.30亿元人民币，增长67.4%[24] - 应付债券从226.12亿元人民币微增至227.44亿元人民币[24] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为91,187户[10] - 中国东方资产管理股份有限公司持股1,454,600,484股占比45.00%为第一大股东[10] - 江苏省铁路集团有限公司持股159,120,561股占比4.92%[10] - 山东高速股份有限公司持股87,669,367股占比2.71%[10] - 山东高速通过转融通业务出借32,320,000股占总股本约1%[11] 其他财务数据 - 总资产1091.035亿元人民币，较上年度末增长10.24%[4] - 未分配利润从47.97亿元人民币增至50.63亿元人民币，增长5.6%[24]

收入和利润（同比环比） - 营业收入本报告期12.45亿元同比下降21.60%[5] - 年初至报告期末营业收入38.25亿元同比下降7.03%[5] - 归属于上市公司股东净利润本报告期4.50亿元同比下降7.58%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东净利润11.80亿元同比下降7.26%[5] - 营业收入同比下降7.0%至38.25亿元[27] - 净利润同比下降7.2%至11.81亿元[28] - 归属于母公司股东净利润同比下降7.3%至11.80亿元[28] - 公司2021年第三季度基本每股收益为0.428元/股，较2020年同期的0.461元/股下降7.2%[29] 成本和费用（同比环比） - 其他业务成本同比增长77.90%至9.205亿元，与仓单业务规模增加相匹配[11] - 信用减值损失同比下降77.70%至1772万元，主要因金融资产计提减值减少[11] - 所得税费用同比下降55.58%至1.772亿元，主要因应税收入减少[11] - 公司2021年前三季度支付给职工及为职工支付的现金为14.19亿元人民币，较2020年同期的11.21亿元人民币增长26.6%[31] 各业务线表现 - 利息净收入同比增长7.8%至7.38亿元[27] - 手续费及佣金净收入同比下降18.1%至16.12亿元[27] - 投资收益同比下降42.5%至7.07亿元[27] - 投资收益同比下降42.46%至7.065亿元，主要因处置金融资产收益减少[11] - 其他收益同比增长111.28%至569万元，主要系个税手续费返还增加[11] - 其他业务收入同比增长80.53%至9.262亿元，主要因期货子公司仓单业务规模扩大[11] - 公司2021年其他债权投资公允价值变动为4018.57万元人民币，相比2020年同期的-2.02亿元人民币实现扭亏为盈[29] - 融出资金规模达198.97亿元，同比增长13.9%[25] - 交易性金融资产达212.31亿元，同比增长18.5%[25] - 公司2021年前三季度融出资金净增加额为27.05亿元人民币，较2020年同期的40.11亿元人民币下降32.5%[30] - 融出资金规模达174.65亿元人民币[32] - 交易性金融资产为179.17亿元人民币[32] - 其他债权投资为240.94亿元人民币[32] 现金流表现 - 经营活动现金流量净额改善至64.654亿元，主要因拆入资金增加及支付减少[11] - 投资活动现金流量净额同比增长37.78%至19.843亿元，主要因投资支付减少[11] - 公司2021年前三季度经营活动产生的现金流量净额为64.65亿元人民币，相比2020年同期的-26.95亿元人民币大幅改善[31] - 公司2021年前三季度投资活动产生的现金流量净额为19.84亿元人民币，较2020年同期的14.40亿元人民币增长37.8%[31] - 公司2021年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为40.05亿元人民币，较2020年同期的47.21亿元人民币下降15.2%[30] - 公司2021年前三季度回购业务资金净增加额为78.27亿元人民币，较2020年同期的30.79亿元人民币增长154.2%[30] - 公司2021年前三季度发行债券及收益凭证收到的现金为213.45亿元人民币，较2020年同期的338.20亿元人民币下降36.9%[31] - 期末现金及现金等价物余额为195.14亿元人民币，较2020年同期的144.00亿元人民币增长35.5%[31] - 货币资金较期初增长12.8%，达到154.21亿元人民币[24] - 货币资金为136.66亿元人民币，其中客户资金存款为113.10亿元人民币[32] 资产和负债变化 - 总资产943.46亿元较上年度末增长9.23%[6] - 衍生金融资产2.99亿元同比增长95.04%[9] - 其他权益工具投资3.46亿元同比下降84.70%[9] - 卖出回购金融资产款178.78亿元同比增长76.00%[9] - 拆入资金23.18亿元同比增长128.64%[9] - 衍生金融负债3.22亿元同比增长130.27%[9] - 公司总资产同比增长9.2%至943.46亿元，总负债同比增长11.1%至724.40亿元[25] - 代理买卖证券款为159.23亿元人民币[32] - 应付债券为258.94亿元人民币[32] - 资产总计866.62亿元人民币，较调整前增加2.87亿元人民币[32][33] - 负债总计654.77亿元人民币，较调整前增加2.87亿元人民币[32][33] - 新租赁准则实施导致使用权资产增加2.99亿元人民币，租赁负债增加2.87亿元人民币[32][33] - 归属于母公司所有者权益为211.48亿元人民币[33] 股东和股权变动 - 中国东方资产管理持股52.74%为第一大股东，持有14.546亿股[13] - 福建新联合投资质押4253万股，占其持股总量的99.99%[13] - 公司非公开发行474,484,863股新股，募集资金总额为44.93亿元人民币[19] - 非公开发行后公司总股本由27.58亿股增至32.32亿股，增幅17.2%[18][19] - 控股股东持股比例因增发被动稀释，由52.91%下降至45.14%[18] - 山东高速通过转融通业务出借27,570,000股，占总股本1%[18] - 福建天宝矿业合计持有24,996,900股，其中信用账户持股7,996,900股[18] - 十家基金资管计划各持有13,291,700股并列第十大股东[17][18] 其他重要事项 - 2020年度利润分配每股派现0.17元，总派发现金红利4.69亿元[19] - 变更会计师事务所产生审计费用合计164万元[22] - 拟出资收购新时代证券34.385%股权[22] - 其他综合收益由负转正，录得932万元[28]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为25.79亿元人民币，同比增长2.14%[20] - 归属于母公司股东的净利润为7.31亿元人民币，同比下降7.06%[20] - 基本每股收益为0.265元/股，同比下降7.02%[21] - 营业收入25.79亿元，同比增长2.14%[35] - 归属于母公司股东的净利润7.31亿元，同比下降7.06%[35] - 公司2021年上半年营业收入25.79亿元同比增长2.14%[67] - 营业利润8.68亿元同比下降16.69%[67] - 净利润7.31亿元同比下降7.09%[67] - 公司2021年上半年营业总收入为25.79亿元人民币，较2020年同期的25.26亿元人民币增长2.1%[186] - 净利润同比下降7.1%至7.31亿元[187] - 归属于母公司股东的净利润同比下降7.1%至7.31亿元[187] - 基本每股收益同比下降7.0%至0.265元/股[188] - 母公司营业总收入同比下降17.6%至16.38亿元[189] - 母公司净利润同比下降24.9%至6.2亿元[189] - 公司综合收益总额为6.31亿元，较去年同期下降13.7%[190] - 本期综合收益总额为669,387,434.53元[197] - 本期综合收益总额为6.31亿元人民币[200] 成本和费用（同比环比） - 营业成本17.12亿元同比增长15.35%[67] - 业务及管理费10.17亿元同比下降5.97%[72] - 营业总支出同比增长15.4%至17.12亿元[187] - 母公司支付给职工现金为5.36亿元，同比下降26.4%[193] 各业务线表现 - 财富管理业务收入10.14亿元，占比39.31%，同比增长22.99%[40][41] - 自营业务收入2.51亿元，占比9.72%，同比下降64.45%[40] - 其他业务收入9.31亿元，占比36.09%，同比增长94.42%[40] - 自营业务分部实现营业收入2.51亿元，占公司营业收入比例为9.72%[49] - 投资银行业务分部实现营业收入2.83亿元，占公司营业收入10.98%[54] - 公司投资银行业务净收入3.97亿元，同比增长29.18%，行业排名第20位[55] - 证券承销与保荐收入3.22亿元，同比增长21.60%，行业排名第21位[55] - 财务顾问业务净收入0.76亿元，同比增长75.55%，行业排名第6位[55] - 债券主承销融资规模205.22亿元，同比下降2.48%[55][56] - 首次公开发行承销收入14,772.64万元，同比增长45.48%[56] - 资产管理业务分部实现营业收入1.00亿元，占公司营业收入3.90%[57] - 资产管理受托规模483.34亿元，其中资产证券化业务管理规模252.03亿元[58][59] - 财富管理业务营业收入10.14亿元同比增长22.99%毛利率48.99%[69][70] - 其他业务营业收入9.31亿元同比增长94.42%毛利率13.46%[69][70] - 投资银行业务手续费净收入从2020年上半年的3.29亿元人民币增至2021年上半年的4.03亿元人民币，增长22.4%[186] - 资产管理业务手续费净收入同比下降50.1%至7489万元[187] - 投资收益同比下降21.5%至5.01亿元[187] - 公允价值变动收益同比下降78.6%至2905万元[187] - 其他业务收入同比增长94.3%至6.6亿元[187] - 公司其他权益工具投资公允价值变动为-4326.42万元，同比下降355.4%[190] 各地区表现 - 福建省生产总值22,913.86亿元，同比增长12.30%[34] 风险管理 - 公司面临市场风险、信用风险、操作风险及流动性风险等主要经营风险[4][5] - 风险覆盖率为250.01%，较上年度末下降27.77个百分点[22] - 净资本为163.43亿元人民币，较上年度末下降8.51%[22] - 净资本163.43亿元，风险覆盖率250.01%[35] - 公司建立了净资本补足机制，采用调整资产结构、借入长期次级债、增资配股等多种渠道应对风险[102] - 公司建立了流动性风险限额和预警体系，设定流动性风险限额并监控执行情况[95] - 公司建立优质流动性储备池，监测变现能力以弥补现金流缺口[96] - 公司建立了压力测试机制，实施年度和季度综合压力测试及专项压力测试[103] - 公司风险控制指标符合监管规定且保有一定安全边际[105] - 公司建立了流动性风险应急机制，制定应急预案并定期演练[96] - 公司操作风险管理覆盖各部门、子公司及各业务线，通过重要岗位双人双职等方法防范风险[97] - 公司洗钱风险管理覆盖所有境内外分支机构及相关附属机构[100] - 报告期内公司未发生重大声誉风险事件[101] - 公司搭建了四个层级风险管理架构涵盖所有部门岗位与人员及子公司[106] - 公司每年制定发布风险偏好明确愿意承受的风险总量[106] - 公司建立关键风险限额指标体系覆盖各业务类型和专业风险类型[106] - 公司通过风险管理系统实现业务风险指标和监管指标动态监控与预警[106] - 公司有效管控市场风险信用风险流动性风险操作风险合规风险洗钱风险声誉风险等各类风险[106] 业务资格与牌照 - 公司于2021年6月获得基金投资顾问业务试点资格[12] - 公司于2021年1月获得非金融企业债务融资工具主承销业务资格[12] - 公司于2021年5月获得银行间现券做市业务资格[12] - 公司于2021年8月获得合格境内机构投资者(QDII)资格[12] - 公司经营范围包括证券经纪、承销与保荐、自营、资产管理等核心业务[11] - 公司于2017年2月获得香港第4类（就证券提供意见）牌照[18]及香港第9类（提供资产管理）牌照[19] - 公司于2016年11月获得深港通下港股通业务交易资格[20] - 公司于2016年9月获得非金融企业债务融资工具承销业务资格[21] - 公司于2016年3月获得受托管理保险资金的资格[22] - 公司于2015年11月成为私募基金业务外包服务机构[23] - 公司于2015年8月获得利率互换业务资格[26] - 公司于2015年4月获得期货公司资产管理业务资格[27] - 公司于2015年1月获得期权结算业务资格[29]及上海证券交易所股票期权交易参与人资格[30] - 公司于2014年10月获得港股通业务资格[34] - 公司于2013年8月获得股票质押式回购业务资格[41] 诉讼与仲裁 - 报告期内无重大诉讼仲裁事项（符合上市规则第9.2条）[122] - 历史股票质押回购纠纷案件均已在历年定期报告中披露[123] - 证券虚假陈述责任纠纷案涉诉金额为1073.13万元，公司无需承担任何责任[125] - 证券虚假陈述责任纠纷案涉诉金额为80.54万元，公司无需承担任何责任[127] - 公司涉及与吉林粮食集团等主体的证券虚假陈述责任纠纷，相关报告涵盖2018-2020年度[124] - 公司涉及16中弘01债券违约纠纷，相关报告涵盖2018-2020年度[124] - 公司涉及股票质押式回购纠纷案件，相关报告涵盖2020年度[124] - 公司涉及融资融券合同纠纷案件，相关报告涵盖2020年度[124] - 公司涉及借贷合同纠纷案件，相关报告涵盖2020年度[124] - 公司涉及股权投资合伙企业合同纠纷案件，相关报告涵盖2018-2020年度[124] - 所有诉讼案件均未形成预计负债[125][127] - 诉讼案件金额较小，未对公司经营产生重大影响[125][127] - 时空客证券虚假陈述案终审判决驳回上诉维持原判，涉诉金额较小未对公司经营产生重大影响[129] - 刘光股票质押式回购纠纷案涉及融资本金1.28亿元及利息违约金等费用，法院裁定准许拍卖变卖其持有的34,306,616股东方网力股票[131] - 卢雨亭融资融券合同纠纷案终审判决需偿还融资本金65,443.28元及按年利率24%计算的利息违约金[131] - 苏升屿融资融券合同纠纷案涉及融资本金13,614.85元，法院已立案执行[131] - 刘光股票质押案中2018年累计偿还本金0.22亿元，剩余融资本金1.28亿元[131] - 周云波诉时空客案中认购定向发行股票150万股金额502.50万元[129] - 周云波通过二级市场购买时空客股票并向原实际控制人支付认购款700万元[129] - 东兴证券在时空客虚假陈述案中被法院判决无需承担任何责任[129] - 刘光股票质押纠纷案中公司对1.28亿元融资本金及相关费用享有优先受偿权[131] - 卢雨亭融资融券案违约金额65,443.28元，按年利率24%计算利息违约金[131] - 融资融券合同纠纷涉及未清偿负债总额约153.15万元，包括王浩宇案7.58万元、邹文武案18.23万元、林孝宗案90.90万元、金志宏案18.89万元及江志强案15.69万元[133][134] - 林孝宗案达成调解协议需分期偿还本息及违约金合计123.22万元[134] - 所有案件均经北京市西城区人民法院审理且进入执行阶段[133][134] - 涉诉金额均被认定为较小未对公司经营产生重大影响[133][134] - 王浩宇案未清偿负债金额为7.58万元[133] - 邹文武案未清偿负债金额为18.23万元[133] - 林孝宗案未清偿负债金额为90.90万元[134] - 金志宏案未清偿负债金额为18.89万元[134] - 江志强案未清偿负债金额为15.69万元[134] - 公司于2021年4月12日对多起案件向法院申请强制执行[133][134] - 融资融券合同纠纷涉及未清偿负债总额约2,468,478.52元[136][137] - 李幼兰案未清偿融资本金38,937.81元[136] - 黄金坤案未清偿融资本金3,459.11元[136] - 邓友梅案未清偿融资本金183,416.69元[137] - 陈连均案未清偿融资本金281,606.80元[137] - 林丽丽案未清偿融资本金1,783,144.48元[137] - 法院判决利息及违约金按年利率24%计算[136][137] - 所有案件涉诉金额较小未对公司经营产生重大影响[136][137] - 公司于2021年4月12日向法院申请执行多项判决[136][137] - 最大单笔未清偿融资金额达178.31万元[137] - 融资融券合同纠纷涉及未清偿负债本金178.31万元，利息及违约金按年利率24%计算[139] - 融资融券合同纠纷涉及未清偿负债本金167.03万元，利息及违约金按合同约定标准计算[140] - 股票质押式回购交易纠纷涉及融资款剩余本金3.4亿元，一审胜诉但被告已上诉[140] - 股票质押式回购交易纠纷涉及融资款剩余本金2.3亿元，一审胜诉但被告已上诉[140] 关联交易 - 向中国东方提供财务顾问服务收入988.51万元，证券承销业务收入637.98万元[144] - 向东方邦信创业投资有限公司衍生品业务收入4761.75万元，衍生金融资产1942.85万元[144] - 向东方邦信资本管理有限公司衍生品业务收入2759.22万元，衍生金融资产3599.8万元[144] - 支付房屋租赁费用342.1万元给上海瑞丰国际大厦置业有限公司[144] - 现券交易涉及大连银行买入2.04亿元卖出9185.24万元，中国东方卖出6.5亿元[144] - 从中国东方信用拆入资金20亿元，支付利息44.44万元[144] - 公司作为委托人与关联方共同投资集合资产管理计划总规模10.493亿元，其中东方邦信置业有限公司出资本金余额7亿元（占66.7%），宁波金融资产管理股份有限公司出资本金余额1.82亿元（占17.3%），公司自有资金出资本金余额1.673亿元（占15.9%）[147] - 公司上半年自有资金公允价值变动损益为1050.64万元[147] - 公司与大连银行股份有限公司共同投资集合资产管理计划总规模1.90亿元，其中大连银行出资本金余额1.60亿元（占84.2%），公司出资本金余额0.30亿元（占15.8%）[147] - 2021年上半年收取集合资产管理计划管理费35.50万元[147] - 公司持有邦信资产管理有限公司其他债权投资4607.23万元[148] - 持有东方邦信资本管理有限公司衍生金融资产3599.80万元，应付其款项9659.53万元[148] - 持有东方邦信创业投资有限公司衍生金融资产1942.85万元，应付其款项10088.87万元[148] - 大连银行股份有限公司代理买卖证券款42233.05万元[148] 资本与财务结构 - 公司注册资本为人民币2,757,960,657元，净资本为人民币16,343,336,158.59元[11] - 净资本较上年度末的人民币17,864,109,080.41元减少约8.5%[11] - 资产总额为909.86亿元人民币，同比增长5.34%[20] - 负债总额为695.38亿元人民币，同比增长6.67%[20] - 资产总额为909.86亿元，较2020年末增加46.11亿元，增幅5.34%[35] - 净资产214.48亿元，较2020年末增加2.63亿元，增幅1.24%[35] - 公司总资产909.86亿元，较上年末增长5.34%[78] - 自有资产负债率71.11%，较上年末上升1.18个百分点[79] - 受限资产总额196.88亿元，其中交易性金融资产受限365.11亿元（质押289.78亿元+限售110.84亿元+其他）[82] - 长期股权投资3.01亿元，同比下降0.24亿元（降幅7.36%）[85] - 交易性金融资产期末余额197.86亿元，较期初增加18.70亿元[87] - 其他债权投资期末余额225.62亿元，较期初减少15.31亿元[87] - 衍生金融工具当期利润贡献2.54亿元[87] - 其他债权投资受限总额160.10亿元（质押111.61亿元+债券借贷40.98亿元）[82] - 公司净资本为人民币163.43亿元[105] - 公司担保总额25.84亿元，占净资产比例12.05%[152] - 公司拟非公开发行不超过474,484,863股A股股票，募集资金总额不超过70亿元人民币[159] - 公司债券余额总计为人民币9亿元，利率4.99%[169] - 公司债券余额为人民币18.5亿元，利率3.00%[169] - 公司债券余额为人民币10亿元，利率3.57%[171] - 公司债券余额为人民币11.2亿元，利率3.23%[171] - 公司债券余额为人民币14.1亿元，利率3.70%[171] - 公司债券余额为人民币16.6亿元，利率3.42%[171] - 公司债券余额为人民币8.2亿元，利率3.72%[171] - 公司债券余额为人民币21亿元，利率2.69%[172] - 公司债券余额为人民币9亿元，利率3.08%[172] - 公司债券余额为人民币20亿元，利率2.90%[172] - 截至2021年6月30日公司自有资金、买入返售金融资产与交易性金融资产合计达275.54亿元[176] - 公司获得外部授信规模人民币987.25亿元[176] - 公司境外子公司发行4亿美元债券票息3.25%到期日为2024年8月15日[178] - 2021年6月末资产负债率71.11%较上年末增加1.18个百分点[180] - 2021年6月末货币资金143.18亿元其中客户资金存款121.53亿元[182] - 公司总资产从2020年末的863.75亿元人民币增长至2021年6月末的909.86亿元人民币，增幅5.3%[183] - 公司负债总额从2020年末的651.90亿元人民币增至2021年6月末的695.38亿元人民币，增长6.7%[183] - 母公司融出资金规模从2020年末的173.13亿元人民币增至2021年6月末的181.97亿元人民币，增长5.1%[184] - 母公司买入返售金融资产从2020年末的16.50亿元人民币大幅增至2021年6月末的46.70亿元人民币，增长183%[184] - 母公司拆入资金从2020年末的10.14亿元人民币增至2021年6月末的28.06亿元人民币，增长176.6%[185] - 母公司卖出回购金融资产款从2020年末的101.51亿元人民币增至2021年6月末的

收入和利润（同比环比） - 营业收入8.86亿元人民币，同比增长0.71%[5] - 营业总收入为8.86亿元人民币，同比增长0.7%[22] - 利息净收入为2.28亿元人民币，同比增长28.0%[22] - 手续费及佣金净收入为3.95亿元人民币，同比下降18.1%[22] - 投资收益大幅增长113.87%至53,306,058.21元，主要因处置金融资产收益增加[11] - 投资收益为5330.61万元人民币，同比增长113.9%[22] - 公允价值变动收益下降107.76%至-1,902,454.34元，主要因金融资产公允价值变动[11] - 归属于上市公司股东的净利润2.50亿元人民币，同比下降19.01%[5] - 净利润为2.50亿元人民币，同比下降19.1%[22] - 归属于母公司股东的净利润为2.50亿元人民币，同比下降19.0%[23] - 持续经营净利润为2.642亿元人民币，同比下降19.1%（对比上年同期3.267亿元人民币）[25] - 母公司净利润为2.64亿元人民币，同比下降19.1%[24] - 基本每股收益0.09元/股，同比下降18.18%[5] - 基本每股收益为0.09元/股，同比下降18.2%[23] - 加权平均净资产收益率1.18%，同比下降0.33个百分点[5] - 会计政策变更增加2020年1-3月营业收入1.66亿元人民币[6] 成本和费用（同比环比） - 营业支出6.00亿元人民币，同比增长21.08%[5] - 营业总支出为5.99亿元人民币，同比增长21.1%[22] - 支付职工现金3.117亿元人民币（上年同期2.663亿元人民币）[27] - 支付各项税费1.989亿元人民币（上年同期9332万元人民币）[27] 资产项目变化 - 总资产883.45亿元人民币，较上年末增长2.28%[5] - 货币资金减少至124.4亿元，较期初下降9.0%[18] - 货币资金余额为136.66亿元人民币，其中客户资金存款113.10亿元人民币[31] - 货币资金为912.02亿元人民币，其中客户资金存款占827.66亿元人民币[34] - 衍生金融资产增加39.43%至213,415,403.08元，主要因权益类收益互换业务增加[10] - 买入返售金融资产大幅增长206.52%至5,141,116,192.94元，主要因逆回购业务增加[10] - 买入返售金融资产大幅增长至51.41亿元，较期初增加206.4%[18] - 交易性金融资产增长至207.9亿元，较期初增加16.0%[18] - 交易性金融资产增长至207.9亿元，较期初增加16.0%[18] - 金融投资总额为444.47亿元人民币，包含交易性金融资产179.17亿元人民币[31] - 金融投资总额为402.69亿元人民币，其中交易性金融资产140.11亿元人民币，其他债权投资240.94亿元人民币[34] - 其他权益工具投资减少86.55%至304,571,911.28元[10] - 其他权益工具投资锐减至3.05亿元，较期初下降86.6%[18] - 融出资金规模为174.65亿元人民币，显示公司信用业务规模[31] - 融出资金规模为173.13亿元人民币[34] - 母公司金融投资规模达379.19亿元，较期初下降5.8%[20][21] - 母公司融出资金规模为172.15亿元，较期初基本持平[20] - 公司总资产从779.05亿元人民币增至781.72亿元人民币，增加2.67亿元人民币[34] - 首次执行新租赁准则使公司资产总额增加2.87亿元人民币，其中使用权资产新增2.99亿元人民币[32] - 因执行新租赁准则，新增使用权资产2.79亿元人民币[34] - 其他资产因准则调整减少1192.73万元人民币[32] - 客户备付金金额为258.06亿元人民币[34] 负债和权益项目变化 - 应付短期融资款下降53.05%至3,120,577,476.94元，主要因发行减少[10] - 应付短期融资款降至31.21亿元，较期初减少53.1%[18][21] - 衍生金融负债增长87.48%至261,922,853.69元，主要因业务合约增加[11] - 卖出回购金融资产款增加36.09%至13,823,596,797.66元，主要因正回购业务增加[11] - 卖出回购金融资产款增至138.24亿元，较期初增长36.1%[18] - 母公司应付债券为232.14亿元，较期初下降0.3%[21] - 应付债券规模为232.75亿元人民币[35] - 负债总额从567.89亿元人民币增至570.56亿元人民币，增加2.67亿元人民币[35] - 因执行新租赁准则，新增租赁负债2.67亿元人民币[35] - 租赁负债新增2.87亿元人民币，对应新租赁准则的调整影响[32] - 未分配利润增长至44.69亿元，较期初增加5.7%[18] - 所有者权益保持稳定，为211.16亿元人民币[35] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额为-17.43亿元人民币，去年同期为80.86亿元人民币[5] - 经营活动现金流量净额为-1,742,666,680.96元，主要因回购业务资金净增加额减少[11] - 经营活动现金流量净流出17.43亿元人民币（上年同期净流入80.86亿元人民币）[27] - 收取利息、手续费及佣金现金11.87亿元人民币（上年同期12.52亿元人民币）[26] - 回购业务资金净增加2.047亿元人民币（上年同期80.21亿元人民币）[26] - 投资活动现金流量净流入49亿元亿元人民币（上年同期净流出36.55亿元人民币）[27] - 投资活动产生的现金流量净额为49.27亿元人民币，相比上期的-33.64亿元人民币有显著改善[30] - 筹资活动现金流量净流出39.65亿元人民币（上年同期净流出17.22亿元人民币）[27] - 筹资活动现金流出小计为61.86亿元人民币，其中偿还债务支付现金60.81亿元人民币[30] - 发行债券收到现金23.28亿元人民币，相比上期的85.24亿元人民币大幅减少[30] - 现金及现金等价物净减少7.809亿元人民币（上年同期增加27.46亿元人民币）[28] - 期末现金及现金等价物余额为120.14亿元人民币，较期初减少3.04亿元人民币[30] 股东和股权信息 - 中国东方资产管理股份有限公司持股52.74%，为第一大股东[8] - 福建新联合投资有限责任公司质押股份4253万股，占其持股总量的99.99%[8] 公司融资和资本活动 - 公司拟非公开发行A股股票募集资金不超过70亿元[13] 其他综合收益 - 其他综合收益税后净额亏损7146万元人民币（上年同期收益3172万元人民币）[25]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 2020年营业收入为56.87亿元人民币，同比增长27.10%[39] - 2020年归属于母公司净利润为15.40亿元人民币，同比增长26.13%[39] - 公司股东净利润为15.39亿元人民币，同比增长31.12%[40] - 公司营业收入56.87亿元，同比增长27.1%；净利润15.4亿元，同比增长26.08%[99] - 营业收入56.87亿元同比增长27.10%归母净利润15.40亿元同比增长26.13%[102] - 2019年调整后营业收入为44.75亿元人民币，2018年调整后为36.04亿元人民币[39] - 2019年调整后归属于母公司净利润为12.21亿元人民币，2018年调整后为10.08亿元人民币[39] - 2019年度营业收入重述后为4,474,704,697.42元，较重述前增加501,315,325.68元[161] - 2018年度营业收入重述后为3,603,807,316.56元，较重述前增加289,310,548.18元[161] - 2019年度其他业务收入重述后为506,180,395.93元，较重述前增加501,315,325.68元[161] - 2018年度其他业务收入重述后为291,754,517.41元，较重述前增加289,310,548.18元[161] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 业务及管理费23.06亿元同比增长11.21%主要因职工薪酬增长[107] - 信用减值损失增长40.59%至6.56亿元，主要因金融资产计提信用减值损失增加所致[51] - 所得税费用增长75.1%至4.05亿元，主要因应税收入增加所致[51] 各条业务线表现：财富管理业务 - 财富管理业务收入19.77亿元同比增长29.95%毛利率16.62%下降3.41个百分点[103][105] - 证券经纪业务净收入8.97亿元，同比增长38.42%[70] - 代销金融产品收入4,692.96万元，同比增长645.10%[70] - 金融产品销售实现重大突破同比增长645.10%[59] - 公司股票基金代理买卖累计成交金额同比增长45.25%[59] - 股票基金代理买卖累计成交金额32,051.19亿元，同比增长45.25%[70] 各条业务线表现：自营业务 - 自营业务收入同比增长95.89%，占营业收入24.07%[67] - 自营业务收入13.69亿元同比增长95.89%毛利率75.58%下降3.79个百分点[103][105] - 自营业务分部营业收入13.69亿元，占公司营业收入24.07%[76] - 投资收益大幅增长214.65%至18.46亿元，主要因处置金融工具收益增加所致[50] 各条业务线表现：投资银行业务 - 投资银行业务收入同比增长39.96%，占营业收入19.35%[67] - 投资银行业务收入11.00亿元同比增长39.96%毛利率41.41%上升6.32个百分点[103][105] - 投资银行业务分部营业收入11.00亿元，占公司营业收入19.35%[80] - 公司投资银行业务净收入12.84亿元较2019年增长31.72%[59] - 首次公开发行承销金额94.49亿元同比增长40.13%[83] - 再融资发行承销金额109.25亿元同比增长28.38%[83] - 首次公开发行承销收入69005.01万元同比增长66.82%[83] - 再融资发行承销收入12659.38万元同比增长94.25%[83] - 公司债承销金额303.49亿元同比增长26.54%[86] - 金融债承销金额137.12亿元同比下降13.22%[86] - 公司债承销收入24975.53万元同比增长90.02%[86] - 财务顾问净收入13562.53万元同比下降41.01%[89] - 新三板公司股份发行融资0.62亿元[88] 各条业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务收入同比下降33.12%，占营业收入9.28%[67] - 资产管理业务营业收入5.28亿元占比9.28%[90] - 资产管理业务收入5.28亿元同比下降33.12%毛利率49.19%下降14.17个百分点[103][105] - 公司资产管理业务净收入2.21亿元，年末资产管理受托规模600.42亿元[91] - 公司集合资产管理规模177.55亿元，净收入1.93亿元；单一资产管理规模146.76亿元，净收入1948.38万元；专项资产管理规模276.11亿元，净收入880.76万元[92] 各条业务线表现：信用业务 - 公司信用业务收入12.14亿元，融资融券本金余额171.46亿元，同比增长37.72%[72] - 融资融券利息收入10.41亿元，同比增长41.48%，两融维持担保比例256.27%[72] - 股票质押业务余额24.13亿元，利息收入1.72亿元，质押业务维持担保比例145.12%[73] - 融资融券业务息费收入市场占有率1.179%[75] 各条业务线表现：其他业务 - 其他业务分部营业收入7.13亿元，占公司营业收入12.53%[94] - 东兴期货2020年总资产63.65亿元，营业收入8.66亿元，净利润3034.4万元[121] - 东兴投资2020年总资产14.1亿元，营业收入8780.47万元，净利润330.05万元[121] - 东兴资本2020年营业收入8409.18万元，净利润2551.37万元[121] - 东兴香港2020年总资产42.79亿元，净亏损1.53亿元[122] - 东兴基金2020年营业收入680.94万元，净利润311.82万元[122] - 东兴期货金融期货成交量同比增长200.24%，成交金额同比增长231.03%[95] - 东兴投资累计投资规模12.9亿元，其中科创板跟投项目5个投资规模1.97亿元[96] - 东兴基金非货币基金管理规模41.28亿元，较上年末增长129.08%[93] 各地区表现 - 福建省证券营业部数量最多为34家[30] - 北京证券营业部数量为5家[30] - 上海证券营业部数量为3家[30] - 广东证券营业部数量为3家[30] - 新疆证券营业部数量为4家[30] - 山东证券营业部数量为3家[30] - 江苏证券营业部数量为2家[30] - 浙江证券营业部数量为2家[30] - 东兴证券股份有限公司在福建省拥有24家证券营业部[32][33] - 东兴证券股份有限公司在北京设有5家证券营业部[33] - 东兴证券股份有限公司在上海设有3家证券营业部[33] - 东兴证券股份有限公司在广东设有3家证券营业部[33] - 东兴证券股份有限公司在江苏设有1家证券营业部[33] - 东兴证券股份有限公司在天津设有1家证券营业部[33] - 公司证券营业部网络覆盖福建、北京、上海、广东、江苏、天津等主要省市[32][33] - 福建地区营业部数量占比达到约65%（24/37）[32][33] - 北京地区营业部数量占比约14%（5/37）[33] - 上海地区营业部数量占比约8%（3/37）[33] - 公司证券营业部数量达64家，覆盖江苏、浙江、四川等20个省级行政区[34][35] - 新设重庆万州、北京金融大街及青岛深圳路3家证券营业部于2020年完成开业[35] - 全资子公司东兴期货设有1家分公司和5家期货营业部，分布在北京等5个城市[36] - 截至2020年12月31日公司共设有17家分公司[29][30] - 公司拥有72家证券营业部[30] 管理层讨论和指引 - 公司以"大投行、大资管、大财富"为基本战略，致力于发展成为国内大中型综合性券商[133] - 公司计划通过定增等多种方式补充资本，提升资本实力和综合竞争力[134] - 公司加快财富管理转型，在竞争方式、业务模式、人才结构等多方面进行转变与升级[134] - 公司进一步加大金融科技投入，加强数据治理工作，完善大数据中心及IT基础设施建设[135] - 公司实施业务体系的智能化运营，开展产品及客户服务模式创新，打造信息共享平台[135] - 公司持续完善全面风险管理体系，建立风险控制的动态调整机制[135] - 公司加强对重点行业、重点项目、重点客户的风险分析、风险预警及风险化解处置[136] - 公司持续推进和实施全面布局、分层落实的人才培养计划，构建多层次员工培养发展体系[136] 风险管理和控制 - 公司提示面临市场风险、信用风险、操作风险及流动性风险等主要经营风险[6] - 公司面临的市场风险主要包括权益类资产价格风险、利率风险、商品价格风险和汇率风险[138] - 公司通过风险敞口限额机制、止盈止损机制及衍生金融工具对冲市场风险[138] - 公司通过逐日盯市监控客户维持担保比例等指标以控制信用业务风险[139] - 公司建立内部信用评价机制并采取分散化投资策略管理债券违约风险[139] - 通过交易对手黑白名单和授信制度设定单一交易对手限额控制违约风险[140] - 公司设定流动性风险限额并建立预警体系监控现金流异常情况[140] - 建立优质流动性储备池保持一定数量流动资产以弥补现金流缺口[140] - 通过重要岗位双人双职和严格权限管理防范操作风险[141] - 构建四个层级的合规管理组织体系全面防范合规风险[142] - 按照风险为本方法配置资源持续识别洗钱风险[143] - 公司2020年全年未发生重大声誉风险事件[144] - 建立风险控制指标动态监控系统实现自动预警和精准计量[145] - 公司实施年度及季度综合压力测试覆盖自营投资和融资类业务[147] - 风险控制指标符合监管要求且保有安全边际[148] - 建立四层级风险管理架构覆盖所有业务和子公司[149][150] - 2020年合规风控投入总额约108.4263百万元占上一年度母公司营业收入3.18%[151] 资产和负债变化 - 资产总额达到863.75亿元人民币，同比增长11.39%[40] - 负债总额为651.90亿元人民币，同比增长13.94%[40] - 公司总资产863.75亿元，较2019年末增长11.39%[63] - 公司净资产211.85亿元，较2019年末增长4.21%[63] - 公司总资产为863.75亿元，较2019年末增加88.31亿元，增幅11.39%[113] - 自有资产负债率69.93%，较2019年末上升0.34个百分点[114] - 交易性金融资产期末余额179.17亿元人民币，当期变动34.59亿元[48] - 货币资金增长30%至136.66亿元，主要因客户资金增长所致[50] - 融出资金增长36.74%至174.65亿元，主要因业务规模增加所致[50] - 衍生金融资产激增1,874.85%至1.53亿元，主要因权益类收益互换业务增加所致[50] - 买入返售金融资产下降67.64%至16.77亿元，主要因股票质押业务减少所致[50] - 拆入资金激增1,879.56%至10.14亿元，主要因转融通融入款项增加所致[50] - 代理买卖证券款增长48.78%至159.23亿元，主要因客户资金增长所致[50] - 货币资金期末余额136.66亿元，较上期增加31.54亿元，增幅30.00%[111][113] - 融出资金期末余额174.65亿元，较上期增加46.93亿元，增幅36.74%[111][113] - 买入返售金融资产期末余额16.77亿元，较上期减少35.06亿元，降幅67.64%[111][113] - 存出保证金期末余额30.09亿元，较上期增加21.59亿元，增幅253.88%[111][113] - 代理买卖证券款期末余额159.23亿元，较上期增加52.21亿元，增幅48.78%[112][115] - 交易性金融负债期末余额17.43亿元，较上期增加17.02亿元，增幅4,156.34%[112][115] - 长期股权投资期末余额3.24亿元，较上期增加1.03亿元，增幅46.63%[112][118] - 其他债权投资期末余额240.94亿元，较上期增加19.05亿元，增幅8.59%[112] - 2020年末自有负债492.67亿元，其中应付债券占比52.56%达258.94亿元[125] 现金流变化 - 经营活动产生的现金流量净额大幅增长至53.33亿元人民币，同比飙升1869.21%[40] - 经营活动现金流量净额激增1,869.21%至53.33亿元，主要因回购业务及代理买卖证券现金净增加额增加所致[51] - 经营活动产生的现金流量净额53.33亿元，同比增长1869.21%[99] - 经营活动现金流量净额53.33亿元同比大幅增长1869.21%[108][109] - 筹资活动现金流入435.79亿元同比增长102.54%流出448.39亿元同比增长124.29%[109] - 现金及现金等价物净增加38.78亿元同比增长100.19%[109] 资本和股本结构 - 公司总股本为2,757,960,657股[4] - 公司注册资本保持稳定为2,757,960,657.00元[11] - 公司2020年末净资本为17,864,109,080.41元，较上年度末16,636,223,429.31元增长7.38%[11] - 净资本达到178.64亿元人民币，较上年末增长7.38%[43] - 风险覆盖率为277.78%，较上年末216.58%显著提升[43] - 公司净资本为人民币178.64亿元[148] - 公司2007年设立时注册资本为15.04亿元人民币[22] - 2011年增资扩股后注册资本由15.04亿元增至20.04亿元[22] - 2015年首次公开发行5亿股A股 发行价9.18元/股 募集资金45.9亿元[23] - 2016年非公开发行2.54亿股A股 发行价18.81元/股 募集资金47.77亿元[25] - 东兴期货注册资本5.18亿元人民币[28] - 东兴投资注册资本20亿元人民币[28] - 东兴资本注册资本5亿元人民币[28] - 东兴香港注册资本14.999994亿港币[28] - 东兴基金注册资本2亿元人民币[28] 分红和股东回报 - 公司2020年度拟每10股派发现金红利1.70元（含税），总分配现金红利468,853,311.69元，占归属于母公司股东净利润的30.45%[4] - 2020年现金分红总额468.8533百万元占归属于上市公司股东净利润30.45%[154] - 2019年现金分红386.1145百万元占归属于上市公司股东净利润31.63%[152] - 2018年现金分红303.3757百万元占归属于上市公司股东净利润30.10%[152] - 公司2020年度拟派发现金红利总额468,853,311.69元，占合并报表归属于母公司股东净利润比例30.45%[156] - 公司以总股本2,757,960,657股为基数，每10股派发现金红利1.70元（含税）[156] - 公司承诺2021-2023年实施分红规划[158] 资格和牌照获取 - 公司于2021年1月取得非金融企业债务融资工具主承销业务资格[12] - 公司于2020年10月获得深交所质押式报价回购交易权限[12] - 公司于2020年10月获得中国外汇交易中心实时承接利率互换交易资格[12] - 公司于2020年4月获得深交所上市公司股权激励行权融资业务试点资格[12] - 公司于2020年3月获得中国证监会公开募集证券投资基金管理及基金销售业务资格[12] - 公司于2020年3月获得中国外汇交易中心利率期权业务资格[12] - 公司于2019年12月获得中国外汇交易中心标准债券远期交易资格[12] - 公司于2019年11月成为中国银行间市场交易商协会信用风险缓释工具一般交易商[12] - 公司于2018年12月获得中国证券业协会场外期权业务二级交易商资格[12] - 公司于2016年2月获得香港证监会第1类（证券交易）牌照[14] - 公司基金子公司东兴基金于2020年9月29日取得经营许可证并正式开业[198] 诉讼和仲裁事项 - 公司无重大诉讼仲裁事项[165] - 公司涉及"14吉粮债"证券虚假陈述责任纠纷案诉讼涉及金额3000万元人民币[169] - "14吉粮债"案中公司获判对吉粮收储享有破产债权本金3000万元及利息5769982元人民币[169] - "14吉粮债"案经调解后部分债权转让给中信华南剩余债权由公司申报破产债权[169] - 公司代表"16中弘01"债券持有人提起债券违约纠纷仲裁涉及金额2.5亿元人民币[170] -

收入和利润（同比环比） - 营业收入为41.14亿元人民币，同比增长46.37%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为12.73亿元人民币，同比增长14.92%[5] - 营业总收入2020年第三季度达15.88亿元，同比增长72.0%[22] - 净利润第三季度4.87亿元，同比增长99.9%[22] - 2020年前三季度营业总收入41.14亿元，同比增长46.4%[22] - 前三季度净利润12.73亿元，同比增长14.9%[22] - 2020年前三季度营业总收入32.5亿元，同比增长25.1%[25] - 2020年前三季度净利润12.49亿元，同比增长13.6%[26] - 2020年第三季度营业利润5.5亿元，同比增长80.6%[26] 成本和费用（同比环比） - 信用减值损失同比激增1,195.81%至7947.52万元，主要因债权类资产计提减值增加[10] - 信用减值损失4208万元，同比增长1415%[25] 经纪业务表现 - 代理买卖证券款同比增长35.53%至145.06亿元，主要因客户资金增加[10] - 经纪业务手续费净收入7.42亿元，同比增长39.4%[25] 投资银行业务表现 - 手续费及佣金净收入第三季度10.29亿元，其中投资银行业务收入6.60亿元同比增长178.1%[22] - 投资银行业务手续费净收入9.6亿元，同比增长43.9%[25] 资产管理业务表现 - 资产管理业务手续费净收入2.13亿元，同比下降15%[25] 利息收入相关 - 利息净收入同比增长50.81%至6.85亿元，主要因证券经纪利息收入增加及融资成本降低[10] 手续费及佣金收入 - 手续费及佣金净收入同比增长30.54%至19.69亿元，主要因经纪及投行业务收入增长[10] - 手续费及佣金净收入19.24亿元，同比增长31.2%[25] 投资收益和公允价值 - 投资收益同比大幅增长583.20%至12.28亿元，主要因处置金融工具收益增加[10] - 投资收益第三季度5.90亿元，同比大幅增长494.3%[22] - 公允价值变动收益第三季度亏损4.25亿元，同比转亏313.4%[22] - 投资收益9.78亿元，去年同期亏损2.98亿元[25] - 公允价值变动收益亏损4.31亿元，去年同期盈利8.03亿元[25] 其他业务收入 - 其他业务收入同比暴涨11,922.27%至5.13亿元，主要因子公司执行新收入准则列示变动[10] 资产类项目变化 - 融出资金规模增至167.44亿元人民币，同比增长31.10%[9] - 存出保证金大幅增至30.18亿元人民币，同比增长254.91%[9] - 货币资金从2019年底的105.12亿元人民币增加至122.67亿元人民币，增长16.7%[16] - 融出资金从127.72亿元人民币增至167.44亿元人民币，增长31.1%[16] - 交易性金融资产从175.71亿元人民币增至225.43亿元人民币，增长28.3%[16] - 代理买卖证券款从107.03亿元人民币增至145.06亿元人民币，增长35.5%[16][18] - 母公司货币资金从68.08亿元人民币增至83.77亿元人民币，增长23.0%[19] - 母公司融出资金从125.79亿元人民币增至165.58亿元人民币，增长31.6%[19] 负债类项目变化 - 交易性金融负债激增至10.56亿元人民币，同比增长2479.44%[9] - 应付短期融资款增至89.48亿元人民币，同比增长35.72%[9] - 应交税费同比激增676.06%至3.81亿元，主要因期末应交企业所得税增加[10] - 应付短期融资款从65.93亿元人民币增至89.48亿元人民币，增长35.7%[16][20] 所有者权益变化 - 归属于母公司所有者权益从202.92亿元人民币增至209.41亿元人民币，增长3.2%[18] - 未分配利润从36.69亿元人民币增至45.53亿元人民币，增长24.1%[18] 现金流变化 - 经营活动产生的现金流量净额为-26.95亿元人民币，同比大幅下降[5] - 经营活动现金流量净额为-26.95亿元，主要因回购业务资金净流入减少[10] - 经营活动现金流量净额由正转负，2020年前三季度为-26.95亿元，而2019年同期为40.81亿元[27] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比增长17.0%，从40.35亿元增至47.21亿元[27] - 回购业务资金净增加额大幅下降46.9%，从57.95亿元减少至30.79亿元[27] - 融出资金净增加额略有下降7.5%，从43.35亿元降至40.11亿元[27] - 筹资活动现金流入大幅增长94.5%，从180.07亿元增至350.29亿元[27][28] - 发行债券收到的现金增长92.3%，从175.90亿元增至338.20亿元[27] - 期末现金及现金等价物余额下降7.6%，从155.77亿元降至144.00亿元[28] - 母公司经营活动现金流量净额为-17.71亿元，较去年同期22.83亿元大幅下降[29] - 母公司投资活动产生的现金流量净额改善，从-30.13亿元增至18.42亿元[30] - 母公司筹资活动现金流入增长129.5%，从147.37亿元增至338.20亿元[30] 盈利能力指标 - 加权平均净资产收益率为6.17%，同比增加0.58个百分点[5] - 基本每股收益为0.46元/股，同比增长15.00%[5] - 基本每股收益前三季度0.46元/股，同比增长15.0%[24] 其他综合收益 - 其他综合收益税后净额前三季度亏损2.38亿元，同比转亏219.9%[23] - 归属于母公司股东的综合收益总额前三季度10.34亿元，同比下降20.8%[23] 重大事项 - 公司累计新增借款45.09亿元，占上年末净资产比例22.18%[12] - 公司及子公司近12个月累计诉讼金额达18.01亿元[13] 总资产变化 - 公司总资产达869.38亿元人民币，较上年度末增长12.11%[5] - 公司总资产从2019年底的775.44亿元人民币增长至2020年9月30日的869.38亿元人民币，增长12.1%[16][18]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为25.255亿元人民币，同比增长33.82%[19] - 公司营业收入25.26亿元，同比增长33.82%[38] - 公司营业收入为25.26亿元人民币，同比增长33.82%[64] - 2020年上半年公司合并营业收入25.26亿元[175] - 营业总收入增长33.8%至25.26亿元[194] - 归属于母公司股东的净利润为7.861亿元人民币，同比下降9.00%[19] - 归属于母公司股东的净利润7.86亿元，同比下降9.00%[38] - 公司净利润为7.86亿元人民币，同比下降9.02%[64] - 2020年上半年归属于母公司股东净利润7.86亿元[175] - 净利润下降9.0%至7.86亿元[194] - 基本每股收益为0.285元/股，同比下降8.95%[20] - 基本每股收益为0.285元/股，同比下降8.9%[195] - 加权平均净资产收益率为3.82%，减少0.54个百分点[20] - 母公司净利润为8.25亿元人民币，同比下降1.6%[196] - 合并综合收益总额为6.69亿元人民币，同比下降38.8%[195] 成本和费用（同比环比） - 公司营业成本为14.84亿元人民币，同比增长61.19%[64] - 公司业务及管理费为10.82亿元人民币，同比上升9.02%[69] - 母公司营业总支出为9.79亿元人民币，同比增长22.3%[196] - 营业外支出同比激增1,314.88%至845.99万元，主要因捐赠支出增加[26] - 所得税费用同比上升43.78%至2.49亿元，主要因应税收入增加及递延所得税资产转回[26] 各条业务线表现 - 财富管理业务收入8.24亿元，同比增长3.46%，占营业收入32.65%[39][41] - 财富管理业务营业收入为8.24亿元人民币，同比增长3.46%[66] - 自营业务收入7.05亿元，同比增长192.71%，占营业收入27.92%[39] - 自营业务营业收入为7.05亿元人民币，同比增长192.71%[66] - 自营业务分部实现营业收入7.05亿元，占公司营业收入27.92%[48] - 投资银行业务收入2.86亿元，同比下降35.77%，占营业收入11.34%[39] - 投资银行业务营业收入为2.86亿元人民币，同比下降35.77%[66] - 投资银行业务营业收入2.86亿元，占公司总营收11.34%[51] - 公司投资银行业务净收入3.08亿元，行业排名第15位[51] - 资产管理业务收入2.31亿元，同比下降11.22%，占营业收入9.14%[39] - 资产管理业务营业收入为2.31亿元人民币，同比下降11.22%[66] - 资产管理业务营业收入2.31亿元，占公司总营收9.14%[54] - 其他业务收入4.79亿元，同比增长233.15%，占营业收入18.95%[39] - 其他业务营业收入为4.79亿元人民币，同比增长233.15%[66] - 其他业务分部营业收入4.79亿元，占公司总营收18.95%[58] - 利息净收入为4.645亿元人民币，同比增长60.55%[25] - 利息净收入增长60.6%至4.64亿元[194] - 母公司利息净收入为5.23亿元人民币，同比增长27.5%[196] - 投资收益为6.379亿元人民币，同比增长692.75%[25] - 投资收益增长692.7%至6.38亿元[194] - 母公司投资收益为4.69亿元人民币，去年同期亏损2.67亿元[196] - 公允价值变动收益为1.360亿元人民币，同比下降71.29%[25] - 母公司公允价值变动收益为7694万元人民币，同比下降86.3%[196] - 营业外收入同比下降97.66%至166.33万元，主要因非经营性收入减少[26] - 手续费及佣金净收入为9.15亿元人民币，同比下降8.9%[196] - 债券主承销融资规模同比增长105.25%至210.44亿元，承销收入同比增长129.82%至1.09亿元[33] - 债券主承销融资规模210.44亿元，同比增长105.25%[52][53] - 债券承销收入1.09亿元，同比增长129.82%[52][53] - 公募基金管理非货币资产规模较上年末增长76.19%，非货币基金日均管理规模较上年末增长137.99%[33] - 公募基金管理非货币资产规模较上年末增长76.19%[57] - 资产管理受托规模731.59亿元，同比下降38.78%[55][56] - 股票基金代理买卖累计成交金额1.44万亿元，市场份额0.76%[33] - 股票基金代理买卖交易金额2020年上半年为1,443,688,609,412.87元，同比增长16.93%[43] - 证券经纪业务净收入（含席位租赁）2020年上半年为416,607,709.81元，同比增长10.07%[43] - 金融产品销售金额同比增长260.80%[43] - 198综合APP交易量同比增长56.48%，日活用户同比增长23.90%，新开户占比98.30%[43] - 智能投顾增量创收同比增长50.30%，APP理财客户数同比增长104.10%，金融产品委托金额同比增长26.20%[43] - APP理财客户数同比增长104.10%，金融产品委托金额同比增长26.20%[34] - 公司融资融券本金余额141.42亿元，较2019年同期上升34.61%，实现利息收入4.58亿元[46][47] - 市场两融日均余额10,795.91亿元，较2019年同期上涨23.98%[46] - 自有资金股票质押业务余额45.06亿元，实现利息收入1.11亿元[46][47] - 两融业务维持担保比例269.29%，股票质押业务维持担保比例268.53%[46] - 期货业务子公司日均权益28.54亿元，峰值35.60亿元[59] - 另类投资业务存续股权投资项目15个，投资规模9.13亿元[60] - 东兴期货上半年净利润957.14万元人民币，总资产39.92亿元人民币[81] - 东兴投资上半年净利润1921.22万元人民币，净资产11.42亿元人民币[81] - 东兴资本上半年净利润1284.34万元人民币，总资产3.71亿元人民币[81] - 东兴香港上半年净亏损8090.79万元人民币，总资产69.43亿元人民币[82] - 境外资产69.43亿元，占总资产比例8.21%[30] - 东兴香港港股托管市值为110.00亿港元[63] 各地区表现 - 境外资产69.43亿元，占总资产比例8.21%[30] - 东兴香港上半年净亏损8090.79万元人民币，总资产69.43亿元人民币[82] - 东兴香港港股托管市值为110.00亿港元[63] 管理层讨论和指引 - 公司面临市场风险、信用风险、操作风险及流动性风险等主要经营风险[5] - 报告涉及前瞻性陈述存在投资风险提示[4] - 公司通过逐日盯市监控客户维持担保比例等指标以控制信用业务风险[87] - 公司建立内部信用评价机制并采取分散化投资策略控制债券违约风险[87] - 公司对金融衍生品交易对手设定保证金比例和交易规模限制[87] - 公司建立流动性风险限额和预警体系监控现金流状况[88] - 公司保持优质流动性储备池以弥补现金流缺口[89] - 公司通过重要岗位双人双职双责制度防范操作风险[90] - 公司建立四层合规管理组织体系防范合规风险[91] - 公司按照风险为本方法配置资源持续识别洗钱风险[92] - 报告期内公司未发生重大声誉风险事件[94] - 公司采用调整资产结构或增资配股等方式补足净资本[96] - 压力测试机制覆盖自营投资、融资类业务及年度利润分配等重大决策[97] - 公司风险控制指标符合监管规定且保有一定安全边际[98] - 公司建立了四个层级的风险管理组织架构[100] - 公司制定了以《全面风险管理制度》为核心的风险管理制度体系[101] - 公司采用定性和定量相结合的方式对风险状况开展分析和评价[102] - 公司建立了关键风险限额指标体系[101] - 公司通过风险管理系统实现业务风险指标和监管指标的动态监控与预警[102] - 公司风险管控措施有效覆盖流动性风险、市场风险、信用风险等各类风险[102] 公司治理与股东信息 - 报告期未发生控股股东非经营性资金占用情况[4] - 报告期未出现违规对外担保情形[4] - 报告期利润分配预案及公积金转增股本预案均未提呈[3] - 公司第五届监事会选举秦斌为监事会主席[135] - 公司聘任赵慧文为首席风险官[135] - 公司选举魏庆华为第五届董事会董事长[135] - 公司2019年年度股东大会审议通过了2019年度利润分配议案[103] - 公司2019年度利润分配以总股本2,757,960,657股为基数每股派发现金红利0.14元含税共计派发现金红利386,114,491.98元含税[140] - 公司控股股东中国东方资产管理股份有限公司持股1,454,600,484股占总股本比例52.74%[144] - 山东高速股份有限公司持股119,989,367股占总股本比例4.35%[144] - 中国证券金融股份有限公司持股82,463,160股占总股本比例2.99%[144] - 福建天宝矿业集团股份有限公司持股56,380,000股占总股本比例2.04%其中质押23,850,000股[144] - 上海工业投资集团有限公司持股48,100,000股占总股本比例1.74%[144] - 福建新联合投资有限责任公司持股42,530,568股占总股本比例1.54%其中质押42,530,000股[144] - 香港中央结算有限公司持股34,041,215股占总股本比例1.23%报告期内增持78,623股[144] - 中国诚通控股集团有限公司持股28,594,222股占总股本比例1.04%[144] - 报告期末普通股股东总数为96,831户[143] - 公司注册资本为27.58亿元人民币，与上年度末持平[11] - 公司注册地位于福建省，法定代表人为魏庆华[10] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额为-11.945亿元人民币，上年同期为97.557亿元人民币[19] - 经营活动现金流量净额为-11.94亿元，同比大幅下降，主要因回购业务资金净流入减少及偿付结构化主体资金增加[26] - 经营活动产生的现金流量净额同比大幅下降，从97.56亿元净流入转为-11.94亿元净流出，主要因回购业务资金净流入减少78.10亿元及支付其他与经营活动有关的现金增加34.87亿元[70] - 经营活动现金流量净额同比下降112.24%，从97.56亿元人民币降至-11.94亿元人民币[199] - 投资活动现金流量净额为25.35亿元，同比转正，主要因购置或处置其他债权投资现金净流入增加[26] - 投资活动产生的现金流量净额显著改善，从-41.07亿元转为25.35亿元净流入，主要因购置或处置其他债权投资收到的现金增加[71] - 投资活动现金流量净额大幅改善，从-41.07亿元人民币转为25.35亿元人民币的正向流入[199] - 母公司投资活动现金流量净额从-46.46亿元人民币改善至28.91亿元人民币[200] - 筹资活动现金流量净额为20.03亿元，同比改善，主要因债务融资增加[26] - 筹资活动产生的现金流量净额从-5.39亿元转为20.03亿元净流入，主要因债务融资收到的现金增加[71] - 筹资活动现金流量净额从-5.39亿元人民币转为20.03亿元人民币的正向流入[199] - 现金及现金等价物净增加额达33.79亿元人民币，期末余额为165.27亿元人民币[199] - 母公司收取利息、手续费及佣金现金为25.32亿元人民币，与去年同期25.06亿元基本持平[200] - 母公司回购业务资金净增加额从88.98亿元人民币降至0元[200] - 母公司代理买卖证券收到现金净额下降31.95%，从38.97亿元人民币降至26.53亿元人民币[200] - 母公司融出资金净增加额为17.18亿元人民币，较去年同期31.63亿元下降45.69%[200] - 母公司发行债券收到现金226.05亿元人民币，较去年同期82.49亿元增长174.04%[200] 资产与负债结构 - 资产总额为84.536亿元人民币，同比增长9.02%[19] - 公司总资产845.36亿元，较年初增长9.02%[38] - 资产总额增长9.0%至845.36亿元[190] - 负债总额为63.924亿元人民币，同比增长11.73%[19] - 负债总额增长11.7%至639.24亿元[190] - 公司净资产206.12亿元，较年初增长1.39%[38] - 归属于母公司所有者权益增长1.4%至205.74亿元[190] - 未分配利润增长10.9%至40.68亿元[190] - 公司净资本为175.20亿元人民币，较上年度末的166.20亿元增长5.4%[11] - 公司净资本为人民币175.2亿元[98] - 货币资金余额138.01亿元，同比增长16.98%，占总资产比例16.33%[72] - 货币资金增长31.3%至138.01亿元，其中客户资金存款增长32.6%至103.63亿元[190] - 融出资金余额145.15亿元，同比增长31.50%，占总资产比例17.17%[72] - 融出资金增长13.6%至145.15亿元[190] - 买入返售金融资产余额61.85亿元，同比下降38.00%，主要因股票质押业务减少[72] - 应付短期融资款余额98.84亿元，同比大幅增长113.83%，主要因融资增加[73] - 应付短期融资款增长49.9%至98.84亿元[190] - 代理买卖证券款增长35.0%至144.50亿元[190] - 公司总资产845.36亿元，同比下降2.27%；扣除代理买卖证券款后总资产700.86亿元，同比下降5.89%[74] - 自有资产负债率70.59%，较上年同期下降2.51个百分点[75] - 资产负债率70.59%较上年度末69.59%上升1.44%[181] - 负债总额639.24亿元，同比下降3.84%；扣除代理买卖证券款后自有负债减少49.69亿元[76] - 受限资产总额为99.46亿元人民币，主要因回购质押及转融通担保等[77] - 交易性金融资产期末余额204.75亿元人民币，较期初增长16.53%[80] - 交易性金融资产增长16.5%至204.75亿元[190] - 金融投资规模下降1.3%至423.52亿元，其中交易性金融资产增长16.5%至204.75亿元[190] - 其他债权投资期末余额188.99亿元人民币，较期初下降14.82%[80] - 其他债权投资减少14.2%至188.99亿元[192] - 以公允价值计量的金融资产当期利润贡献13.54亿元人民币[80] - 合并21家结构化主体总资产37.32亿元人民币[83] - 流动比率1.85较上年度末2.19下降15.53%[181] - 速动比率1.85较上年度末2.19下降15.53%[181] - EBITDA利息保障倍数2.19较上年同期2.02增长8.42%[181] - 利息偿付率保持100%[181] 融资与授信 - 公司债券余额总计人民币1,138,000.20万元，包括16东兴债23,000.20万元、17东兴03 90,000.00万元、20东兴G1 240,000.00万元、20东兴G3 185,000.00万元及20东兴G4 100,000.00万元[151] - 16东兴债利率3.03%，17东兴03利率4.99%，20东兴G1利率2.60%，20东兴G3利率3.00%，20东兴G4利率3.57%[151] - 16东兴债回售金额达256,999.80万元，回售后剩余规模为23,000.20万元[153] - 非公开发行公司债券余额总计人民币1,430,000.00万元，包括17东兴F2 200,000.00万元、18东兴F1 300,000.00万元、18东兴F3 130,000.00万元、18东兴F4 300,000.00万元、19东兴F2 300,000.00万元及20东兴F1 200,000.00万元[154][155] - 非公开发行债券利率范围3.20%至5.39%，其中20东兴F1利率3.20%，17东兴F2利率5.39%[154][155] - 次级债券余额总计人民币40.00亿元，包括19东兴C1 20.00亿元及20东兴C1 20.00亿元[156] - 次级债券利率分别为19东兴C1 4.20%及20东兴C1 3.40%[156] - 次级债券"20东兴C1"信用等级为AA+[171] - 境外美元债券余额40,000.00万美元，票面利率3.25%，于202

收入和利润（同比环比） - 营业收入同比增长19.88%至39.73亿元[44] - 归属于母公司股东的净利润同比增长21.10%至12.21亿元[44] - 净利润12.21亿元，同比增长21.13%[111][115] - 营业收入39.73亿元，同比增长19.88%；净利润12.21亿元，同比增长21.10%[74] - 第四季度营业收入达11.63亿元，为全年最高季度收入[49] - 基本每股收益同比增长21.04%至0.443元/股[46] - 加权平均净资产收益率增加0.97个百分点至6.16%[46] - 2019年合并报表归属于母公司股东的净利润为1,220,698,859.37元[181] - 2018年合并报表归属于母公司股东的净利润为1,008,047,034.40元[181] - 2017年合并报表归属于母公司股东的净利润为1,309,249,598.89元[181] - 公司2017-2019年归母净利润分别为13.09亿元、10.08亿元、12.21亿元[145] 成本和费用（同比环比） - 营业成本25.73亿元，同比增长21.17%[111][113] - 业务及管理费20.73亿元，同比增长9.54%[113][122] - 信用减值损失新增4.67亿元，主要因新准则下计提资产减值准备[57] 各业务线表现 - 财富管理业务收入15.21亿元，占比38.29%，同比增长12.70%[76][78] - 自营业务收入6.99亿元，占比17.59%，同比增长38.97%[76][77] - 投资银行业务收入7.86亿元，占比19.79%，同比增长37.06%[76][77] - 资产管理业务收入7.89亿元，占比19.87%，同比增长37.53%[76][77] - 投资银行业务净收入9.75亿元，较2018年增长69.98%[67] - 资产管理业务净收入4.35亿元[68] - 经纪业务净收入6.54亿元，同比增长15.10%[68] - 自营业务分部2019年实现营业收入6.99亿元，占公司营业收入17.59%[86] - 股权融资业务承销金额2019年达152.53亿元，同比增长40.09%，承销收入4.79亿元，增长184.60%[93] - IPO承销金额2019年67.43亿元，同比增长706.58%，承销收入4.14亿元，增长789.04%[93] - 公司债承销金额2019年239.83亿元，同比增长121.31%，承销收入1.31亿元，增长72.13%[96] - 金融债承销金额2019年158.01亿元，同比增长285.11%[96] - 债券融资业务总承销金额405.84亿元，同比增长147.61%[96] - 公司财务顾问净收入2.3亿元，行业排名第11位[98] - 新三板业务累计融资1.87亿元，督导挂牌公司105家[99] - 资产管理业务营业收入7.89亿元，占公司总营收19.87%[100] - 公司资管受托规模994.13亿元，其中资产证券化业务规模282.11亿元（同比增长22.52%）[101] - 公募基金管理规模105.86亿元，较上年增长41.81%[104] - 东兴香港港股托管市值139.14亿港元，美元债发行规模4亿美元[110] - 另类投资子公司累计投资规模9.25亿元，涉及13个股权项目[107] - 股票基金代理买卖成交金额2.21万亿元，市场份额0.8078%；经纪业务净收入6.48亿元[79][81] - 融资融券本金余额124.50亿元，利息收入7.36亿元；股票质押余额53.73亿元，利息收入4.41亿元[83][84] - 两融余额124.50亿元，较2018年末增长75.62%[68] 资产和负债变化 - 融出资金大幅增长70.49%至127.72亿元，主要因业务规模增加[56] - 衍生金融资产下降90.33%至775万元，主要系场外期权业务减少[56] - 买入返售金融资产下降43.39%至51.83亿元，主要因股票质押业务减少[56] - 应付短期融资款激增498.36%至65.93亿元，主要系新增融资所致[56] - 代理买卖证券款增长43.95%至107.03亿元，主要因客户资金增长[56] - 公司总资产775.44亿元，较上年增加25.26亿元，增幅3.37%[74] - 净资产203.29亿元，较上年增加6.52亿元，增幅3.31%[74] - 融出资金同比大幅增长70.49%，达到1,277,210.13万元，占总资产比例16.47%[125] - 买入返售金融资产同比下降43.39%，至518,337.64万元[125] - 应付短期融资款同比激增498.36%，达到659,344.55万元[127] - 代理买卖证券款同比增长43.95%，达到1,070,264.70万元[128] - 公司总资产775.44亿元，同比增长3.37%[129] - 融出资金年末余额较2018年增加52.81亿元[129] - 货币资金余额较2018年末增加19.99亿元[129] - 买入返售金融资产年末余额较2018年末减少39.72亿元[129] - 公司2019年末货币资金和结算备付金占总资产比率为17.44%[130] - 公司2019年末金融资产占总资产比率为55.86%[130] - 公司2019年末自有资产负债率为69.59%，较2018年末下降1.30个百分点[130] - 公司2019年末负债总额572.15亿元，较2018年末增加18.74亿元（增幅3.39%）[131] - 公司代理买卖证券款较2018年末增加32.67亿元[131] - 公司应付短期融资款年末余额较2018年增加54.92亿元[131] - 公司2019年末应付债券余额241.88亿元，占自有负债52.00%[142] - 货币资金同比增长23.48%，达到1,051,243.18万元，占总资产比例13.56%[125] 现金流变化 - 经营活动产生的现金流量净额由负转正至2.71亿元[44] - 经营活动现金流量净额由负转正至2.71亿元[111][113] - 公司筹资活动产生的现金流量净额同比增长15.83%，达到152,468.22万元[124] 关键财务指标 - 净资本为166.20亿元，净资本/净资产比率为83.08%[46] - 风险覆盖率为225.53%，资本杠杆率为26.99%[46] - 本报告期末净资本为166.20亿元人民币，上年度末净资本为169.09亿元人民币，减少约2.89亿元人民币[18] - 公司2019年净资产为203.29亿元人民币[145] - 公司获得外部授信规模约886亿元人民币[145] - 公司2017-2019年净资产分别为192.53亿元、196.77亿元、203.29亿元[145] 业务资格获取 - 公司于2019年12月取得标准债券远期交易业务资格[18] - 公司于2019年11月取得信用风险缓释工具一般交易商资格[18] - 公司于2018年12月取得场外期权业务二级交易商资格[18] - 公司于2016年10月取得非金融企业债务融资工具承销业务资格[20] - 公司于2012年5月取得融资融券业务资格[20] - 公司于2008年5月取得证券承销与保荐、财务顾问、证券投资咨询及证券经纪业务资格[20] - 公司于2007年6月取得交易结算资金第三方存管资格[20] 营业网点分布 - 截至2019年12月31日，公司证券营业部总数为70家[37] - 福建省内营业部数量为34家，占总数的48.6%[37] - 北京市营业部数量为4家，占总数的5.7%[37] - 上海市营业部数量为3家，占总数的4.3%[37] - 广东省营业部数量为4家，占总数的5.7%[37] - 新疆维吾尔自治区营业部数量为4家，占总数的5.7%[37] - 江苏、浙江、四川、山东、辽宁五省各设2家营业部，合计占比14.3%[37] - 天津、重庆、广西、江西、湖北、湖南、安徽、河南、山西、河北、陕西十一省市各设1家营业部，合计占比15.7%[37] - 东兴证券股份有限公司在全国拥有至少31家证券营业部，覆盖福建、北京、广东等16个省级行政区[39][40] - 公司营业网点分布广泛，包括4家位于北京，4家位于广东，3家位于福建，2家位于上海、四川、辽宁、山东、新疆和浙江[39][40] - 新疆地区设有3家营业部分别位于昌吉、库尔勒和奎屯市[40] - 北京营业部分布在西大望路、北四环中路、复兴路和知春路4个不同地点[39] - 广东地区营业部覆盖广州、深圳、江门和佛山4个城市[39] - 上海设有3家营业部分别位于虹口区广灵二路、肇嘉浜路和陆家嘴自贸区[40] - 福建营业部分布在漳州南靖县和台商投资区2个地点[39] - 浙江地区在杭州和宁波各设有1家营业部[40] - 四川成都设有2家营业部分别位于二环路南二段和都江堰市[40] - 山东地区在济南和烟台各设有1家营业部[40] 子公司信息 - 截至2019年底拥有4家一级全资子公司，注册资本合计45.18亿元[33] - 东兴期货注册资本5.18亿元[33] - 东兴投资注册资本20亿元[33] - 东兴香港注册资本14.999994亿港币[34] - 公司境外资产62.08亿元，占总资产比例8.01%[63] 股东信息 - 控股股东中国东方2019年总资产11315.79亿元，净资产1304.30亿元，营业收入1039.31亿元[64] 分红信息 - 公司2019年度拟每10股派发现金红利1.40元（含税），总现金分红金额为386,114,491.98元，占归属于母公司所有者净利润的31.63%[7] - 2019年现金分红总额为386,114,491.98元，占合并报表归属于母公司股东净利润的31.63%[181] - 2018年现金分红总额为303,375,672.27元，占合并报表归属于母公司股东净利润的30.10%[178][181] - 2017年现金分红总额为413,694,098.55元，占合并报表归属于母公司股东净利润的31.60%[181] - 截至2019年末公司期末可供分配利润为3,119,759,413.91元[181] - 公司总股本为2,757,960,657股[7][178][181] - 2019年度拟每10股派发现金红利1.40元（含税）[181] 资本金变化 - 公司注册资本为27.58亿元人民币，与上年度末保持一致[18] - 公司2008年开业时注册资本为15.04亿元人民币[27] - 2011年增资扩股后注册资本由15.04亿元增加至20.04亿元，增幅33.2%[28] - 2015年首次公开发行5亿股A股，发行价9.18元/股，募集资金45.9亿元[29] - 2015年IPO后总股本由20.04亿股增至25.04亿股[29] - 2016年非公开发行2.54亿股A股，发行价18.81元/股，募集资金47.77亿元[30] - 2016年非公开发行后总股本增至27.58亿股[30] - 截至2019年12月31日，公司总股本为2,757,960,657股[7] 风险管理 - 公司面临的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险，与上一年度无重大变化[9][10] - 公司面临市场风险包括权益类及其他以公允价值计量的金融资产价格风险、利率风险、商品价格风险和汇率风险[158] - 公司通过风险敞口限额机制、止盈止损机制和VaR值管理控制市场风险[158] - 公司使用股指期货、国债期货、期权等衍生金融工具进行市场风险对冲[158] - 信用风险主要来自信用业务含融资融券和股票质押、债权投资违约风险和交易对手违约风险[159] - 公司通过内部信用评级、征信、授信审核标准控制信用业务风险[159] - 公司建立流动性风险限额和预警体系设定流动性风险限额并监控执行情况[161] - 公司建立优质流动性储备池保持流动性储备资产监测变现能力[161] - 操作风险分布于公司各部门各子公司各岗位及各条职能线或业务线流程[162] - 公司通过重要岗位双人双职双责方法防范操作风险[162] - 公司通过内控手册梳理更新完善操作风险及控制评估[163] - 公司建立了由四个层级组成的合规管理组织体系[164] - 公司洗钱风险管理覆盖所有境内外分支机构及相关附属机构[166] - 公司全年未发生重大声誉风险事件[167] - 公司风险控制指标动态监控系统实现自动预警[168] - 公司采用借入长期次级债、增资配股等多种渠道补足净资本[169] - 公司实施年度压力测试、协会统一测试和季度压力测试[170] - 公司风险管理架构包含四个层级确保全覆盖[172] - 公司建立风险偏好及容忍度体系并拟订执行方案[173] - 2019年合规风控投入总额约为12,784.70万元[175] - 公司2019年信息技术投入总额为217.08百万元[176] 会计准则变更影响 - 融出资金因预期信用损失重新计量减少2433.88万元，新账面价值为74.67亿元[192] - 买入返售金融资产减值准备增加2.97亿元，新账面价值降至88.58亿元[192][197] - 应收款项减值增加690.34万元，新账面价值调整为2.47亿元[192][197] - 债权投资因预期信用损失计提632.40万元减值准备[192][197] - 其他债权投资新增预期信用损失准备9570.95万元[197] - 交易性金融资产重分类后新增188.59亿元，主要来自原可供出售金融资产转入[192] - 可供出售金融资产（29.12亿元）全额重分类至交易性金融资产等科目[192] - 递延所得税资产因预期信用损失调整增加7411.61万元[194] - 未分配利润因准则调整增加8.06亿元（从-41.53亿增至-33.47亿）[194] - 整体减值准备总额增加4.42亿元，新准则下信用损失准备达8.00亿元[197] - 持有至到期投资减少8.703亿元[200] - 长期股权投资为1.673亿元[200] - 投资性房地产为3136万元[200] - 固定资产为1.815亿元[200] - 无形资产为2523万元[200] - 商誉保持2000万元[200] - 递延所得税资产增加7411万元至7.045亿元[200] - 其他资产减少1165万元至12.113亿元[200] - 资产总计减少2.722亿元至747.451亿元[200] - 交易性金融资产当期变动对利润影响金额为10.84亿元[53] - 其他债权投资当期变动对利润影响金额为11.57亿元[53] - 投资收益下降73.74%至5.87亿元，主要受新金融工具准则及自营收益减少影响[57] - 公允价值变动收益大幅增长198.02%至4.98亿元，主要因金融资产公允价值变动[57] 其他财务数据 - 营业外收入激增823.32%至6695万元，主要系非经营性收入增加[57] - 公司受限资产期末账面价值合计107.93亿元[133][134] - 公司2019年新增对外股权投资660万元[135] - 公司合并结构化主体2019年末总资产69.85亿元[140] - 公司注册资本和净资本数据适用但未在提供内容中披露具体数值[17] 审计意见 - 德勤华永会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告[6] 行业对比数据 - 沪深股基累计成交金额达136.58万亿元，同比增加35.80%[61] - 证券行业2019年累计营业收入3604.83亿元，同比增长35.37%[62] - 证券行业2019年净利润1230.95亿元，同比增长84.77%[62] - 证券公司总资产7.26万亿元，同比增长15.97%，净资产2.02万亿元，同比增长6.88%[62] - 证券行业2019年平均每家证券公司总资产545.86亿元、净资产151.88亿元[147] - 前10大证券公司2019年营业收入占全行业41.82%[147] - 前10大证券公司2019年净利润占全行业52.95%[147] - 净利润行业集中度同比下降近18个百分点[147] - 证券行业2019年权益类投资账面价值同比增长56.02%，固定收益类同比增长22.38%[86] - 上证综指2019年上涨22.30%，深证成指上涨

收入和利润（同比） - 营业收入为7.13亿元人民币，同比下降30.56%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为3.09亿元人民币，同比下降44.23%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3.14亿元人民币，同比下降37.77%[5] - 第一季度营业总收入7.13亿元，较去年同期10.27亿元下降30.6%[20] - 净利润同比下降44.2%至3.1亿元（对比上年同期5.55亿元）[21] - 公司营业利润为3.99亿元人民币，同比下降34.9%[24] - 净利润为3.27亿元人民币，同比下降40.6%[24] - 基本每股收益为0.11元/股，同比下降45.00%[5] - 基本每股收益同比下降45%至0.11元/股（对比上年同期0.20元/股）[22] - 加权平均净资产收益率为1.51%，同比下降1.31个百分点[5] 成本和费用（同比） - 营业总支出同比下降16.6%至3.29亿元（对比上年同期3.95亿元）[21] - 业务及管理费为2.81亿元人民币，同比下降28.0%[24] - 信用减值损失改善66.3%，损失收窄至2081万元（对比上年同期6181万元损失）[21] - 信用减值损失为-1931.75万元人民币，同比改善68.7%[24] - 营业外支出激增1790.20%至810万元，主要因公益捐赠支出增加[11] 利息和手续费收入 - 利息净收入增长101.92%至1.78亿元，主要因利息收入增长[10] - 母公司利息净收入同比增长41.4%至2.41亿元（对比上年同期1.70亿元）[23] - 母公司手续费及佣金净收入同比增长1.2%至4.61亿元（对比上年同期4.55亿元）[23] - 投资银行业务手续费净收入同比下降10.1%至1.6亿元（对比上年同期1.78亿元）[21] - 资产管理业务手续费净收入同比下降25.3%至6603万元（对比上年同期8833万元）[21] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比增长6.8%至12.43亿元，2019年同期为11.64亿元[27] 投资和公允价值变动 - 投资收益由亏损2.27亿元转为盈利2492万元，实现扭亏为盈[21] - 公允价值变动收益下降96.48%至2450万元，主要因金融资产公允价值变动影响[10] - 公允价值变动收益大幅下降96.5%至2451万元（对比上年同期6.96亿元）[21] - 衍生金融资产增长142.97%至1883万元，主要因场外期权业务增加[10] 资产和负债变化 - 总资产为875.83亿元人民币，较上年度末增长12.95%[5] - 总负债为668.99亿元人民币，较上年度末增长16.93%[5] - 总资产达875.83亿元，较年初775.44亿元增长12.9%[17][18] - 总负债增至668.99亿元，较年初572.15亿元增长16.9%[17][18] - 归属于母公司所有者权益增至206.46亿元，较年初202.92亿元增长1.7%[18] - 货币资金增长至126.9亿元，较年初105.12亿元增加20.8%[17] - 融出资金规模达137.57亿元，较年初127.72亿元增长7.7%[17] - 金融投资总额增至486.75亿元，较年初428.91亿元增长13.5%[17] - 交易性金融资产达202.46亿元，较年初175.71亿元增长15.2%[17] - 结算备付金增加37.72%至41.45亿元，主要因客户资金增加[10] - 存出保证金上升85.69%至15.79亿元，主要因交易保证金增加[10] - 拆入资金激增1756.16%至9.51亿元，主要因拆入资金增加[10] - 卖出回购金融资产款增长91.64%至158.86亿元，主要因正回购业务增加[10] - 卖出回购金融资产款大幅增至158.86亿元，较年初82.89亿元增长91.6%[17][18] - 代理买卖证券款增至137.22亿元，较年初107.03亿元增长28.2%[17] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为80.86亿元人民币，同比下降11.81%[5] - 筹资活动现金流量净额下降199.26%至-17.22亿元，主要因偿还债务资金影响[11] - 投资活动产生的现金流量净额为-36.55亿元人民币，同比扩大7.4%[25] - 筹资活动产生的现金流量净额为-17.22亿元人民币，去年同期为17.35亿元正流入[25] - 期末现金及现金等价物余额为158.95亿元人民币，同比下降14.9%[26] - 回购业务资金净增加额为80.21亿元人民币，同比下降14.9%[25] - 代理买卖证券收到的现金净额为24.74亿元人民币，同比下降53.6%[25] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降17.2%至73.81亿元，2019年同期为89.16亿元[27] - 回购业务现金净增加额同比下降18.3%至79.84亿元，2019年同期为97.67亿元[27] - 代理买卖证券收到的现金净额同比下降61.8%至19.38亿元，2019年同期为50.76亿元[27] - 发行债券收到的现金同比增长88.8%至85.24亿元，2019年同期为45.16亿元][28] - 偿还债务支付的现金同比增长249.2%至96.17亿元，2019年同期为27.54亿元[28] - 期末现金及现金等价物余额同比下降17.9%至124.04亿元，2019年同期为151.07亿元[28] - 投资活动产生的现金流量净额改善6.3%至-33.64亿元，2019年同期为-35.91亿元[27] - 筹资活动产生的现金流量净额转负为-14.18亿元，2019年同期为正150.48亿元[28] - 支付的各项税费同比下降15.7%至0.92亿元，2019年同期为1.09亿元[27] 股东信息 - 中国东方资产管理股份有限公司持股52.74%，为第一大股东[8] - 山东高速股份有限公司持股4.35%，为第二大股东[8] 公司业务和战略 - 公司获准设立注册资本2亿元的基金子公司东兴基金管理有限公司[12]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为28.11亿元人民币，比上年同期增长27.42%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为11.07亿元人民币，比上年同期增长42.26%[5] - 2019年前三季度营业总收入同比增长27.4%至28.11亿元人民币，从22.06亿元人民币增加[27] - 2019年前三季度营业利润为1,255,954,275.39元，同比增长35.9%[28] - 2019年前三季度净利润为1,107,709,442.91元，同比增长42.3%[28] - 2019年前三季度营业总收入为2,598,965,000.48元，同比增长29.9%[30] - 营业利润同比增长41%至12.134亿元（2019年前三季度）对比去年同期的8.583亿元[31] - 净利润同比增长52%至10.995亿元（2019年前三季度）对比去年同期的7.255亿元[31] - 2019年第三季度营业利润为289,166,631.41元，同比增长18.4%[28] - 2019年第三季度净利润为243,481,842.38元，同比增长20.3%[28] 成本和费用（同比环比） - 营业总支出同比增长21.3%至15.55亿元人民币，从12.82亿元人民币增加[27] 利息净收入表现 - 利息净收入由去年同期的-5.51亿元转为正增长4.54亿元[10] - 2019年前三季度利息净收入由负转正至4.54亿元人民币，上年同期为负5.51亿元人民币[27] - 2019年前三季度利息净收入为624,584,053.67元，同比扭亏为盈[30] 手续费及佣金净收入表现 - 手续费及佣金净收入同比增长18.0%至15.09亿元人民币，从12.78亿元人民币增加[27] - 2019年前三季度手续费及佣金净收入为1,466,651,494.86元，同比增长18.9%[30] 投资银行业务手续费净收入表现 - 投资银行业务手续费净收入同比增长49.7%至6.88亿元人民币，从4.60亿元人民币增加[27] - 2019年前三季度投资银行业务手续费净收入为666,956,160.33元，同比增长55.3%[30] 投资收益表现 - 投资收益同比下降86.66%至1.8亿元[10] - 2019年前三季度投资收益为-297,918,585.52元，同比大幅下降[30] 公允价值变动收益表现 - 公允价值变动收益同比大幅增长358.25%至6.73亿元[10] - 公允价值变动收益大幅增长358.3%至6.73亿元人民币，从1.47亿元人民币增加[27] - 公允价值变动收益显著增长至8.0256亿元（2019年前三季度）对比去年同期的0.9158亿元，增幅达776%[31] 其他收益表现 - 其他收益同比下降71%至125.14万元（2019年前三季度）对比去年同期的430.20万元[31] 资产项目变化 - 总资产达861.37亿元人民币，较上年度末增长14.82%[5] - 结算备付金达49.93亿元人民币，较年初增长84.63%，主要系客户资金增加[8] - 融出资金达122.44亿元人民币，较年初增长63.44%，主要系业务规模扩大[8] - 衍生金融资产同比下降82.71%至1385.6万元[9] - 存出保证金同比下降82.01%至1.3亿元[9] - 公司总资产从2018年底的750.17亿元增长至2019年第三季度末的861.37亿元，增幅为14.8%[21][22] - 货币资金从85.14亿元增至106.91亿元，增长25.6%[20] - 融出资金从74.91亿元增至122.44亿元，增长63.4%[20] - 交易性金融资产从0元增至209.12亿元[20] - 母公司货币资金从56.13亿元增至71.76亿元，增长27.8%[23] - 母公司融出资金从70.69亿元增至119.61亿元，增长69.2%[23] - 资产总计同比增长18.0%至741.56亿元人民币，从628.81亿元人民币增加[24] - 融出资金因新金融工具准则调整增加4.39亿元人民币，从74.913亿元人民币增至79.303亿元人民币[37] - 资产总计减少2.499亿人民币（从750.173亿降至747.673亿）[38][39] - 递延所得税资产增加8214.5万人民币（从6.304亿增至7.126亿）[38] - 交易性金融资产新增105.042亿人民币[40] - 其他债权投资新增200.332亿人民币[40] - 资产总计减少2.413亿元（62,880,605,409.53元降至62,639,263,181.77元）[41] - 递延所得税资产增加8,045万元（472,359,074.55元增至552,806,483.80元）[41] 负债项目变化 - 总负债为658.95亿元人民币，较上年度末增长19.07%[5] - 应付短期融资款同比激增557.22%至72.42亿元[9] - 卖出回购金融资产款同比增长43.76%至145.74亿元[9] - 代理买卖证券款同比增长53.52%至114.15亿元[9] - 代理买卖证券款从74.35亿元增至114.15亿元，增长53.5%[21] - 应付短期融资款从11.02亿元大幅增至72.42亿元，增长557.2%[21] - 卖出回购金融资产款从101.38亿元增至145.74亿元，增长43.8%[21] - 负债合计同比增长24.4%至542.60亿元人民币，从436.09亿元人民币增加[24] - 应付短期融资款大幅增长557.5%至72.42亿元人民币，从11.02亿元人民币增加[24] - 卖出回购金融资产款增长50.5%至142.54亿元人民币，从94.69亿元人民币增加[24] - 交易性金融负债新增5.196亿人民币[38] - 应付债券增加6.259亿人民币（从244.573亿增至250.832亿）[38] - 应付债券增加6.135亿元（22,401,412,364.78元增至23,014,956,355.59元）[41] - 交易性金融负债新增5.193亿元（0元增至519,270,300.00元）[41] - 以公允价值计量金融负债减少5.193亿元（519,270,300.00元降至0元）[41] - 应付利息减少7.079亿元（707,892,998.45元降至0元）[41] - 拆入资金增加4,930万元（2,000,000,000.00元增至2,049,298,273.37元）[41] 权益项目变化 - 归属于上市公司股东的净资产为202.06亿元人民币，同比增长2.88%[5] - 加权平均净资产收益率为5.59%，同比增加1.59个百分点[5] - 基本每股收益为0.40元/股，同比增长42.86%[6] - 归属于母公司所有者权益从196.41亿元增至202.06亿元，增长2.9%[21] - 其他综合收益增加6.637亿人民币（从-4.23亿转为2.407亿）[38] - 未分配利润减少6.908亿人民币（从41.527亿降至34.618亿）[38] - 其他综合收益增加8.072亿元（-663,286,593.80元增至143,909,502.18元）[41] - 未分配利润减少9.177亿元（4,095,927,499.65元降至3,178,262,542.63元）[41] - 其他权益工具减少1.309亿元（0元降至-130,873,366.72元）[41] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为40.81亿元人民币，上年同期为-36.65亿元人民币[5] - 经营活动现金流量净额改善至40.814亿元（2019年前三季度）对比去年同期的-36.646亿元[33][34] - 收取利息、手续费及佣金的现金增长28%至40.346亿元（2019年前三季度）对比去年同期的31.459亿元[33] - 回购业务资金净增加57.945亿元（2019年前三季度）而去年同期为净减少6.884亿元[33][34] - 融出资金净增加43.349亿元（2019年前三季度）对比去年同期的净减少18.067亿元[33][34] - 发行债券收到的现金增长58%至175.904亿元（2019年前三季度）对比去年同期的111.288亿元[34] - 期末现金及现金等价物余额增长39%至155.77亿元对比去年同期的111.805亿元[34] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长422.6%，从4.369亿元人民币增至22.825亿元人民币[35] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比增长27.7%，从29.028亿元人民币增至37.08亿元人民币[35] - 回购业务资金净增加额同比增长607.1%，从10.222亿元人民币增至72.266亿元人民币[35] - 代理买卖证券收到的现金净额为29.511亿元人民币，上年同期无此项[35] - 投资活动产生的现金流量净额改善28.5%，从-42.174亿元人民币收窄至-30.132亿元人民币[35] - 发行债券收到的现金同比增长32.4%，从111.287亿元人民币增至147.373亿元人民币[36] - 筹资活动产生的现金流量净额同比增长13.1%，从28.182亿元人民币增至31.877亿元人民币[36] - 现金及现金等价物净增加额从-9.588亿元人民币转为24.597亿元人民币[36] - 期末现金及现金等价物余额同比增长25.3%，从85.658亿元人民币增至107.378亿元人民币[36] - 货币资金增加649.5万人民币（从56.135亿增至56.199亿）[40] 融资活动 - 子公司发行4亿美元债券 票面利率3.25%[13] - 累计新增借款22.31亿元 其中短期融资券增加30亿元[17]