证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-013 东兴证券股份有限公司 关于预计 2025 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项经董事会审议通过，尚需提交股东大会审议。 本次日常关联交易预计事项未损害公司及股东的整体利益，不影响公司 的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——交易与关联交易》相关规定，公司日常关联交易预计事项需履 行董事会及股东大会的审议程序。 2025年4月2日，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于公司2024年 关联交易情况及预计2025年度日常关联交易的议案》。该议案采取分项表决的方 式，表决情况如下： 1、与中国东方资产管理股份有限公司（以下简称中国东方）及其相关企业 的关联交易预计 表决结果：11 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权 ...

审计机构信息 - 2024 年 12 月 31 日毕马威华振有合伙人 241 人，注册会计师 1309 人，签过证券服务业务审计报告的超 300 人[3] 审计决策流程 - 2024 年 9 月 29、30 日相关会议审议通过聘请毕马威华振为 2024 年度会计师事务所议案[4] - 2024 年 10 月 30 日股东大会审议通过聘请毕马威华振为 2024 年度会计师事务所[4] 审计工作安排 - 毕马威华振负责公司 2024 年度财务报表、内部控制等审计工作[4] 审计监督职责 - 董事会审计委员会参与年度审计工作，履行监督职责[6][7]

| 资产名称 | 2024年下半年计提资产减值准备金额 | | --- | --- | | 买入返售金融资产 | 288.93 | | 融出资金 | 16,992.18 | | 其他债权投资 | -6,948.79 | | 商誉 | 2,000.00 | | 应收款项和其他资产 | 1,197.29 | | 大宗商品存货 | 1,021.10 | | 合计 | 14,550.71 | 注：转回以负数列示 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-011 东兴证券股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2025年4月2日，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）召开第六届董事 会第五次会议和第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于计提资产减值准 备的议案》。现将具体情况公告如下： 一、计提资产减值准备情况概述 为真实、准确地反映公司 2024 年 12 月 31 日的财务状况及 2024 年度的经营 成果，根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，结合持有的金融资 ...

内部控制 - 2024年12月31日评价，无财务和非财务报告内控重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位含东兴证券及5家全资子公司，资产和营收占比100%[7][8] - 内控缺陷认定标准与以前年度一致[12][13][14] - 财务和非财务报告内控缺陷定量标准按合并报表税前利润百分比划分[15][16] - 报告期无财务报告内控重大和重要缺陷，非财务报告个别部门和子公司有一般缺陷待整改[18][19] 合规事件 - 2023年3月31日因泽达易盛项目被中国证监会立案[23] - 2023年9月设立泽达易盛事件赔付专项资金账户[23] - 2023年10月24日申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度[23] - 2024年10月23日与中国证监会签署协议并缴承诺金，调查中止[24] - 按协议整改并报送报告，北京证监局完成现场检查验收[24]

东兴证券股份有限公司 董事会审计委员会2024年度履职报告 2024年度，公司董事会审计委员会本着忠实、勤勉的原则，认真履行了《东 兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及董事会赋予的职责，有 效发挥了监督及决策支持的作用。现将2024年度履职情况报告如下： 一、 审计委员会成员基本情况 1 席会议。具体如下： 1、2024年4月1日，公司召开第五届董事会审计委员会第二十六次会议，审 议通过了《东兴证券股份有限公司2023年度审计报告及专项报告》《东兴证券股 份有限公司2023年度内部控制审计报告》《关于东兴证券股份有限公司控股股东 及其他关联方占用资金情况专项报告》《东兴证券股份有限公司2023年度内部控 制评价报告》《东兴证券股份有限公司2023年度重大关联交易内部专项审计报告》 《2023年公司反洗钱工作专项审计报告》《东兴证券股份有限公司2023年度会计 师事务所履职情况评估报告》《东兴证券股份有限公司2023年度内部审计工作报 告》《东兴证券股份有限公司中长期审计规划（2024年-2026年）》《东兴证券 股份有限公司2024年度内部审计工作计划》《关于修订<东兴证券股份有限公司 内部审计 ...

会议召开方式：上证路演中心网络互动 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-014 东兴证券股份有限公司 关于召开 2024 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2025 年 4 月 14 日（星期一）下午 15:00-16:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2025 年 4 月 7 日（星期一）至 4 月 11 日（星期五）16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 dshms@dxzq.net.cn 进行提问。公司将在 2024 年度业绩说明会上就投资者普遍关 注的问题进行回答。 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）已于 2025 年 4 月 4 日发布公司 2024 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年度经营成果、 财务状况，公司计划于 ...

东兴证券股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）聘请毕马威华振会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称毕马威华振）为公司2024年度会计师事务所。根据《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对毕马威华振2024年度审 计履职情况进行评估。具体情况如下。 3.诚信记录 毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处 罚，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。曾受到一 次出具警示函的行政监管措施，涉及四名从业人员。根据相关法律法规的规定， 前述行政监管措施并非行政处罚，不影响毕马威华振继续承接或执行证券服务业 务和其他业务。 1 一、2024年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1.基本信息 毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获 财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙），2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式 运营。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方 ...

东兴证券股份有限公司 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-009 第六届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第二次会议于 2025 年 3 月 20 日通过电子邮件方式发出会议通知，2025 年 4 月 2 日在北京市西城区 金融大街 9 号金融街中心 B 座 18 层公司第一会议室以现场会议方式召开。本次 会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人（其中：以通讯表决方式出席会议人数 0 人）。会议由公司监事会主席秦斌先生主持，公司董事会秘书张锋先生列席了 会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》 及《东兴证券股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次会 议表决通过了以下议案： 一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2024 年度监事会工作报告》。 表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过《东兴证券股份有限公 ...

会议情况 - 东兴证券第六届董事会第五次会议于2025年4月2日召开，15名董事参与表决[1] - 会议以记名投票方式表决，程序符合规定[1] 议案表决 - 《东兴证券股份有限公司2024年度董事会工作报告》等多项议案15名董事全票同意[1][3][4][6][7][10][13][19][22][25][31][33][34][36][39] - 与中国东方资产管理股份有限公司及其相关企业关联交易预计11名董事同意，4名关联董事回避表决[15] - 与其他关联法人、关联自然人关联交易预计全体董事回避表决[16][17] 投资规模 - 公司2025年自营非权益类证券及其衍生品最大投资规模不超净资本400%（不含），自营权益类证券及其衍生品不超80%（不含）[27] - 本次授权确定公司2025年度证券投资规模有效期至2025年年度股东大会[28] 报告相关 - 《东兴证券股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履行监督职责情况报告》等多项报告通过预审[8][11][14][17][20][23][26][29][32][34][35][37][40] - 多项报告全文刊载于上海证券交易所网站[4][6][8][11][14][17][23][26][32][34][35][38][40] 其他事项 - 15名董事全票同意通过《2024年公司反洗钱工作专项审计报告》等多项报告[41][42][44][46][48][50][52][53][54] - 15名董事全票同意通过《关于提请召开2024年年度股东大会的议案》，董事会授权董事长择机发通知[56][57]

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-012 东兴证券股份有限公司 2024 年年度 利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 截至2024年12月31日，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）母公司报表 中期末未分配利润为人民币5,666,642,321.39元。经公司第六届董事会第五次会议 决议，公司2024年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利 润。本次利润分配方案如下： 鉴于公司已于2024年10月实施2024年中期分红，每股派发现金红利0.054元 （含税），共派发现金红利174,552,058.08元（含税）。公司拟向2024年实施权益 1 每股分配比例：每股派发现金红利0.09元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总 额不变，相应调整每股分配比例，并将 ...