上海银行股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等要求，上海银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会就本行 在任独立董事李正强先生、杨德红先生、孙铮先生、董煜先生、肖微 先生和薛云奎先生的独立性进行了评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事的任职情况及提交的相关独立性自查文件，本行 独立董事未在本行担任除独立董事以外的其他职务，与本行及本行主 要股东不存在直接或者间接利害关系、或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规、监管规定及本行《公司章程》中对独立董事独立性的相关要求， 不存在影响独立性的情形。 1 上海银行股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 ...

| 证券代码：601229 | 证券简称：上海银行 | 公告编号：临2024-018 | | --- | --- | --- | | 优先股代码：360029 | | 优先股简称：上银优1 | | 可转债代码：113042 | | 可转债简称：上银转债 | 上海银行股份有限公司 监事会六届二十二次会议决议公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）监事会及全体监事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 公司监事会六届二十二次会议于 2024 年 4 月 25 日以现场方式召开，会议通 知已于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事 5 人,实际 出席监事 5 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上海银行股份 有限公司章程》《上海银行股份有限公司监事会议事规则》的规定。 本次会议由贾锐军监事会主席主持，会议经审议并通过以下议案： 一、关于 2023 年度报告及摘要的议案 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 监事会对公司 2023 年度报告及摘要进行了审议，并出具如下审核意见：公 ...

上海银行股份有限公司第六届董事会 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海银行股份有限公司董事会提名与薪酬委员会，现提名 靳庆鲁为上海银行股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任上海银行股份 有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声 明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海银行股 份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如 下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 1 易所自律监管规则以及公司章程有关独 ...

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2024-017 优先股代码：360029 优先股简称：上银优1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 上海银行股份有限公司 董事会六届三十三次会议决议公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 公司董事会六届三十三次会议于 2024 年 4 月 25 日以现场加视频接入方式 召开，会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董 事 17 人，实际出席董事 17 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》 《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司董事会议事规则》的规 定。 本次会议由金煜董事长主持，会议经审议并通过以下议案： 一、2023 年度董事会工作报告 表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。 会议同意将本报告提交股东大会审议。 二、关于 2023 年度报告及摘要的议案 表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司董事会审计委员会会议 ...

上海银行股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关 规定，上海银行股份有限公司（以下简称"本公司"）对会计师事务 所 2023 年度履职情况进行了评估，具体评估情况如下： 一、会计师事务所基本情况 经 2022 年度股东大会审议通过，本公司聘任普华永道中天会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"）担任本公 司 2023 年度外部审计机构，聘期至 2023 年度股东大会结束时止。 普华永道中天前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事 务所，经批准于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限 公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函﹝2012﹞52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。 注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 507 单元 01 室。截至 2023 年 12 月 31 日，普华永道中天合伙 人数为 291 人，注册会计师人数为 1,710 余人，其中自 2013 年起签 署过证券服务业务 ...

财务表现 - 上海银行2024年第一季度营业收入为13093548千元，较去年同期下降0.92%[2] - 归属于母公司股东的净利润为6150324千元，同比增长1.77%[2] - 经营活动产生的现金流量净额为7435663千元，同比增长95.48%[2] - 资产总额为3154743623千元，较去年同期增长2.24%[2] - 归属于母公司普通股股东的每股净资产为15.86元，较去年同期增长3.05%[2] - 资本充足率分别为核心一级资本充足率9.48%，一级资本充足率10.34%，资本充足率13.22%[3] - 流动性覆盖率为125.15%，较上一季度下降16.86个百分点[4] - 不良贷款率为1.21%，拨备覆盖率为272.13%[4] 股东情况 - 上海联和投资有限公司持有公司股份2,085,100,328股，占比14.68%[5] - 上海国际港务（集团）持有公司股份1,178,744,443股，占比8.30%[5] - 西班牙桑坦德银行有限公司持有公司股份929,137,290股，占比6.54%[5] - TCL科技集团股份有限公司持有公司股份817,892,166股，占比5.76%[5] - 中国建银投资有限责任公司持有公司股份687,322,763股，占比4.84%[5] - 中船国际贸易有限公司持有公司股份579,764,799股，占比4.08%[5] - 香港中央结算有限公司持有公司股份530,997,670股，占比3.74%[5] - 上海商业银行有限公司持有公司股份426,211,240股，占比3.00%[5] - 上海市静安区财政局持有公司股份291,619,246股，占比2.05%[5] - 上海企顺建创资产经营有限公司持有公司股份275,340,146股，占比1.94%[5] 业务发展 - 普惠型贷款投放金额495.58亿元，同比增长25.55%；余额1,546.80亿元，较上年末增长5.76%[8] - 绿色贷款投放金额253.39亿元，同比增长24.71%；余额1,155.26亿元，较上年末增长11.77%[8] - 制造业贷款余额1,041.79亿元，较上年末增长12.31%[8] - 债务融资工具承销规模总计274.24亿元，其中绿色债券承销规模25.50亿元，同比提升70%[8] - 自营非金融企业绿色债券投资余额93.17亿元，较上年末增长3.95%；代客业务客户数较上年末增长14.81%[8] - 资产托管业务规模28,977.23亿元，其中公募基金托管规模2,671.75亿元，保险托管规模1,940.27亿元[8] - 养老获客1.98万户，同比增长35.17%；养老金客户158.58万户，AUM4,638.62亿元，较上年末增长2.10%[9] - 新发展中高端借记卡客户2.56万户，服务的中高端客户资产规模较上年末增长2.41%；新拓理财客户同比增长28.11%，理财销售规模同比增长53.02%[10] - 新能源汽车消费贷款投放金额17.58亿元，报告期末贷款余额123.20亿元，较上年末增长3.28%[11] 资金运作 - 公司在全国银行间债券市场发行人民币300亿元的金融债券，为3年期固定利率品种，票面利率2.36%[12] 资金流向 - 客户贷款及垫款净增加额为41,726,161万，较上年同期减少[19] - 向中央银行借款净减少额为23,968,267万，较上年同期增加[19] - 经营活动现金流出小计为110,519,506万，较上年同期略有增加[19] - 投资活动现金流入小计为201,474,829万，较上年同期有所增加[19] - 发行债务证券收到的现金为192,968,227万，较上年同期略有增加[20] - 偿还发行债务证券本金支付的现金为197,419,450万，较上年同期有所增加[20] - 筹资活动现金流出小计为198,908,168万，较上年同期略有增加[20] - 现金及现金等价物净增加额为29,397,263万，较上年同期有所增加[20] - 期末现金及现金等价物余额为69,568,678万，较上年同期有所增加[20]

本次业绩说明会以网络直播互动召开，公司将就 2023 年度及 2024 年第一季 度业绩和经营情况与投资者进行交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者 普遍关注的问题进行回答。 | 证券代码：601229 | 证券简称：上海银行 | 公告编号：临 2024-022 | | --- | --- | --- | | 优先股代码：360029 | | 优先股简称：上银优 1 | | 可转债代码：113042 | | 可转债简称：上银转债 | 上海银行股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司已于 2024 年 4 月 26 日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露 2023 年度报告和 2024 年第一季度报告。为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度及 2024 年第一季度业绩和经营情况，公司拟于 2024 年 5 月 7 日下午 15:00-16:30 召开业绩 ...

| 保荐机构名称： | 被保荐公司名称： | | --- | --- | | 国泰君安证券股份有限公司 | 上海银行股份有限公司 | | 保荐代表人姓名：刘登舟 | 联系方式：010-83939160 联系地址：北京市西城区金融大街甲9 | | | 号金融街中心南楼16层 | | 保荐代表人姓名：金利成 | 联系方式：021-38676486 | | | 联系地址：上海市静安区新闸路669号 | | | 博华广场36层 | 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2020〕 3172 号文核准，上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 1 月公 开发行总面值人民币 200 亿元的 A 股可转换公司债券（以下简称"本次可转债"）， 其中每张债券面值为人民币 100 元，共计 2 亿张，发行价格为人民币 100 元/张。 本次可转债募集资金总额为人民币 200 亿元，扣除发行费用后实际募集资金净额 为人民币 199.66 亿元。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 2 月 1 日对本次可转债募集资金到位情况进行了审验，并出具了《上海银行股 份有限公司公开发 ...

上海银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2024 年 4 月 25 日 上海银行股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （李正强） 本人李正强，作为上海银行股份有限公司（以下简称"本行"）独立 董事，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证 监会《上市公司独立董事管理办法》、国家金融监督管理总局《银行保险 机构公司治理准则》《银行保险机构董事监事履职评价办法（试行）》、上 海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海 银行股份有限公司章程》等相关规定，忠实勤勉地履行职责，积极发挥独 立董事参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，持续推动公司治理效能提 升，切实维护本行整体利益和股东特别是中小股东等的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人李正强，男，1964 年 4 月出生，毕业于北京大学光华管理学院国 民经济学专业，经济学博士，高级经济师。现任本行独立董事，对外经济 贸易大学国际经济贸易学院研究员、博士生导师，对外经济贸易大学高水 平对外开放与金融创新研究中心主任，光大永明资产管理股份 ...

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2024-019 优先股代码：360029 优先股简称：上银优1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 上海银行股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、2023 年度利润分配方案 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公司母公司报表中期末未分配利润为 73,114,840 千元，2023 年度母公司实 现净利润 22,787,318 千元，扣除优先股股息 804,000 千元后（含税，已于 2023 年 12 月 19 日发放），可供普通股股东分配的当年利润为 21,983,318 千元。经 公司董事会六届三十三次会议审议通过，公司拟以届时实施权益分派股权登记日 登记的普通股总股本为基数，向全体普通股股东派发 2023 年度股息。本次利润 分配方案如下： 1 ● 分配比例：每 10 股普通股派发现金股利人 ...