收入和利润（同比环比） - 营业收入本报告期161.91亿元人民币，同比下降21.36%[4] - 年初至报告期末营业收入430.57亿元人民币，同比下降13.07%[4] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期6.25亿元人民币，同比下降42.45%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润13.93亿元人民币，同比下降35.86%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润本报告期5.81亿元人民币，同比下降46.87%[4][7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润12.75亿元人民币，同比下降41.75%[4] - 基本每股收益本报告期0.29元/股，同比下降40.80%[4] - 2023年前三季度营业收入同比下降13.07%至4,305,700.58万元，减少647,301.78万元[12] - 公司2023年前三季度营业总收入430.57亿元，同比下降13.1%[20] - 净利润139.25亿元，同比下降35.9%[20] - 基本每股收益0.64元，同比下降36%[21] - 其他综合收益税后净额8.57亿元，同比下降56%[21] - 加权平均净资产收益率本报告期3.91%，同比减少3.90个百分点[5] 成本和费用（同比环比） - 营业成本388.66亿元，同比下降12.5%[20] - 研发费用支出12.79亿元，同比下降2.1%[20] - 财务费用10.99亿元，同比由负转正（上年同期为-2294万元）[20] - 支付给职工及为职工支付的现金为34.01亿元，同比增长1.8%[22] - 购建固定资产、无形资产支付的现金为11.79亿元，同比下降6.4%[22] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为11.04亿元，同比增长80.2%[22] 各条业务线表现 - 通讯类产品收入同比下降19.77%至1,479,190.42万元，减少364,514.60万元[12] - 云端及存储类产品收入同比下降34.36%至347,128.01万元，减少181,671.19万元[12] - 汽车电子类产品收入同比增长6.34%至359,162.88万元，增加21,397.46万元[12] - 医疗电子类产品收入同比增长64.84%至25,900.85万元，增加10,188.57万元[12] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末41.40亿元人民币，同比大幅增长255.18%[4][8] - 销售商品、提供劳务收到的现金为441.23亿元，同比下降9.6%[22] - 经营活动产生的现金流量净额为41.40亿元，同比大幅增长255.2%[22] - 投资活动产生的现金流量净额为-9.19亿元，较去年同期-12.22亿元有所改善[22] - 筹资活动产生的现金流量净额为-10.55亿元，去年同期为2.28亿元[22] - 偿还债务支付的现金为126.08亿元，同比下降6.0%[22] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为-0.16亿元[22] - 期末现金及现金等价物余额达98.29亿元，较期初增长28.0%[22] - 2023年9月30日货币资金为98.43亿元，较2022年末的76.95亿元增加21.48亿元[16] 资产和债务 - 总资产本报告期末399.87亿元人民币，较上年度末增长3.66%[5] - 2023年9月30日短期借款为50.81亿元，较2022年末的44.99亿元增加5.82亿元[16] - 一年内到期非流动负债激增至34.92亿元，较年初增长589%[18] - 应付债券从年初32.43亿元降至0元[18] - 货币资金及交易性金融资产总额未在本次披露中体现[18][20][21] 股东信息 - 公司前10名股东中香港中央结算有限公司持股数量为69,211,167股[10] - 公司回购专用证券账户持股数量为23,717,545股，持股比例为1.07%[10] 管理层讨论和指引 - 公司预计第四季度营业收入环比增长达到两位数[13]

北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于 环旭电子股份有限公司 2019 年股票期权激励计划 首次授予部分第三个行权期 行权条件成就及注销部分股票期权 之 法律意见书 上海市徐汇区淮海中路 1010 号嘉华中心 45 层 邮编：200031 Suite 45/F, K.Wah Centre, 1010 Huaihai Road (M), Xuhui District, Shanghai 200031, China 电话/Tel: +86 21 5404 9930 传真/Fax: +86 21 5404 9931 网址/Website: http://www.jingtian.com 二〇二三年十月 为出具本法律意见书之目的，本所律师审查了与本次行权及注销相关的文件 及资料，并已得到公司以下保证：公司已经提供了本所为出具本法律意见书所必 需的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明。公司提供给本所的文 件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，有关 材料中的签字和/或印章均是真实的，有关副本材料或者复印件均与正本材料或 者原件一致，公司向本所提交的各项文件、资料的签署人均具有完全的民 ...

环旭电子股份有限公司 关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分 第三个行权期符合行权条件及注销部分股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 | 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-105 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 2019 年股票期权激励计划首次授予部分本次注销的数量为 29.9550 万份 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期可行权数量为 417.975 万份 可行权人数：421 人（423 名激励对象中，2 人因绩效不达标被注销其第 三期 100%权益） 行权价格：11.98 元/股 行权股票来源：公司向激励对象定向发行的公司股票或法律、行政法规 允许的其他方式 重要内容提示： 一、2019 年股票期权激励计划批准及实施情况 （一）股票期权激励计划方案 2019 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）激励对象包括公司董 事、高级管理 ...

环旭电子股份有限公司董事会 对 2019 年股票期权激励计划首次授予部分历次调整情况的说明 2023 年 10 月 24 日，经环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董 事会第七次会议审议批准，公司 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第三个 行权期的行权条件已达成。现将本激励计划的审议及调整情况说明如下： 1、公司于 2021 年 10 月 26 日召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事 会第十二次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第 一个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》《关于 2019 年股票期 权激励计划首次授予部分相关事项调整及注销部分权益的议案》。鉴于公司自 2019 年 11 月 29 日至 2021 年 10 月 26 日，首次授予部分 34 名激励对象离职、1 名激励对象退休、1 名激励对象成为公司监事不符合行权条件以及 1 名激励对象 2020 年度年绩效考核未达标的原因，同意注销上述激励对象共计已获授但尚未 行权的股票期权 98.45 万份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监 事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。本 ...

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-106 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 环旭电子股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、 投资情况概述 （一）投资目的 公司募集资金投资项目建设周期较长，后续将根据项目建设推进而进行资金 投入，过程中将存在部分募集资金暂时闲置的情形。为提高募集资金使用效率， 1 现金管理种类：公司将按照相关规定严格控制风险，使用部分暂时闲置 募集资金购买安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的 投资产品，包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、 定期存款、大额存单、通知存款等，产品期限最长不超过 12 个月，且投 资产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。 现金管理金额：不超过人民币 4 亿元 履行的审议程序：环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 24 日召开第 ...

环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）等相关法律、法规及《公司章程》等有关规定，对第六届监 事会第五次会议相关事项的核查意见如下： 一、对 2015 年股票期权激励计划激励对象名单的书面核查意见 鉴于公司自 2022 年 10 月 26 日至 2023 年 10 月 24 日期间，有 37 名激励对 象离职、13 名激励对象退休，根据公司《股票期权激励计划（修订稿）》《股票 期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司同意注销上述离职的 37 名 激励对象已获授但尚未行权的股票期权 21.9083 万份；前述 13 名退休的激励对 象，其获授但尚未行权的股票期权在其退休前四个行权期已获准行权，因此继 续保留行权权利。本次调整后，股权激励对象调整为 917 人，授予后的股票期 权数量调整为 2,031.7367 万份。 环旭电子股份有限公司监事会 关于第六届监事会第五次会议相关事项的核查意见 本次调整符合公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》《2019 年股票期权 激励计划实施考核管理 ...

环旭电子股份有限公司 独立董事工作制度 环旭电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备较丰 1 第一条 为进一步完善环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股 东特别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国 公司法》及《环旭电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，参照中国证券监督管理委员会（以下简称""） 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办 法》"）、《上市公司治理准则》及上海证券交易所《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应当 按照法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规 ...

证券代码：601231 证券简称：环旭电子 公告编号：临 2023-102 转债代码：113045 转债简称：环旭转债 第六届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 （一）环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第七次会议的 召开符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，会议合法有效。 （二）会议通知和材料于 2023 年 10 月 19 日以邮件方式发出。 （三）会议于 2023 年 10 月 24 日以视频会议及通讯表决的方式召开。 （四）公司董事会会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 （五）本次会议由董事长陈昌益先生主持召开，全体监事、董事会秘书史金鹏先 生、财务总监刘丹阳先生列席会议。 环旭电子股份有限公司 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过关于《2023 年第三季度报告》的议案 报告全文详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （ ...

环旭电子股份有限公司 财务资助管理办法 环旭电子股份有限公司 财务资助管理办法 第一条 主旨 配合环旭电子股份有限公司（以下称"本公司"或"公司"）业务需 要并有效提升公司资金使用效率及降低管理风险，订定本管理办法， 以规范本公司、各控股子公司及参股公司的财务资助作业。本管理办 法未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规章和本公司有关规定执行。 如本管理办法与国家的相关法律、法规及规章相冲突的，则应以法律、 法规及规章规定为准。 第二条 财务资助的定义 财务资助指有偿或无偿提供资金、委托贷款等行为，开展现金池等业 务。 第三条 财务资助的对象 第四条 财务资助原因及必要性 一、本公司可为本公司合并报表范围内、且持股比例超过 50%的直接或 间接控股子公司（以下简称"控股子公司"）提供财务资助。 二、本公司控股子公司可为本公司提供财务资助。 三、本公司各控股子公司之间互相提供财务资助。 四、本公司与持股比例超过 20%的参股公司（以下简称"参股公司"） 之间相互提供财务资助。 五、本公司控股子公司与参股公司之间相互提供财务资助。 一、本公司、本公司控股子公司或参股公司之间因业务往来有资金资 助必要，或有短期融通资金 ...

环旭电子股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 环旭电子股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 1 第一条 为强化环旭电子股份有限公司(以下简称"公司")董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《环旭电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计 委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责公司内、外部审 计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董 事会秘书及财务负责人。 第四条 审计委员会成员由五名董事组成，委员中独立董事应占半数以上， 委员会全部成员均为不在公司担任高级管理人员的董事并应当具 备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，其中至少有一名独 立董事为专业会计人士。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 ...