股东会时间 - 2026年第一次临时股东会9月11日14点30分召开[5] - 网络投票起止时间为2026年9月11日[8] - 股权登记日为2026年9月4日[16] 股东会地点 - 现场会议在日月光集团总部1楼会议室召开（上海浦东新区盛夏路169号B栋1楼）[5] 投票时间 - 交易系统投票平台投票时间9:15 - 9:25，9:30 - 11:30，13:00 - 15:00[9] - 互联网投票平台投票时间9:15 - 15:00[9] 会议议案 - 本次股东会审议8项议案，含股票期权激励计划等[11] 特殊议案 - 特别决议议案为1、2、3、8号[13] - 对中小投资者单独计票议案为1 - 7号[13] - 涉及关联股东回避表决议案为1 - 6号[13] 登记时间 - 会议登记时间为2026年9月7日9:00 - 11:30，13:00 - 16:30[19]

会议与议案表决 - 公司第七届董事会第二次会议于2026年8月25日召开，11位董事全部出席[2] - 《2026年半年度报告》及其摘要议案全票通过[4] - 对子公司上海环兴光电有限公司增资议案全票通过[10] - 对越南子公司增资议案全票通过[12] - 《2026年股票期权激励计划（草案）》等多项议案通过，尚需股东会审议[14][16][24][26][30][31][33][34] - 拟修订《董事会秘书制度》并更名议案全票通过[35][36] - 拟增补黄江东为独立董事议案通过，尚需股东会审议[37][38][40] - 召开2026年第一次临时股东会的议案全票通过[43] 财务资助 - 公司拟向环鸿电子提供不超6000万美元或等值货币财务资助，期限不超一年且可循环动用[7] - 公司拟向Universal Scientific Industrial De México提供不超4000万美元或等值货币财务资助，期限不超一年且不可循环动用[7] 人员情况 - 黄江东1979年6月出生，有法学博士学位和律师执业资格[46] - 黄江东曾任多处职务，现为国浩律师（上海）事务所合伙人[46] - 董事陈昌益等拟参与员工持股计划，对相关议案回避表决[29][39]

主题1：财务报告期间与审计说明 - 2026年上半年（1月1日至6月30日）未经审计[5] 主题2：重大资产交易与重组 - 公司于2026年1月取得成都光创联科技有限公司控制权[12] - 公司于2025年9月向间接控股股东完成对赫思曼（Hirschmann）的出售[12] 主题3：收入与利润（同比环比） - 公司本报告期（1-6月）营业收入为273.36亿元，同比增长0.45%[21] - 公司本报告期归属于上市公司股东的净利润为8.22亿元，同比增长28.85%[21] - 公司本报告期扣除非经常性损益后的净利润为7.89亿元，同比增长36.46%[21] - 公司本报告期基本每股收益为0.35元/股，同比增长20.69%[21] - 公司本报告期扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.33元/股，同比增长26.92%[21] - 公司本报告期加权平均净资产收益率为3.66%，同比增加0.18个百分点[21] - 公司2026年上半年营业收入273.36亿元，同比增长0.45%[53] - 公司2026年上半年营业利润9.39亿元，同比增长25.08%[53] - 公司2026年上半年利润总额9.39亿元，同比增长28.04%[53] - 归属于上市公司股东的净利润8.22亿元，同比增长28.85%[53] - 2026年半年度营业总收入为273.36亿元，同比增长0.45%[168] - 2026年半年度营业利润为9.39亿元，同比增长25.08%[168] - 2026年半年度净利润为8.22亿元，同比增长33.38%[168] - 2026年半年度归属于母公司股东的净利润为8.22亿元，同比增长28.85%[168] - 2026年半年度基本每股收益为0.35元/股，同比增长20.69%[169] - 2026年半年度母公司营业收入为81.16亿元，同比下降17.42%[172] - 2026年半年度母公司净利润为2.34亿元，同比下降28.90%[172] - 2026年半年度综合收益总额为5.13亿元，同比下降50.28%[169] 主题4：成本与费用 - 公司2026年上半年营业成本为249.23亿元，同比增长1.53%[68] - 公司2026年上半年研发费用为7.98亿元，同比下降15.41%[68] - 2026年半年度财务费用大幅下降至861.75万元，同比减少96.33%[168] - 2026年半年度信用减值损失由负转正，为2901.20万元，而2025年同期为-2317.76万元[168] 主题5：各业务线表现 - 云端及存储类产品营业收入同比增长48.79%[53] - 工业类产品营业收入同比增长10.96%[53] - 汽车电子类产品营业收入同比减少35.31%[53] - 通讯类产品营业收入同比减少13.78%[53] 主题6：其他财务数据（资产、债务、借款等） - 公司本报告期非经常性损益合计为3314.90万元[23] - 公司本报告期末归属于上市公司股东的净资产为224.03亿元，较上年度末增长8.11%[21] - 公司本报告期末总资产为409.41亿元，较上年度末增长1.12%[21] - 公司境外资产为208.20亿元，占总资产比例为50.85%[73] - 公司本期资本公积为60.75亿元，同比增长61.17%，主系可转换债券转股所致[72] - 公司长期股权投资期末余额为人民币5.30亿元，较年初增加168万元，增幅0.32%[77] - 以公允价值计量的金融资产期末总额为人民币213,026,885.24元，其中股票期末账面价值为60,653,115.93元[79] - 私募基金期末账面价值为167,798,921.46元，本期公允价值变动损益为19,809,275.97元[79] - 衍生工具（外汇远期合约）期末账面价值为-15,425,152.15元，本期公允价值变动损益为-22,534,731.25元[79] - 理财产品本期购买金额为5,926,000,000.00元，本期出售/赎回金额为5,952,425,266.67元[79] - 公司对苏州耀途股权投资合伙企业（有限合伙）已全额出资人民币30,000,000.00元[81] - 公司对天津海河曜仲股权投资合伙企业（有限合伙）已首次出资人民币2,100万元[83] - 公司对上海上策兴融芯私募投资基金合伙企业（有限合伙）已出资人民币1,500万元[83] - 2026年上半年金融衍生品累计交易金额为美元41.44亿，其中美元34.56亿已交割，美元6.88亿未交割[85] - 金融衍生品交易实现损失人民币22,201,627.94元，未实现损失人民币22,534,731.25元[85] - 截至2026年6月30日，公司资产总计为40,941,242,878.47元，较2025年12月31日的40,486,483,250.56元有所增加[161] - 公司流动资产合计为32,307,169,524.70元，其中货币资金为11,185,902,872.30元，应收账款为10,345,272,700.79元[161] - 公司非流动资产合计为8,634,073,353.77元，其中固定资产为5,121,663,145.94元，商誉为733,513,090.12元[161] - 公司流动负债中，短期借款为3,465,737,952.09元，应付账款为11,745,000,403.30元[161] - 公司存货为9,764,306,622.66元，较2025年12月31日的7,977,390,848.76元显著增长[161] - 公司2026年6月30日合并总负债为184.42亿元，较2025年末的197.65亿元下降6.7%[162] - 公司2026年6月30日合并所有者权益合计为224.99亿元，较2025年末的207.22亿元增长8.6%[162] - 公司2026年6月30日合并货币资金为49.38亿元，较2025年末的56.68亿元下降12.9%[165] - 公司2026年6月30日合并应收账款为23.00亿元，较2025年末的28.60亿元下降19.6%[165] - 公司2026年6月30日合并存货为17.32亿元，较2025年末的16.32亿元增长6.1%[165] - 公司2026年6月30日母公司应付债券余额为0元，较2025年末的21.08亿元下降100%[165][166] - 公司2026年6月30日母公司资本公积为60.62亿元，较2025年末的38.29亿元增长58.3%[166] - 公司2026年6月30日母公司未分配利润为52.71亿元，较2025年末的60.58亿元下降13.0%[166] - 公司2026年6月30日母公司所有者权益合计为148.26亿元，较2025年末的134.96亿元增长9.9%[166] - 公司2026年6月30日母公司资产总计为178.76亿元，较2025年末的191.02亿元下降6.4%[165][166] - 2026年半年度归属于母公司所有者权益期末余额为22,402,611,104.74元，较期初20,721,402,493.02元增加1,681,208,611.72元[179] - 2026年半年度综合收益总额为512,833,671.23元，其中归属于母公司所有者的综合收益为512,749,765.38元[179] - 2026年半年度所有者投入和减少资本净额为2,285,992,926.30元，主要来自其他权益工具持有者投入资本2,137,485,416.86元[179] - 2026年半年度利润分配（对股东分配）为1,021,372,669.54元[179] - 2026年半年度期末实收资本（股本）为2,388,935,678.00元，较期初增加109,591,648.00元[179] - 2025年半年度归属于母公司所有者权益期末余额为18,487,744,148.92元，较期初17,934,523,876.88元增加553,220,272.04元[180] - 2025年半年度综合收益总额为1,031,359,164.47元，其中归属于母公司所有者的综合收益为1,037,283,341.20元[180] - 2025年半年度利润分配（对股东分配）为503,587,677.43元[180] - 2026年半年度母公司所有者权益期末余额为14,825,734,930.65元，较期初13,495,516,374.46元增加1,330,218,556.19元[182] - 2026年半年度母公司综合收益总额为234,205,944.37元[182] - 公司2025年半年度所有者权益期末余额为9,305,655,612.55元，较期初减少154,664,894.98元[183] - 本期综合收益总额为329,398,174.18元[183] - 本期利润分配对所有者分配503,587,677.43元[183] - 实收资本期末余额为2,196,273,929.00元，本期增加5,717,463.00元[183] - 资本公积期末余额为2,188,253,585.04元，本期增加79,335,588.94元[183] - 其他权益工具期末余额为347,990,937.81元，本期减少61,897,158.45元[183] - 库存股期末余额为103,684,131.37元，本期增加3,631,285.22元[183] - 未分配利润期末余额为3,627,096,409.77元，本期减少174,189,503.25元[183] 主题7：现金流量 - 公司本报告期经营活动产生的现金流量净额为-4.65亿元，同比下降132.22%[21] - 公司2026年上半年经营活动产生的现金流量净额为-4.65亿元，同比下降132.22%，主系材料供应紧张提前备料及材料涨价[68][69] - 公司2026年半年度经营活动现金流量净额为负4.65亿元，较2025年同期的正14.43亿元大幅下降[174] - 2026年半年度销售商品、提供劳务收到的现金为273.06亿元，同比下降5.5%（2025年同期为289.03亿元）[174] - 2026年半年度投资活动现金流量净额为负8.58亿元，较2025年同期的负5.02亿元流出扩大[174] - 2026年半年度筹资活动现金流量净额为负5.77亿元，较2025年同期的负2.68亿元流出增加[174] - 2026年半年度现金及现金等价物净减少额为20.55亿元，而2025年同期为净增加8.85亿元[174] - 期末现金及现金等价物余额为111.51亿元，较2025年同期的133.48亿元下降16.5%[174] - 母公司2026年半年度经营活动现金流量净额为5.52亿元，同比下降4.6%（2025年同期为5.78亿元）[176] - 母公司2026年半年度投资活动现金流量净额为负1.98亿元，而2025年同期为正2.13亿元[176] - 母公司2026年半年度筹资活动现金流量净额为负10.53亿元，较2025年同期的负4.98亿元流出扩大[176] - 母公司期末现金及现金等价物余额为49.31亿元，较2025年同期的34.55亿元增长42.7%[176] 主题8：技术研发与创新 - 公司SiP制程水平方面最小器件为0.25毫米*0.125毫米、最小零件间距设计中心值为20微米、离板边间距设计值为45微米[48] - 公司SiP制程垂直方面模塑顶间隙设计值为40微米、塑封底间隙为40微米[48] - 公司2023-2025年研发投入金额分别为18.07亿元、19.08亿元、19.01亿元[62] - 截至2026年6月30日，公司研发团队规模为3,123人，累计核准有效专利589项[62] 主题9：管理层讨论与指引 - 公司计划在2026年将所有导入工业4.0的工厂平均提升0.22星级，并在2028年拥有五座关灯工厂[61] - 截至2025年末，公司上市以来累计实现净利润192.4亿元，累计现金分红69.1亿元，平均现金支付率达35.91%[66] - 公司上市以来累计实现净利润192.6亿元，累计现金分红69.1亿元，平均现金支付率达35.91%[101] - 公司于2026年上半年完成2025年度现金分红10.21亿元，占2025年归属于母公司所有者净利润的55.11%[101] - 公司于2026年4月27日召开第七届董事会第一次会议，审议通过《2026年度“提质增效重回报”行动方案》[98] 主题10：子公司及关联公司表现 - 环鸿科技股份有限公司注册资本为新台币19.8亿元，总资产为新台币78.98亿元，净资产为新台币34.48亿元，营业收入为新台币71.66亿元，净利润为新台币2.12亿元[87] - 环鸿电子(昆山)有限公司注册资本为人民币5.5亿元，总资产为人民币33.01亿元，净利润为人民币9618万元[87] - 环维电子(上海)有限公司净利润为负，亏损人民币4848万元[87] 主题11：风险因素 - 公司前五大直接客户销售收入占营收总额的48.44%，存在客户集中度较高的风险[92] - 公司在11个国家和地区拥有27个生产制造据点，面临跨国经营风险[94] - 公司面临宏观经济弱复苏和需求不足的风险，AI技术发展有望带动消费电子、算力等行业需求[89] - 公司面临行业竞争风险，中国大陆电子制造服务产业面临更严峻的竞争压力[91] - 公司面临研发和创新不足的风险，需加快提升研发实力[93] - 公司面临汇率波动风险，采购和销售主要以外币结算[95] - 公司面临地缘政治和区域冲突风险，以及政策变动风险[97] 主题12：业务进展与新产品 - 2026年上半年AI眼镜WiFi模组持续量产出货，主板SiP模组开始出货并逐步放量[98] - 公司AI智能卡业务快速成长带动云和存储板块营收成长[98] 主题13：ESG与社会责任 - 公司已连续第五年入选S&P Global可持续发展年鉴，名列前5%[102] - 公司连续四年荣获中国企业标普全球ESG评分最佳1%的殊荣[102] - 2026年上半年，公司投入人民币518,239元用于教育脱贫和乡村振兴公益项目[111] - 公司自2022年起已建设5间“微亮爱心读书屋”，2026年第五座读书屋惠及300余名学生[112] - 公司自2016年起连续十一年资助“捡回珍珠计划”，2026年支持甘肃省庄浪县第一中学“2024级环旭水净珍珠班”，帮助50名贫困学子[112] - 公司与上海工程技术大学合作，邀请10位学生实习，并设立环旭电子优才奖学金资助12位品学兼优的贫困学子[112] - 公司惠州厂赞助大亚湾南边灶村康乐文体项目修复改善项目[113] - 公司昆山厂捐赠物资帮扶130位重病患者、身心障碍人士、困境儿童及特殊岗位困境群体[113] 主题14：公司治理与承诺 - 公司于2026年2月4日、4月28日、7月28日分别举办2025年度、2026年第一季度、2026年第二季度投资人线上说明会[100] - 公司于2026年4月23日举办2025年度业绩说明会[100] - 公司于2026年4月24日召开2025年年度股东会，完成第七届董事会换届选举[104] - 公司承诺保证上市公司人员独立，总经理、副总经理等高级管理人员不在承诺方及其关联方兼任除董事、监事以外的行政职务[117] - 公司承诺保证上市公司资产独立，资产全部处于上市公司控制之下，不违规占用资金或资产[117] - 公司承诺保证上市公司财务独立，设有独立财务部门、独立银行账户，财务人员不在承诺方兼职[117] - 公司承诺保证上市公司机构独立，拥有健全的法人治理结构和独立组织机构[118] - 公司承诺保证上市公司业务独立，具有独立经营能力，不干预业务活动，避免同业竞争[118] - 公司承诺避免同业竞争，不直接或间接从事与公司经营范围相同或相类似的业务[119] - 公司控股股东承诺不利用控股关系损害公司及股东利益，不协助第三方从事竞争业务[119] - 公司承诺减少和规范关联交易，避免资金拆借或占用，交易定价遵循市场原则[120] - 公司承诺关联交易将严格履行法定程序和信息披露义务，不通过关联交易获取不正当利益[120] - 公司承诺如从第三方获得与环旭电子构成竞争的商业机会，将立即通知并促成让予环旭电子[121] - 承诺人将不会从事与环旭电子构成同业竞争的业务，若环旭电子

股权激励计划 - 有效期48个月，拟授予股票期权1510.00万份，占总股本0.63%[2] - 预留150万份，占拟授予权益9.93%，占股本总额0.06%[2][9] - 首次授予1360.00万份，占拟授予总数90.07%，占股本总额0.57%[2][9] - 激励对象500人，占员工总数2.74%[2] - 行权价格26.71元/股[2][15] - 等待期为授予日起12个月、24个月[17][37] - 第一个行权期为授予日起12 - 24个月，比例50%；第二个为24 - 36个月，比例50%[18] 业绩数据 - 2025年营业收入591.95亿元，2024年606.91亿元，2023年607.92亿元[4] - 2025年净利润18.53亿元，2024年16.52亿元，2023年19.48亿元[4] - 2025年基本每股收益0.85元/股，2024年0.76元/股，2023年0.89元/股[4] - 2025年加权平均净资产收益率9.98%，2024年9.52%，2023年12.02%[8] 业务目标 - 管理经营板块2026年营收增长率≥7%（一行权期）、≥5%（二行权期），2027年≥14%（一行权期）、≥11%（二行权期）[22][23] - 管理经营板块2026年范畴一、二温室气体排放量较2016年减少42%以上，2027年减少46.2%以上[22][23] - AI数据中心板卡及电源业务2026年营收不少于15亿美元，毛利额增长率35%；2027年营收不少于20亿美元，毛利额增长率60%[25] - AI服务器供电业务2027年8月31日前向北美客户送样并通过验证，2028年8月31日前订单超3亿美元[25] - 光通信业务2027年8月31日前，ELSFP产品或TOSA器件向北美客户送样并通过测试，FAU耦合技术申请专利授权且良率超80%[26] - 光通信业务2028年8月31日前，NPO/CPO领域ELSFP或FAU耦合订单超5000万美元[27] 其他要点 - 公司注册资本219,639.33万[3] - 股份支付总费用12434万元，分摊3年[58] - 2026 - 2028年期权成本分别为2315万元、7685万元、2434万元[61] - 以Black - Scholes模型计算期权公允价值，以2026年8月26日为基准日测算[59]

环旭电子股份有限公司董事会薪酬与考核委员会 关于公司2026年股票期权激励计划及2026年员工持股计划 相关事项的核查意见 环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考核委员会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"） 等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，对公司2026年股票 期权激励计划、2026年员工持股计划相关事项发表审核意见如下： 一、对于2026年股票期权激励计划相关事项 1、公司《2026 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的拟定及审议流程 符合《管理办法》等相关法律法规及规范性文件的规定。 2、公司不存在《管理办法》等有关法律法规及规范性文件所规定的禁止实 施股权激励的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、公司 2026 年股权激励计划的激励对象均符合《公司法》《证券法》等法 律法规及《 ...

股权激励规模 - 拟授予1510.00万份股票期权，约占公告时公司股本总额0.63%[6][29][31] - 首次授予1360.00万份，约占草案公布日公司股本总额0.57%，占拟授予总数90.07%[6][29][30] - 预留150.00万份，约占草案公布日公司股本总额0.06%，占拟授予总数9.93%[6][29][31] 行权价格与激励对象 - 授予股票期权（含预留授予）的行权价格为26.71元/股[7][41] - 首次授予的激励对象共计500人[7] 激励计划时间安排 - 有效期最长不超过48个月[8][32] - 授予日起满12个月后，未来24个月内分两期行权，行权比例分别为50%[8][37] - 股东会审议通过后60日内完成首次授予相关程序，预留权益授予对象12个月内明确[10][24][33] 各业务板块目标 - 管理经营板块2026年度营收增长率目标为≥7%（首次授予50%行权比例）、≥5%（首次授予40%行权比例），2027年度为≥14%（50%行权比例）、≥11%（40%行权比例）[46][47] - AI数据中心板卡业务2026年营收不少于15亿美元，毛利额增长率35%；2027年营收不少于20亿美元，毛利额增长率60%[48][49] - AI服务器供电业务2027年8月31日前向北美客户送样并通过验证，2028年8月31日前取得超3亿美元产品订单[48][49] - 光通信业务板块2027年8月31日前，使NPO/CPO领域ELSFP产品或其TOSA器件向北美客户送样并通过测试，FAU耦合技术申请专利授权且耦合良率超80%[50] - 光通信业务板块2028年8月31日前，取得NPO/CPO领域ELSFP或FAU耦合订单超5000万美元[50] - 预留股票期权2027年度营收增长率目标为≥14%（50%行权比例）、≥11%（40%行权比例），2028年度为≥21%（50%行权比例）、≥17%（40%行权比例）[52][53] 其他要点 - 个人绩效考核达B + 及以上可按计划行权，B及以下不得行权[54][55] - 2026 - 2028年1360万份期权成本12434万元，分别摊销2315万元、7685万元、2434万元[67] - 股东会表决激励计划需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[71] - 公司不为激励对象行权提供财务资助，应代扣代缴税费[79]

公司基本信息 - 公司于2008年6月30日整体变更为股份有限公司[7] - 2012年2月20日公司股票在上海证券交易所上市，代码601231[7] - 公司注册资本为人民币219,639.3270万元[7] - 公司总股本增至2,388,935,678股[9] 激励计划人员与份额 - 本次激励计划拟首次授予激励对象500人，含管理经营等三个板块[15] - 拟授予股票期权1510.00万份，约占公告日公司股本总额的0.63%[20] - 首次授予1360.00万份，占拟授予总数的90.07%，预留150.00万份[20] 激励对象获授情况 - 管理经营板块中层和骨干获授1297.30万份，占授予期权总数的85.91%[22] - AI数据中心板卡及电源业务板块骨干获授30.00万份，占1.99%[22] - 光通信业务板块骨干获授32.70万份，占2.17%[22] 激励计划时间与规则 - 激励对象公示期不少于10天，预留权益12个月内明确对象[16][18] - 激励计划有效期最长不超过48个月[24] - 股票期权等待期为12个月、24个月[26] 行权期与比例 - 第一个行权期行权比例为50%，时间为12 - 24个月；第二个为50%，24 - 36个月[30] 行权价格 - 本次激励计划股票期权行权价格为26.71元/股[33] 各板块行权条件 - 管理经营板块2026年营收增长率≥7%或≥5%，2027年≥14%或≥11%[41][42] - AI数据中心板卡及电源业务板块2026年板卡营收不少于15亿美元等[43] - 光通信业务板块2027年8月31日前ELSFP等产品送样通过测试等[44] 审议与合规情况 - 激励计划已履行现阶段内部审议程序，尚需股东会审议通过[55] - 本所律师认为激励计划符合《管理办法》相关规定[50][51]

公司基本信息 - 公司于2012年2月20日在上海证券交易所上市，首次发行人民币普通股10,680万股[8] - 公司注册资本为人民币2,388,935,678元[11] - 公司已发行股份总数为2,388,935,678股，全部为普通股[16] - 环旭电子（上海）有限公司整体变更时，以2007年9月30日经审计的净资产值折合股本416,056,920元[17] - 公司以未分配利润和资本公积金转增股本后，股本总额增至904,923,801元[16] 股东信息 - 环胜电子（深圳）有限公司持股4,524,619股，持股比例0.5%[16] - 日月光半导体（上海）股份有限公司持股4,524,619股，持股比例0.5%[16] - 环诚科技有限公司持股895,874,563股，持股比例99.0%[16] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的10%[18] - 公司因特定情形收购本公司股份，合计持有不得超过已发行股份总数的10%[23] - 公司董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持同类别股份总数的25%，上市交易之日起一年内不得转让，离职后半年内不得转让[26] 股东权利与义务 - 股东可自股东会、董事会决议作出之日起60日内，请求法院撤销程序或内容违规决议（轻微瑕疵且无实质影响除外）[34] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可就相关人员给公司造成损失事宜请求诉讼[36][37] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应在当日向公司书面报告[39] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[53] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司应在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[53] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开十日前提出临时提案[62] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[77] - 影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资者表决单独计票并及时公开披露[81] 董事会相关规定 - 董事会由九至十一名董事组成，含一名职工代表董事[97][98] - 董事长和副董事长由董事会以全体董事过半数选举产生[98] - 董事会每年至少召开两次会议，提前十日书面通知[104] - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，决议须经全体董事的过半数通过[108] 独立董事相关规定 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其亲属不得担任独立董事[110] - 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前五名股东任职的人员及其亲属不得担任独立董事[110] - 担任独立董事需具有5年以上履行职责所必需的法律、会计或经济等工作经验[113] 审计委员会相关规定 - 审计委员会成员为5名，委员中独立董事应过半数[123] - 审计委员会作出决议，应当经审计委员会成员的过半数通过[121] - 审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行[123] 利润分配相关规定 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本的50%以上可不再提取[137] - 公司每年现金分红不少于当年可供分配利润的10%，最近三年累计不少于年均可分配利润的30%[141] 信息披露与制度相关规定 - 公司在会计年度结束之日起四个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起两个月内报送并披露中期报告[137] - 公司内部审计制度经董事会批准后实施并对外披露，内部审计机构向董事会负责[147] 公司合并、分立、减资相关规定 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议，但需董事会决议[155] - 公司合并、分立应自决议之日起10日内通知债权人，并于30日内公告，债权人有相应的清偿或担保要求权[155][156] - 公司减少注册资本需在股东会决议之日起十日内通知债权人，三十日内公告，债权人可在规定时间要求清偿债务或提供担保[158]

董事会秘书任职 - 任期三年，可连聘连任[5] - 需相关五年以上工作经验或有资格证书及五年经验[6] - 近三十六个月受特定处罚或措施不得担任[9] 履职与解聘 - 被解聘或辞职，公司六个月内完成聘任[10] - 连续三月以上不能履职应辞职[12] 职责内容 - 每季度检查大股东持股和买卖披露情况[14] - 特定股东请求时建议召集董事会[16] - 负责筹备股东会会议确保程序合规[17] 协助与报告 - 公司聘证券事务代表协助履职[18] - 履职受妨碍先向董事长报告，再向交易所报告[20] - 发现信息披露违规向证监会和交易所报告[20] 评价与追责 - 公司建立履职评价及责任追究机制[21] - 违规将受监管措施、行政处罚等[21][23] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过生效，解释权归董事会[23]

股权激励计划 - 2026年股权激励计划考核对象含中层管理人员和核心业务骨干[4] 管理经营板块 - 2026年营收增长率≥7%，行权比例50%[6] - 2026年范畴一、二温室气体排放量较2016年减少42%以上[6] - 2026年违法违规单次受10000美元以上罚款事项不超2次[6] AI数据中心板卡及电源业务板块 - 2026年营收不少于15亿美元，毛利额增长率35%，行权比例50%[10] - 2027年营收不少于20亿美元，毛利额增长率60%，行权比例50%[10] 光通信业务板块 - 2027年8月31日前ELSFP产品等向北美客户送样并通过测试，行权比例50%[11] - 2028年8月31日前取得NPO/CPO领域订单超5000万美元，行权比例50%[11] 预留股票期权 - 2027年营收增长率≥14%，行权比例50%[13] - 2028年营收增长率≥21%，范畴一、二温室气体排放量较2016年减少50.4%以上，行权比例50%[13] 综合指标 - 2028年因违法违规单次受10000美元以上罚款事项不超2次[14] - 以2025年营业收入为基数，2028年度营业收入增长率≥17%[14] - ESG考核指标占比40%[14] - 2028年范畴一、范畴二温室气体排放量较2016年减少超50.4%[14] 个人考核 - 个人考核A+、A、B+行权比例100%，B、C行权比例0%[14] 考核周期 - 2026年股权激励计划首次授予部分公司管理经营板块考核期为2026年和2027年，每年考核一次[15] - AI数据中心板卡及电源业务和光通信业务板块公司层面考核期为2026.1.1 - 2027.8.31、2027.1.1 - 2028.8.31，个人层面考核期为2026年和2027年，各考核一次[15] - 预留授予部分考核期为2027年和2028年，每年考核一次[15] 考核结果通知与申诉 - 薪酬与考核委员会在考核结束十二个工作日内向被考核者通知结果[17] - 被考核者对结果有异议，可在接到通知五个工作日内申诉[17]