财务表现 - 2023年第三季度，公司营业收入为700,138,741.89元，同比下降10.36%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为126,467,837.76元，同比下降38.70%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为68,807,654.20元，同比下降66.49%[4] - 公司基本每股收益为0.04元，同比下降42.86%[10] - 公司稀释每股收益为0.04元，同比下降42.86%[11] - 公司2023年前三季度的营业总收入为25.07亿人民币，较去年同期增长22.2%[19] - 公司2023年前三季度的净利润为7.26亿人民币，较去年同期增长12.7%[19] - 公司2023年前三季度营业总收入为1,822,946,216.32元，同比增长6.55%[25] - 利息净收入为120,620,180.72元，较去年同期大幅增长97.19%[25] - 投资收益达到618,433,952.45元，增长12.89%[25] - 综合收益总额为1,061,139,655.98元，同比增长68.53%[26] 现金流量 - 2023年第三季度，公司经营活动产生的现金流量净额为-1,650,034,767.90元[21] - 2023年第三季度，公司投资活动产生的现金流量净额为151,080,677.81元[21] - 2023年第三季度，公司筹资活动产生的现金流量净额为4,074,950,703.99元[22] - 2023年第三季度，公司现金及现金等价物净增加额为2,579,176,617.78元[22] - 经营活动产生的现金流量净额为-560,557,311.56元[27] - 投资活动产生的现金流量净额为-2,033,879,378.91元[27] - 筹资活动产生的现金流量净额为4,091,997,637.49元[28] - 现金及现金等价物净增加额为1,498,307,622.60元[28] 公司股权结构 - 公司控股股东持有公司48.60%股份，无其他关联关系或一致行动安排[13] - 公司截至2023年9月30日，共有97,004户股东，其中A股股东96,907户，H股登记股东97户[14] 资产负债情况 - 2023年第三季度，公司资产总计为88,357,209,915.94元[23] - 2023年第三季度，公司负债合计为70,772,154,688.13元[24] - 2023年第三季度，公司所有者权益合计为17,585,055,227.81元[24]

营收情况 - 本报告期营业收入7.00亿元，同比下降10.36%；年初至报告期末营业收入25.07亿元，同比增长22.02%[4] - 2023年前三季度公司营业总收入25.07亿元，较2022年的20.55亿元增长22.02%[19] - 2023年前三季度公司营业总收入18.23亿元，较2022年的17.11亿元增长6.55%[25] 利润情况 - 本报告期归属上市公司股东净利润1.26亿元，同比下降38.70%；年初至报告期末净利润7.27亿元，同比增长12.94%[4] - 本报告期扣非净利润6880.77万元，同比下降66.49%；年初至报告期末扣非净利润6.61亿元，同比增长3.83%[4] - 2023年前三季度净利润7.26亿元，较2022年的6.44亿元增长12.91%[20] - 2023年前三季度净利润6.71亿元，较2022年的7.12亿元下降5.71%[26] - 本报告期投资收益减少致净利润下降，收到房屋拆迁补偿使扣非净利润减少[8] 资产负债情况 - 本报告期末总资产898.83亿元，较上年度末增长20.84%；归属上市公司股东所有者权益178.84亿元，较上年度末增长6.70%[5] - 2023年9月30日货币资金为10,980,325,177.00元，2022年12月31日为10,032,794,934.35元[16] - 2023年9月30日融出资金为10,070,352,550.84元，2022年12月31日为8,815,669,697.81元[16] - 2023年9月30日交易性金融资产为43,517,724,220.47元，2022年12月31日为32,435,843,456.51元[17] - 2023年9月30日资产总计为89,882,664,010.20元，2022年12月31日为74,381,996,357.05元[17] - 2023年9月30日负债合计为71,648,253,281.72元，2022年12月31日为57,621,443,646.32元[17] - 2023年9月30日所有者权益合计为18,234,410,728.48元，2022年12月31日为16,760,552,710.73元[18] - 2023年9月30日公司资产总计883.57亿元，较2022年12月31日的737.15亿元增长20.13%[23] - 2023年9月30日负债合计707.72亿元，较2022年12月31日的571.91亿元增长23.75%[24] - 2023年9月30日所有者权益（或股东权益）合计175.85亿元，较2022年12月31日的165.24亿元增长6.42%[24] - 2023年9月30日货币资金89.51亿元，较2022年12月31日的94.32亿元下降5.10%[23] - 2023年9月30日融出资金100.70亿元，较2022年12月31日的88.16亿元增长14.22%[23] - 2023年9月30日交易性金融资产378.99亿元，较2022年12月31日的289.36亿元增长31.00%[23] - 2023年9月30日应付债券217.95亿元，较2022年12月31日的194.69亿元增长11.95%[24] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数97004名[9] - 前十大股东中，无锡市国联发展（集团）有限公司持股5.44亿股，占比19.21%[10] - 截至2023年9月30日，公司股东共97,004户，其中A股股东96,907户，H股登记股东97户[13] - 控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司直接持有公司19.21%股份，间接持有29.40%股份，合计持有48.60%股份[13] - 香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为公司H股非登记股东所有，香港中央结算有限公司所持股份为公司沪股通投资者持有的公司A股[13] 每股收益与净资产收益率 - 本报告期基本每股收益0.04元，同比下降42.86%；年初至报告期末0.26元，同比增长13.04%[4] - 本报告期加权平均净资产收益率0.71%，减少0.53个百分点；年初至报告期末4.20%，增加0.32个百分点[4] - 2023年前三季度基本每股收益0.26元/股，2022年为0.23元/股[20] 经常性损益认定 - 集团将部分金融资产和负债相关损益认定为经常性损益项目[7] 业务推进情况 - 公司正在积极推进向特定对象发行A股股票进程[14] 各项收入情况 - 2023年前三季度手续费及佣金净收入11.39亿元，较2022年的10.18亿元增长11.87%[19] - 2023年前三季度投资收益7.88亿元，较2022年的4.85亿元增长62.56%[19] - 2023年前三季度利息净收入1.39亿元，较2022年的0.89亿元增长56.06%[19] - 2023年前三季度综合收益总额11.22亿元，较2022年的5.84亿元增长92.03%[20] - 2023年前三季度利息净收入1.21亿元，较2022年的0.61亿元增长97.68%[25] - 2023年前三季度手续费及佣金净收入5.50亿元，较2022年的5.89亿元下降6.76%[25] - 2023年前三季度投资收益6.18亿元，较2022年的5.48亿元增长12.89%[25] - 2023年前三季度公允价值变动收益4.46亿元，较2022年的5.03亿元下降11.15%[25] - 2023年前三季度综合收益总额10.61亿元，较2022年的6.29亿元增长68.61%[26] 现金流量情况 - 2023年前三季度经营活动现金流入小计146.83亿元，较2022年的73.15亿元增长99.36%[21] - 2023年前三季度经营活动现金流出小计163.33亿元，较2022年的90.02亿元增长81.44%[21] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 -16.50亿元，2022年为 -16.88亿元[21] - 2023年前三季度投资活动现金流入小计107.69亿元，流出小计106.18亿元，现金流量净额1.51亿元；2022年前三季度现金流入小计63.89亿元，流出小计64.32亿元，现金流量净额 - 0.43亿元[22] - 2023年前三季度筹资活动现金流入小计157.80亿元，流出小计117.05亿元，现金流量净额40.75亿元；2022年前三季度现金流入小计148.18亿元，流出小计128.39亿元，现金流量净额19.79亿元[22] - 2023年前三季度现金及现金等价物净增加额25.79亿元，期初余额135.83亿元，期末余额161.62亿元；2022年前三季度净增加额2.52亿元，期初余额133.25亿元，期末余额135.77亿元[22] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 -5.61亿元，较2022年的 -10.66亿元有所改善[27] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 -20.34亿元，较2022年的 -2.86亿元净流出增加[28] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为4.09亿元，较2022年的2.03亿元增长101.57%[28]

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-048 号 二、董事会会议审议情况 （一）《国联证券股份有限公司 2023 年第三季度报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。 国联证券股份有限公司 第五届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十二次会议于 2023 年 10 月 13 日以书面方式发出通知，于 2023 年 10 月 27 日在公司总部国联 金融大厦 9 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。 会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：董事长葛小波先生、独立 董事吴星宇先生、独立董事朱贺华先生、独立董事高伟先生以通讯方式出席）。 会议由董事长葛小波先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。 会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则 及《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的 相关规定。 ...

黄葳先生与公司的董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股 5%以上 的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》第 3.2.2 条所列情形。除参加公司 H 股员工持股计划，黄葳先生 未持有公司股份。 关于聘任首席信息官的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开第五 届董事会第十二次会议，审议通过了《关于聘任公司首席信息官的议案》，同意 聘任黄葳先生（简历详见附件）担任公司首席信息官，任期自本次董事会审议通 过之日起至公司第五届董事会届满之日止。 特此公告。 国联证券股份有限公司董事会 证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-051 号 国联证券股份有限公司 1 附件： 黄葳先生，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，南京大学工商管理 硕士。黄葳先生于 2017 年加入本公司，现任公司信息技术总部行政负责人（A 角），兼任华英证券有限责任公司首席信息官。曾任 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-050 号 国联证券股份有限公司 关于设立国联招证科创基金暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、关联交易概述 公司全资子公司国联证券（香港）有限公司（以下简称"国联香港"）的全 资子公司国联国际拟出资 2,000 万美元与关联人锡洲国际以及非关联方招商证券 投资管理（香港）有限公司（以下简称"招证投资"）和其他投资者共同设立国 联招证科创基金，基金规模 1 亿美元。关联人双湾投资有限公司（以下简称"双 湾投资"）为普通合伙人，国联国际为有限合伙人。国联香港全资子公司国联证 券国际资产管理有限公司（以下简称"国联国际资管"，持有第 9 号牌照，可以 1 交易简要内容：国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）下属企业国 联证券国际有限公司（以下简称"国联国际"）拟出资 2,000 万美元与关 联人锡洲国际有限公司（以下简称"锡洲国际"）及其他投资方共同设立 国联招证科创基金一期有限合伙基金（暂定名，以下简称"国联招证科 ...

国联证券股份有限公司独立董事 1、公司为全资子公司国联证券（香港）有限公司（以下简称"国 联香港"）及其全资子公司提供担保有助于其降低融资成本，满足其 业务发展和运营的资金需求。 2、本次担保事项及会议的审议、表决程序符合《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和《公司 章程》等有关规定，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形。 3、同意公司为国联香港及其全资子公司提供担保。 （二）《关于设立国联招证科创基金暨关联交易的议案》 1、本次关联交易有利于公司境外资产管理业务的发展，符合公 司和股东的整体利益，不存在损害公司和中小股东利益的情形，不影 响公司的独立性。 1 2、在本次关联交易的表决过程中关联董事回避表决，决策程序 合法合规。 关于第五届董事会第十二次会议审议相关事项的 独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《国 联证券股份有限公司独立董事制度》的有关规定，我们作为国联证券 股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认真审阅相关议 案的基础上，基于独立判断的立场，对公司第五届董事会 ...

国联证券股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第十二次会议审议相关事项的 事前认可意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交 易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《国 联证券股份有限公司独立董事制度》的有关规定，我们作为国联证券 股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认真审阅相关议 案的基础上，基于独立判断的立场，对公司第五届董事会第十二次会 议拟审议的相关议案发表如下事前认可意见： （一）《关于设立国联招证科创基金暨关联交易的议案》 1、本次关联交易有利于公司境外资产管理业务的发展，符合公 司和股东的整体利益，不存在损害公司和中小股东利益的情形，不影 响公司的独立性。 （以下无正文） （本页无正文，为《国联证券股份有限公司独立董事关于第五届董事 会第十二次会议审议相关事项的事前认可意见》之签署页） 吴星宇 朱贺华 高 伟 2、同意将该议案提交公司董事会审议，关联董事应在审议该议 案时回避表决。 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-049 号 住所：香港上环德辅道中 189 号李宝椿大厦 2103-4 室 国联证券股份有限公司 关于为国联证券（香港）有限公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 一、担保情况概述 2021 年 8 月 24 日，公司第四届董事会第二十次会议审议并通过了《关于 为国联证券（香港）有限公司提供担保的议案》，同意公司为国联香港及其全资 子公司提供总额不超过 1 亿美元的担保，自董事会审议通过之日起 24 个月内有 效。上述担保有效期内，公司并未实际为国联香港及其全资子公司提供担保。 2023 年 10 月 27 日，公司第五届董事会第十二次会议审议并通过了《关于 为国联证券（香港）有限公司提供担保续期的议案》，同意公司为国联香港及其 全资子公司提供总额不超过 1 亿美元的担保，自董事会审议通过之日起 24 个月 内有效（以下简称"本次担保"）。 二、被担保人基本情况 名称：国联证券（香港）有限公司 1 被担保人名称：国联证券 ...

（股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 董事會會議通知 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何 部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 國聯證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈，董事會會議將於 2023年10月27日（星期五）舉行，藉以（其中包括）審議及批准本公司及其附屬公司截 至2023年9月30日止九個月之第三季度業績及其發佈。 承董事會命 國聯證券股份有限公司 董事長 葛小波 中國江蘇省無錫市 2023年10月13日 截至本公告日期，本公司執行董事為葛小波先生；本公司非執行董事為華偉榮先 生、周衛平先生、吳衛華先生、李梭女士及劉海林先生；及本公司獨立非執行董事為 吳星宇先生、朱賀華先生及高偉先生。 ...

国联证券股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范国联证券股份有限公司（以下简称"公 司"）的关联交易，保护公司和全体股东的合法权益，特别 是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称《上交所上市规则》， 其中"上海证券交易所"简称"上交所"）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上 市规则》，其中"香港联合交易所有限公司"简称"联交所"） 等法律、法规、部门规章、规范性文件和《国联证券股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）并结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度中的关联方包括《上交所上市规则》规定 的关联人和《香港上市规则》规定的关连人士，关联交易包 括《上交所上市规则》规定的关联交易和《香港上市规则》 规定的关连交易。如无特别说明，本制度中金额币种均为人 民币。 1 第三条 公司关联交易应当合法合规、定价公允、审议程 序合规、信息披露规范，具有必要性、合理性。 第四条 公司应当与关联方就关联 ...