公司变更 - 公司名称变更为国联民生证券股份有限公司[2] - 公司注册资本变更为547204.2233万元整[2][3] 重要时间 - 2025年1月13日召开第五届董事会第二十一次会议[2] - 2025年2月6日召开2025年第一次临时股东大会[2] - 2025年2月7日完成工商变更登记手续[3]

公司基本信息 - 公司于2008年5月26日在江苏省无锡市登记注册，注册号为320200000009279号[6] - 公司住所为无锡市金融一街8号，邮编214121，电话0510 - 82833209，传真0510 - 82833124[6][7] - 公司经营范围包括证券业务、投资咨询等许可与一般项目[13] 股权结构 - 公司设立时总股本150,000万股，发起人股占比100%[19] - 无锡市国联发展（集团）有限公司持股37.364%，国联信托有限责任公司持股26.801%[19] - 2015年获批发行不超442,640,000股H股并在港交所上市[19] - 2020年首次发行475,719,000股人民币普通股[20] - 公司股份总数5,472,042,233股，内资股占比91.91%，H股占比8.09%[20] - 公司注册资本为人民币5,472,042,233元[21] 股份管理 - 董事等任职期每年转让股份不超所持总数25%，离职半年内不得转让[23] - 公司减少注册资本需10日内通知债权人，30日内在报纸至少公告3次[28] - 公司合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%，并应在3年内转让或注销[30] 股东权益与义务 - 股东持有公司股权比例达或超5%时应事先告知公司并在监管机构办理[54] - 股东对股东大会、董事会决议违法有权请求法院认定无效或撤销[57] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可书面请求诉讼[58] 股东大会 - 持有公司发行在外有表决权股份10%以上股东书面要求可召开临时股东大会[70] - 公司召开年度股东大会应于会议召开20日前发书面通知，临时股东大会15日前发通知[74] - 股东大会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权二分之一以上通过[105] - 股东大会特别决议需出席股东（含代理人）所持表决权三分之二以上通过[105] 董事会 - 董事会共有9名董事，其中独立董事3人，董事长任期3年[125] - 董事会每年至少召开4次定期会议，大约每季度一次，需提前10个工作日书面通知[136] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[138] 独立董事 - 公司董事会成员中独立董事应占三分之一以上，至少有一名会计专业人士[142] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任时间不得超过6年[146] 监事会 - 监事会由5名监事组成，监事任期3年可连选连任[173] - 监事会每6个月至少召开一次会议[176] - 监事会决议需由三分之二以上监事会成员表决通过[181] 高级管理人员 - 经理每届任期3年，连聘可以连任[157] - 合规总监任职需从事证券、基金工作10年以上并通过考试[163] - 董事会秘书需具备3年以上相关工作经历[169]

股份与股本数据 - 截至2025年1月底，H股法定/註冊股份442,640,000股，股本442,640,000元[1] - 截至2025年1月底，A股法定/註冊股份本月底結存5,029,402,233股，股本同额[1] - 2025年1月底法定/註冊股本總額5,472,042,233元[2] - 截至2025年1月底，H股已發行股份442,640,000股[3] - 截至2025年1月底，A股已發行股份本月底結存5,029,402,233股[3] - 2025年1月6日，公司代價發行A股增2,640,269,065股，價格11.17元[9]

公司人事变动 - 2025年2月6日股东大会选举顾伟和杨振兴为非独立董事[2] - 华伟荣和李梭不再履行董事及委员职责[2] - 同日董事会调整专门委员会成员[2] 新董事信息 - 顾伟任多委员会委员，未持股[2][4] - 杨振兴持有股东公司30%股权，未直接持股[5]

会议安排 - 公司2025年1月13日召开第五届董事会二十一次会议，审议召开2025年第一次临时股东大会议案[6] - 2025年1月17日在港交所公告股东大会通告，18日在上交所等刊登通知[6] - 2025年2月6日召开股东大会，现场会议下午14：00在无锡国联金融大厦1层会议室举行[7] 参会情况 - 出席2025年第一次临时股东大会股东及代表1297人，代表股份2,773,243,192股，占比50.68%[9] 议案表决 - 变更公司名称等议案同意票占出席有表决权股份总数超99%[10][11][13][14] 董事选举 - 顾伟、杨振兴当选第五届董事会非独立董事，得票占比超99%[15][16]

会议出席情况 - 出席会议股东和代理人1297人，A股1296人，H股1人[4] - 出席股东持有表决权股份2773243192股，A股2763135500股，H股10107692股[4] - 出席股东持股占公司有表决权股份总数比例50.680223%，A股50.495508%，H股0.184715%[4][5] - 公司在任董事9人、监事5人全部出席，董秘出席，部分高管列席[7] 议案表决情况 - 变更公司名称议案，普通股同意票数2771748360股，比例99.946098%[9] - 变更注册资本议案，普通股同意票数2771697360股，比例99.944259%[9] - 修订《公司章程》及其附件议案，普通股同意票数2757438166股，比例99.430089%[10] - 授权事项议案，普通股同意票数2771630360股，比例99.941843%[10] 董事选举情况 - 顾伟、杨振兴当选第五届董事会非独立董事，得票占比分别为99.506622%、99.501746%[11] - 5%以下股东对顾伟、杨振兴选举议案同意比例分别为95.418252%、95.354963%[11]

会议情况 - 公司第五届董事会第二十二次会议于2025年2月6日发出通知并完成通讯表决形成决议[2] - 本次会议应参加表决董事9人，实际表决董事9人[2] 议案表决 - 《关于调整公司第五届董事会专门委员会成员的议案》获通过，同意9票，反对0票，弃权0票[3] 人员调整 - 薪酬及提名等多个委员会成员有调整，审计委员会成员不变[3]

公司变更 - 拟将中文名称变更为国联民生证券股份有限公司，英文名称变更为Guolian Minsheng Securities Company Limited[9] - 拟针对名称、注册资本变更修订《公司章程》及其附件[12] - 发行A股股份购买民生证券股份有限公司99.26%股份并募集配套资金事项已获中国证监会核准[9] - 本次重组发行股份购买资产发行新股数量为2,640,269,065股，2025年1月3日完成股份登记手续[11] - 总股本由2,831,773,168股增加至5,472,042,233股，注册资本由2,831,773,168元增加至5,472,042,233元[11] - 内资股从2,389,133,168股占84.37%变为5,029,402,233股占84.37 - 91.91%[16][17] - H股442,640,000股，占比从15.63%变为8.09%[16][17] 人事变动 - 董事华伟荣和李梭因工作变动提请辞职，在新董事选出前继续履职[19] - 国联集团推荐顾伟、沣泉峪推荐杨振兴担任公司董事[19] 股东信息 - 股东上海沣泉峪企业管理有限公司持有公司6.61%股份[19] - 杨振兴持有上海沣泉峪企业管理有限公司30%股权[24] 会议相关 - 现场会议于2025年2月6日14点在江苏省无锡市国联金融大厦1层会议室召开，网络投票时间为当日9:15 - 15:00[4] - 2025年1月13日第五届董事会第二十一次会议通过提名非独立董事候选人议案[19]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会2月6日14点在无锡国联金融大厦1层会议室召开[3] - 网络投票2月6日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[5] - 审议变更公司名称、注册资本等议案[8] 股权与登记信息 - A股股权登记日为2025年1月22日[14] - 现场会议2月6日13:30 - 14:00登记，地点同会场[18] 选举信息 - 选举第五届董事会非独立董事应选2人[8] - 股东持100股，不同应选人数选举票数不同[30]

股权与人事 - 提名顾伟和杨振兴为非独立董事候选人[3] - 股东上海沣泉峪企业管理有限公司持股6.61%[4] - 杨振兴持有上海沣泉峪30%股权[15] 公司变更 - 拟变更公司名称及证券简称，代码不变[5] - 取得民生证券99.26%股份，总股本和注册资本增加[7] 业务发展 - 申请北京证券交易所股票及上市债券做市业务资格[10] - 同意开展北交所股票和上市债券做市交易业务[11] 会议相关 - 2025年1月13日董事会会议9位董事全出席[2] - 同意召开2025年第一次临时股东大会[11] 股票发行 - 已发行2,640,269,065股A股股票[6] - 向特定对象发行股票，未达拟发行70%可调整价格[9]