参会情况 - 出席会议的股东和代理人1015人，A股股东1013人，H股股东2人[4] - 出席会议股东所持表决权股份总数2869802015股，A股2859727354股，H股10074661股[4] - 出席会议股东持股占公司有表决权股份总数比例50.519411%，A股占比50.342059%，H股占比0.177352%[6] - 公司在任董事9人、监事5人全部出席，董事会秘书出席，部分高管列席[8] 议案表决 - 2024年度董事会工作报告表决，普通股同意票数2867399015，占比99.916266%[10] - 2024年度监事会工作报告表决，普通股同意票数2867414615，占比99.916810%[11] - 2024年度独立董事述职报告表决，普通股同意票数2867679115，占比99.926026%[12] - 2024年年度报告表决，普通股同意票数2867751515，占比99.928549%[12] - 2024年度财务决算报告表决，普通股同意票数2867763315，占比99.928960%[13] - 2024年度利润分配方案表决，普通股同意票数2867475115，占比99.918918%[15] - 2024年度利润分配方案同意票数308160387，比例99.3313%，反对票数1426300，比例0.45974%，弃权票数648100，比例0.208906%[22] - 续聘2025年度审计机构议案同意票数308180387，比例99.3377%，反对票数1445600，比例0.46597%，弃权票数608800，比例0.196238%[22] - 2024年度董事履职考核及薪酬情况议案同意票数307971487，比例99.2704%，反对票数1648300，比例0.53130%，弃权票数615000，比例0.198237%[22] - 2024年度监事履职考核及薪酬情况议案同意票数307958287，比例99.2662%，反对票数1674900，比例0.53988%，弃权票数601600，比例0.193918%[22] - 与无锡市国联发展（集团）有限公司及其相关企业预计发生关联交易议案，A股同意票数669674900，比例99.703558%，反对票数1297500，比例0.193176%，弃权票数693600，比例0.103266%；H股同意票数9822161，比例97.493712%，反对票数250000，比例2.481473%，弃权票数2500，比例0.024815%[17] - 与其他关联法人、关联自然人预计发生关联交易议案，普通股合计同意票数679497061，比例99.670901%，反对票数1547500，比例0.226993%，弃权票数696100，比例0.102106%[18] - 开展债务融资工作授权议案，普通股合计同意票数2866846806，比例99.897024%，反对票数2224309，比例0.077507%，弃权票数730900，比例0.025469%[19] - 建议股东大会授予董事会发行股份一般性授权议案，普通股合计同意票数2842860052，比例99.061191%，反对票数26236363，比例0.914222%，弃权票数705600，比例0.024587%[19] - 变更注册资本议案，普通股合计同意票数2867874615，比例99.932839%，反对票数1219300，比例0.042487%，弃权票数708100，比例0.024674%[20] - 修订《公司章程》议案，普通股合计同意票数2867953015，比例99.935570%，反对票数1120300，比例0.039038%，弃权票数728700，比例0.025392%[21]

股东大会信息 - 公司2025年3月26日召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过召开2024年度股东大会的议案[5] - 2025年5月15日在港交所网站公告《2024年股东周年大会通告》，5月16日在上海证券交易所指定网站及公司指定信息披露媒体刊登会议通知[5] - 本次股东大会于2025年6月10日召开，交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00，互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[6] - 本次股东大会于2025年6月10日下午13:30在江苏省无锡市金融一街8号国联金融大厦1层会议室举行[6] 参会情况 - 出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共1,015人，代表公司有表决权股份2,869,802,015股，占公司有表决权股份总数的50.52%[9] 议案表决情况 - 《2024年度董事会工作报告》同意票股份数为2,867,399,015股，占出席会议有表决权股份总数的99.92%[11] - 《2024年度利润分配方案》中小投资者同意票股份数为308,160,387股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的99.33%[16] - 《关于续聘2025年度审计机构的议案》同意票股份数为2,865,421,615股，占出席会议有表决权股份总数的99.85%[17] - 《2024年度董事履职考核及薪酬情况的议案》中小投资者同意票股份数为307,971,487股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的99.27%[19] - 《2024年度监事履职考核及薪酬情况的议案》中小投资者同意票股份数为307,958,287股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的99.27%[20] - 2025年自营业务规模议案同意票2,867,796,215股，占比99.93%[21] - 2025年度与无锡市国联发展（集团）及其相关企业关联交易议案同意票679,497,061股，占比99.67%[22] - 中小投资者对上述关联交易议案同意票308,243,687股，占比99.36%[23][24] - 与其他关联法人、自然人关联交易议案同意票2,483,860,102股，占比99.92%[25] - 中小投资者对上述关联交易议案同意票285,726,587股，占比99.30%[25] - 开展债务融资工作授权议案同意票2,866,846,806股，占比99.90%[26] - 授予董事会发行股份一般性授权议案同意票2,842,860,052股，占比99.06%[27] - 中小投资者对上述发行股份授权议案同意票291,548,485股，占比93.98%[27] - 变更注册资本议案同意票2,867,874,615股，占比99.93%[28] - 修订《公司章程》议案同意票2,867,953,015股，占比99.94%[29][30]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何 部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 海外監管公告 （股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 本公告乃根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.10B條作出。 如下公告已於上海證券交易所網站刊發，僅供參閱。 國聯民生證券股份有限公司 董事長 葛小波 中國江蘇省無錫市 2025年6月10日 截至本公告日期，本公司執行董事為葛小波先生；本公司非執行董事為顧偉先生、 周衛平先生、吳衛華先生、楊振興先生及劉海林先生；及本公司獨立非執行董事為 朱賀華先生、高偉先生及郭春明先生。 北京德恒（无锡）律师事务所 关于 特此公告。 国联民生证券股份有限公司 承董事會命 2024 年度股东大会的 法律意见 无锡市滨湖区太湖新城金融一街 15 号平安财富中心 8 层 电话:0510-85215998 传真:0510-85215778 邮编:214000 北京德恒（无锡）律师事务所 关于国联民生证券股份有限公司 2024 年度股东大 ...

（股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 公 告 股東週年大會表決結果 分派末期股息 修訂《公司章程》 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何 部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 茲提述國聯民生證券股份有限公司（「本公司」）日期為2025年5月16日的通函（「通 函」），內容有關本公司於2025年6月10日召開的股東週年大會（「股東週年大會」）。除 本公告另有界定外，本公告所用詞彙與通函所界定者具有相同涵義。 股東週年大會已於2025年6月10日（星期二）下午一時三十分於中國江蘇省無錫市金 融一街8號1層會議室舉行。股東週年大會由本公司董事長葛小波先生主持。本公司 在任董事9人，出席9人，股東週年大會的召開程序符合中國相關法律法規、《公司章 程》及上市規則的規定。 1 股東週年大會表決結果 合共持有5,680,592,806股股份的持有人（包括5,237,952,806股A股和442,640,000股H 股），相當於本公司已發行股本總數的100%，有權出 ...

公司基本信息 - 公司于2008年5月26日在江苏省无锡市登记注册，注册号为320200000009279号[6] - 经营范围包括许可项目如证券业务等，一般项目如为期货公司提供中间介绍业务等[12] - 经中国证监会同意可设立私募基金子公司等三类子公司[14] 股份与股本 - 公司设立时总股本150,000万股，发起人股占比100%[18] - 无锡市国联发展（集团）有限公司认购56,046万股，持股比例37.364%[18] - 2015年7月6日，442,640,000股H股在香港联交所上市[18] - 2020年6月29日，首次向社会公众发行475,719,000股人民币普通股[19] - 公司股份总数为5,680,592,806股，内资股占比92.21%，H股占比7.79%[19] - 注册资本为人民币5,680,592,806元[20] 股份转让与回购 - 董事等任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职后半年内不得转让[22] - 公司减少注册资本应10日内通知债权人，30日内在报纸至少公告3次[27] - 债权人接到通知30日内或首次公告45日内可要求清偿债务或提供担保[27] - 公司因特定情形购回股份，部分需经股东大会批准，部分需三分之二以上董事出席的董事会批准[27][28] - 公司合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%，并应在3年内转让或者注销[29] 股东相关规定 - 股东持有公司股权比例可能达到或超过公司注册资本5%时，应事先告知公司并在国务院证券监督管理机构办理[53] - 未经核准持有或实际控制公司5%以上股权，限期改正，一年内无法取得核准应出让股权[54] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，在特定情形下可请求监事会或董事会诉讼[57] - 股东大会、董事会决议程序或内容违规，股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销[56] - 监事会、董事会收到股东书面请求后，30日内未诉讼，股东可自行起诉[57] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东出现特定情形应在5个工作日内通知公司[62] - 持有公司5%以上股份的股东股权锁定期满后质押本公司股权比例不得超所持比例50%[64] 股东大会 - 股东大会审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[67] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保须经股东大会审议[68] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保须经股东大会审议[69] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须经股东大会审议[69] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的任何担保须经股东大会审议[69] - 公司在一年内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%的担保须经股东大会审议[69] - 股东大会作出普通决议需出席股东所持表决权二分之一以上通过，特别决议需三分之二以上通过[103][104] - 连续十二个月内累计购买或出售资产总额或成交金额达公司最近一期经审计总资产30%的交易需特别决议通过[104] - 按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产30%的担保需特别决议通过[104] - 股东大会对关联交易事项做出的决议，普通事项需出席非关联股东所持表决权二分之一以上通过，特别事项需三分之二以上通过[104] 董事会 - 董事会共有9名董事，其中独立董事3人，董事长任期3年，可连选连任[124] - 董事会每年至少召开4次定期会议，约每季度一次，需提前10个工作日书面通知全体董事及合规总监[135] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过，部分事项需经出席会议三分之二以上董事同意[138] 监事会 - 监事会由5名监事组成，任期3年可连选连任[174] - 监事会每6个月至少召开一次会议[177] - 监事会决议需三分之二以上监事会成员表决通过[182]

2024 年度股东大会的 法律意见 无锡市滨湖区太湖新城金融一街 15 号平安财富中心 8 层 电话:0510-85215998 传真:0510-85215778 邮编:214000 北京德恒（无锡）律师事务所 关于 国联民生证券股份有限公司 北京德恒（无锡）律师事务所 关于国联民生证券股份有限公司 2024 年度股东大会的法律意见 北京德恒（无锡）律师事务所 关于国联民生证券股份有限公司 2024 年度股东大会 的法律意见 编号：26G20250100 致：国联民生证券股份有限公司 北京德恒（无锡）律师事务所受国联民生证券股份有限公司（以下简称"国 联民生"或"公司"）委托，指派本所律师出席国联民生证券股份有限公司 2024 年 度股东大会（以下简称"本次股东大会"），并对本次股东大会的合法性进行见证 并出具法律意见。本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等有 关法律、法规和规范性文件以及《国联民生证券股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《国联民生证券股份有限公司股东大会议事规则》的规定而 出具。 为出具本法 ...

证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-036 号 国联民生证券股份有限公司 2024年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 1,015 | | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 1,013 | | 境外上市外资股股东人数（H 股） | 2 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,869,802,015 | | 其中：A 股股东持有股份总数 | 2,859,727,354 | | 境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） | 10,074,661 | 1 (一) 股东大会召开的时间：2025 年 6 月 10 日 (二) 股东大会召开的地点：江苏省无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 1 层会 议室 (三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况： | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | --- ...

私募基金动态 - 截至6月8日，107家私募旗下产品持有年内上市的252只ETF，总持有份额达18.61亿份，其中铸锋资产持有21只ETF居首 [1] - 私募持有份额超3000万份的ETF有24只，合计10.66亿份，招商利安新兴亚洲精选ETF以8653.23亿份位居第一，占场内总份额8.66% [1] - 年内注销私募基金管理人551家，"协会注销"占比49.91%，"主动注销"占比43.56% [3] - 5月私募证券产品备案量达870只，同比增77.19%，量化私募产品占比44.26% [5] 新消费板块分歧 - 泡泡玛特、蜜雪冰城股价创新高，老铺黄金跌破900港元，市场对新消费板块存在明显分歧 [2] - 公募基金持续布局新消费，认为泡沫化风险较低，而百亿私募仁桥资产则认为股价存在明显泡沫 [2] - 泡泡玛特、蜜雪冰城和老铺黄金近一年涨幅巨大，成为"悦己消费"代表 [2] 量化私募变动 - 百亿量化私募佳期投资实控人变更，创始人季强持股比例从80%降至19%，吴霄霄接任 [4] - 公司注册资本从5000万元增至6250万元，吴霄霄持股20% [4] 创新药行情 - A股创新药指数年内上涨24.56%，港股恒生创新药指数大涨超60% [8] - 创新药行情驱动因素包括BD交易和临床数据惊艳，但需精筛标的 [8] - 医药（中信一级）指数涨幅10.77%，结构性行情明显 [8] 券商高管变动 - 洪灏辞任华福国际CEO，转任Lotus Asset Management管理合伙人兼首席投资官 [9] - 国联民生完成合并后任命五名高管，均来自民生证券 [10][12][13] - 长江证券股权变更获批，湖北国资成为第一大股东，持股28.22% [14][17] 企业融资与监管 - 中科闻歌完成战略融资，资金将用于DIOS系统研发和市场推广 [18] - 天睿基金因违规被四川证监局出具警示函，涉及未备案产品等问题 [19][20] 国际观点 - 城堡投资格里芬批评美国关税政策伤害经济，建议与中国基于原则和尊重进行谈判 [6] - 格里芬认为政策多变带来市场不确定性，调低美国经济增长预期 [6]

高管任命与团队整合 - 国联民生证券一次性任命5名高管 其中4名来自原民生证券团队 包括执行副总裁汪锦岭 副总裁王卫 任凯锋 杨海 首席信息官吴哲锐 [1][2][5] - 新任高管中王卫 任凯锋 吴哲锐为民生证券原高管 汪锦岭 杨海于2024年5月收购后加入民生证券 早年均有中信证券任职经历 [5] - 此次任命后公司高管团队扩容至13人 其中5人来自民生证券 其余高管多具有中信证券背景 与董事长葛小波存在职业交集 [1][5][6] 并购重组进展与协同效应 - 国联证券与民生证券合并耗时8个月 成为新"国九条"后首个市场化券商并购案例 具有行业标志性意义 [7] - 子公司华英证券更名为国联民生证券承销保荐 整合民生证券投行业务 由副总裁徐春出任董事长 研究所等其他业务线整合持续推进 [8] - 一季度并表后营收达15.62亿元(同比+801%) 净利润3.76亿元(同比+272%) 投行业务收入增长超100% 债券承销规模增长近两倍 [7][8] 业务互补与发展前景 - 民生证券投行特色显著 与国联证券体量相当 合并后有望通过区域与业务互补形成协同效应 预计综合实力将进入行业前20 [7] - 原国联证券泛财富管理优势突出 原民生证券IPO储备领先 资源整合后或实现跨越式发展 [8]

高管任命公告 - 公司于2025年6月6日召开第五届董事会第二十五次会议，审议通过高管聘任议案，任命汪锦岭为执行副总裁，王卫、任凯锋、杨海为副总裁，吴哲锐为首席信息官，任期至第五届董事会届满 [1] - 黄葳因工作调整不再担任首席信息官，但仍留任公司 [1] - 新任高管薪酬标准及结构已获董事会薪酬及提名委员会预审通过，符合任职资格条件 [11] 新任高管背景 汪锦岭 - 1974年出生，工学博士，现任民生证券党委书记、执行委员会主席，曾任中信证券部门执行总经理、国联民生首席信息官等职 [2][12] - 通过H股员工持股计划间接持有公司股份，未直接持股 [2][12] 王卫 - 1972年出生，经济学硕士，曾任第一创业证券副总裁、民生证券执行委员会委员等职 [3][13] - 持有公司股东共青城民信投资合伙企业9.07%份额 [3][13] 任凯锋 - 1978年出生，工学博士，现任民生证券投资董事长，曾任上海陆家嘴金融贸易区管委会金融和航运服务处处长等职 [4][5][14][15] - 持有公司股东共青城民隆投资合伙企业1.00%份额 [5][15] 杨海 - 1971年出生，经济学硕士及EMBA，现任民生股权投资基金管理董事长，曾任中信证券投行业务执行总经理等职 [6][16] - 通过H股员工持股计划间接持有公司股份，未直接持股 [6][16] 吴哲锐 - 1981年出生，工商管理硕士，现任民生证券首席信息官，曾任摩根士丹利亚洲新兴市场开发团队负责人等职 [7][17] - 持有公司股东共青城民新投资合伙企业2.87%份额 [7][17] 董事会会议情况 - 会议于2025年6月6日以现场结合通讯方式召开，应出席董事9人，实际出席9人，包括董事长葛小波等6人以通讯方式参会 [9] - 会议审议通过高管聘任议案，表决结果为9票同意、0票反对 [11]