1、《2023 年年度报告及摘要》 证券代码：601607 证券简称：上海医药 编号：临 2024-023 上海医药集团股份有限公司 第八届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 上海医药集团股份有限公司（以下简称"本公司"）第八届监事会第五次会 议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 28 日在上海市太仓路 200 号上海医 药大厦 2105 会议室召开，参加本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合《中 华人民共和国公司法》和本公司章程关于监事会召开法定人数的规定。本次会议 由徐有利监事长主持。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议通过以下议案： 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票 该报告尚需提交本公司股东大会审议。 2、《关于注销公司 2019 年 A 股股票期权激励计划首次授予股票期权第二个 行权期及预留股票期权第一个行权期已到期未行权的股票期权的议案》 同意公司对首次授予股票期权第二个行权期到期未行权的 2,449,07 ...

普华永道中天拥有会计师事务所执业证书，具备从事 H 股企业审计业务的资质， 同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。 普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。此外， 普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，同时也在 USPCAOB（美国公众公司会 计监督委员会）及 UKFRC（英国财务汇报局）注册从事相关审计业务。 二、 2023 年度会计师事务所履职情况 上海医药集团股份有限公司 对 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 上海医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请普华永道中天会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"）为公司 2023 年度财务报告 审计机构及内部控制审计机构。根据相关法律、法规及规章制度的规定，公司对会 计师事务所 2023 年度履职情况评估如下： 一、 2023 年度会计师事务所的基本情况 普华永道中天前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所，经批准 于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日 财政部财会函[2012]52 ...

国浩律师（上海）事务所 关于 上海医药集团股份有限公司 注销部分股票期权相关事宜 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 52341668 传真/Fax: +86 21 52433320 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次注销所必备的法律文件，随其他 材料一同上报。 二〇二四年三月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于 上海医药集团股份有限公司 注销部分股票期权相关事宜之 法律意见书 致：上海医药集团股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受上海医药集团股份有限公司 （以下简称"上海医药"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》 ...

上海医药集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为上海医药集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的独立董事，本人在 2023年积极了解公司经营管理运作情况，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司治理准则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律法 规的要求，就公司重大事项，包括关联交易、对外担保等问题发表了独立意见，履行了诚信勤 勉的义务，维护了全体股东的合法利益，充分发挥独立董事的作用。现将2023年度担任独立董 事的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人霍文逊，香港大学内外全科医学士、英国爱丁堡皇家外科医学院院士、香港外科医学 院院士、香港医学专科学院院士(外科)。现为本公司独立非执行董事，及担任上海证券交易所 上市公司津药药业股份有限公司（股票代码600488）独立董事。霍文逊先生多年来致力研究食 道、上胃肠道疾病及血管疾病，积极推动微创手术的发展，并发表了多篇国际医学的文章和超 过10本专业书籍的章节。现任澳门科技大学医学院院长、科大医院院长及董事局董事，并在各 类基金会、专业委员会和医学协会内担任要职，同时还在国内多 ...

公司业绩 - 公司的报告期为2023年1月1日至2023年12月31日的12个月[6] - 公司2023年度收入达到260,295,089千元，较2019年增长39.5%[14] - 公司2023年度净利润为5,166,570千元，较2022年下降26.3%[14] - 公司2023年度总资产为211,972,534千元，总负债为131,646,441千元，总权益为80,326,093千元[14] - 公司在2023年实现营业收入2602.95亿元人民币，同比增长12.21%[27] - 公司醫藥商業板塊实现销售收入2340.38亿元人民币，同比增长14.04%[27] - 公司全年经营性现金流净流入52.32亿元人民币，同比增长10.29%[28] - 公司已有3款创新药物和1款改良型新药上市，新药管线中有68项，其中55项为创新药[31] - 公司在研新药共有68个项目，其中创新药55个，改良型新药13个[32] - 公司在研創新藥管線包括治疗反流性食管炎、原发性轻、中度高血压、肌萎缩侧索硬化症等项目[32] - 公司已提交NDA或上市申请的项目有3个，进入临床或IIT阶段的项目有45个[32] 公司药品研发 - I001项目是新一代口服非肽类小分子腎素抑制剂，已有3个适应症处于临床试验中后阶段，NDA上市申请已获受理[35] - X842是公司引进的新一代鉀离子竞争性酸阻断剂口服新药，适应症为反流性食管炎，NDA上市申请已获受理[36] - I037是治疗急性缺血性脑卒中的新药，已完成I期临床试验，获得II期临床试验许可[37] - 上海医药引进的生物制品新药B013在三阴性乳腺癌动物体内实验中与化疗联合用药效果明显，已获得II/III期临床试验批准[38] - 上海医药自主开发的口服小分子抑制剂SPH4336针对局部晚期或转移性脂肪肉瘤的Ⅱ期临床试验已获得FDA批准，联合卡度尼利单抗有望取得更优的抗肿瘤效果[39] - 新药项目NJ-2021-002(Z)和NJ-2021-002(F)为全球首款用于肛肠局部使用的无菌凝胶制剂，可促进痔疮手术后创面愈合，抑制炎症和腸道纖維化[40] 公司国际业务 - 公司推进海外业务布局，多个产品的注册取得实质性进展，国际业务收入稳中有升[50] - 上藥泰國完成自有產品上市，实现销售收入[51] - 上藥新加坡公司Zynexis完成两款产品引进，实现稳定运营[51] - 菲律宾市场准入取得突破，瑞舒伐他汀钙片完成菲律宾注册并拟近期上市[51] - 上藥阿联酋公司取得营业执照[51] - 上藥常药获得泰国GMP clearance证书，3个产品完成BE试验[51] 公司战略发展 - 公司提出以科技创新为驱动，成为具有国际竞争力的中国领先药企的发展战略[96] - 公司将加速国际化发展步伐，积极参与国际竞争，拓展仿制药，积极布局创新药[98] - 公司将深化融产结合运作，拓展多种融资渠道和投资手段，提高投融资效率[99] - 公司将以数字化为手段提升管理精细化水平，打造高效组织[101] - 公司将根据市场变化主动调整市场策略，積極拓展国际化市场[107] - 公司将持续加大研发投入，优化创新资源配置，提升创新竞争力[108] 公司股权激励 - 公司股票期权计划：2019年12月19日首次授予25,600,000份股票期权，2020年12月15日预留授予2,730,000份股票期权[140] - 公司首次激励对象数量由210名调整为190名，首次授予期权由25,600,000份调整为23,258,120份[141] - 公司已授出但尚未行权的A股股票期权数量为11,446,125份[142] - 公司已授出的股票期权中，高级管理人员和核心骨干占比77.911%[146] - 公司已授出的A股股票期权数量不超过公司已发行股份总数的1%[151] - 公司股票期权激励计划等待期为24个月[153] - 首次授予股票期权的行权价格为人民币18.41元/股[155]

证券代码：601607 证券简称：上海医药 编号：临 2024-021 二、本次限制行权期为2024年3月28日至2024年4月26日，在此期间全部激励 对象将限制行权。 三、公司将按照有关规定及时向中证登上海分公司申请办理限制行权相关事 宜。 上海医药集团股份有限公司 关于 2019 年 A 股股票期权激励计划 首次授予股票期权第三个行权期及预留股票期权第二个行 权期限制行权期间的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指南第2号—业务办理》、《上海医药集团股份有限公司2019年股票期权激励计 划（草案）》及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称"中证登 上海分公司"）关于股票期权自主行权的相关规定，并结合上海医药集团股份有 限公司（以下简称"公司"）2024年第一季度报告披露计划，现对公司2019年股 票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留股票期权第二个行权期 限制行权期间（以下简称"本次限制行权期"）公告如下 ...

国投证券股份有限公司 关于上海医药集团股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海医药集团股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2022]584 号）核准，上海医药集团股份有限公司（以 下简称"上海医药"或"公司"）合计非公开发行人民币普通股（A 股）股票 852,626,796 股，发行价为人民币 16.39 元/股。本次发行募集资金总额为人民币 13,974,553,186.44 元，扣除发行费用人民币 42,380,810.90 元后，募集资金净额为 人民币 13,932,172,375.54 元。 一、本次现场检查的基本情况 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律 法规的规定，国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"） 作为持续督导保荐机构，于 2024 年 3 月 19 日对公司进行了现场检查，具体情况 如下： （一）保荐机构 国投证券股份有限公司 （二）保荐代表人 赵冬冬、徐恩 2023 年度持续督导定期现场检查报告 上海证券交易所： （三）现场检查时间 202 ...

证券代码：601607 证券简称：上海医药 公告编号：临2024-020 上海医药集团股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 03 月 22 日(星期五) 至 03 月 28 日(星期四)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目进行提问。公司将在说明会上 对投资者普遍关注的问题进行回答。 （三） 会议召开方式：上证路演中心音频直播 三、 参加人员 沈 波 执行董事、总裁、财务总监 上述参会人员将视实际情况进行调整。 上海医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 3 月 28 日发 布公司 2023 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度经营 成果、财务状况，公司计划于 2024 年 03 月 29 日 上午 10:00-11:30 举行 2023 年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以音频形式召开，公司将针对 202 ...

近日，上海医药集团股份有限公司（以下简称"上海医药"或"公司"）下属全 资子公司上海上药第一生化药业有限公司（以下简称"上药第一生化"）的盐酸胺 碘酮注射液（以下简称"该药品"）收到国家药品监督管理局（以下简称"国家药监 局"）颁发的《药品注册证书》（证书编号：2024S00255），该药品获得批准生 产。 一、该药品基本情况 药物名称：盐酸胺碘酮注射液 剂型：注射剂 规格：3ml : 150mg 注册分类：化学药品 4 类 批件号：国药准字 H20243204 审批结论：批准注册，发给药品注册证书。 二、 该药品相关的信息 盐酸胺碘酮注射液主要用于治疗不宜口服给药时严重的心律失常，最早由赛 诺菲研发，于 1976 年在法国上市。2022 年 1 月，上药第一生化就该药品向国家 药监局提出注册上市申请并获受理。截至本公告日，公司针对该药品已投入研发 费用约人民币 720 万元。 截至本公告日，中国境内该药品的主要生产厂家包括山东方明药业集团股份 有限公司、上海信谊金朱药业有限公司等。 IQVIA 数据库显示，2023 年盐酸胺碘酮注射液医院市场规模为人民币 20,278 证券代码：601607 证券简称：上海 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日，上海医药集团股份有限公司（以下简称"上海医药"或"公司"）开发的"I040" （以下简称"该项目"）临床试验申请获得国家药品监督管理局（以下简称"国家药监 局"）受理，现将相关情况公告如下： 一、该药物基本信息 证券代码：601607 证券简称：上海医药 编号：临2024-014 上海医药集团股份有限公司 关于 I040 临床试验申请获得受理的公告 截至本公告日，全球未有同靶点同适应症的药品上市。 项目名称：I040 剂型：片剂 申请事项：境内生产药品注册临床试验 申报受理号：CXHL2400257、CXHL2400258、CXHL2400259、CXHL2400260 结论：根据《中华人民共和国行政许可法》第三十二条的规定，经审查，决定予以 受理。 二、该药物研发及注册情况 I040 是一款小分子化合物，临床前研究显示 I040 能在多个抑郁症动物模型上起到 改善核心症状的效果，且安全性较佳。 2020 年 8 月，上海医药与上海东西智荟生物医药有限公司签订了该项目 ...