公司基本信息 - 公司注册资本为147,888.5355万元[11] - 截至2025年1月7日，股本总额实际为1,485,497,314元[11] - 公司股票于2020年4月22日在上交所挂牌交易[13] 股票发行 - 中国证监会核准公开发行不超过24,200万股人民币普通股股票[13] 员工持股计划 - 2025年1月10日多会议审议通过相关议案[14][21][22] - 涉及标的股票规模不超过3104.5万股，占股本总额2.09%[16] - 总存续期10年，分三期解锁，比例40%、30%、30%[16] - 全部有效计划所持股票不超股本总额10%，单一持有人不超1%[17] - 尚需股东大会审议，决议需半数以上通过[26]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会于2月12日召开[4] - 现场会议14点在宁波江北区慈城镇会议室召开[6] - 网络投票2月12日进行，有不同时段要求[6] 议案相关 - 审议3项非累积投票议案，涉2025员工持股计划[8] - 议案1月11日披露，1 - 3号对中小投资者单独计票[9][10] - 1 - 3号议案关联股东回避表决[12] 其他 - 股权登记日2月6日，股票代码601609[15] - 登记时间2月11日，地点在董秘办[19] - 会议联系人丁星驰，有联系电话和传真[21]

员工持股计划规模 - 员工持股计划持有的份额不超过3104.50万份，约占公司股本总额148549.73万股的2.09%[13][19] - 本次员工持股计划募集资金总额上限为9251.41万元，认购股数上限3104.50万股，每股2.98元[15] 参与人员情况 - 参加本次员工持股计划的员工总人数不超过300人[13][56] - 董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员（14人）认购股数上限为476.50万股，占本次计划总股数的15.35%[13] - 其他员工（286人）认购股数上限为2628.00万股，占本次计划总股数的84.65%[13] 股份回购情况 - 2022年3月15日至2023年3月13日公司回购股份3831.6797万股，占当时总股本2.59%，使用资金2.8195110606亿元[16] - 2024年3月7日至2024年10月28日公司累计回购股份3582.8912万股，占总股本2.42%，使用资金1.9985703473亿元，回购均价5.58元/股[18] 股份过户情况 - 2023年10月13日2651万股公司股票非交易过户至2023年员工持股计划账户[16] 员工持股计划时间安排 - 员工持股计划存续期为10年，存续期届满前2个月内可申请延长[21][57][66] - 员工持股计划所获标的股票的锁定期为12个月[57] - 标的股票解锁时点分别为过户之日起满12个月、24个月、36个月[66] - 每期解锁的标的股票比例分别为40%、30%、30%[22][66] 员工持股计划管理 - 员工持股计划由公司自行管理，内部管理权力机构为持有人会议，设管理委员会负责日常管理[27] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员由持有人会议选举产生[34] 员工持股计划考核 - 员工持股计划公司层面解锁考核年度为2025 - 2027年，各年度有不同业绩考核目标[23] - 员工持股计划解锁与业绩考核和个人绩效挂钩，评价等级A解锁系数1，B为0.8，C为0[26] 员工持股计划变更与终止 - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会审议通过[42] - 员工持股计划存续期届满未延期、股票全部出售、存续期届满前2个月内获批延长、解锁时股价连续六个月低于受让价格等情况可导致计划终止[43] 员工持股计划权益处理 - 锁定期内公司派息，现金股利计入员工持股计划货币性资产，锁定期结束后存续期内由管理委员会分配[46] - 员工持股计划锁定期结束后，管理委员会根据持有人会议授权处理标的股票并决定是否分配权益[46] 持有人权益变动 - 持有人出现违规等情形，管理委员会取消其资格并收回份额，收回价格按对应标的股票实际出售金额与原始出资额孰低值确定[48] - 持有人晋升、晋级，已解锁权益和份额不受影响，未解锁部分以综合绩效考核结果为准[49] - 持有人降职、降级，已解锁权益和份额不受影响，未解锁权益与份额由管理委员会调减，收回价格按原始出资金额加同期银行存款利息确定[49] 其他 - 公司于2001年1月19日取得《企业法人营业执照》，2020年4月22日在上海证券交易所主板上市[61] - 员工持股计划实施尚需股东大会审议批准[70]

员工持股计划份额与人数 - 员工持股计划持有的份额不超过3104.50万份，约占公司股本总额的2.09%[6][13] - 参加员工持股计划的员工总人数不超过300人[6] - 董事等14人认购股数上限476.50万股，占比15.35%；其他员工286人认购股数上限2628.00万股，占比84.65%[6][7] 资金与股票来源 - 员工持股计划募集资金总额上限为9251.41万元，按每股2.98元计算得出[8] - 员工持股计划股票来源为公司回购专用证券账户所持股票，上限3104.50万股[8] - 2022 - 2023年回购1728.9097万股，2024年回购1375.5903万股[8] 历史回购情况 - 2022 - 2023年回购股份38316797股，占当时总股本2.59%，使用资金2.82亿元[9] - 2024年累计回购股份35828912股，占总股本2.42%，使用资金1.99亿元[10] 受让价格与限制 - 员工持股计划受让价格为2.98元/股，不得低于草案公布前相关均价的50%[11] - 公司全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额的10%，单个员工不超1%[13] 存续期与解锁 - 员工持股计划存续期为10年，届满前2个月内满足条件可延长[14] - 标的股票分三期解锁，比例分别为40%、30%、30%[14][15] 业绩目标 - 2025年公司净利润需达5.6亿元或外销量增长率不低于15%[16] - 2025 - 2026年公司净利润累计需达11.8亿元或两年累计外销量增长率不低于150%[16] - 2025 - 2027年公司净利润累计需达18.6亿元或三年累计外销量增长率不低于300%[16] 个人绩效解锁系数 - 个人绩效考核中评价等级A解锁系数为1，B为0.8，C为0[19] 管理与决策 - 员工持股计划由公司自行管理，管理委员会负责日常管理[22] - 持有人会议提前3日通知，紧急情况可口头通知[26] - 议案经出席持有人会议的持有人所持50%以上份额同意视为表决通过，特殊约定除外[28] - 单独或合计持有30%以上份额的持有人可提交临时提案和提议召开临时会议[28] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为员工持股计划存续期[29] - 管理委员会不定期会议提前3日通知，委员提议召开临时会议，主任应在5日内召集和主持[30] - 管理委员会会议应有过半数委员出席，决议须经全体委员过半数通过[30] - 股东大会授权董事会办理员工持股计划相关事宜[32][33] 变更与终止 - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会审议通过[35] - 员工持股计划存续期届满未延期等情况可提前终止，存续期届满前2个月内经批准可延长[35] 股价与权益处理 - 解锁时股价连续六个月低于受让价格，公司有权收回份额，按原始出资额返还持有人[35] 资产与收益分配 - 员工持股计划资产包括公司股票对应权益等[36] - 锁定期内公司派息，员工持股计划获现金股利计入货币性资产，锁定期结束后由管理委员会分配[37] 持有人权益变动 - 持有人违反规定，管理委员会取消其资格并收回份额，追缴已实现现金收益[37][38] - 持有人晋升晋级，已解锁权益和份额不受影响，未解锁部分以综合绩效考核结果为准[38] - 持有人降职降级，已解锁权益和份额不受影响，未解锁权益与份额按情况调减[39] - 持有人离职，已解锁权益和份额可由原持有人享有，未解锁部分由管理委员会收回[39][40] - 持有人退休等离职且无损害公司情形，已解锁权益和份额可由原持有人享有，未解锁部分收回[40] - 持有人因执行职务身故，持有份额由继承人持有，个人绩效考核条件不再纳入解锁条件[41] 生效与解释 - 本次员工持股计划经公司股东大会审议通过后生效，解释权属于公司董事会[43]

债券信息 - 金田转债发行总额15亿元，转股价格10.43元/股[3,4] - 金铜转债发行总额14.5亿元，转股价格5.90元/股[3,5] 股票回购 - 拟回购注销限制性股票417,510股，2025年1月7日完成[6,7] - 回购总金额2,022,337.02元（含利息）[9] - 回购注销股份数占比约-0.0281%，转债转股价格不变[10]

回购方案 - 首次披露日为2024年11月23日[3] - 实施期限为2024年11月19日至2025年11月18日[4] - 预计回购金额10000万元至20000万元[3] - 回购用途为转换公司可转债[3] - 回购价格不超过8.61元/股[4] 回购进展 - 截至2024年12月31日暂未回购[6] - 累计已回购股数0万股，占比0.00%[3] - 累计已回购金额0万元[3] - 实际回购价格区间0.00元/股至0.00元/股[3] 后续计划 - 已完成回购专用账户开立及绑定，将择机实施[6]

转债转股情况 - 截至2024年12月31日，“金田转债”累计转股156,000元，“金铜转债”累计转股41,465,000元、回售48,000元[3] - 2024年10 - 12月，“金田转债”转股23,000元，“金铜转债”转股41,382,000元，形成股份7,015,957股[4] 转股股份占比 - 截至2024年12月31日，“金田转债”和“金铜转债”因转股形成股份累计7,041,376股，占转股前公司已发行股份总额的0.47562%[3] 未转股金额占比 - 截至2024年12月31日，未转股的“金田转债”金额1,499,844,000元，占发行总量的99.98960%；未转股的“金铜转债”金额1,408,487,000元，占发行总量的97.13703%[3] 转债发行信息 - “金田转债”2021年3月22日发行，总额15亿元，初始转股价格10.95元/股，后调整为10.43元/股[5][7] - “金铜转债”2023年7月28日发行，总额14.50亿元，初始转股价格6.75元/股，后调整为5.90元/股[8][9] 股本情况 - 2024年12月31日，有限售条件流通股为417,510股，无限售条件流通股从1,478,481,357股增至1,485,497,314股，总股本从1,478,898,867股增至1,485,914,824股[14]

业绩总结 - 2023年公司铜及铜产品产量达191.22万吨[24] - 2023年公司归属于上市公司股东的净利润为5.27亿元，剔除股份支付费用4312.31万元后为5.70亿元[24] - 2021 - 2023年公司净利润累计达到18.6亿元[24] 激励计划 - 2021年4月26日，公司召开第七届董事会第二十二次会议和第七届监事会第十三次会议，审议通过激励计划相关议案[11] - 2021年4月27日，公司公告2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单[12] - 2021年5月8日，公司公告2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见[12] - 2021年5月13日，公司召开2021年第一次临时股东大会会议、第七届董事会第二十三次会议和第七届监事会第十四次会议，审议通过激励计划相关议案及向激励对象首次授予限制性股票的议案[12][14] - 2022年6月17日公司召开第八届董事会第三次会议等，审议相关激励计划议案[7] - 2023年6月9日公司召开第八届董事会第十七次会议等，审议相关激励计划议案[15] - 2024年6月11日公司召开第八届董事会第三十八次会议等，审议相关激励计划议案[16] - 2021年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票授予日为2021年5月13日，上市日为2021年6月8日[21] - 2021年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第三个解除限售期解除限售比例为30.00%[21] - 截至法律意见书出具日，首次授予的限制性股票第三个解除限售期已届满[21] - 本次解除限售的激励对象人数为150人，解除限售的限制性股票数量为608.124万股[25] - 中层管理人员、核心技术（业务）人员本次解除限售数量占已获授限制性股票比例为28.96%，合计解除限售比例为29.11%[26] 回购注销 - 公司将以4.6830元/股的价格回购注销5名离职激励对象已获授但尚未解除限售的232,500股限制性股票[5] - 公司将以4.6830元/股加同期银行存款利息之和的价格回购注销20名激励对象已获授但尚未解除限售的185,010股限制性股票[5] - 公司将本激励计划首次授予部分限制性股票的回购价格由4.8030元/股调整为4.6830元/股[5] - 5名离职激励对象被回购注销已获授但尚未解除限售的23.25万股限制性股票[27][28] - 3名个人层面评价等级未达A等级的激励对象被回购注销1.74万股限制性股票[28] - 17名职务变更激励对象被回购注销已获授但尚未解除限售的16.761万股限制性股票[29] - 公司将回购注销25名激励对象已获授但尚未解除限售的41.751万股限制性股票[29] - 公司以4.6830元/股回购5名离职激励对象23.25万股，其余20名激励对象18.501万股按4.6830元/股加同期银行存款利息回购[30][31] 利润分配 - 2023年度利润分配以总股本剔除已回购26,955,894股后的1,451,936,742股为基数，每10股派1.20元现金分红[18] - 公司于2024年6月6日实施完2023年度利润分配[18] 后续事项 - 本次调整、解除限售及回购注销已取得现阶段必要批准和授权[33] - 本次调整符合相关规定[33] - 本次解除限售条件已成就且符合相关规定[33] - 本次回购注销的原因、数量、价格符合相关规定[33] - 公司需就本次调整、解除限售、回购注销继续履行信息披露义务[33] - 公司需向中国证券登记结算有限责任公司申请办理本次解除限售及回购注销手续[33] - 公司需依照规定办理本次回购注销涉及的减资手续[33]

股份回购注销 - 公司拟回购注销限制性股票417,510股[3] - 因激励对象离职、评价未达A等级、职务变更回购注销[7][8] - 预计2025年1月7日完成注销[9] 股份变动 - 变动前有限售条件流通股417,510股，变动后为0股[11] - 变动前无限售条件流通股1,485,497,314股，变动后不变[11] - 变动前股份总数1,485,914,824股，变动后为1,485,497,314股[11] 其他 - 最终注销债权份额0元，涉及债权人证券账户0户，无资金划付[6]

担保情况 - 公司为子公司提供最高限额317,944.76万元人民币的担保（含7,600万美元折算）[3] - 截至2024年12月20日，为各子公司担保余额总计620,284.79万元，占最近一期经审计净资产的75.13%[6] - 公司2024年度计划为子公司累计提供不超过2,482,080.00万元人民币的担保[11] - 公司拟为多家子公司向不同银行提供连带责任保证担保[20][21][23] 子公司信息 - 金田新材料注册资本65000万元[12] - 金田铜管注册资本54500万元[12] - 兴荣铜业注册资本30943.93万元，公司持股61% [17] - 越南金田注册资本6816亿越南盾[16] - 香港铭泰与新加坡金田注册资本均为3000万美元[17] 财务数据 - 2024年1 - 9月金田新材料资产负债率为61.37%，较2023年度上升[18] - 2024年1 - 9月金田高导资产负债率为82.83%，较2023年度上升[18] - 2024年1 - 9月新加坡金田资产负债率为1.57%，较2023年度大幅下降[19] - 2024年1 - 9月兴荣铜业资产负债率为51.78%，较2023年度下降[19] - 2024年1 - 9月越南金田净利润为9691.24万元，较2023年度增长[19] 其他 - 被担保方部分子公司资产负债率超70%，但为全资子公司，担保风险可控[25] - 本次担保经公司第八届董事会第三十五次会议审议通过，符合相关规定[26] - 截至公告披露日，无逾期担保[28]