公司战略与发展规划 - 十四五期间秉持特定使命愿景，沿“专业化、平台化、智能化、国际化、绿色化”路径发展，聚焦国际化布局，提升市场占有率和附加值，目标成为世界级铜产品和先进材料基地 [3] 海外基地运营情况 - 越南生产基地经营良好，实现满产满销，正积极推进泰国生产基地投资建设 [4] 新能源电磁扁线业务 - 已形成2万吨产能规模，“年产4万吨新能源汽车用电磁扁线项目”进展顺利，达产后年产能将提升至6万吨，在越南基地筹备产能 [5] - 共有142项新能源电磁扁线开发项目，已定点91项，27个高压平台项目获得定点，实现多个800V高压平台电磁扁线项目批量供货 [5] PEEK线业务进展 - 全资子公司与SYENSQO签署战略合作协议，PEEK线产品具备竞争优势和进口替代能力，取得部分高端新能源汽车厂商定点 [6] 高端新兴领域产品应用 - 铜及铜合金产品广泛应用于新能源汽车、清洁能源等多个战略性新兴产业领域 [7] - 多类铜及铜合金材在高速连接器、IGBT半导体材料等不同场景应用 [7]

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 公司前次主体信用评级结果为"AA+"，前次评级展望为"稳定"；"金田转债" 前次评级结果为"AA+"，评级机构为上海新世纪资信，评级时间为 2023 年 6 月 27 日；"金铜转债"前次评级结果为"AA+"，评级机构为上海新世纪资信，评级 时间为 2023 年 9 月 19 日。 上海新世纪资信在对公司经营状况、行业情况进行综合分析与评估的基础上， 于 2024 年 6 月 17 日出具了《宁波金田铜业（集团）股份有限公司及其发行的金 1 田转债与金铜转债定期跟踪评级报告》，本次公司主体信用评级结果为"AA+"， 评级展望维持"稳定"；"金田转债"及"金铜转债"评级结果均为"AA+"。本次 评级结果较前次没有变化。 本次跟踪评级报告《宁波金田铜业（集团）股份有限公司及其发行的金田转 债与金铜转债定期跟踪评级报告》详见上海证券交易所 ...

内部编号:2024060159 宁波金田铜业(集团) 股份有限公司 及其发行的金田转债与金铜转债 定期跟踪评级报告 胡颖 周文哲 分析师: huying@shxsj.com ta, 222 同文化 zwz@shxsj.com 22-163 评级总监:张明海 联系电话:(021)63501349 联系地址:上海市黄浦区汉口路 398 号华盛大厦 14 层 公司网站:www.shxsj.com 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 Shanghai Brilliance Credit Rating & Investors Service Co., Ltd. 声明 除因本次评级事项使本评级机构与评级对象构成委托关系外,本评级机构、评级人员与评级对象不存在任何 影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级人员履行了调查和诚信义务,出具的评级报告遵循了真实、客观、公正的原则。 本报告的评级结论是本评级机构依据合理的内部信用评级标准和程序做出的独立判断,未因评级对象和其他 任何组织或个人的不当影响改变评级意见。 本次评级依据评级对象及其相关方提供或已经正式对外公布的信息,相关信息的真实性、准确性和完整性由 资 ...

股票上市与流通 - 本次股票上市股数和流通总数均为6,081,240股，2024年6月25日上市流通[3] 限制性股票激励 - 2021年5月13日首次授予限制性股票，授予价5.11元/股，数量2,350.25万股，激励对象171人[9] - 2022年6月17日为166名激励对象9,062,960股办理解除限售，7月5日上市[9] - 2023年6月9日为155名激励对象6,342,738股办理解除限售，8月28日上市[9] - 2024年6月11日审议通过首次授予部分第三个解除限售期议案，为150名激励对象6,081,240股办理解除限售[3] - 激励计划首次授予部分登记日为2021年6月8日，第三个限售期于2024年6月7日届满[11] - 第三个解除限售期激励对象可申请解除限售数量为获授限制性股票总数的30%[11] - 公司剩余预留200万股限制性股票因未明确激励对象已自动失效[8] 业绩情况 - 2021 - 2023年公司净利润累计达18.6亿元[13] - 2023年铜及铜产品产量达191.22万吨，归属上市公司股东净利润为5.27亿元，剔除股份支付费用后为5.70亿元[13] 本次解除限售情况 - 本次实际可解除限售人数150人，可解除限售限制性股票608.124万股，占公司总股本0.41%[14] - 有限售条件流通股变动前6,498,750股，变动 - 6,081,240股，变动后417,510股[19] - 无限售条件流通股变动前1,472,394,036股，变动 + 6,081,240股，变动后1,478,475,276股[19] - 本次拟回购注销限制性股票417,510股，完成后总股本变更为1,478,475,276股[19] 董高股份规定 - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，离职半年内不得转让[17] - 董事、高管将公司股票买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，收益归公司所有[17] - 董事、高管减持需提前15个交易日公告减持计划[17] 合规情况 - 北京金诚同达（上海）律师事务所认为本次解除限售已取得必要批准和授权，符合相关规定[20]

首次授予部分第三个限售期解除限售条件成就以及 回购注销部分限制性股票的 法律意见书 金沪法意[2024]第 148 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整、 在本法律意见书中，除非文中另有说明，下列词语具有如下涵义： | 金田股份、公司 | | 指 | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 | | --- | --- | --- | --- | | 本激励计划、2021 | 年 | 指 | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 年限制性股票激励 2021 | | 激励计划 | | 计划 | | | 《激励计划（草案）》 | | 指 | 《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 年限制性股票激 2021 | | | | | 励计划（草案）》 | | 本次解除限售 | | 指 | 本激励计划首次授予部分第三个限售期解除限售条件成就 | | | | | 公司以 名离职激励对象已获授 ...

北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整、 首次授予部分第三个限售期解除限售条件成就以及 回购注销部分限制性股票的 法律意见书 金沪法意[2024]第 148 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文中另有说明，下列词语具有如下涵义： | 金田股份、公司 | | 指 | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 | | --- | --- | --- | --- | | 本激励计划、2021 | 年 | 指 | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 年限制性股票激励 2021 | | 激励计划 | | 计划 | | | 《激励计划（草案）》 | | 指 | 《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 年限制性股票激 2021 | | | | | 励计划（草案）》 | | 本次解除限售 | | 指 | 本激励计划首次授予部分第三个限售期解除限售条件成就 | | | | | 公司以 名离职激励对象已获授 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-064 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 证券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 第八届监事会第二十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第 二十三次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2024 年 6 月 7 日以电子邮件、书 面方式发出，会议于 2024 年 6 月 11 日在公司六楼会议室召开。本次会议由公司 监事会主席丁利武主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召开 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，召开程序合法有效。 二、监事会会议审议情况 会议审议并表决通过以下议案： （一）审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解 除限售期解除限售条件成就的议案》 经审 ...

激励计划相关 - 符合解除限售条件激励对象150人，可解除限售股票6,081,240股，占总股本0.41%[3] - 首次授予部分第三个限售期2021年6月8日至2024年6月7日届满[8] - 激励对象可申请解除限售数量为获授总数30%[8] - 2021 - 2024年多会议审议通过激励计划及各解除限售期相关议案[3][4][5][6][7] 业绩数据 - 2021 - 2023年公司净利润累计达18.6亿元，2023年铜及铜产品产量达191.22万吨[10] - 2023年归属于上市公司股东净利润526,771,160.17元，剔除费用后为569,894,270.18元，高于2020年[10] 人员等级与解除比例 - 剩余150名激励对象中A等级147人，B等级3人，C等级0人[10] - 楼国君等10名高管本次可解除限售比例30%，中层等140人28.96%，合计29.11%[13]

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-068 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、通知债权人的原由 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 11 日召开了第八届董事会第三十八次会议、第八届监事会第二十三次会议，审 议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》， 根据公司《2021 年限制性股票激励计划》的规定及公司 2021 年第一次临时股东 大会的授权，公司对不满足解除限售条件的限制性股票进行回购注销，本次拟回 购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 417,510 股。具体内容详见 公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《金田 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于闲置募集资金暂时补充流动资金部分归还的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、使用可转换公司债券闲置募集资金补充流动资金情况 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 8 日召开第八届董事会第十九次会议、第八届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，为提高"金铜转债"募集 资金使用效率，降低财务费用，在保证公司募集资金投资项目建设资金需求的前 提下，公司决定将闲置募集资金人民币 92,650 万元暂时补充流动资金，使用期限 自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期归还至募集资金专用账户。具体 内容详见公司于 2023 年 8 月 9 日在上海证券交 ...