| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2023-097 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 第八届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第 十六次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2023 年 8 月 28 日以电子邮件、书 面方式发出，会议于 2023 年 8 月 31 日在公司六楼会议室召开。本次会议由公司 监事会主席丁利武主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召开 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，召开程序合法有效。 二、监事会会议审议情况 会议审议并表决通过以下议案： （一）审议通过《关于<宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年员工持 股计划（草案）>及其摘要的议案》 经审 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 （以下无正文） （本页无正文，仅为《宁波金田铜业（集团）股份有限公司监事会关于 2023 年 员工持股计划相关事项的审核意见》签字页） 监事签名： 监事会关于 2023 年员工持股计划相关事项的审核意见 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《公 司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称 "《指导意见》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规的相关规定，就《宁波金田铜业 （集团）股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》及其摘要（以下简称"员 工持股计划"）事项进行了认真核查和了解，并对该事项发表如下审核意见： 1、公司不存在《指导意见》《规范运作指引》等法律、法规规定的禁止实施 员工持股计划的情形；公司编制本次员工持股计划的程序合法、有效；员工持股 计划内容符合《指导意见》《规范运作指引》等有关法律、法规及规范性文件的 规定；公司审议本次员工持股计划相关议案的程序合法、有效，不存在损害公司 及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 公告编号：2023-094 | | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售暨上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 6,342,738 股。 本次股票上市流通总数为 6,342,738 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 8 月 28 日。 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年6月9日召 开第八届董事会第十七次会议和第八届监事会第十一次会议审议通过了《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的 议案》等议案，根据公司2021年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 的规定，本次激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已经 成就，同意按照《2021年限制性股票激励计划 ...

北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个限售期解除限售条件成就以及 回购注销部分限制性股票的 法律意见书 金沪法意[2023]第 146 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文中另有说明，下列词语具有如下涵义： | 金田股份、公司 | 指 | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、2021 年 | 指 | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2021 年限制性股票激励 | | 激励计划 | | 计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2021 年限制性股票激 | | | | 励计划（草案）》 | | 本次解除限售 | 指 | 公司为满足《激励计划（草案）》规定的解除限售条件的激励 | | | | 对象办理解除限售事宜 | | 本次回购注销 | 指 | 公司根据《激励计 ...

公司基本信息 - 公司中文名称为宁波金田铜业（集团）股份有限公司，简称金田股份[23] - 公司法定代表人为楼城[23] - 公司董事会秘书为丁星驰，证券事务代表为夏露[23] - 公司注册地址和办公地址均为浙江省宁波市江北区慈城镇城西西路1号[23] - 公司股票为A股，在上海证券交易所上市，代码601609，简称金田股份[24] - 公司股票简称于2022年7月4日由“金田铜业”变更为“金田股份”[26] - 公司选定的信息披露报纸有《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》[23] - 登载半年度报告的网站地址为http://www.sse.com.cn [23] - 公司半年度报告备置地点为公司董秘办[23] 报告期信息 - 报告期为2023年1 - 6月[17] - 报告为2023年半年度报告[151][153] - 报告期为2023年半年度[156][159][162] 财务数据关键指标变化 - 本报告期（1 - 6月）营业收入为533.5754606807亿元，上年同期为504.4344066225亿元，同比增长5.78%[27] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为2.9509309701亿元，上年同期为3.8948051041亿元，同比下降24.23%[27] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.0586131611亿元，上年同期为2.4209718539亿元，同比下降14.97%[27] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为77.4335719770亿元，上年度末为75.5422665909亿元，同比增长2.50%[27] - 本报告期末总资产为222.6715109605亿元，上年度末为200.0821095703亿元，同比增长11.29%[27] - 本报告期基本每股收益为0.21元/股，上年同期为0.27元/股，同比下降22.22%[27] - 本报告期稀释每股收益为0.20元/股，上年同期为0.25元/股，同比下降20.00%[27] - 本报告期加权平均净资产收益率为3.95%，上年同期为5.17%，减少1.22个百分点[27] - 非经常性损益合计为8923.178090万元，其中非流动资产处置损益为101.707239万元，计入当期损益的政府补助为1.1426785923亿元等[28][30] - 营业收入本期数504.43亿元，上年同期数533.58亿元，变动比例5.78%；营业成本本期数492.29亿元，上年同期数522.64亿元，变动比例6.17%[73] - 销售费用本期数1.61亿元，上年同期数1.63亿元，变动比例1.01%；管理费用本期数2.86亿元，上年同期数2.69亿元，变动比例 - 6.22%[73] - 财务费用本期数1.47亿元，上年同期数0.87亿元，变动比例 - 40.95%；研发费用本期数1.87亿元，上年同期数2.41亿元，变动比例28.75%[73] - 筹资活动产生的现金流量净额本期数22.93亿元，上年同期数37.08亿元，变动比例61.73%[73] - 货币资金本期期末数9.20亿元，占总资产比例4.13%，上年期末数6.85亿元，占总资产比例3.42%，变动比例34.29%[74] - 交易性金融资产为171,211,820.25元，占比0.77%，较上期增长33.41%[76] - 应收票据为83,616,072.84元，占比0.38%，较上期减少66.76%[76] - 预付款项为1,880,188,136.02元，占比8.44%，较上期增长33.26%[76] - 短期借款为4,571,914,636.29元，占比20.53%，较上期增长113.68%[76] - 应付账款为1,431,528,387.54元，占比6.43%，较上期减少49.34%[76] - 境外资产为2,824,707,836.88元，占总资产比例为12.69%[76] - 报告期内公司对外股权投资金额8,761.04万元，比上年同期减少4,254.74万元[79] 行业市场数据 - 公司主要从事有色金属加工业务，产品包括铜产品和稀土永磁材料，2022年中国铜加工材综合产量为2025万吨，比上年增长1.8%[37][40] - 至2025年家电、交运、建筑及电力投资四大行业用铜量或增长286.5万吨至1,271.4万吨[41] - 2023年全球新增风电装机容量将达89.9GW，新增风电装机用铜需求达67.67万吨，较2022年增加4.7万吨[41] - 至2025年中国汽车生产规模计划达3,500万辆左右，新能源汽车产销占比达20%以上，2023年上半年新能源汽车产销分别为378.6万辆和374.7万辆，同比分别增长42.4%和44.1%[42] - 2020 - 2022年公司铜及铜合金材料总产量分别为137.62万吨、151.29万吨和174.82万吨[45] - 预计2022 - 2026年全球风电新增557GW，复合年均增长率为6.6%[45] 公司业务成果与荣誉 - 公司主持、参与国家、行业、浙江制造团体标准制订53项，拥有授权发明专利214项，获省级以上科技进步奖17项[51] - 公司自主研发的黄铜棒生产技术和设备获多项国家发明专利及多个奖项[51] - 公司被评为宁波市未来工厂，省级数字化车间[52] - 公司已进入众多知名品牌客户的合格供应商体系并达成战略合作[53] - 公司被授予国家循环经济试点单位、国家绿色示范工厂等荣誉[54] - 公司2021年度被评为“浙江省2021年度节水标杆企业”，2022年度先后获“浙江省无废企业集团”“宁波市生态环境治理‘十佳’企业”荣誉称号[93] 各条业务线数据关键指标变化 - 2023年上半年主营业务收入488.66亿元，同比增加7.19%[63] - 2023年上半年铜及铜合金材料总产量91.19万吨，同比增长7.75%；对外销量87.54万吨，同比增长16.74%[63] - 新能源电磁扁线已形成2万吨产能规模，“年产4万吨新能源汽车用电磁扁线项目”建设顺利；包头“年产8,000吨高端制造高性能稀土永磁材料及器件项目”一期进入安装调试阶段[63] - 2023年上半年应用于新能源汽车、光伏、风电等领域的铜产品销量8.65万吨，同比增长10%[64] - 2023年公司铜产品境外销量同比增长17%[70] 子公司经营数据 - 宁波科田磁业股份有限公司营业收入62,133.57万元，利润总额3,764.82万元，净利润3,590.21万元[86] 环保相关数据 - 2023年1 - 6月宁波金田铜业（集团）股份有限公司CODcr实际排放量2.57吨，核定排放量17.79吨/年；氨氮实际排放量0.28吨，核定排放量1.79吨/年[97] - 宁波江北基地有处理能力24,000吨/天循环水处理中心及配套中水回用系统、处理能力2,800吨/天的表面清洗废水处理站等污染治理设施[98] - 杭州湾新区生产基地有漆包线废气催燃烧处理设施114套，合计处理能力7.5万m³/h[98] - 江苏常州基地有熔化炉废气治理设施2套，合计处理能力6万m³/h及处理能力100吨/天污水处理站[98] - 重庆江津生产基地有漆包线废气催化燃烧处理设施58套，合计处理能力5.8万m³/h及处理能力250吨/天废水处理站[98] 公司治理与决策 - 2023年公司召开3次股东大会，2023年第一次临时股东大会审议通过2项议案，第二次临时股东大会审议通过1项议案，2022年年度股东大会审议通过24项议案[110][111] - 2023年公司董事、监事、高级管理人员有变动，杨玉清当选监事，余燕被聘任为副总经理，丁利武当选监事会主席，楼城当选董事长，楼国强离任董事长，郑敦敦、余燕当选董事[112] - 2023年4月27日，楼国强因退休辞去董事长等职务，公司聘任其为名誉董事长，选举楼城为董事长[116] - 2023年5月25日，公司股东大会选举郑敦敦、余燕为第八届董事会董事[116] - 公司半年度不进行利润分配或资本公积金转增股本[117] - 2023年6月9日，公司审议通过2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案[119] - 2023年8月18日，公司完成1,023,012股限制性股票回购注销[122] 公司风险应对策略 - 公司实施以客户、服务为导向的价值营销策略应对市场竞争风险[102] - 公司通过将外币收支匹配、使用金融工具规避汇率波动风险[105] - 公司按《套期保值管理制度》进行套期保值操作应对原材料价格波动风险[106] 公司环保管理 - 报告期内，公司完成年产5,500t紫铜管件项目环保竣工验收[127] - 公司制定环境应急预案并上传政府专用平台备案，定期开展应急演练[128] - 公司于2022年11月制定2023年度企业自行监测方案并公开相关信息[129] 股东股份限售与减持承诺 - 控股股东、实际控制人楼国强、楼城、陆小咪自公司股票上市之日起36个月内有股份限售承诺，楼国强、楼城在锁定期满后担任董高期间每年转让股份不超总数25% [125] - 楼国君等股东自公司股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理股份，也不由公司回购[132] - 部分担任公司董事或高级管理人员的股东及配偶，在公司上市后6个月内满足特定股价条件，股票锁定期限自动延长6个月[132][135] - 楼国君等股东在担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让公司股份不超过直接和间接持有股份总数的25% [132] - 部分股东所持公司股票在锁定期满后两年内减持，减持价格不低于公司首次公开发行股票时的发行价[132] - 公司控股股东、实际控制人、董事（不含独立董事）、高级管理人员在公司股票上市后三年内，若股价连续20个交易日低于每股净资产触发稳定股价措施[135] - 稳定股价措施实施期间，若公司股票连续5个交易日收盘价高于每股净资产，稳定股价方案停止执行[135] - 金田投资等企业/个人在限售期限内不减持公司股票，锁定期届满后两年内减持，每年减持数量有规定[139] - 部分担任公司董事的股东自公司股票上市之日起12个月内不转让或委托他人管理股份，也不由公司回购[132] - 持有公司股份的董事或高级管理人员配偶自公司股票上市之日起12个月内不转让或委托他人管理股份，也不由公司回购[135] - 减持股份数量为上一年末直接和间接所持股份数量总和的25%[142] - 减持股份需提前三个交易日公告，自公告之日起6个月内完成[142] - 若未履行承诺，公司股份6个月内不得减持[142] 公司相关承诺 - 公司首次公开发行股票招股说明书承诺不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏[135] - 证券监督管理部门或其他有权部门认定公司招股说明书存在问题后30日内，公司将启动赔偿投资者损失工作[145] - 董事等人员未履行承诺，将在事项发生之日起停止领取薪酬直至履行承诺[147] - 控股股东金田投资承诺现时无与发行人竞争业务，未来也不会从事竞争业务[150][152] - 实际控制人楼国强、陆小咪、楼城承诺现时无与发行人竞争业务，未来不从事竞争业务[152] - 控股股东、实际控制人等承诺截至承诺出具日，除已披露情形外，与发行人无其他重要关联交易[152] - 控股股东、实际控制人等承诺保持发行人在资产、人员等方面的独立性[152] - 控股股东、实际控制人等承诺尽量避免与发行人产生关联交易，不可避免时按公平原则进行[152] - 控股股东、实际控制人等承诺遵守发行人关联交易回避规定，履行决策和披露程序[152] - 控股股东、实际控制人等承诺不利用关联交易转移发行人利润，不损害其及股东权益[152] - 控股股东、实际控制人等承诺不以任何方式违法违规占用发行人资金及要求违规担保[152] - 与再融资相关承诺长期有效[152] - 公司于2020年9月29日披露公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的承诺[157] - 公司于2023年3月7日披露向不特定对象发行可转换公司债券发行认购事项的承诺，承诺有效期从2022年11月16日至公司向不特定对象发行可转换公司债券后六个月[157] - 公司于2023年3月7日披露向不特定对象发行可转换公司债券填补摊薄即期回报的承诺，承诺有效期从本承诺出具日至公司本次向不特定对象发行可转换公司债券实施完毕前[157] - 限制性股票激励对象承诺若公司信息披露文件有虚假记载等问题，自确认后将激励计划获得的全部利益返还公司，承诺有效期从2021年5月13日至承诺履行完毕[157] - 金田股份承诺不为激励对象获取限制性股票提供财务资助，承诺有效期从2021年5月13日至承诺履行完毕[157] 公司合规情况 - 报告期内控股股东及其他关联方无经营性占用资金情况[160] - 报告期内公司无违规担保情况[160] - 报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项[160] - 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好[160] 公司担保情况 - 报告期内对子公司担保发生额合计447,938.62万元，报告期末对子公司担保余额合计603,016.68万元，担保总额占公司净资产的比例为77.88%[165] - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额为228,645.69万元，担保总额超过净资产50%部分

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2023-091 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 第八届董事会第二十一次会议决议公告 会议审议并表决通过以下议案: 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第 二十一次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2023 年 8 月 11 日以书面、电子 邮件方式发出，会议于 2023 年 8 月 21 日以通讯表决方式召开。本次会议由公司 董事长楼城先生主持，应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议的召开符 合《公司法》和《公司章程》的有关规定，召开程序合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《2023 年半年度报告全文及摘要的议案》 具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2023 年 半年度报告》及其摘要。 表决结 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 公告编号：2023-093 | | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）经中国证券监督 管理委员会《关于核准宁波金田铜业（集团）股份有限公司公开发行可转换公司 债券的批复》（证监许可[2021]279 号）核准，于 2021 年 3 月 22 日公开发行可 转换公司债券 1500 万张，每张面值人民币 100 元，发行价格为每张人民币 100 元，募集资金总额为人民币 1,500,000,000.00 元，扣除相关的发行费用 4,711,320.74 元，实际募集资金 1,495,288,679.26 元。于 2021 年 3 月 26 日， 本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙） "大华 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2023-092 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 第八届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第 十五次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2023 年 8 月 11 日以电子邮件、书 面方式发出，会议于 2023 年 8 月 21 日在公司六楼会议室召开。本次会议由公司 监事会主席丁利武主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召开 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，召开程序合法有效。 会议审议并表决通过以下议案： （一）审议通过《2023 年半年度报告全文及摘要的议案》 经审核，与会监事认为： 1.公司 2023 年半年度报告全文及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、 《公司章程》等有关规定； 2.公司 20 ...

经审阅《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，我们认 为：公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况符合中国证监会、上海证 券交易所及公司《募集资金管理办法》的有关规定，不存在变相改变募集资金用 途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。公司董事会编制的 《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的规定，真实 反映了公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况，该议案的审议程序符 合相关法律法规和公司章程的规定。因此，我们同意该报告。 独立董事： 谭锁奎 吴建依 宋夏云 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 独立董事关于第八届董事会第二十一次会议相关事项的 独立意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《宁波金田铜业（集团）股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《宁波金田铜业（集团）股份有限 公司独立董事工作制度》等规章制度的相关规定，作为宁波金田铜业（集团）股 份有限公司(以下简称"公司")独立董事，我们认真审阅了公司的相关文件，基 于独立判断的立场，对公司第 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2023-090 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票回 购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购注销原因：根据宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"） 中解除限售条件的规定以及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，首次授予 的 7 名激励对象已离职，不再符合激励条件，公司决定取消其激励对象资格并回 购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计 618,000 股；4 名激励对 象调岗且不再属于激励对象范围，公司决定取消其激励对象资格并回购注销其已 获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计 249,000 股；4 名激励对象个人层面 评价等级未达到 A 等级，公司将回购注销其已获 ...