证券代码：601609 证券简称：金田股份 债券代码：113046 债券简称：金田转债 债券代码：113068 债券简称：金铜转债 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年员工持股计划 （草案）摘要 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 二零二三年八月 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 -2- 风险提示 1、本员工持股计划须经公司股东大会审议通过后方可实施，但能否获得公 司股东大会批准，存在不确定性。 2、有关本员工持股计划持有标的股票规模、参加对象等实施要素均属初步 结果，能否完成实施，存在不确定性。 3、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，设立管理委员会，代表员工 持股计划行使股东权利，也可根据实际需要聘请外部专业机构为本员工持股计 划提供资产管理、咨询等服务；但能否达到计划规模、目标存在不确定性。 4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 -3- 特别提示 1、《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》 （以下简称"员工持股计划 ...

二零二三年八月 证券代码：601609 证券简称：金田股份 债券代码：113046 债券简称：金田转债 债券代码：113068 债券简称：金铜转债 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年员工持股计划 （草案） 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 -2- 风险提示 1、本员工持股计划须经公司股东大会审议通过后方可实施，但能否获得公 司股东大会批准，存在不确定性。 2、有关本员工持股计划持有标的股票规模、参加对象等实施要素均属初步 结果，能否完成实施，存在不确定性。 3、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，设立管理委员会，代表员工 持股计划行使股东权利，也可根据实际需要聘请外部专业机构为本员工持股计 划提供资产管理、咨询等服务；但能否达到计划规模、目标存在不确定性。 4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 -3- 解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之 日起满 12 个月、24 个月、36 个月， ...

关于 北京金诚同达（上海）律师事务所 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年员工持股计划的 法律意见书 金沪法意[2023]第 222 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： | 金田股份、公司 | 指 | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 员工持股计划、本员工 | 指 | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 年员工持股计划 2023 | | 持股计划 | | | | 《员工持股计划（草 | 指 | 《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 年员工持股计划 2023 | | 案）》 | | （草案）》 | | 《员工持股计划管理办 | 指 | 《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年员工持股计划 | | 法》 | | 管理办法》 | | 持有人、参加对象 | 指 | 参加本员工持股计划的公司（含子公司，下同）员工 | | 持有人会议 | 指 | 员工持股计 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2023-095 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 职工代表大会会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、会议召开情况 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 31 日在公司会议室召开了职工代表大会，就公司拟实施的 2023 年员工持股计划征 求公司职工代表意见。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等 有关规定。 二、会议审议情况 经审议，本次职工代表大会审议通过了以下事项： 审议通过《关于<宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年员工持股计划 （草案）>及其摘要的议案》 1、公司拟实施的员工持股计划遵循了依法合规、自愿参与、风险自担的基 本原则，在实施员工持股计划前充分征求了公司员工意见。《宁波金田铜业（集 团）股份有限 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2023-098 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 9 月 19 日 14 点 00 分 股东大会召开日期：2023年9月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开地点：宁波市江北区慈城镇城西西路 1 号三楼多功能厅会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2023-096 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 第八届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第 二十二次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2023 年 8 月 28 日以书面、电子 邮件方式发出，会议于 2023 年 8 月 31 日以通讯表决方式召开。本次会议由公司 董事长楼城先生主持，应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议的召开符 合《公司法》和《公司章程》的有关规定，召开程序合法有效。 及其摘要。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 独立董事对该议案发表了同意的独立意见。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《关于<宁波金 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | 2 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023年员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本员工持股计划的主要内容 6 | | （一）员工持股计划参加对象的范围 6 | | （二）员工持股计划的参加对象确定标准 6 | | （三）本员工持股计划的参加对象及分配比例 6 | | （四）员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模 7 | | （五）员工持股计划的存续期、限售期及解除限售安排 9 | | （六）员工持股计划的管理模式 12 | | （七）员工持股计划的变更、终止 17 | | （八）员工持股计划权益的处置 18 | | 五、独立财务顾问对本次员工持股计划的核查意见 22 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2023-099 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 重要内容提示： 会议问题征集： 投 资 者 可 于 2023 年 9 月 8 日 前 访 问 网 址 https://eseb.cn/17ApOLaF7Pi 或使用微信扫描下方小程序码进行会前提问，公 司将在信息披露允许的范围内，在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 一、说明会类型 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司《2023 年半年度报 告》及其摘要。为方便广大投资者更加全面深入地了解公司经营情况，公司定于 2023 年 9 月 8 日（星期五）15:00-16:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn） 会议召开时间：2023 年 9 月 8 日（星期五）15:00-16:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-onli ...

独立董事关于第八届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《宁波金田铜业（集团）股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《宁波金田铜业（集团）股份有限公司独 立董事工作制度》等规章制度的相关规定，作为宁波金田铜业（集团）股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们认真审阅了公司的相关文件，基于 独立判断的立场，对公司第八届董事会第二十二次会议审议的相关事项进行了审 阅，发表独立意见如下： 关于公司 2023 年员工持股计划相关事项的独立意见 1、《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》及 其摘要符合《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意 见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法 规和规范性文件的规定，在计划推出前征求了员工意见，不存在损害上市公司利 益及中小股东合法权益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本 次员工持股计划的情形； 2、公司实施员工持股计划有利于提升公司治理水平，完善公司薪酬激励机 制，充分调动员工积极性，实现企业的长远可持续发展； 3、公司员 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"或"本计划"）的实施，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意 见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关法律、行政法 规、规章、规范性文件和《公司章程》、《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》（以下简称"本计划草案"）之规定，特制定《宁 波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办法》（以下简称 "本办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的目的 公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《规范运作指引》等有关法律、 行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草案。 公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的 ...