上海广电电气（集团）股份有限公司 独立董事工作制度 【本制度尚需经公司二〇二四年第一次临时股东大会审议通过】 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董 事的作用，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）等法律法规、规范性文件以及《上海广电电气（集团）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特修订《上海广电电气（集团）股份 有限公司独立董事工作制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行 ...

上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 15 日召开了第六届董事会第六次会议、第六届监事会第四次会议，审议通过了 《关于拟注销回购股份的议案》，同意公司拟对存放于回购专用证券账户的 81,899,681 股股份予以注销，并相应减少公司注册资本。本次注销完成后，公司 股份总数将由 935,575,000股变更为 853,675,319股，本次拟注销回购股份的议案 尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下： 一、回购审批及回购实施情况 （1）回购审批情况 证券代码：601616 证券简称：广电电气 公告编号：2024-003 上海广电电气（集团）股份有限公司 关于拟注销回购股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2021年2月17日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，拟使用不低于人民币1.5亿元（含）， 不超过人民币3亿元（含）的自有资金回购公司股份。本次集中竞价回购的股份 将在披露回购结果暨股份变动公告十二个月 ...

上海广电电气（集团）股份有限公司 关联交易管理办法 【本制度尚需经公司二〇二四年第一次临时股东大会审议通过】 第一章 总则 第一条 为严格执行中国证监会以及上海证券交易所有关规范关联交易行为的 规定，保证上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之 间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，以确保公司的关联交易行为 不损害公司和全体股东的利益。根据《中华人民共和国公司法》、《上海广电电气 （集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定《上 海广电电气（集团）股份有限公司关联交易管理办法》（以下简称"本管理办法"）。 第二章 关联人和关联关系 第二条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第（一）项直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人或其他组织； （三）由本管理办法第四条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的,或者由 关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组 织； （四）持有公司5%以上股份的法人或其他组织； ...

上海广电电气（集团）股份有限公司 董事会议事规则 【本制度尚需经公司二〇二四年第一次临时股东大会审议通过】 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司章程指引》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券 交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》和《上海广电电气（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制订本规则。 第二章 董事会的职权与组成 第二条 公司设立董事会，对股东大会负责。 第三条 董事会由 7 名董事组成。 公司董事会成员中应当有 1/3 以上为独立董事，独立董事中应当至少包括一 名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。 第四条 董事会行使下列职权： （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 ...

上海广电电气（集团）股份有限公司 第六届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第 六次会议（以下简称"本次董事会"）于 2024 年 1 月 15 日以现场表决结合通讯 表决方式召开。会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，公司监事、高级管理 人员列席了会议。本次董事会已于 2024 年 1 月 10 日通知各位董事。本次董事会 由董事长赵淑文女士召集并主持。会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公 司法》等规范性法律文件及《上海广电电气（集团）股份有限公司章程》的规定。 证券代码：601616 证券简称：广电电气 公告编号：2024-001 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本项议案尚需提交股东大会审议。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的 《上海广电电气（集团）股份有限公司关于拟注销回购股份的公告》，公告编号： 2024-0 ...

证券代码：601616 证券简称：广电电气 公告编号：2024-006 上海广电电气（集团）股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 股东大会召开日期：2024年1月31日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络 投票系统 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 31 日 至 2024 年 1 月 31 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和 ...

上海广电电气（集团）股份有限公司 关于提供财务资助的补充公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 12 月 29 日，上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称"广电 电气"或"公司"）披露了《关于提供财务资助的公告》（公告编号：2023-028）， 拟向南京复宸置业有限公司（以下简称"复宸置业"）提供借款，该资金将用于 补充复宸置业经营资金。现就相关事项补充公告如下： 一、财务资助事项的背景及原因 南京复宸置业有限公司隶属于复星蜂巢板块，近年来公司持续拓展与复星蜂 巢的业务合作，并在多个项目上作为复星蜂巢板块供应商提供产品和服务。公司 本次拟向南京复宸置业有限公司提供借款，将有利于促进与复星蜂巢板块的持续 合作。 证券代码：601616 证券简称：广电电气 公告编号：2023-029 对于本次借款，公司充分考虑了双方的互信基础，判断了加深商业合作的可 行性；同时，公司也进行了必要的征信调查，根据调取的复宸置业信用报告显示， 其未出现逾期风险事项，结合复宸置业的信用记录，综合考虑并确定了借款规模。 公 ...

上海广电电气（集团）股份有限公司 关于提供财务资助公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 主要内容：上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称"广电电气" 或"公司"）拟向南京复宸置业有限公司（以下简称"复宸置业"）提供借款，该 资金将用于补充复宸置业经营资金。本次借款金额为人民币 2,500 万元，借款期 限一年，借款利息采用固定利率，年化利率为 8%。 履行的审议程序：2023 年 12 月 28 日，公司召开第六届董事会第五次会 议，审议通过了《关于财务资助的议案》。公司向复宸置业提供借款的总金额在 董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。本次事项不涉及关联交易和重 大资产重组。 特别风险提示：公司本次向复宸置业提供借款不涉及就借款事项提供担 保或抵质押物，存在复宸置业不能及时清偿本金及利息的风险。公司将对复宸置 业的资金管理与运作进行密切跟踪和必要监督，积极防范和化解借款风险。 一、财务资助事项概述 1、上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称"广电电气"或"公司"） 拟向南京复宸置 ...

证券代码：601616 证券简称：广电电气 公告编号：2023-027 上海广电电气（集团）股份有限公司 1、审议通过《关于财务资助的议案》； 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的 《上海广电电气（集团）股份有限公司关于提供财务资助公告》，公告编号 2023-028。 2、审议通过《关于制定<财务资助管理制度>的议案》。 第六届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第 五次会议（以下简称"本次董事会"）于 2023 年 12 月 28 日以通讯表决方式召开。 会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，公司监事、高级管理人员列席了会议。 本次董事会已于 2023 年 12 月 25 日通知各位董事。本次董事会由董事长赵淑文 女士召集并主持。会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》等规范性 法律文 ...

上海广电电气（集团）股份有限公司 财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）财务资助行为， 有效控制财务风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自 律监管指 引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《上海广电电气（集团）股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》）等有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"提供财务资助"，是指公司及公司全资、控股子孙公司（以下统称"子 公司"）以货币资金、实物资产、无形资产等向其他主体提供财务资助的行为，包括但不限于： （一）有息或无息借款； （二）委托贷款； （三）承担费用； （四）无偿提供资产使用权； （一）提供财务资助的主体是以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务的持有金融 牌照的主体； （二） 资助对象为公司合并报表范围内， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股 东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者上海证券交易所认定的其他情形。 第四条 ...