上海广电电气（集团）股份有限公司 （二）独立性说明 2024 年度独立董事朱黎庭述职报告 作为上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法 律法规、规范性文件以及《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》 等要求，在 2024 年度工作中，本人全面关注公司的经营管理和发展状况，认真 审阅公司董事会、股东大会和各专门委员会的各项材料，出席公司 2024 年度的 相关会议。同时，积极发挥专业优势和独立董事的独立作用，维护全体股东特别 是广大中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人朱黎庭：本科学历，历任上海邦信阳中建中汇律师事务所合伙人、主任， 现任北京国枫（上海）律师事务所管理合伙人、主任。 作为公司独立董事，本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，未直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 ...

作为公司独立董事，本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，未直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职。本人不曾为公司或公司附属企业提供财务、法律、 咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外 的、未予披露的其他利益。本人具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持 客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 上海广电电气（集团）股份有限公司 2024 年度独立董事张爱民述职报告 作为上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法 律法规、规范性文件以及《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》 等要求，在 2024 年度工作中，本人全面关注公司的经营管理和发展状况，认真 审阅公司董事会和各专门委员会的各项材料，出席公司 2024 年度的相关会议。 同时，积极发挥专业优势和独立董事的独立作用，维护全体股东特别是广大中小 股东的合法权 ...

上海广电电气（集团）股份有限公司 2024 年度独立董事唐斌述职报告 作为上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法 律法规、规范性文件以及《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》 等要求，在 2024 年度工作中，本人全面关注公司的经营管理和发展状况，认真 审阅公司董事会和各专门委员会的各项材料，出席公司 2024 年度的相关会议。 同时，积极发挥专业优势和独立董事的独立作用，维护全体股东特别是广大中小 股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人唐斌：江西财经大学工商管理硕士学位，中欧国际工商学院、清华五道 口金融学院 EMBA；现任上海复星高科技集团有限公司执行总裁、首席投资官， 上海复星创富投资管理股份有限公司董事长。 （二）出席董事会专门委员会情况 （二）独立性说明 作为公司独立董事，本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在公司或 ...

审计机构变更 - 公司2024年聘请立信所为财务报告和内部控制审计机构，前任为大华所[1] 立信所数据 - 截至2024年末，立信所合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员总数10021名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师743名[2] - 立信2023年业务收入50.01亿元，审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元[3] - 2024年度为693家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.54亿元，同行业上市公司审计客户44家[3] - 截至2024年末，已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.50亿元[3] 涉诉情况 - 金亚科技案中，立信所对投资者损失的12.29%部分承担连带责任，涉诉金额尚余500万元[4] - 保千里案中，立信所对保千里所负债务的15%部分承担补充赔偿责任，涉诉金额1096万元[4] 执业处罚 - 立信所近三年因执业行为受到行政处罚5次、监督管理措施43次、自律监管措施4次，涉及从业人员131名[5] 人员经验 - 项目合伙人胡宏近三年承做和复核上市公司和挂牌公司审计报告超10家次[6] - 签字注册会计师黄灵丹近三年签署3家次[6] - 项目质量复核人郑斌近三年签署或复核10家上市公司审计业务[6] 审计评价 - 2024年度审计就重大会计审计事项咨询相关部门，无不能解决的意见分歧[6][8] - 制定详细审计计划与时间安排，满足上市公司报告披露时间要求[10] - 制定系统性信息安全控制制度，对客户保密信息严格保密[10] - 审计中考虑敏感信息处理及归档管理并有效执行相关措施制度[10] - 公司认为立信所在2024年度审计工作客观公允、规范有序、勤勉尽责[10] - 立信所按时完成公司2024年报审计相关工作[10]

会计政策 - 公司2024年1月1日开始执行会计政策变更[4] - 变更无需提交股东大会审议[2] - 变更对财务无重大影响[2][5] 费用数据 - 2024年主营业务成本售后费用1410112.79元[5] - 2024年销售费用售后费用 - 1410112.79元[5] - 2023年主营业务成本售后费用1067611.95元[5] - 2023年销售费用售后费用 - 1067611.95元[5]

上海广电电气（集团）股份有限公司 经核查独立董事张爱民先生、朱黎庭先生、唐斌先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》中对独立董事独立性的相 关要求。 上海广电电气（集团）股份有限公司董事会 二〇二五年三月二十五日 董事会关于 2024 年度独立董事独立性情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票上市规 则》、《上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等要求，上海广电电气（集团） 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 2024 年度任职独立董事张爱 民先生、朱黎庭先生、唐斌先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

公司代码：601616 公司简称：广电电气 上海广电电气（集团）股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 上海广电电气（集团）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

本次委托理财金额：在不影响公司正常经营的情况下，上海广电电气（集 团）股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司拟使用不超过 100,000 万元人民 币的流动资金进行现金管理。 委托理财产品名称：低风险、流动性好、安全性高的银行等金融机构销 售的理财产品,包括国债或国债逆回购、银行理财产品、资管计划、收益凭证等。 证券代码：601616 证券简称：广电电气 公告编号：2025-007 上海广电电气（集团）股份有限公司 关于使用部分自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 委托理财受托方：银行等金融机构。 委托理财期限：自公司第六届董事会第十三次会议审议通过之日起至公 司 2025 年度董事会审议通过之日止。 履行的审议程序：公司于 2025 年 3 月 25 日召开了第六届董事会第十三 次会议，审议通过了《关于使用部分自有资金进行现金管理的议案》。本次现金 管理的额度在董事会审批权限内，无需提交股东大会审批。 一、本次委托理财概况 （一）委托理财目的为提高公司流动资金使用 ...

担保额度 - 2024年拟在不超3.8亿元内为子公司担保[3] - 为工程公司拟担保不超8000万元[2] - 为澳通韦尔拟担保不超5000万元[2] - 为EJV拟担保不超1.5亿元[2] - 为安奕极企业拟担保不超1亿元[2] 子公司业绩 - 工程公司2024年营收2905.05万元，净利润817.36万元[8] - 澳通韦尔2024年营收9105.97万元，净利润509.85万元[9] - EJV2024年营收3.03亿元，净利润2581.68万元[11] - 安奕极企业2024年营收2.68亿元，净利润2444.61万元[13] 担保情况 - 公司及控股子公司对外担保总额为0元[17] - 对控股子公司累计担保余额4433.23万元，占比1.80%[17] - 无逾期对外担保[17]

立信 2023 年业务收入（已经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿元，证券业务收入 17.65 亿元。 上海广电电气（集团）股份有限公司 审计委员会对 2024 年度立信会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理 准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和上海广电电气（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）的《公司章程》、《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对会计师事务所 2024 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信所"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信所是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事 ...