衍生品交易审议 - 特定情形下衍生品交易经董事会审议后提交股东大会[7] - 可对未来12个月内交易范围、额度及期限预计审议[10] 信息披露 - 已确认损益及浮动亏损达特定标准应及时披露[18] 套期保值 - 评估套期关系有效性并披露相关情况[20] - 披露定期报告时结合被套期项目披露效果[20] 制度执行 - 按国家法规执行，抵触时按新规定修订[22] - 自董事会审议通过之日起实施，由董事会解释修订[22]

会计政策变更 - 2024年4月25日董事会通过《关于会计政策变更的议案》[3] - 变更依据《企业会计准则解释第17号》，2024年1月1日起施行[3] - 不涉及重大追溯调整，对财务无重大影响[2] 审批情况 - 监事会同意变更[13] - 审计委员会审议通过并提交董事会[14]

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2024-005 上海华峰铝业股份有限公司 关于续聘公司2024年度审计机构 并议定2023年度审计费用的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 2024年4月25日，上海华峰铝业股份有限公司(以下简称"本公司"或"公 司")召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次会议审议通过了《关 于续聘公司2024年度审计机构并议定2023年度审计费用的议案》，拟续聘立信 会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2024年度财务报告及内部控制审计机构。 上述议案将提交公司2023年年度股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘序 伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通 合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际 ...

证券代码:601702 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 报告期内,上海华峰铝业股份有限公司(以下简称"本公 司"或"公司"）董事会审计委员会根据中国证监会《上市公 司治理准则》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》以 及《公司章程》及《公司董事会审计委员 会议事规则》的有关规定,本着勤勉尽责的原则,认真、规 范、有效履行审计委员会职责,全面关注公司发展状况,在监 督及评估外部审计机构工作、公司内部审计工作、公司的内部 控制等方面切实发挥专业职能,充分发挥了专门委员会作用。 现将公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告如下: 一、审计委员会基本情况 报告期内,公司第四届董事会审计委员会由独立董事彭 涛、独立董事王刚以及非独立董事陈国桢组成。主任委员由具 有会计专业资格的独立董事彭涛担任。 审计委员会全部成员均具有能够胜任审计委员会工作职责 的专业知识和工作经验,人员构成符合《公司章程》及相关法 律法规、规范性文件的规定。 二、审计委员会会议召开情况 · 2023年度,董事会审计委员会共进行4次会议,全体委员亲 自出席了会议。召开会议的情况具体如下: 证券简称:华峰铝业 ...

业绩总结 - 2023年向关联人租赁房屋预计4.32万元，实际2.89万元[5] - 2023年向关联人采购预计24227万元，实际6288.19万元[5] - 2023年向关联人销售预计1812万元，实际650.45万元[5] - 2023年日常关联交易预计26043.32万元，实际6941.53万元[5] 未来展望 - 2024年向关联人租赁房屋预计9万元[6] - 2024年向关联人采购预计42105万元[6] - 2024年向关联人销售预计1290万元[6] - 2024年日常关联交易预计43404万元[6] 关联企业信息 - 上海华峰普恩聚氨酯有限公司注册资本1280万欧元[8] - 浙江峰客电气有限公司注册资本3000万元[9] - 华峰集团有限公司注册资本138680万元[9] - 华峰集团上海工程有限公司注册资本5000万元[11] - 浙江聚合数字科技发展有限公司注册资本10000万元[11] - HUAFON SINGAPORE PTE.LTD.注册资本100万美元[17] - HUAFON (HONG KONG) TRADING CO.,LIMI注册资本100万美元[18] 关联交易原则及影响 - 关联交易以市场价格为依据，遵循公平定价原则[21] - 关联交易可提升公司竞争力，对财务无重大影响[22] - 关联交易不影响公司独立性，业务不依赖关联方[22] 会议审议 - 2024年4月25日相关会议审议通过议案[2]

（一）交易金额 公司及控股子公司开展期货套期保值业务，占用的保证金最高额度不 超过人民币2.5亿元（不含标准仓单交割占用的保证金规模），任一交易日 持有的最高合约价值不超人民币8亿元，在上述额度内，可循环滚动使用。 关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告 一、业务开展背景及目的 公司及控股子公司开展的期货交易是以生产经营为基础，目的是借助 期货市场的价格风险对冲功能，利用套期保值工具规避现货交易中材料价 格大幅波动风险对公司经营业绩造成的影响，不进行单纯以盈利为目的的 投机和套利交易。 二、开展期货套期保值业务的基本情况 上海华峰铝业股份有限公司 （二）资金来源 资金来源为公司自有资金、债务融资以及公司通过法律法规允许的其 他方式筹集的资金，不涉及募集资金。 拟开展的商品期货套期保值业务的品种限于公司生产经营相关的原材 料品种，主要为铝锭。 （四）交易场所 经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有相应大宗商品套期保值 业务、外汇套期保值业务经营资格的金融机构，境外具备相应交易资质的 金融机构。 （五）交易期限 投资有效期为自董事会审议通过之日起不超过12个月。 （三）交易品种 （六）授权事项 董事会根据公司 ...

业绩总结 - 2023年营业总收入9,290,944,494.06元，较上年同期增长8.73%[2][4] - 2023年归属于上市公司股东的净利润899,201,548.76元，较上年同期增长35.06%[2][4] - 2023年归属于上市公司股东的扣非净利润876,874,704.46元，较上年同期增长35.88%[2][4] - 2023年末总资产7,183,130,857.47元，较报告期初增长14.29%[2][4] - 2023年末归属于上市公司股东的所有者权益4,524,458,860.70元，较报告期初增长21.22%[2][4] - 2023年基本每股收益0.90元/股，较上年同期增长34.33%[13] - 2023年加权平均净资产收益率21.50%，较上年增加2.12个百分点[13] 新产品和新技术研发 - 2023年公司（含子公司）获19项专利，其中3项发明专利，16项实用新型专利[6] - 2023年全年立项60余个内部创新项目、改善提案200余项、合理化建议提报900余条[6] 其他新策略 - 2024年公司坚持“高端市场、高端客户、高附加值/高贡献率产品”战略[21] - 重庆基地利用设备优势力争实现新一轮产能突破[21] - 加强质量提升，力争实现公司成品率有效提升[21] - 以终端需求为导向加快新品研发，提升在客户和市场中的份额[21] - 沪渝公司两地对标、优化绩效，加强人才培养[21] - 完成沪渝两地年度重点十余项信息系统建设项目[22] 分红情况 - 2023年以总股本998,530,600股为基数，每股派发现金红利0.10元（含税），共计派发现金红利99,853,060.00元（含税）[8] 公司治理 - 2023年公司董事会召开6次董事会会议审议重大事项[14] - 2023年公司董事会召集1次年度股东大会和2次临时股东大会[15] - 公司董事会由5名董事组成，其中独立董事2名[17] - 2023年公司召开4次审计委员会会议、1次薪酬与考核委员会会议和1次战略委员会会议[18] - 2023年4月12日审计委员会审议通过《公司2022年年度报告及审计报告初稿》等多项议案[18] - 2023年4月12日薪酬与考核委员会审议通过《关于2022年度公司董事及高级管理人员薪酬考核分配的议案》[18] - 2023年4月12日战略委员会审议通过《关于公司2023 - 2027年中长期战略经营计划的议案》[18] - 2023年8月11日审计委员会审议通过《上海华峰铝业股份有限公司2023年半年度报告初稿》等议案[18] - 2023年9月7日审计委员会审议通过《上海华峰铝业股份有限公司关于增加2023年度日常关联交易额度预计的议案》[18] - 2023年10月16日审计委员会审议通过《上海华峰铝业股份有限公司2023年第三季度报告(初稿)》[18] - 举办“2022年度暨2023年第一季度业绩暨现金分红说明会”与投资者沟通[19] - 董事会按规定强化信息披露质量，履行信息披露义务[20] - 董事会按要求履行职权，落实股东大会决议，规范运作[22] - 加强内控制度和体系建设，完善法人治理结构[22]

业绩总结 - 2023年营业总收入92.91亿元，同比增长8.73%[21] - 2023年归属上市公司股东净利润8.99亿元，同比增长35.06%[21] - 2023年归属上市公司股东扣非净利润8.77亿元，同比增长35.88%[21] - 2023年末总资产71.83亿元，较期初增长14.29%[21] - 2023年末归属上市公司股东所有者权益45.24亿元，较期初增长21.22%[21] 分红与报酬 - 2023年度拟每股派发现金红利0.20元，合计派现1.997亿元，现金分红比例22.21%[24] - 2023年董事长陈国桢税前报酬688.60万元[29] - 2023年董事、总经理高勇进税前报酬867.49万元[29] - 2023年董事、副总经理尤若洁税前报酬357.50万元[29] - 2023年独立董事彭涛、王刚税前报酬均为8万元[29] 审计与费用 - 拟确定立信会计师事务所2023年度财务及内控审计费用总计146万元含税，并续聘其为2024年度审计机构[45] 资金与业务 - 公司及子公司2024年度拟向银行申请总额不超35亿元的授信额度，控股股东华峰集团提供连带责任担保[53] - 公司及控股子公司2024年继续开展外汇衍生品交易业务，任一交易日最高合约价值不超5亿元[59] - 公司及控股子公司2024年继续开展期货套期保值业务，保证金最高额度不超2.5亿元，任一交易日最高合约价值不超8亿元[64] - 公司及控股子公司2024年度使用不超7亿元闲置自有资金进行现金管理，投资期限不超12个月[69] 议案表决 - 《关于2023年度日常关联交易执行情况和2024年度日常关联交易预计的议案》经与会董事一致通过，关联董事回避表决[35][36] - 《2023年度会计师事务所履职情况评估报告》表决情况为5票赞成，0票反对，0票弃权[40] - 《公司董事会审计委员会2023年度对会计师事务所履行监督职责情况的报告》表决情况为5票赞成，0票反对，0票弃权[43] - 《关于会计政策变更的议案》经与会董事一致通过，表决情况为5票赞成，0票反对，0票弃权[47][49] - 《上海华峰铝业股份有限公司2024年第一季度报告》经与会董事一致通过，表决情况为5票赞成，0票反对，0票弃权[51][52] - 《关于开展票据池业务暨提供担保的议案》表决情况：5票赞成，0票反对，0票弃权，尚需提交股东大会审议[73][74] - 《关于制定<上海华峰铝业股份有限公司会计师事务所选聘制度>的议案》表决情况：5票赞成，0票反对，0票弃权，已通过审计委员会事前审议[76][77] 其他事项 - 公司及子公司开展票据池业务，额度不超12亿元，期限自2023年年度股东大会通过至2024年年度股东大会召开，额度可滚动使用，担保总额度不超12亿元，业务期限内可循环滚动使用[71] - 董事会定于2024年5月20日下午1点30分召开公司2023年年度股东大会[78] - 《关于召开上海华峰铝业股份有限公司2023年年度股东大会的议案》表决情况：5票赞成，0票反对，0票弃权，公司独立董事将在年度股东大会上进行述职[79]

套期保值业务范围 - 对现货库存、固定/浮动价格购销合同等进行套期保值[3][4] 期货交易原则 - 以生产经营为基础，不进行单纯盈利的投机和套利交易[6] - 遵循规避风险、基于业务等原则[7] 审议规则 - 董事会审计委员会审查期货交易必要性等情况[8] - 特定情况需董事会审议后提交股东大会审议[9] - 可对未来12个月内期货交易范围等合理预计并审议，额度使用期限不超12个月[9] 组织架构 - 设立期货套期保值领导小组，董事长为负责人[12] - 领导小组负责监督管理等工作[13] - 下设操作小组和风险管理员[13][14][15] 授权与人员要求 - 期货套期保值业务实行授权制度[16] - 期货经纪机构最低注册资本金要求1亿元[18] - 选择期货经纪机构需报领导小组批准[18] - 期货业务相关岗位人员选择需部门负责人审核，报领导小组同意[18] 资金管理 - 供应部按财务审批程序调拨资金，通过开户银行转账[19][20] - 每笔期货交易结束后，供应部交易员1个交易日内打印结算单[20] - 财务部每月末与供应部核对保证金余额[20] 风险控制 - 公司应建立资金风险和保值头寸价格变动风险测算系统[26] - 市场价格异常波动时，期货管理员应立即报告[27] 信息披露 - 公司期货交易损益及浮动亏损达特定标准时应及时披露[31] - 开展期货套期保值业务经董事会审议后需按规定履行信息披露义务[31]

业绩总结 - 2023年度净利润899,201,548.76元[3] - 2023年度累计未分配利润2,432,861,130.35元[5] 利润分配 - 拟每股派现0.20元（含税），派现199,706,120.00元（含税）[2][3] - 2023年度现金分红占净利润比例22.21%[2] - 利润分配预案待股东大会审议[4]