上市信息 - 2020年8月26日首次公开发行A股24,963万股，每股3.69元，募资92,113.47万元[1] - 2020年9月7日在上海证券交易所上市，代码601702[4] - 注册资本99,853.06万元人民币[4] 保荐情况 - 兴业证券督导至2022年12月31日，国泰君安承接至2023年12月31日[2][6] - 督导完善治理结构等工作，期间无重大事项[7][8] - 认为信息披露合规，募资存放使用无违规[11][12]

关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩暨 现金分红说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 05 月 09 日(星期四) 上午 09:00-10:00 证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2024-014 上海华峰铝业股份有限公司 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 04 月 29 日(星期一) 至 05 月 08 日(星期 三)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 hfly@huafeng.com 进行提问。公司将在说明会上对投 资者普遍关注的问题进行回答。 上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 26 日发布公司 2023 年度报告和 2024 年一季报，为便于广大投资 者更全面深入地了解公司 2023 年度经营成果、财务 ...

上海华峰铝业股份有限公司董事会 经核查独立董事彭涛先生和王刚先生的独立性自查报告以及 年度履职情况,上述独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会 关系未在公司或公司附属企业任职,未在公司主要股东及其附属 企业任职,未与公司存在重大的持股关系,与公司以及主要股东 之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等 服务关系。 综上，公司全体独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判 断的关系,不存在影响独立董事独立性的情况,符合《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事 的任职资格及独立性的要求。 上海华峰铝\ 雪会 25 H 关于 2023 年度独立董事独立性情况评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定，独立董 事应当每年对独立性情况进行自查,并将自查情况提交董事会。 董事会应每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意 见。 结合公司独立董事彭涛先生及王刚先生提交的《独立董事关 于 2023 年度独立性情况的自查报告》,公司董事会根据法规要求 对上述 2 名独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专 ...

t and " 上海华峰铝业股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12月 31 日 您可使用手机"扫一扫" 此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn t and the 立信会计师事务所(特殊普通合 HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTAN 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZF10395 号 上海华峰铝业股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了上海华峰铝业股份有限公司(以下简称贵公司) 2023年12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是贵公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2024-013 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）监事会于2024年 4月12日以邮件、电话等方式向全体监事发出第四届监事会第八次会议（以下简 称"本次会议"）通知，本次会议于2024年4月25日下午1点30分在公司1号会议室 以现场结合通讯方式召开。本次会议应到监事3名，实到监事3名，其中监事潘利 军采用通讯方式参会。本次会议由监事会主席祁洪岩女士召集和主持。董事会秘 书列席会议。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和公司章程的规定，会 议决议合法有效。 上海华峰铝业股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，一致通过如下议案： 1、审议通过《公司2023年年度报告全文及其摘要》。 公司监事会审议通过了《公司2023年年度报告全文》及其摘要，并发表书面 审核意见如下： （1）公司 2023年年度报告全文及摘要的编制和审议程序 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2024-006 2024年4月25日，公司召开第四届董事会第八次会议，以5票同意、0票反对、 0票弃权的表决结果审议通过了《关于会计政策变更的议案》，公司自上述文件公 布之日起开始执行变更后的会计政策。 本次会计政策变更无需提交公司股东大会审议。 二、具体情况及对公司的影响 （一）会计政策变更性质 一、概述 财政部于2023年10月25日发布了《企业会计准则解释第17号》，其中规定 "关于流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"、 "关于售后租回交易的会计处理"的内容，要求自2024年1月1日起施行。 上海华峰铝业股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 本次会计政策变更,根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"） 于2023年10月25日发布的《关于印发<企业会计准则解释第17号>的通知》财会 （〔2023〕21号）（以下简称"《准则解释第17号》"）的相关规定进行的合 理变更， ...

上海华峰铝业股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"） 及下属子公司外汇衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇 衍生品交易业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司外汇衍生品 交易业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上交所股票上市规则》、《上 市公司信息披露管理办法》、《上海华峰铝业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定 《外汇衍生品交易业务管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称衍生品是指远期、互换、期权等产品或上述产 品的组合。衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币；既可采取实物 交割，也可采取现金差价结算；只可采用无担保、无抵押的信用交易。 本制度所称外汇衍生品交易是指满足正常生产经营需要，在银行办理 的锁定成本、规避和防范汇率、利率风险的外汇衍生品交易业务，包 括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率期权、结构性 远期等。 第二章 外汇衍生品交易业务操作原则 第三条 公司进行外汇衍生品交易业务遵循合法、谨 ...

（一）交易金额 公司及控股子公司开展期货套期保值业务，占用的保证金最高额度不 超过人民币2.5亿元（不含标准仓单交割占用的保证金规模），任一交易日 持有的最高合约价值不超人民币8亿元，在上述额度内，可循环滚动使用。 关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告 一、业务开展背景及目的 公司及控股子公司开展的期货交易是以生产经营为基础，目的是借助 期货市场的价格风险对冲功能，利用套期保值工具规避现货交易中材料价 格大幅波动风险对公司经营业绩造成的影响，不进行单纯以盈利为目的的 投机和套利交易。 二、开展期货套期保值业务的基本情况 上海华峰铝业股份有限公司 （二）资金来源 资金来源为公司自有资金、债务融资以及公司通过法律法规允许的其 他方式筹集的资金，不涉及募集资金。 拟开展的商品期货套期保值业务的品种限于公司生产经营相关的原材 料品种，主要为铝锭。 （四）交易场所 经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有相应大宗商品套期保值 业务、外汇套期保值业务经营资格的金融机构，境外具备相应交易资质的 金融机构。 （五）交易期限 投资有效期为自董事会审议通过之日起不超过12个月。 （三）交易品种 （六）授权事项 董事会根据公司 ...

证券代码:601702 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 报告期内,上海华峰铝业股份有限公司(以下简称"本公 司"或"公司"）董事会审计委员会根据中国证监会《上市公 司治理准则》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》以 及《公司章程》及《公司董事会审计委员 会议事规则》的有关规定,本着勤勉尽责的原则,认真、规 范、有效履行审计委员会职责,全面关注公司发展状况,在监 督及评估外部审计机构工作、公司内部审计工作、公司的内部 控制等方面切实发挥专业职能,充分发挥了专门委员会作用。 现将公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告如下: 一、审计委员会基本情况 报告期内,公司第四届董事会审计委员会由独立董事彭 涛、独立董事王刚以及非独立董事陈国桢组成。主任委员由具 有会计专业资格的独立董事彭涛担任。 审计委员会全部成员均具有能够胜任审计委员会工作职责 的专业知识和工作经验,人员构成符合《公司章程》及相关法 律法规、规范性文件的规定。 二、审计委员会会议召开情况 · 2023年度,董事会审计委员会共进行4次会议,全体委员亲 自出席了会议。召开会议的情况具体如下: 证券简称:华峰铝业 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2024-011 上海华峰铝业股份有限公司 关于开展票据池业务暨提供担保的公告 上述票据池业务的开展期限为自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至2024 年年度股东大会召开之日止。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024年4月25日召开了第四 届董事会第八次会议（表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权）、第四届监事会第八 次会议（表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权），审议通过了《关于公司开展票据 池业务暨提供担保的议案》。为盘活存量资产，提高票据运作效率，消化全公司票据 存量，降低整体资金成本，提升核心竞争力，公司拟开展票据池业务，公司及合并报 表范围内子公司共享不超过人民币12亿元的票据池额度，票据池额度可以循环滚动使 用。具体情况如下： 一、票据池业务情况概述 (一)业务概述 票据池业务是指合作银行为满足企业客户提供的票据管理服务，是对企业客户所 持有的商业汇票进行统一管理、统筹使用的需求，向企 ...