| 序号 | 时间 | 届次 | 议题与审议结果 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 捐赠计划的议案》《关于制定< | | | | | 浙商证券股份有限公司会计师 | | | | | 事务所选聘管理办法>的议案》 | | | | | 《 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 | | | | | 2023 年 度 内 部 审 计 工 作 报 | | | | | 告》。 | | | | | 审议通过《2024 年第一季度报 | | 2 | 2024 年 4 月 26 | 2024 年第二 | 告》《浙商证券股份有限公司 | | | 日 | 次会议 | 2023 年度重大事项实施情况 | | | | | 专项检查报告》。 | | | | | 审议通过《2024 年半年度报 | | | 2024 年 8 月 20 | 2024 年第三 | 告》《2024 年半年募集资金存 | | 3 | 日 | 次会议 | 放与实际使用情况的专项报 | | | | | 告》。 | | | | | 审议通过《2024 年第三季度报 | | | | | 告》《浙商证券股份有限公司 | | | 202 ...

浙商证券股份有限公司董事会审计委员会 对 2024 年度会计师事务所 履行监督职责情况报告 中汇会计师事务所（以下简称"中汇所"）于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有 证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。 截至 2024 年 12 月 31 日，中汇所拥有合伙人 116 人， 注册会计师 694 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注 册会计师 289 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2024 年 4 月 9 日召开的第四届董事会第十七次 会议、第四届监事会第十次会议审议通过了《关于续聘会计 师事务所的议案》，后 2024 年 6 月 25 日经 2023 年年度股 东大会审议通过。 二、2024 年度年报审计会计师事务所履职情况 在执行审计工作的过程中，中汇所就事务所和相关审计 人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险 判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计 调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。 中汇审计小组的组成人员完全具备实施本次审计工作的专 业知识和从业资格，能够胜任本次审计工 ...

www.zhcpa.cn 目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 二、浙商证券股份有限公司关于 2024年度募集资金 | | | 存放与使用情况的专项报告 | 3-8 | 中国杭州市钱江新城新业路 8号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road, Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 浙商证券股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路 8号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 二、管理层的责任 浙商证券公司管 ...

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2025-024 2.被保险人：公司全体董事、监事、高级管理人员 3.责任限额：人民币 1 亿元 4.保险费总额：不超过人民币 50 万元 浙商证券股份有限公司 关于继续投保董监高责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为加强公司风险管控，进一步完善公司治理体系，保障公司以及全体董事、 监事及高级管理人员的权益，根据《上市公司治理准则》的有关规定，浙商证券 股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 9 日召开的第四届董事会第 三十次会议审议通过了《关于同意继续投保公司董监高责任险的议案》，同意为 全体董事、监事、高级管理人员继续投保公司董监高责任险，该事项尚需提交股 东大会审议。具体内容如下： 一、本次投保情况概述 具体方案如下： 1.投保人：浙商证券股份有限公司 2025 年 4 月 9 日，公司第四届监事会第十八次会议审议通过了《关于同意 继续投保公司董监高责任险的议案》，全体监事一致同意为公司董事、监事及高 级管理人员继续投 ...

关于浙商证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn 目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 审核说明 | 1-2 | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 3-4 | 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcp ...

浙商证券股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 浙商证券股份有限公司全体股东： 公司代码：601878 公司简称：浙商证券 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控 ...

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2025-021 浙商证券股份有限公司 2025 年度日常关联交易预计公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 1、本次日常关联交易计划尚须提交股东大会审议。 2、本次日常关联交易计划的实施不会造成公司业务对关联方的依赖，不会 损害公司和公司全体股东的利益。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2025 年 4 月 9 日，公司第四届董事会第三十次会议和第四届监事会第十八 次会议均审议通过《关于预计公司 2025 年日常关联交易的议案》，公司关联董事 回避表决。 2025 年 4 月 8 日，公司召开第四届董事会独立董事专门会议 2025 年第一次 会议，事先审核了《关于预计公司 2025 年日常关联交易的议案》，独立董事全票 通过该议案，并出具了如下意见：公司预计的 2025 年度日常关联交易，均因公 司日常业务经营所产生，属于正常业务往来，能为公司带来一定的收益，但不会 因此形成对关联方的依赖；公司预计的 202 ...

浙商证券股份有限公司 ·SUSTAINABILITY REPORT 2024年度可持续发展（ESG）报告 目 录 CONTENTS | 关于本报告 | 03 | | --- | --- | | 报告简介 | 03 | | 报告范围 | 03 | | 编制依据 | 03 | | 数据来源 | 03 | | 发布渠道 | 03 | | 联系方式 | 03 | | 关于本公司 | 04 | | 公司简介 | 04 | | 发展历程 | 05 | | 公司文化 | 07 | | 董事长致辞 | 08 | | 奖项与认可 | 09 | | 01 | 践行可持续金融 | 11 | | --- | --- | --- | | 完善可持续管理 | | 13 | | 发力责任投资 | | 17 | | 聚力实体经济 | | 19 | | 03 | 客户为本伴前行 | 35 | | 专业金融服务 | | 37 | | 保障客户权益 | | 39 | | 普及金融教育 | | 45 | | 05 人才兴企共成长 | 53 | | --- | --- | | 保障员工权益 | 55 | | 支持人才成长 | 59 | | 传递关心关 ...

代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2025-023 浙商证券股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》及《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号--规范运作（2023 年 12 月修订）》的规定，浙商证券股份有限 公司（以下简称"公司"）编制了截至 2024 年 12 月 31 日公开发行可转换公司 债券募集资金与实际使用情况的专项报告。具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙商证券股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕679 号）文件核准，公司共计发行了可 转换公司债券 7,000.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，募集 资金总额为人民币 7,000,000,000.00 元，扣除承销保荐费用人民币 ...

浙商证券股份有限公司董事会 经核查独立董事沈思、金雪军、曾爱民的任职经历以及签署的相 关自查文件,上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也 未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系,不存在影响 独立董事独立性的情况,因此,公司独立董事符合《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号一规范 运作》中对独立董事独立性的相关要求。 江 黃事会 4月9日 对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股 票上市规则》、《上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等要求, 浙商证券股份有限公司(以下简称"公司")董事会,就公司在任独 立董事沈思、金雪军、曾爱民的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见: ...