业绩总结 - 2024年公司向浙江交通科技股份有限公司提供证券保荐服务，交易金额为117.92万元[5] - 2024年公司向浙江镇洋发展股份有限公司提供证券保荐服务，交易金额为113.21万元[5] - 2024年公司向浙江镇洋发展股份有限公司提供证券承销服务，交易金额为624.00万元[5] - 2024年子公司向浙商中拓集团股份有限公司现货销售，交易金额为6198.63万元[5] - 2024年子公司向浙商中拓浙期供应链管理（浙江）有限公司存货采购，交易金额为4965.91万元[6] - 2024年子公司向浙商中拓浙期供应链管理（浙江）有限公司现货销售，交易金额为5646.63万元[6] - 2024年浙江省交通投资集团财务有限责任公司购买公司控股子公司浙商资管发行、管理的资产管理计划，交易金额为44769.61万元[7] - 2024年浙江浙商汇融私募基金管理有限公司购买公司控股子公司浙商资管发行、管理的资产管理计划，交易金额为2412.43万元[7] - 2024年公司为浙商基金管理有限公司管理的基金提供出租交易席位服务，收入为72.90万元[8] 股权结构 - 控股股东上三高速注册资本776,664.2422万元，2024年末持有公司46.46%股份[1] - 浙江沪杭甬注册资本59.93亿元，持有上三高速51.0005%股份[1] - 浙江省交通集团注册资本316亿元，持有浙江沪杭甬66.98%股份[2] - 公司持有浙商基金25%股份，其注册资本3亿元[4] - 公司全资子公司浙商资本持有浙商创新资本40%股份，其注册资本1亿元[4] 关联公司 - 长江联合金融租赁有限公司注册资本24.5亿元，公司董事阮丽雅任其董事[5] - 上海农村商业银行股份有限公司注册资本964,444.4445万元，公司董事阮丽雅任其董事[5] - 义乌市裕金投资有限公司注册资本2500万元，公司董事陈溪俊任执行董事，监事龚尚钟任经理[6] - 浙江雅尔兰制衣有限公司注册资本518万元，公司董事陈溪俊任执行董事与经理[6] - 台州金控资产管理有限公司注册资本3亿元，公司董事许长松任其董事[8] - 浙江仙通橡塑股份有限公司注册资本27072万元人民币[29] - 华融金融租赁股份有限公司注册资本1256370.4279万元人民币[29] - 绍兴银行股份有限公司注册资本353797.09万元人民币[29] - 杭州联合农村商业银行股份有限公司注册资本218046.2966万元人民币[30] - 杭州市公共交通集团有限公司注册资本25000万元人民币[30] - 浙江同德新材料科技有限公司注册资本5500万元人民币[31] 未来展望 - 2025年关联自然人可能购买、退出公司及控股子公司发行管理的集合资产管理计划等，收入以实际发生额为准[18] - 2025年关联自然人可能接受公司及子公司多种金融服务，公司收取费用，收入以实际发生额为准[18][20] 关联交易 - 2025年公司对日常关联交易进行预计[10] - 公司向关联方提供投资银行业务等多种服务，按市场价格定价以实际发生数计算[12][13][16] - 关联方与公司及子公司发生资金拆借等业务，按市场化原则确定费用以公司实际需求为准[14][17] - 公司及子公司租赁关联方房屋等，按市场价格支付租金，按市场化原则确定费用以公司实际需求为准[14] - 关联方为公司提供广告等服务，公司按市场化原则支付费用以实际需求为准[14] - 日常关联交易定价参照市场化价格水平等确定[34] - 关联交易占公司业务比重较小，公司不会对关联方形成业务依赖[35] 会议决议 - 2025年4月9日，公司第四届董事会第三十次会议和第四届监事会第十八次会议审议通过2025年日常关联交易议案[3] - 提请董事会、股东大会授权公司经营管理层签订相关协议[36]

公司发展历程 - 2002年金信证券成立，注册资本5.2亿元[21] - 2007年公司增资扩股，注册资本增至15.20亿元[21] - 2011年公司增资扩股，注册资本增至29.15亿元[21] - 2017年公司上市，注册资本增至33.33亿元[21] - 2020年公司可转债全部转股，注册资本增至36.14亿元[21] - 2022年公司获批发行70亿元可转债，启动浙商期货混改募集资金17.3亿元[21] - 2024年公司70亿元可转债成功转股[21] - 2026年公司定向募集资金28亿元，注册资本增至38.78亿元[26] 业务成果 - 2024年推荐挂牌企业达7家，分支机构承揽6家[88] - 2024年11月8日，温州分公司承揽的方正阀门成功过会，成分支机构首单IPO落地项目[85] - 2024年8月30日，全资子公司管理的浙江省“专精特新”（金华）母基金获备案通过，规模20亿元[95] - 承销全国首单“一带一路”中小微企业支持债券[92] 市场活动 - “走进十座城 双百行动再升级”活动累计参会上市、拟上市企业600多家[79] - 杭州、天津、温州、江苏、嘉兴等地分别签署2家、4家、1家、2家、2家双百行动IPO企业[81] - 举办“新质生产力、高质量发展”走进十座城系列活动[78] - 推出“股道行·机构走进上市公司”系列活动助力企业融资[89] 公司治理 - 董事会成员共9人，其中独立董事3人，占比达33.33%[115] - 董事会女性成员1人，占比达11.11%[115] - 董事会男性成员8人，占比达88.89%[114] 分红情况 - 实施2023年度现金分红方案，每10股派发现金红利1.40元（含税）[119] - 2024年12月通过2024年中期分红方案，每10股派发现金红利0.50元（含税）[119] 合规与培训 - 报告期内开展合规培训宣导159场次，其中分支机构培训51场次，业务部门及子公司培训108场次[127] - 报告期内现场集中培训86场次，非现场培训73场次，公众号发布13篇推文及视频[127] - 廉洁反腐培训覆盖率达100%，廉洁从业承诺书签署率达100%[138] - 本报告期内超3600人次参与反洗钱岗位胜任能力测试[144] 科技创新 - 报告期内新增发明专利授权1项、申请中8项，新增软件著作授权9项、申请中11项，外观专利授权申请中9项[169][170] - 截至报告期末，有效专利共6项，软件著作权共39项[169][172] - 报告期内汇金谷APP高频迭代全年完成61次升级，推动股基交易额突破1万亿[172] 客户服务 - 网上开户、网厅业务办理量占总业务办理量的90%[168][171] - 网厅服务业务线上化率达91%[172] - 2024年公司客户服务满意度达98%[197] 可持续发展 - 自2017年上市后连续发布7份年度《社会责任报告》，2024年更名为《可持续发展(ESG)报告》[6] - 可持续发展占总考核权重的20%，协同发展占总考核权重的10%[45] - 近年发布绿色金融相关报告数量近30篇[73] 其他 - 旗下设多家子公司，百余家分支机构遍布全国22个省份45个地市[16] - 获支持浙江经济社会发展优秀单位一等奖等众多奖项[36] - 2024年获“全国金融系统学雷锋活动示范点”等荣誉[107] - 党纪学习教育期间，各级党组织开展学习研讨135次等[111] - 截至报告期末共披露各类公告及上网文件136份[120] - 年内举办3次网上业绩说明会，接待投资者电话咨询230余次，回复上交所E互动提问近40余项[120] - 建立四个层级的合规管理组织架构体系[124] - 建立完善的全面风险管理组织架构和制度体系[129] - 制定多项反洗钱工作细则并完善制度，加大科技资源投入[141] - 严禁业务部门低价竞争、擅自收费等破坏规范收费行为[145] - 建立完善税务管理体系，确保税务合规[149] - 制定《供应商管理办法》完善供应商信用管理体系[153] - 将供应商按品类划分为A、B、C、D四个等级，D级原则为淘汰供应商[157] - 将“代表客户利益”写入经营理念，优化产品和服务体系[161] - 构建覆盖全生命周期、全资产类别的综合化金融服务体系[162] - 推出“浙商早八点”广播类盘前对话节目[165] - 制定科技创新成果奖励办法，鼓励研发与创新[166] - 客户可在15个工作日内通过客服热线更正、补充个人信息[187] - 注销账户成功后公司将在15个工作日内删除客户个人信息[189] - 共有6个等保三级系统、12个等保二级系统[185] - 每年至少开展两次信息系统应急演练等[191] - 审计部每年开展信息技术管理专项审计等[192] - 每年至少组织一次网络安全宣传周等培训[193] - 2024年在知鸟平台上架全员信息安全专题视频培训并纳入年度考核[194] - 2024年网点运营管理总部客户中心开展三类培训活动49场44课时[197]

募集资金情况 - 公司发行可转换公司债券7000万张，募集资金总额70亿元，净额69.8583113208亿元[1] - 截至2024年12月31日，募集资金累计使用69.858311亿元，2022 - 2024年分别使用67.021903亿、2.219140亿、0.617268亿元[2][3] - 截至2024年12月31日，募集资金已全部使用完毕，专户已全部注销[3][5] 资金使用项目 - 募集资金净额用于投资与交易、资本中介、数字化建设及应用场景投入[6][17] - 投资与交易业务承诺投资35亿元，累计投入35亿元，进度100%[22] - 资本中介业务承诺投资30亿元，累计投入30亿元，进度100%[22] - 数字化建设及应用场景投入承诺48583.11万元，本年度投入6172.68万元，累计投入48583.11万元，进度100%[22] 其他情况 - 2022年7月6日与华安证券等签监管协议，2023年3月23日银河证券承接督导并重新签约[4] - 截至2024年12月31日，不存在置换、补充流动资金、现金管理投资、变更募投项目情况[8][9][10][15] - 会计师事务所和保荐机构认为2024年度募集资金存放与使用符合规定[18][19]

独立董事评估 - 公司董事会对三位独立董事独立性进行评估[1] - 三位独立董事未任其他职务，与公司及股东无利害关系[1] - 公司独立董事符合法规对独立性的要求[1]

会议情况 - 浙商证券第四届监事会第十八次会议于2025年4月9日召开[1] 议案表决 - 《2024年年度报告》等多项议案表决3票同意，0票反对，0票弃权[2][3][5][6][7][8][9][10][12][13] 财务相关 - 截至2024年12月31日公司财务报告内控有效，无重大缺陷[8] - 公司按规定使用募集资金，无使用及管理违规情况[10] 其他事项 - 《关于2024年度公司监事薪酬及考核情况专项说明》议案提交股东大会审议[14] - 预计2025年日常关联交易无损害中小投资者利益情形[4] - 2024年度利润分配方案符合规定，无损害股东利益情形[6] - 同意为董监高继续投保责任保险，审批合法，无损害中小股东利益情况[12]

业绩与分红 - 2024年度公司拟分配现金红利总额6.8025225585亿元（含税），占2024年净利润35.21%[9] - 公司拟向全体股东每股派发现金红利0.10元（含税），合计拟派4.535015039亿元（含税）[9] 投资计划 - 2025年度拟安排金融资产投资规模上限1140亿元，投入资金540亿元[15] 会议与议案 - 浙商证券第四届董事会第三十次会议于2025年4月9日召开，应出席董事9人[1] - 《2024年度董事会工作报告》等多项议案表决9票同意[1][2][3][4][5][6][7][9][10][11][12][14][16][17][18] - 《关于预计公司2025年日常关联交易的议案》不同关联交易表决分别获5、8、9票同意[8] 报告与公告 - 《2024年年度报告摘要》等刊登在《中国证券报》等报刊及上交所网站[3][5][6][7][8][9][10][11][12][14][16][17][18] 其他计划 - 会议提请授权董事会制定2025年中期利润分配方案[10] - 2025年对外捐赠计划拟投入不超1195万元，调剂金额不超15%[23] - 为董监高继续投保责任险，限额1亿元，保费不超50万元，期限12个月[23] 风险与业务规划 - 《2024年度风险管理报告》等多项风险相关议案表决9票同意[19][20] - 《关于2025年度浙商证券经纪业务线分支机构规划的议案》表决9票同意[21] 薪酬与会议安排 - 《关于2024年度公司高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》表决8票同意[27] - 《关于提议召开公司2024年度股东大会的议案》表决9票同意，授权董事长确定时间地点[28]

业绩总结 - 2024年度净利润17.03亿元（母公司报表）[3] - 最近三个会计年度平均净利润17.80亿元[6] 利润分配 - 提取三项准备金共5.11亿元[3] - 2024年可供分配利润11.92亿元，累计60.68亿元[3] - 每股派现0.10元（含税），拟派4.54亿元（含税）[4][5] - 本年度拟分配红利6.80亿元（含税），占比35.21%[5] - 近三年累计分红17.18亿元，比例96.51%[6][7] 方案进展 - 2025年4月9日通过方案，待股东大会审议[8][9]

财务数据关键指标变化 - 2024年度利润分配以4,535,015,039股为基数，每10股派发现金红利1.00元，共派发现金红利453,501,503.90元，拟分配现金红利总额680,252,255.85元，占2024年净利润35.21%[6] - 2024年营业收入158.16亿元，较2023年减少10.33%[83] - 2024年归属母公司股东净利润19.32亿元，较2023年增长10.17%[83] - 2024年末资产总额1540.86亿元，较2023年末增长5.88%[84] - 2024年末归属母公司股东权益351.93亿元，较2023年末增长30.26%[84] - 2024年基本每股收益0.49元/股，较2023年增长6.52%[85] - 2024年加权平均净资产收益率6.76%，较2023年增加0.15个百分点[85] - 本报告期末净资本254.95亿元，上年度末为197.20亿元[87] - 本报告期末净资本/净资产为80.41%，上年度末为82.98%[87] - 2024年第一季度营业收入38.82亿元，归属上市公司股东净利润4.47亿元[90] - 2024年第四季度归属上市公司股东净利润6.67亿元，扣除非经常性损益后净利润6.65亿元[90] - 2024年非经常性损益合计20,251,959.33元，2023年为11,621,428.70元，2022年为16,134,683.05元[94] - 交易性金融资产期初余额41,917,640,335.00元，期末余额36,022,564,792.29元，当期变动 -5,895,075,542.71元[96] - 衍生金融资产期初余额1,279,110,055.89元，期末余额570,460,834.61元，当期变动 -708,649,221.28元[96] - 2024年12月31日货币资金41,864,300,738.09元，较2023年增长6.13%[97] - 2024年12月31日结算备付金9,617,846,387.29元，较2023年增长23.51%[97] - 2024年12月31日融出资金24,224,341,732.66元，较2023年增长21.52%[97] - 2024年12月31日衍生金融资产570,460,834.61元，较2023年下降55.40%[97] - 2024年12月31日其他债权投资12,435,027,643.90元，较2023年增长52.32%[97] - 2024年12月31日其他权益工具投资1,711,548,516.68元，较2023年增长61927.68%[97] - 2024年12月31日长期股权投资5,387,196,673.56元，较2023年增长4127.59%[97] - 2024年度营业总收入158.16亿元，较2023年度的176.38亿元减少10.33%[98] - 2024年度利息净收入9.89亿元，较2023年度的7.54亿元增长31.11%[98] - 2024年12月31日货币资金271.03亿元，较2023年同期的184.87亿元增长46.61%[99] - 2024年12月31日融出资金239.91亿元，较2023年同期的196.87亿元增长21.86%[99] - 2024年度母公司营业总收入50.86亿元，较2023年度的46.90亿元增长8.46%[100] - 2024年度母公司利息净收入7.33亿元，较2023年度的5.38亿元增长36.19%[100] - 2024年度母公司手续费及佣金净收入25.87亿元，较2023年度的26.17亿元减少1.13%[100] - 2024年度母公司营业利润20.44亿元，较2023年度的18.87亿元增长8.35%[100] - 2024年度母公司净利润17.03亿元，较2023年度的16.24亿元增长4.88%[100] - 2024年公司营业收入为158.16亿元，同比下降10.33%，其中子公司现货销售收入93.77亿元，同比下降21.20%，除子公司现货销售收入以外的营业收入为64.39亿元，同比增长12.20%[149] - 2024年公司利润总额为24.25亿元，同比增长10.15%；归属于上市公司股东的净利润19.32亿元，同比增长10.17%[149] - 2024年公司营业成本133.85亿元，同比下降13.23%；管理费用39.50亿元，同比增长11.64%[150] - 2024年公司经营活动产生的现金流量净额62.88亿元，同比增长6.38%；筹资活动产生的现金流量净额71.87亿元，同比增长182.60%[150] - 2024年公司营业收入158.16亿元，较上年减少18.22亿元，降幅10.33%；营业支出133.85亿元，较上年减少20.42亿元，降幅13.23%[151] - 利息净收入9.89亿元，同比增加2.35亿元，增幅31.11%；手续费及佣金净收入36.11亿元，同比减少2.39亿元，降幅6.21%；投资收益及公允价值变动收益17.48亿元，同比增加7.11亿元，增幅68.56%；其他业务收入94.16亿元，同比降幅21.14%[152] - 2024年证券经纪业务收入36.36亿元，同比增加3.53%；投资银行业务收入6.77亿元，同比下降20.93%；投资业务收入11.49亿元，同比增长35.93%；资产管理业务收入5.30亿元，同比增长9.43%；期货业务收入103.65亿元，同比下降17.89%[155] - 税金及附加5146.34万元，同比减少7.21%；业务及管理费39.50亿元，同比增长11.64%[158] - 研发投入合计8730.84万元，占营业收入比例0.55%，研发人员229人，占公司总人数比例4.32%[161][162] - 2024年经营活动产生的现金流量净额62.88亿元，较上年增加6.38%；投资活动产生的现金流量净额 -49.38亿元；筹资活动产生的现金流量净额71.87亿元，同比增长182.60%[151][164][165] - 营业成本较去年同期下降13.23%，主要系期货业务规模下降导致其他业务成本减少[151] - 管理费用较去年同比增长11.64%，主要系职工费用增加所致[151] - 投资活动产生的现金流量净额变动主要系收购国都证券股权[151] - 筹资活动产生的现金流量净额变动主要系本年偿还债务支付的现金减少所致[151] - 货币资金本期期末数为41,864,300,738.09元，占总资产比例27.17%，较上期增长6.13%[167] - 结算备付金本期期末数为9,617,846,387.29元，占总资产比例6.24%，较上期增长23.51%[167] - 融出资金本期期末数为24,224,341,732.66元，占总资产比例15.72%，较上期增长21.52%[167] - 衍生金融资产本期期末数为570,460,834.61元，占总资产比例0.37%，较上期下降55.40%[167] - 其他债权投资本期期末数为12,435,027,643.90元，占总资产比例8.07%，较上期增长52.32%[168] - 长期股权投资本期期末数为5,387,196,673.56元，占总资产比例3.50%，较上期增长4,127.59%[168] - 应付短期融资款本期期末数为7,085,627,515.59元，占总资产比例4.60%，较上期增长231.47%[168] - 代理买卖证券款本期期末数为29,959,065,809.10元，占总资产比例19.44%，较上期增长47.68%[169] - 境外资产规模为1,371,205,091.89元，占总资产比例为0.89%[170] - 截至报告期末主要受限资产合计账面价值为29,111,174,503.06元[172] - 报告期末公司合并报表口径长期股权投资53.87亿元，较期初增加52.60亿元[174] 各条业务线数据关键指标变化 - 2024年财富管理产品销售规模达1600亿，公司成为首批获批参与互换便利的17家券商之一，连续8年获评A类A级监管评级，品牌价值位列中国证券业上市公司第16位[14] - 2024年公司为服务实体经济融资稳定在千亿以上，投资服务实体经济超千亿，服务融资超1100亿元[16] - 2024年公司研究品牌影响力跻身行业前10[16] - 2024年公司金融科技投入同比增长30%[16] - 2024年公司大经纪业务效益显著增长，财富管理加快转型升级[102] - 2024年底私募服务规模达1007亿元[103] - 2024年全市场融资融券规模由16508.85亿元增加至18645.54亿元，增幅12.94% [109] - 2024年末公司融资融券余额为238.33亿元，较2023年末增加43.15亿元，增长22.11%，业务规模市场份额提升至1.28% [110] - 2024年末公司有负债的融资融券客户平均维持担保比例260.91% [110] - 2024年末公司股票质押结存规模26.33亿元，平均履约保障比例为276.96% [110] - 2024年A股一级市场100家企业上市，融资673.5亿元，较2023年企业数量减少68%，融资规模减少81% [113] - 2024年再融资市场发行家数和融资规模较2023年分别减少59%和70% [113] - 2024年发行信用债22185只，融资金额203709.7亿元，较2023年分别增加7%和8% [113] - 2024年公司完成股权、债券主承销项目292单，融资总规模1071亿元，投行收入6.77亿元[113] - 2024年公司完成股权主承销项目4单，承销规模15.0亿元；债券主承销项目288单，承销规模1055.9亿元[114] - 截至2024年12月31日，浙商资管存量资产管理规模953.04亿元，同比提升4.61% [119] - 2024年，浙商资管公募基金及各类集合产品销售总量1310.16亿元，首发133只产品，总发行规模117.82亿元，持续营销483只产品，持续营销总规模884.37亿元 [119] - 2024年浙商资管固收类产品管理规模较年初提升11.6%，年末私募FOF类资管产品存量规模约18.62亿元，同比增加31% [119] - 2024年浙商资管多项产品业绩位居行业同类产品前20%，部分公募固收和权益类产品跻身行业前10%，资产配置类产品规模同比增幅超30% [120] - 2024年浙商资管平均受托管理资金98.55亿元，受托资金总体损益4.67亿元，平均受托资产管理收益率4.73% [121] - 2024年末浙商资管单一、集合、专项、公募资产管理业务净值规模分别为11.41亿、44.01亿、6.68亿、33.20亿元 [122][123] - 2024年浙商资本完成新设股权投资基金4支，新增管理规模逾30亿元 [127] - 2024年我国期货市场成交额619.26万亿元，同比增长8.93%，上市期货、期权品种累计达146个，当年新上市15个[130] - 截至2024年12月31日，浙商期货累计完成期货代理交易额8.31万亿元，同比增长26.58%，期末资产管理业务存续规模22.19亿元[131] - 2024年浙期实业完成基差贸易额95.55亿元，完成场外业务名义本金1031.33亿元，做市业务牌照数量增至100个，同比增长11.11%[131] - 2024年浙商期货经纪业务成交金额（单边）83053.96亿元，成交额市场占有率1.34%，日均客户权益275.43亿元[131] - 2024年公司研究团队覆盖44个行业/领域，完成各类研究报告5362篇[133] - 截至2024年12月底，公司公募及保险客户达146家，私募及其他客户超170家，客户总数同比增长近10%[133] - 2024年公司研究业务在江浙覆盖超90%的优质上市企业，服务机构投资者近5000人次，调研上市公司550家次[134] - 2024年公司研究业务获116项大奖，蝉联证券时报·新财富杂志最具影响力机构[135] - 2024年A股市场股权融资规模290

文章核心观点 浙商证券作为唐山冀东水泥股份有限公司债券受托管理人，报告了“21冀东01”和“21冀东02”债券基本情况，以及公司变更会计师事务所的重大事项，预计该变动不会对发行人经营管理及偿债能力产生重大不利影响 [1][3][8] 受托管理债券的基本情况 - 债券名称为唐山冀东水泥股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）和（第二期） [1] - 核准文件为证监许可20202804号，核准规模20亿 [1] - 第一期起息日为2021年6月11日，第二期为2021年10月13日 [1] - 付息日期为2022 - 2026年间每年对应起息日，如遇法定节假日或休息日顺延，回售部分付息日为2022 - 2024年每年对应起息日 [1][3] - 到期日如遇非交易日顺延，回售部分兑付日分别为2024年6月11日和10月13日 [3] - 计息方式为固定利率、单利按年计息、不计复利，还本付息方式为每年付息一次、到期一次还本，最后一期利息随本金兑付支付 [3] - 发行方式为网下面向专业投资者询价配售，由发行人与主承销商根据询价情况进行债券配售 [3] - 无担保，发行时主体和债券信用级别均为AAA [3] - 牵头主承销商和债券受托管理人为浙商证券股份有限公司，联席主承销商为中信建投证券股份有限公司 [3] - 承销方式为余额包销，募集资金用于偿还银行贷款、债券、其他债务融资工具及补充流动资金 [3] 重大事项 变更前中介机构名称及其履职情况 - 原审计机构信永中和已连续多年为发行人提供审计服务，对公司2023年度财务报告及内部控制出具标准无保留意见审计报告，2024年继续被聘任为审计机构，公司不存在解聘情况 [3][4] 变更原因和决策程序 - 根据相关规定，为保证审计工作独立性和客观性，综合考虑业务发展和审计需求，经邀请招标及审慎决策，拟聘请德勤华永为2025年度审计机构 [4][5] - 2025年1月8日董事会会议和1月24日股东大会会议均审议通过聘任德勤华永为2025年度会计师事务所的议案 [5] 新任中介机构基本情况 - 德勤华永前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，2002年更名，位于上海市黄浦区延安东路222号30楼 [5] - 具有相关执业证书，获准从事H股企业审计业务，已进行证券服务业务备案，有丰富证券服务经验 [6] - 首席合伙人为付建超先生，2023年末合伙人213人，从业人员5774人，注册会计师1182人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超270人 [6] - 2023年业务收入32亿元，证券业务收入6亿元，为58家上市公司提供年报审计服务，审计收费2.60亿元，主要服务行业包括制造业等，同行业客户22家 [6] 新任中介机构资信和诚信情况 - 近三年，德勤华永及从业人员未受刑事处罚和自律组织纪律处分，受行政处罚一次、行政监管措施两次 [6] - 十七名从业人员受行政处罚各一次，四名受行政监管措施各一次，三名受自律监管措施各一次 [6] - 一名2021年已离职前员工2022年受行政处罚，不涉及审计项目执业质量，不影响承接或执行证券服务业务 [6] - 项目合伙人和拟签字注册会计师董欣女士、项目质量控制复核人郑群女士、拟签字注册会计师杨韵女士近三年未受相关处罚和措施 [7][8] 前中介机构停止履职时间，新任中介机构开始履职时间 - 本次会计师事务所聘任自股东大会审议通过之日起生效 [8] 工作移交安排和办理情况 - 发行人已与前后任会计师事务所充分沟通，双方无异议，将按规定做好沟通配合工作 [8] - 信永中和已对发行人2024年度财务报表出具标准无保留意见报告，发行人已与德勤华永签署相关协议 [8] 债券受托管理人联系方式 - 联系人贾东霞，联系电话010 - 65546328 [8]

文章核心观点 浙商证券作为杭州柯林首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导工作的保荐机构，对公司2024年1月1日至2024年的情况进行现场检查后认为，本持续督导期间内公司在多方面符合相关要求 [1][5] 本次现场检查的基本情况 - 保荐机构为浙商证券股份有限公司 [1] - 保荐代表人为周旭东、黄杰 [1] - 现场检查时间为2025年3月13 - 14日、2025年3月26 - 27日 [1] - 现场检查人员为周旭东、黄杰、李祖逊 [1] - 现场检查内容包括公司治理及内部控制、信息披露等多方面情况 [1] - 现场检查手段有对公司人员访谈、查看场所、查阅文件资料等 [2] 针对现场检查事项逐项发表的意见 - 公司治理和内部控制方面，公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度有效执行 [2] - 信息披露方面，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务 [3] - 公司独立性及与关联方资金往来方面，公司资产完整，人员等保持独立，无关联方违规占用资金情形 [3] - 募集资金使用方面，公司建立了管理制度，能按规定存放和使用募集资金，无违规情形 [3][4] - 关联交易、对外担保、重大对外投资方面，公司不存在违规情况 [4] - 经营状况方面，公司上市以来经营模式未变，经营状况良好，市场前景和行业环境未发生重大变化 [5] - 保荐人认为应予以现场检查的其他事项无 [5] 提请上市公司注意的事项及建议 - 信息披露应真实、准确、完整、及时 [5] - 募集资金应按照规范存放及使用 [5] 上市公司是否存在应报告事项 本次现场检查未发现公司存在应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项 [5] 上市公司及其他中介机构的配合情况 公司在保荐机构持续督导2024年现场检查工作中给予积极配合，提供必要支持 [5] 现场检查结论 本持续督导期间内，公司在多方面符合中国证监会、上海证券交易所的相关要求 [5]