证券日报网讯 11月21日晚间，浙商证券发布公告称，近日，公司完成法定代表人变更登记手续，并取 得浙江省市场监督管理局换发的《营业执照》，现公司法定代表人为钱文海先生。 （文章来源：证券日报） ...

北京商报讯（记者 李海媛）11月21日，浙江证监局发文称，经查，浙江浙商证券资产管理有限公司（以下简称"浙商证券资管"）在2025年1月至7月，对拟 聘任董事尽调不充分、人员准入把关不严，所报送的监管信息存在错误，对人员管理存在合规漏洞。上述情形，违反了相关规定。 | 首页 | 证监局介绍 | 辖区监管动态 | 政务信息 | 办事服务 | 辖区数据 | 互动交流 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | ♀ 当前位置：首页 > 政务信息 > 主动公开目录 > 证监局文种体裁 > 行政监管措施 | | | | | | | 索 引 号 | bm56000001/2025-00013425 | | | | ਜੋ જેટ | 行政监管措施;证券经营机构监管 | | 发布机构 | | | | | 发文日期 | 2025年11月21日 | | 名 称 | 关于对浙江浙商证券资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定 | | | | | | | 文 름 | | | | | 主题词 | | 根据有关规定，浙江证监局决定对浙商证券资管采取出具警示函的行政监管措施，并记入证 ...

监管处罚事件 - 浙江证监局对浙商资管及其合规负责人均采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情形记入证券期货市场诚信档案 [1] - 处罚原因为2025年1月至7月期间，公司对拟聘任董事尽调不充分、人员准入把关不严，所报送的监管信息存在错误，对人员管理存在合规漏洞 [3] - 上述情形违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定 [3] - 监管要求公司审慎核查拟任用人员从业经历、兼职情况等任职资格，承担起人员选任、履职监督、信息报送的主体责任 [3] - 合规负责人因未充分履行监督、报告职责，对违规情形负有责任，被要求加强对公司经营管理和执业行为的合规性审查与监督 [3] 公司财务表现 - 浙商证券2025年前三季度实现营收67.89亿元，同比增长66.73% [4] - 前三季度归属于上市公司股东的净利润为18.92亿元，同比增长49.57% [4] - 截至报告期末，公司总资产达2190.48亿元，同比增长42.16% [4] - 业绩增长主要得益于证券经纪业务和自营业务收入的增加 [4] - 资管业务手续费净收入2.56亿元，同比下降超10% [4] 行业监管动态 - 券商因人员管理问题受罚的情况时有发生，反映出监管机构对该领域的高度关注和持续强化的执法力度 [5] - 英大证券因员工管理不到位、新媒体管理内部控制不完善等问题，于9月30日被深圳证监局采取责令改正措施 [5] - 英大证券分管经纪业务的高级管理人员石某因对上述违规行为负有管理责任，被采取出具警示函的行政监管措施 [5]

监管处罚决定 - 浙江证监局对浙江浙商证券资产管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 监管措施被记入证券期货市场诚信档案 [1] 违规行为详情 - 2025年1月至7月期间，公司对拟聘任董事尽职调查不充分 [1] - 公司人员准入把关不严 [1] - 公司向监管部门报送的信息存在错误 [1] - 公司在人员管理方面存在合规漏洞 [1]

关于完成法定代表人工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2025-070 浙商证券股份有限公司 2025 年 10 月 24 日，浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第四届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于选举公司董事长的议案》，同 意选举公司董事、总裁、财务负责人（代行）钱文海先生为公司董事长、法定代 表人，并召集和主持公司董事会战略发展与 ESG 委员会会议。具体内容详见公 司于 2025 年 11 月 11 日披露的《浙商证券股份有限公司关于公司董事长任职的 公告》（公告编号：2025-068）。 自 2025 年第三次临时股东会当日起，钱文海先生正式履行公司董事长、法 定代表人、董事会战略发展与 ESG 委员会主席职务，同时兼任公司总裁、代行 财务负责人。 近日，公司完成法定代表人变更登记手续，并取得浙江省市场监督管理局换 发的《营业执照》，现公司法定代表人为钱文海先生。除上述事项外，公司《营 业执照》的其他登记事项 ...

浙商证券公告称，2025年10月24日，公司召开董事会会议，同意选举钱文海为董事长、法定代表人。自 2025年第三次临时股东会当日起，钱文海正式履职，同时兼任公司总裁、代行财务负责人。近日，公司 完成法定代表人变更登记手续，取得新《营业执照》，现法定代表人为钱文海，其他登记事项不变。 ...

公司业务与市场地位 - 公司是国内电子装联材料龙头企业，核心产品涵盖微电子焊接材料及配套辅助材料 [1] - 公司在锡膏和助焊剂两大细分赛道优势突出，产销量分别位列全国第一和第二 [1] 财务表现与增长 - 公司营收从2018年4.67亿元增长至2024年12.12亿元，6年复合年增长率约17% [1] - 公司归母净利润从2018年0.41亿元增长至2024年0.89亿元，6年复合年增长率约14% [1] - 收入和利润稳健增长主要系持续加深优质客户合作，并不断拓展新领域、新客户 [1] 增长驱动与未来展望 - 公司深度受益于微电子焊接材料国产替代，业务从国产替代走向全球，有望快速增长 [1] - 公司打造可靠性材料产品矩阵，新能源和数据中心消防材料有望快速起量 [1] - 公司积极开拓新型材料，旨在打造新的增长曲线 [1]

市场总览 [1][4] - 周四上证指数下跌0.40%，沪深300下跌0.51%，科创50下跌1.24%，中证1000下跌0.63%，创业板指下跌1.1%，恒生指数上涨0.02% [3][4] - 表现最好的行业是建筑材料（+1.40%）、综合（+0.87%）、银行（+0.86%）、通信（+0.51%）、房地产（+0.33%） [3][4] - 表现最差的行业是美容护理（-2.39%）、煤炭（-2.10%）、电力设备（-1.96%）、石油石化（-1.52%）、商贸零售（-1.42%） [3][4] - 周四沪深总成交额为17082亿元，南下资金净流入159.9亿港元 [3][4] 重要观点：债券市场专题研究 [2][5] - 研究领域为固收，核心观点围绕权益长牛对转债格局的重塑 [5] - 需求端：权益长牛叠加股债跷跷板效应，债市资金或持续外溢，转债负债端需求仍具韧性 [5] - 供给端：转债大概率延续强赎高发现状，但发行有望从2026年开始改善，市场内部结构可能出现新老交替 [5] - 长周期视角下，转债有望跟随权益走势进入慢牛状态，但表现大概率弱于股票、强于纯债 [5] - 市场看法为权益长牛，观点维持看好，驱动因素为供需矛盾，与市场差异在于结构有望新旧切换 [5]

公司战略与改革 - 公司将做好金融“五篇大文章”深度融入建设“一流投行”的战略愿景，着力以自身高质量发展助力金融强国建设[2][3] - 公司聚焦做好金融“五篇大文章”开展一系列改革，出台改革促发展实施方案，形成4大业务改革、3大发展驱动和1项支撑保障，共8个方面37项具体措施[5] - 在“大投行”改革方面，大力推进承揽综合化、承做平台化、承销前置化，打通“三投联动”的各个堵点[5] - 在“大财富”改革方面，以“研究—投资—顾问”体系推进产品突破，以私行体系推进品牌突破，聚焦网金、银行和客流推进渠道突破，打造浙商财富资管双品牌[5] - 在“大经纪”改革方面，以买方思维和投顾模式打造新时期的经纪业务交易服务能力，扩大交易资产和规模，推进信用业务扩张[5] 经营业绩表现 - 公司今年前三季度实现合并营业收入67.9亿元，同比增长66.7%[5] - 公司今年前三季度实现归母净利润18.9亿元，同比增长49.6%[5] - 公司总资产达到2190.5亿元，同比增长42.2%[5] - 公司债业务、研究业务、财富管理、期货业务等继续保持在行业排名前十左右[5] 金融“五篇大文章”落实成效 - 在科技金融方面，助力科技领域股权、债权融资近50亿元[7] - 在绿色金融方面，发行绿色主题债券融资超10亿元[7] - 在普惠金融方面，新增各类金融产品代销规模超1000亿元[7] - 在养老金融方面，投资养老产业债券超千万元[7] - 在数字金融方面，专门成立金融科技委员会，以AI赋能推动公司加快发展[7] - 公司构建了“公司企划部门—各业务条线企划部门—各业务团队”的执行体系，将金融“五篇大文章”落实到具体业务部门和子公司[6] - 投资银行与投资子公司牵头负责科技金融、绿色金融，财富管理事业部负责普惠金融，浙商资管牵头负责养老金融，信息技术事业部牵头负责数字金融[6] 区域市场深耕与业务成果 - 公司累计走访2000余家专精特新企业，并与100余家企业签约[10] - 公司今年前三季度累计完成股权项目5单，承销金额22.1亿元；债券项目251单，承销金额799.2亿元[10] - 公司债承销规模及单数居行业第12位；在浙江省内，公司债承销规模及单数均位列第1[10] - 公司年内与浙江省内地方政府合作成立4只母基金，新增基金管理规模30亿元[11] - 公司获得浙江省专精特新（金华）母基金管理人资格，深度参与省内新兴产业投资孵化[11]

公告基本信息 - 公告送出日期为2025年11月21日 [1] - 管理人将在每个收益集中支付日起两个交易日内以现金分红形式向投资者支付收益 [1] 收益支付相关信息 - 基金收益支付方式暂不包括红利再投因此不存在收益结转基金份额的情况 [1] - 基金采用摊余成本法估值并通过计算暂估收益率的方法每日确认各类金融工具的暂估收益 [1] - 投资者当日申购的基金份额自下一个交易日起享有基金的分配权益当日赎回的基金份额自下一个交易日起不享有基金的分配权益 [1] - 基金收益每月集中支付一次如投资者的累计实际收益为负则为份额持有人缩减相应的份额 [2] - 投资者赎回基金份额时其累计未支付收益不一并支付将在月度分红时支付 [2] - 投资者解约情形下管理人将按照当期年化暂估收益率与同期中国人民银行公布的活期存款基准利率孰低的原则进行收益分配 [2] 其他提示事项 - 基金份额持有人可通过官方网站wwwstockecomcn客服电话95345及销售机构浙商证券股份有限公司了解相关信息 [3] 基金份额开放赎回业务 - 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）A类份额开放日常赎回业务公告送出日期为2025年11月21日 [5] - 本公告开通赎回业务仅针对本基金A类基金份额不适用本基金B类基金份额 [5] - 本基金A类基金份额以定期开放方式运作以三个月为一个封闭期其进入开放期仅开放赎回不开放申购 [5] - A类基金份额每个开放期时长为5个工作日 [5] - 基金管理人决定运作周期结束后的开放期为2025年11月24日至2025年11月28日开放期仅开放A类基金份额的赎回不开放申购 [6] - 自2025年11月29日起至2026年3月1日为本基金的下一个封闭期封闭期内本基金不接受申购、赎回申请 [6] 赎回业务细节 - 基金份额持有人在销售机构赎回时每次赎回申请不得低于1份基金份额 [7] - 本基金赎回费率随投资人持有基金份额期限的增加而递减 [7] - 对持续持有期少于7日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产 [8] - 对持续持有期长于或等于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费将赎回费总额的50%计入基金财产 [8] - 对持续持有期长于或等于6个月的投资人将赎回费总额的25%归入基金财产 [8] 基金销售机构 - 直销机构为浙江浙商证券资产管理有限公司直销柜台住所为浙江省杭州市拱墅区天水巷25号办公地址为浙江省杭州市上城区五星路201号浙商证券大楼7层 [10] - 场外销售机构还包括本基金的其他销售机构情况详见相关公告及基金管理人网站公示 [10] 基金净值披露安排 - 在开始办理基金份额申购或者赎回前基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值 [11] - 在开始办理基金份额申购或者赎回后的每个开放日（T日）基金管理人应当在T+2日内披露该开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值 [11] - 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的2个工作日内披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值 [11] 其他开放期提示 - 本基金A类基金份额在本次开放期结束之日的次日起进入下一个封闭期其进入开放期仅开放赎回不开放申购 [12] - 投资者可以登陆公司网站wwwstockecomcn或拨打客户服务热线95345进行相关咨询 [12]