收入和利润（同比环比） - 营业收入49.67亿元人民币，同比增长33.95%[4] - 归属于上市公司股东的净利润10.75亿元人民币，同比大幅增长136.48%[4] - 净利润为10.59亿元，同比增长123.22%[11] - 2019年前三季度营业收入为49.67亿元人民币，较2018年同期的37.08亿元增长34.0%[35] - 2019年前三季度净利润为10.59亿元人民币，较2018年同期的4.74亿元增长123.2%[35] - 2019年前三季度归属于母公司股东的净利润为10.75亿元，同比增长136.4%[36] - 2019年第三季度基本每股收益0.04元/股，去年同期为0.03元/股[36] 成本和费用（同比环比） - 2019年前三季度营业支出26.62亿元，同比增长57.0%[37] 业务线表现 - 利息净收入为10.21亿元，同比增长307.59%[11] - 投资银行业务手续费净收入为3.51亿元，同比增长80.29%[11] - 资产管理业务手续费净收入为3.11亿元，同比增长36.49%[11] - 利息净收入从2018年前三季度的2.50亿元增至2019年前三季度的10.21亿元，增长307.6%[35] - 手续费及佣金净收入从2018年前三季度的22.48亿元增至2019年前三季度的28.35亿元，增长26.1%[35] - 经纪业务手续费净收入从2018年前三季度的17.60亿元增至2019年前三季度的21.72亿元，增长23.4%[35] - 投资银行业务手续费净收入从2018年前三季度的1.95亿元增至2019年前三季度的3.51亿元，增长80.2%[35] - 资产管理业务手续费净收入从2018年前三季度的2.28亿元增至2019年前三季度的3.11亿元，增长36.5%[35] - 2019年第三季度利息净收入为2.91亿元，较去年同期-1.43亿元实现扭亏为盈[37] - 2019年前三季度手续费及佣金净收入达23.91亿元，同比增长48.9%[37] - 2019年前三季度经纪业务手续费净收入18.96亿元，同比增长55.7%[37] - 2019年前三季度资产管理业务手续费净收入4.40亿元，同比增长32.3%[37] 资产和负债变化 - 公司总资产1416.22亿元人民币，较上年度末减少4.45%[4] - 归属于上市公司股东的净资产386.57亿元人民币，同比增长2.39%[4] - 存出保证金增加70.51%至51.54亿元人民币[10] - 应收款项减少59.19%至14.83亿元人民币[10] - 拆入资金增加89.13%至32.15亿元人民币[10] - 递延所得税资产增加32.53%至4.01亿元人民币[10] - 应交税费增加89.02%至2.998亿元人民币[10] - 货币资金从274.54亿元增至335.87亿元，增长22.3%[31] - 融出资金从154.54亿元增至182.84亿元，增长18.3%[31] - 存出保证金从30.23亿元增至51.54亿元，增长70.5%[31] - 应收款项从36.34亿元降至14.83亿元，减少59.2%[31] - 买入返售金融资产从77.27亿元降至59.08亿元，减少23.5%[31] - 交易性金融资产从308.01亿元增至346.44亿元，增长12.5%[31] - 代理买卖证券款从200.24亿元增至230.35亿元，增长15.0%[32] - 应付债券从359.59亿元降至272.41亿元，减少24.2%[32] - 归属于母公司所有者权益从377.53亿元增至386.57亿元，增长2.4%[32] - 长期股权投资从169.60亿元降至88.54亿元，减少47.8%[33] - 2019年9月30日负债总额为768.63亿元人民币，较2018年底的733.72亿元增长4.8%[34] - 2019年9月30日应付债券为257.90亿元人民币，较2018年底的345.86亿元减少25.4%[34] - 2019年9月30日所有者权益为382.15亿元人民币，较2018年底的374.06亿元增长2.2%[34] - 融出资金调整增加4.41亿元至158.95亿元，因新金融工具准则影响[46] - 应收款项减少5.61亿元至30.73亿元，主要受新准则调整影响[46] - 其他债权投资新增347.99亿元，替代原可供出售金融资产[46] - 应付债券增加13.17亿元至372.76亿元，反映债务融资扩张[47] - 归属于母公司所有者权益减少1.81亿元至375.72亿元，主要因盈余公积调整[47] - 资产总计减少1.43亿元至1480.79亿元，受新金融工具准则实施影响[47] - 公司货币资金增加885.62万元人民币，从139.535亿人民币增至139.624亿人民币[50] - 融出资金增加3.722亿人民币，从116.54亿人民币增至120.263亿人民币[50] - 应收款项减少5.620亿人民币，从12.203亿人民币降至6.583亿人民币[50] - 买入返售金融资产增加3.007亿人民币，从61.088亿人民币增至64.095亿人民币[50] - 其他权益工具投资新增48.025亿人民币[50] - 资产总计减少1.480亿人民币，从1107.782亿人民币降至1106.302亿人民币[50][51] - 应付短期融资款增加4330.42万元人民币，从15.472亿人民币增至15.905亿人民币[51] - 应付债券增加13.057亿人民币，从345.864亿人民币增至358.921亿人民币[51] - 未分配利润减少1.284亿人民币，从79.822亿人民币降至78.538亿人民币[51] - 所有者权益合计减少1.480亿人民币，从374.059亿人民币降至372.579亿人民币[51] 现金流量 - 经营活动现金流量净额181.20亿元人民币，同比由负转正（上年同期为-72.94亿元）[4] - 经营活动产生的现金流量净额为181.20亿元，对比上期为-72.94亿元[11] - 筹资活动产生的现金流量净额为-120.11亿元，同比下降417.86%[11] - 经营活动现金流量净额大幅改善至18,119,761,356.44元，较去年同期增长超248%（去年同期为-7,294,235,271.16元）[40] - 筹资活动现金流量净额为-12,010,973,242.14元，主要因偿还债务支付11,479,429,000元[41] - 期末现金及现金等价物余额达39,978,150,967.92元，较期初增长18%[41] - 收取利息手续费及佣金现金流入5,725,203,386.46元，同比增长4.6%[40] - 回购业务资金净增加额3,074,518,314.22元，同比下降74.8%[40] - 支付职工现金2,049,041,712.85元，较去年同期略降4.6%[40] - 投资活动产生现金流量净额-83,938,288.49元，主要因购建长期资产支付122,904,694.22元[40] - 发行债券收到现金2,640,000,000元[41] - 融出资金净减少额6,334,524,065.17元[40] - 经营活动产生的现金流量净额为192.72亿元，相比上期的-61.85亿元显著改善[44] - 投资活动产生的现金流量净额为59.07亿元，相比上期的11.43亿元增长416.7%[44] - 筹资活动产生的现金流量净额为-119.22亿元，相比上期的32.49亿元大幅下降466.9%[44] - 期末现金及现金等价物余额为317.40亿元，较期初184.82亿元增长71.7%[44] 股东和股权结构 - 第一大股东北大方正集团持股22.85亿股（占比27.75%），其中11.09亿股处于质押状态[6] - 第二大股东北京政泉控股持股17.99亿股（占比21.86%），全部处于冻结状态[6] - 北大方正集团持股2,284,609,852股（含信用账户持股1,175,000,000股）[7] - 北京政泉控股持股1,799,591,164股面临司法处置[8][9] - 香港中央结算有限公司持股1,454,418,116股[7] - 中国证券金融股份有限公司持股261,985,096股[7] - 四家资管计划各持有53,580,300股[7] 诉讼和或有事项 - 证券虚假陈述责任纠纷案涉诉金额达3.68亿元，涉及案件1259件[22] - 法院二审改判公司责任比例从30%降至15%，赔偿金额减少至1122.09万元[23] - 庞大集团债券违约案涉及本金8800万元及利息违约金[24] - 广州瑞丰股票质押回购违约案已进入法院强制执行阶段[18][19] - 政泉控股两起诉讼均被法院驳回或判决无效[20][21] - 截至2019年9月26日虚假陈述案已判决862件，赔偿金额1.1亿元[22] - 249件虚假陈述案经二审后赔偿金额减少50%[23] 其他财务数据 - 加权平均净资产收益率2.80%，同比增加1.59个百分点[4] - 基本每股收益0.13元/股，同比增长116.67%[4] - 非经常性损益净额542,091.26元，主要来自政府补助及资产处置收益[5] - 综合收益总额为12.91亿元，同比增长121.22%[11] - 2019年第三季度投资收益为7957万元，同比下降91.6%[37] - 2019年前三季度综合收益总额12.91亿元，同比增长121.2%[36] - 2019年第三季度公允价值变动收益-2786万元，去年同期为3.13亿元[37] - 其他综合收益税后净额达10,695,395.46元，其中权益工具投资公允价值变动损失50,808,232.38元[38] 公司治理和运营 - 全资子公司民族证券注册资本由44.87亿元减少至8亿元[15] - 公司获准设立30家分支机构，包括2家上海证券营业部和4家深圳证券营业部[12][13] - 公司高管吴姚东于2019年10月15日辞去所有职务[25] - 第三季度计提信用损失拨备1.33亿元，影响净利润-9893.62万元[26][27] - 公司主营业务受证券市场波动影响，拒绝提供盈利预测[28]

活动参与信息 - 方正证券将参加湖南辖区上市公司投资者网上集体接待日活动 [1] 活动举办信息 - 活动由中国证券监督管理委员会湖南监管局指导、湖南省上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办 [1] - 活动在深圳市全景网络有限公司提供的网上平台，以网络远程方式举行 [1] 参与方式 - 投资者可登录“全景•路演天下”网站（http://rs.p5w.net/）或关注“全景财经”微信公众号参与 [1] 活动时间 - 2019年9月10日（星期二）15：00至17：00 [1] 沟通人员 - 公司证券事务代表谭剑伟先生将通过网络文字交流形式与投资者沟通 [1]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入35.88亿元人民币，同比增长55.17%[17] - 营业利润9.32亿元人民币，同比增长211.55%[17] - 归属于上市公司股东的净利润7.63亿元人民币，同比增长270.89%[17] - 净利润同比大幅增长277.83%至7.47亿元[23] - 营业利润同比增长520.86%至8.17亿元[26] - 净利润同比增长731.96%至6.76亿元[26] - 公司2019年上半年营业收入35.88亿元，同比增长55.17%[40] - 公司2019年上半年净利润7.63亿元，同比增长270.89%[40] - 营业收入35.88亿元人民币，同比增长55.17%[49] - 净利润7.47亿元人民币，同比增长277.83%[49] - 综合收益总额9.58亿元人民币，同比增长859.49%[49] - 公司总营业收入35.88亿元人民币，同比增长55.17%[56] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 公司业务及管理费用总额为20.93亿元人民币，同比增长19.64%[56] - 职工薪酬支出14.37亿元人民币，占业务及管理费用比例68.68%，同比增长31.42%[56] - 自营投资成本8873.3万元人民币，同比增长1074.17%[55] - 信用减值损失为3.29亿元[26] - 公司计提2018年度资产减值准备共计人民币4.700134亿元[172] - 2019年上半年确认信用损失拨备净额3.280855亿元，影响净利润-2.57828亿元[172] 各条业务线表现：经纪业务 - 公司经纪业务代理买卖证券净收入12.24亿元，市场份额3.10%较上年增长5.37%[41] - 公司客户总数达1,071万户，新开客户57万户[41] - 公司投顾业务收入1.22亿元，同比增长67.14%[41] - 股票交易额同比增长33.29%至69.31万亿元[31] - 代理买卖证券款26.91亿元人民币，同比增长34.42%[21] - 代理买卖证券款同比增长93.16%至267.42亿元[25] - 手续费及佣金净收入同比增长23.93%至19.35亿元[23] 各条业务线表现：信用业务 - 公司信用业务融资融券余额181.29亿元，占全市场份额1.99%[44] - 融出资金同比增长54.58%至180.15亿元[24] - 融出资金同比增长17.86%至182.15亿元[32] - 融资融券业务客户平均维持担保比例220.95%，较上年末214.09%上升6.86个百分点[84] - 约定购回业务客户平均履约保障比例230.05%，较上年末168.93%大幅上升61.12个百分点[84] - 股票质押回购业务客户平均履约担保比例161.08%，较上年末163.45%下降2.37个百分点[84] 各条业务线表现：自营投资业务 - 公司自营业务营业收入6.67亿元，场外期权名义本金规模88.45亿元[43] - 自营投资业务营业利润率为87.05%，营业成本同比激增1074.17%[56] - 交易性金融资产减少61.36亿元至305.49亿元[28] - 交易性金融资产为305.49亿元，占总资产19.70%[61] - 其他债权投资减少31.48亿元至316.51亿元[28] - 其他债权投资为316.51亿元，占总资产20.41%[61] - 其他权益工具投资增加3.32亿元人民币至51.35亿元人民币[68] - 债券投资组合修正久期1.87年，较上年末2.21年缩短0.34年[89] - 债券投资组合基点价值932.83万元，较上年末897.60万元增加35.23万元[89] 各条业务线表现：资产管理业务 - 公司资产管理受托总规模2,579.54亿元同比减少14.11%，主动型管理规模803.2亿元同比增长11.77%[42] - 方正富邦基金管理基金资产净值175.39亿元人民币[78] 各条业务线表现：投资银行业务 - 投资银行业务营业利润率22.33%，同比增长46.44个百分点[56] - A股IPO融资金额同比减少34.64%至603.3亿元[31] - 债券承销总规模达231.46亿元[36] - 民族证券完成主承销项目30个 承销规模245.21亿元人民币[72] - 瑞信方正完成3个主承销项目，总承销金额13.30亿元人民币[79] - 方正香港金控债券承销金额4.66亿美元[75] 各条业务线表现：期货业务 - 方正中期期货净利润4042.78万元人民币 客户日均权益85.98亿元人民币[76][77] - 方正中期期货累计成交额5.99万亿元人民币 同比增长57.98%[77] 各条业务线表现：其他业务 - 公司代销金融产品规模2,298.86亿元，现金管理类产品保有峰值达253.80亿元[48] - 利息净收入6.86亿元人民币，同比增长218.22%[49] - 利息净收入同比增长218.22%至6.86亿元[23] - 其他业务收入2.18亿元人民币，同比增长171.17%[49] 各地区表现 - 湖南省营业收入5.08亿元人民币，同比增长48.46%[57] - 广西壮族自治区营业收入同比增长411.77%[58] - 河南省营业利润从去年同期的-256.68万元人民币转为盈利618.86万元人民币[59] - 贵州省营业利润同比增长837.97%[59] - 河北省营业利润同比增长203.12%[59] 管理层讨论和指引：风险与流动性管理 - 风险覆盖率190.93%，较上年末186.60%有所提升[20] - 净资本174.44亿元人民币，较上年末177.24亿元人民币略有下降[19] - 母公司净资本为174.44亿元，风险覆盖率为190.93%[63] - 货币资金38.34亿元人民币，同比增长39.67%[21] - 货币资金较年初增长111.20%至294.70亿元[24] - 货币资金同比增长39.67%至383.44亿元[32] - 货币资金为383.44亿元，占总资产24.72%，较上期增长39.67%[61] - 拆入资金55.05亿元人民币，同比增长223.80%[21] - 拆入资金为55.05亿元，较上期大幅增长223.80%[61] - 经营活动产生的现金流量净额213.54亿元人民币，上年同期为-37.28亿元人民币[17] - 经营活动现金流量净额213.54亿元人民币，同比增加250.83亿元[52] - 筹资活动现金流量净额-95.35亿元人民币，同比下降310.13%[49] - 现金及现金等价物净增加额117.72亿元人民币[50] - 客户交易结算资金净流入68.89亿元人民币[51] - 存出保证金为50.22亿元，较上期增长66.15%[61] - 融出资金规模为277.30亿元，占扣除客户资金后资产总额的21.63%[63] - 应付债券28.97亿元人民币，同比下降19.44%[21] - 负债合计同比增长27.03%至932.04亿元[25] - 资产总计同比增长18.37%至1311.27亿元[25] - 公司资产总额1,550.98亿元较上年末增长4.64%，净资产392.84亿元增长1.60%[40] - 公司资产总额为1550.98亿元，较上年末增加68.76亿元，增长4.64%[62] - 公司负债总额为1158.14亿元，较上年末增加62.58亿元，增长5.71%[62] 管理层讨论和指引：汇率与市场风险 - 美元汇率变动100个基点对利润总额影响221.91万元[91] - 港币汇率变动100个基点对利润总额影响57.67万元[91] - 美元汇率变动±100基点对利润总额影响为739,795.89元[92] - 港币汇率变动±100基点对利润总额影响为3,959,496.76元[92] - 权益类证券持仓VaR值为0.13亿元（置信水平99%，持有期1交易日）[93] 管理层讨论和指引：操作与合规风险 - 操作风险管理纳入公司全面风险管理考核体系[94][97] - 公司建立包含内外部损失数据的操作风险数据库[96] - 信息技术管理办法于2019年6月1日实施带来合规挑战[98] - 操作风险手册覆盖各主营业务及职能部门流程[96] - 风险管理考核结果与员工奖惩激励直接挂钩[97] - 公司设立IT治理委员会及数据治理工作小组[98] 管理层讨论和指引：子公司与投资表现 - 中国民族证券实现净利润3944.16万元人民币[71][72] - 方正和生投资设立3支基金规模合计1.2亿元人民币[73] - 瑞信方正实现营业收入6034.73万元，净利润亏损2526.20万元[79] - 公司合并的结构化主体总资产为190.09亿元人民币[80] 管理层讨论和指引：承诺与关联方 - 北京大学承诺长期有效避免同业竞争确保公司业务独立经营[101] - 北大资产经营有限公司承诺长期有效避免同业竞争确保公司业务独立经营[101] - 北大方正集团有限公司承诺长期有效避免同业竞争确保公司业务独立经营[101] - 公司实际控制人及关联方均严格履行承诺无未完成事项[101] - 所有承诺均无具体履行期限属长期有效承诺[101] - 报告期内未出现需要启动同业竞争优先权机制的情况[101] - 控股股东承诺保障公司独立法人地位和自主决策权[101] - 承诺方包括北京大学、北大资产经营有限公司和北大方正集团有限公司三方[101] - 承诺内容涵盖不新设同业竞争企业及给予公司业务优先权[101] - 政泉控股承诺5年内解决方正证券与中国民族证券及瑞信方正的同业竞争问题[103] 管理层讨论和指引：重大事项与诉讼 - 公司对中国民族证券进行净资产减资并完成业务整合，51家证券营业部全部变更为方正证券营业部[104] - 瑞士信贷对瑞信方正增资后持股比例由33.30%提高至51.00%成为控股股东[104] - 方正证券放弃增资权利后持股比例降至49.00%不再控股瑞信方正[104] - 中国民族证券持有退市公司生态5股票124.3万股市值1,305,622.50元[104] - 中国民族证券持有退市公司龙科1股票21万股市值268,397.96元[104] - 法院判决政泉控股需向方正证券赔偿损失2,430,582.50元[104] - 中国民族证券及营业部存在8项租赁物业未能提供产权证明文件[103] - 中国民族证券57处承租房产中56项未办理租赁备案手续[104] - 中国民族证券对外出租的13处房产均未办理租赁备案手续[104] - 公司2019年度审计和内部控制审计费用上限为123万元人民币[105] - 报告期内公司无重大诉讼仲裁事项涉案金额超过1000万元且占净资产10%以上[106] - 公司涉及证券虚假陈述责任纠纷案涉案金额3.44亿元人民币[109] - 公司诉政泉控股与公司有关的纠纷案涉案金额4.27亿元人民币[109] - 公司诉杨丽杰等股票质押执行案涉案金额8369万元人民币[109] - 公司诉蔡梦君融资融券交易纠纷案涉案本金1653.46万元人民币[110] - 方正证券及子公司诉政泉控股合同纠纷案索赔243.06万元人民币[111] - 中国民族证券诉四川圣达债券交易合同纠纷案涉案本金8000万元人民币[109] - 公司融资融券交易纠纷案形成预计负债5311.76万元人民币[109] - 中国民族证券诉山东山水公司债券交易纠纷案涉案金额5000万元人民币[109] - 中国民族证券收到长城动漫1000万股股票拍卖执行回款11,215,754.92元[113] - 中国民族证券20.5亿元自有资金投资信托计划导致17.415亿元本金及对应利息未收回[114][115] - 方正证券向政泉控股实施2015年度分红161,963,204.76元[115] - 方正证券诉请政泉控股返还2017年度分红款项17,995,911.64元[116] - 政泉控股被诉赔偿抽逃资金利息损失暂计至2018年8月31日为246,837,250元[116] - 杨丽杰质押乐视网616.2万股（转增后为1,232.4万股）融入初始交易本金8000万元[117][118] - 方正证券通过证券交易所卖出全部1232.4万股乐视网股票成交金额5913万元[118] - 中国民族证券在20.5亿元投资中累计收回本金3.08亿余元[115] - 政泉控股持有方正证券1,799,561,764股股票[114] - 法院拍卖四川圣达水电开发有限公司7800万股股权流拍[113] - 证券虚假陈述责任纠纷案一审判决公司等被告承担30%责任，赔偿金额及受理费合计3526.43万元[119] - 新增10件虚假陈述案件判决9件公司承担30%责任，赔偿金额及受理费合计64.17万元[119] - 证券虚假陈述责任纠纷案合计涉诉金额3.44亿元，其中已判决268件公司需承担赔偿责任3590.6万元[120] - 刘冬成融资融券合同纠纷案公司赔偿46.59万元及年利率8.35%利息，并承担案件受理费8.64万元[121] - 中国民族证券诉山东山水债券纠纷案涉及本金5000万元及利息违约金，已达成和解并履行中[123] - 和生汇盈诉滕站回购纠纷案涉及回购金额4464.21万元及违约金，法院支持全部诉讼请求[124] - 方正和生诉刘新宇回购纠纷案涉及投资本金2995万元及回购利息违约金，仲裁裁决支持回购请求[126] - 2019年7月新收292件投资者诉讼案件，合计涉诉金额4962.56万元[120] - 虚假陈述责任纠纷案件总数达1160件[120] - 山东山水中期票据"14山水MTN001"未按期兑付本息构成实质性违约[123] - 公司诉山东宝华国际集团案获法院判决支持，要求支付股票本金1649.45万元及收益违约金等[127] - 公司持有远东国际股票299.9万股，回购款涉及本金1649.45万元[127] - 方正中期期货资管合同仲裁案涉及标的金额2990万元，申请人索赔本金及利息2890.64万元[129] 管理层讨论和指引：关联交易 - 2019年度日常关联交易预计总金额2.2亿元，其中采购计算机硬件软件2500万元[132] - 2019年度日常关联交易中互相提供证券金融服务金额1.75亿元[132] - 关联交易广告发布权受让涉及上海京慧诚金额937.33万元[133] - 关联交易广告发布权受让涉及北大方正财务金额240万元[133] - 关联交易广告发布权受让总金额1177.33万元[133] - 方正物产向上海际丰提供财务资助不超过2.5亿元，预计利息总额不超过0.18亿元[136] - 终止方正中期期货与方正物产共同增资上海际丰的关联交易[135] - 方正物产向上海际丰提供财务资助1.3亿元，已返还本金并支付利息719.77万元[150] 管理层讨论和指引：担保与资本管理 - 公司为全资子公司中国民族证券提供10亿元人民币净资本担保[152] - 方正香港金控为下属全资子公司提供担保总额2.276亿美元加5000万港元，约合人民币16.09亿元[152] - 中国民族证券注册资本由44.87亿元减少至8亿元[167] - 公司为中国民族证券提供10亿元人民币的净资本担保承诺[167] - 瑞信方正净资产评估价值为173,983.65万元[169] - 瑞信方正评估增值87,424.62万元[169] - 瑞信方正评估增值率达101.00%[169] 管理层讨论和指引：社会责任与扶贫 - 公司精准扶贫总投入金额1038.81万元，其中资金投入1038.81万元[155] - 教育扶贫资助贫困学生5035人[156] - 社会扶贫投入849万元，全部用于扶贫公益基金[156] - 其他扶贫项目投入189.31万元，实施3个项目[156] - 消费扶贫协助销售贫困县农产品189.31万元[156] - 成功发行两单扶贫债券为贫困地区融资17亿元[158] - 向湖南方正证券汇爱公益基金捐款849万元开展9个公益项目[161] - 协助销售凤凰县樟坡村、新县、弥渡县、石城县等特色产品近190万元[162] - 举办消费扶贫大集协助销售6.70万余元[162] - 通过合作伙伴电商平台协助销售贫困县物资4.83万元[162] 其他没有覆盖的重要内容：公司基本信息 - 公司2019年上半年净资本为174.44亿元人民币，较2018年末的177.24亿元减少约1.6%[10] - 公司注册资本保持稳定为82.32亿元人民币[10] - 公司持有28项业务资格包括证券经纪、融资融券及场外期权等[11][12] - 报告期覆盖2019年1月1日至6月30日，期后至8月19日[8] - 公司注册及办公地址均位于湖南省长沙市湘江中路华远

收入和利润（同比环比） - 营业收入为18.45亿元人民币，比上年同期增长42.39%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为5.88亿元人民币，比上年同期增长85.66%[4] - 净利润达5.82亿元人民币，同比增长87.87%[10] - 综合收益总额8.14亿元人民币，同比增长132.39%[10] - 营业收入同比增长42.4%至18.45亿元，2018年第一季度为12.96亿元[33] - 营业利润同比增长80.4%至7.56亿元，2018年同期为4.19亿元[33] - 净利润同比增长87.9%至5.82亿元，2018年同期为3.10亿元[33] - 归属于母公司股东的净利润同比增长85.7%至5.88亿元[33] - 综合收益总额同比增长132.4%至8.14亿元，2018年同期为3.50亿元[34] - 母公司营业收入同比增长80.1%至14.15亿元，2018年同期为7.85亿元[35] - 净利润为5.81亿元人民币，同比增长133.5%[36] - 营业利润为7.46亿元人民币，同比增长123.4%[36] - 综合收益总额为8.20亿元人民币，同比增长171.8%[36] 成本和费用（同比环比） - 信用减值损失为-1.12亿元人民币[36] - 公允价值变动收益为5334.73万元人民币，同比下降73.0%[36] - 汇兑损失为42.37万元人民币，同比扩大20.6%[36] - 其他收益为322.25万元人民币，同比增长825.8%[36] 利息和手续费收入（同比环比） - 利息净收入3.22亿元人民币，同比增长113.38%[9] - 利息净收入同比增长113.4%至3.22亿元，2018年同期为1.51亿元[33] - 手续费及佣金净收入同比增长14.0%至9.08亿元，其中经纪业务手续费净收入增长15.8%至7.50亿元[33] 其他业务收入（同比环比） - 其他业务收入1.58亿元人民币，同比增长468.15%[10] - 投资收益同比增长23.1%至6.19亿元，2018年同期为5.03亿元[33] - 公允价值变动损失收窄至1.65亿元，较2018年同期1.84亿元亏损改善10.0%[33] 资产类关键指标变化（环比） - 货币资金增加至375.45亿元人民币，较上季度末增长36.76%[9] - 代理买卖证券款增至295.40亿元人民币，较上季度末增长47.53%[9] - 应收款项减少至16.73亿元人民币，较上季度末下降53.95%[9] - 拆入资金减少至10.01亿元人民币，较上季度末下降41.15%[9] - 货币资金从274.5亿元增至375.4亿元，环比增长36.8%，其中客户资金存款从213.4亿元增至294.2亿元[27] - 融出资金规模从154.5亿元增至191.9亿元，环比增长24.2%[27] - 交易性金融资产从337.4亿元增至346.4亿元，环比增长2.7%[27] - 应收款项从36.3亿元降至16.7亿元，环比下降54%[27] - 结算备付金从65.5亿元增至81.6亿元，环比增长24.7%[27] - 存出保证金从30.2亿元增至39.4亿元，环比增长30.4%[27] - 买入返售金融资产从77.3亿元增至79.6亿元，环比增长3%[27] - 衍生金融资产从83.4万元增至131.4万元，环比增长57.4%[27] - 公司总资产从2018年底的1107.78亿元增长至2019年3月底的1238.78亿元，增长11.8%[29][30] - 货币资金从139.54亿元大幅增加至292.61亿元，增长109.7%[29] - 融出资金从116.54亿元增至190.20亿元，增长63.2%[29] - 交易性金融资产从141.10亿元增至151.97亿元，增长7.7%[29] - 代理买卖证券款从200.24亿元增至295.40亿元，增长47.5%[28] - 拆入资金从17.00亿元减少至10.01亿元，下降41.1%[28][29] - 货币资金为139.62亿元人民币，其中客户资金存款为108.31亿元人民币[45] - 融出资金为120.26亿元人民币，较期初增加37.22亿元[45] - 买入返售金融资产为64.10亿元人民币，较期初增加30.07亿元[45] - 应收款项为6.58亿元人民币，较期初减少56.20亿元[45] 负债和权益类关键指标变化（环比） - 应付债券从359.59亿元减少至295.92亿元，下降17.7%[28] - 归属于母公司所有者权益从377.53亿元增至383.83亿元，增长1.7%[28] - 卖出回购金融资产款从219.13亿元增至221.97亿元，增长1.3%[28] - 公司总负债为1095.56亿元人民币[43] - 公司所有者权益合计为385.23亿元人民币，较期初减少1.43亿元[43] - 代理买卖证券款为200.28亿元人民币[43] - 应付债券为372.76亿元人民币，较期初增加13.17亿元[43] - 资产总计减少1.48亿元（1107.78亿元→1106.30亿元）[47] - 递延所得税资产增加4470.25万元（1.135亿元→1.582亿元）[47] - 其他资产增加4419.83万元（1.993亿元→2.435亿元）[47] - 应付短期融资款增加4330.42万元（15.47亿元→15.90亿元）[47] - 卖出回购金融资产款增加4180.46万元（188.04亿元→188.45亿元）[47] - 应付债券增加13.06亿元（345.86亿元→358.92亿元）[47] - 其他综合收益增加3536.01万元（1.077亿元→1.430亿元）[47] - 未分配利润减少1.284亿元（79.82亿元→78.54亿元）[47] 现金流量（同比环比） - 经营活动产生的现金流量净额为199.99亿元人民币，上年同期为-14.62亿元人民币[4] - 经营活动现金流量净额199.99亿元人民币，上季度为-14.62亿元[10] - 筹资活动现金流量净额-84.00亿元人民币，同比减少1445.77%[10] - 经营活动产生的现金流量净额大幅改善至199.99亿元人民币，去年同期为-14.62亿元人民币[38] - 筹资活动产生的现金流量净额为-84.00亿元人民币，主要由于偿还债务支付100.71亿元人民币[39] - 期末现金及现金等价物余额为455.00亿元人民币，同比增长26.8%[39] - 经营活动产生的现金流量净额大幅增长至203.99亿元人民币，相比去年同期亏损1.16亿元实现扭亏为盈[40] - 代理买卖证券收到的现金净额显著增加至99.09亿元人民币，较去年同期12.89亿元增长669%[40] - 回购业务资金净增加15.38亿元人民币[40] - 融出资金净增加32.51亿元人民币[40] - 投资活动产生的现金流量净额达59.23亿元人民币，较去年同期6.12亿元增长868%[41] - 收到其他与投资活动有关的现金59.42亿元人民币，较去年同期8亿元增长643%[41] - 筹资活动产生的现金流量净额为负83.31亿元人民币，主要因偿还债务100亿元[41] - 期末现金及现金等价物余额达364.73亿元人民币，较去年同期225.84亿元增长61%[41] 股东和股权结构 - 股东总数为215,105户[6] - 北大方正集团有限公司持股27.75%，为第一大股东[6] - 北京政泉控股有限公司持股21.86%，其全部股份处于冻结状态[6] - 股东政泉控股持有21.86%公司股份被全部冻结[17][18] - 政泉控股被冻结股份数量为17.995亿股[17][18] 公司投资和业务活动 - 公司为中国民族证券提供10亿元人民币净资本担保承诺[11] - 瑞士信贷对瑞信方正增资后持股比例从33.30%增至51.00%[12] - 公司对瑞信方正持股比例从66.70%降至49.00%[12] - 公司收购中国民族证券51家证券营业部[13] - 累计回购股份1115.03万股占总股本0.14%[15] - 回购股份支付总金额5780.59万元[15] - 北京证券自营分公司完成注销登记[19] - 公司因证券虚假陈述责任纠纷一审被判赔偿249名投资者损失及案件受理费合计2240万元[21] - 公司对广州瑞丰集团等客户股票质押式回购违约申请强制执行，涉及债务本息及费用合计6.3934亿元[22] 资产减值和会计政策变更 - 2018年度计提资产减值准备4.7亿元人民币[16] - 公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则[44] - 公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则[48] - 财务报表格式依据财会〔2018〕36号通知变更[48] 其他财务数据 - 资产总额为1494.85亿元人民币，较上年度末增长0.85%[4] - 归属于上市公司股东的净资产为383.83亿元人民币，较上年度末增长1.67%[4] - 加权平均净资产收益率为1.54%，比上年同期增加0.70个百分点[4] - 基本每股收益为0.07元/股，比上年同期增长75.00%[4] - 其他权益工具投资为480.25亿元人民币[45] - 融出资金科目调整增加4.41亿元人民币至158.95亿元[42] - 应收款项科目调整减少5.61亿元人民币至30.73亿元[42] - 应收利息从11.12亿元减少至未披露金额[29]

财务数据关键指标变化：收入和利润（同比环比） - 营业收入57.23亿元人民币，同比下降4.01%[32] - 公司营业收入为57.23亿元人民币，同比下降4.01%[38] - 公司实现营业收入57.23亿元，比上年同期减少4.01%[64] - 营业利润8.76亿元人民币，同比下降48.56%[32] - 营业利润为8.76亿元人民币，同比下降48.56%[39] - 营业利润下降48.56%至8.76亿元，受市场低迷及大额资产减值影响[66] - 归属于上市公司股东的净利润6.61亿元人民币，同比下降54.48%[32] - 净利润为6.80亿元人民币，同比下降53.16%[39] - 净利润同比下降53.16%至6.80亿元，因信用业务计提大额减值[66] - 归属于上市公司股东的净利润为6.61亿元，比上年同期减少54.48%[64] - 综合收益总额同比下降37.04%至10.75亿元[43] - 第四季度营业收入达20.14亿元，显著高于其他季度（Q1:12.96亿/Q2:10.17亿/Q3:13.96亿）[44] - 第二季度归属于上市公司股东的净利润亏损1.11亿元，第四季度恢复盈利2.07亿元[44] 财务数据关键指标变化：成本和费用（同比环比） - 资产减值损失为4.72亿元人民币，同比大幅增长535.31%[39] - 资产减值损失同比激增924.42%至4.44亿元[43] - 资产减值损失飙升535.31%至4.72亿元，主要因应收融资融券款等计提减值[66] - 经纪及信用交易业务营业成本增长31.69%至25.20亿元[67] - 职工薪酬支出微降0.49%至25.68亿元，占管理费用比例63.94%[69] - 营销费用同比增长25.42%至1.88亿元，反映业务推广力度加大[69] - 利息支出同比增长5.23%至28.16亿元[43] 各条业务线表现：经纪与信用业务 - 手续费及佣金净收入为29.80亿元人民币，同比下降19.27%，其中经纪业务手续费净收入下降22.98%至22.32亿元人民币[38] - 代理买卖证券业务净收入12.44亿元，市场份额2.36%，客户总数852万户，新增客户101万户（行业占比5.5%，同比增长32.9%）[75] - 融资融券余额121.83亿元（市场份额1.61%），年日均余额159.12亿元（市场份额1.74%），股票质押待购回金额139.75亿元[79] - 融出资金154.54亿元人民币，同比下降34.76%[37] - 融出资金为116.54亿元人民币，同比下降35.07%[40] - 融出资金较上期期末减少34.76%至154.54亿元，占总资产比例从15.97%降至10.43%，主要因两融规模下降[93] - 买入返售金融资产77.27亿元人民币，同比下降41.65%[37] - 买入返售金融资产较上期期末减少41.65%至77.27亿元，占总资产比例从8.93%降至5.21%，主要因股票质押式回购与交易所回购业务规模下降[93] 各条业务线表现：投资与自营业务 - 投资收益为29.21亿元人民币，同比增长21.19%[38] - 投资收益同比增长90.00%至24.31亿元[43] - 自营业务总资产规模514亿元，日均占资219亿元，营业收入11.15亿元，年化收益率5.09%[77] - 以公允价值计量的金融资产期末余额346.44亿元，当期变动产生利润影响13.89亿元[48] - 可供出售金融资产402.48亿元人民币，同比上升55.19%[37] - 可供出售金融资产为384.81亿元人民币，同比增长60.13%[40] - 可供出售金融资产较上期期末增长55.19%至402.48亿元，占总资产比例从17.48%升至27.15%，主要因债券等投资规模增加[93] - 以公允价值计量金融资产期末余额346.44亿元，当期变动2.05亿元，影响利润13.89亿元[110] - 可供出售金融资产期末余额365.87亿元，当期增长141.54亿元，贡献利润16.88亿元[110] - 债券投资组合久期从2017年1.66年增至2018年2.21年，基点价值从667.90万元升至897.60万元[134] - 公司债券持仓规模为3,995,874.72万元，修正久期2.21年，基点价值897.60万元[134] 各条业务线表现：投资银行业务 - 投资银行业务手续费净收入同比下降43.03%至5830.1万元，资产管理业务手续费净收入同比增长34.61%至4.96亿元[43] - 新三板推荐挂牌累计258家（行业排名第15），助力企业发行融资20次（募资总额3.74亿元，市场排名第16），督导企业193家（行业排名第18）[80] - 资产证券化业务发行ABS产品43只（规模396.14亿元），行业发行规模排名第7，实现营业收入8251.53万元[84] - 场外期权业务新增交易投资者10个，交易笔数15笔，名义本金规模17.5亿元[86] 各条业务线表现：资产管理业务 - 资产管理受托总规模2796.08亿元，其中集合类324.97亿元，定向类2074.96亿元，专项类396.14亿元，主动管理规模805.26亿元（较期初增长40.74%）[76] - 代销金融产品规模3114.65亿元，实现代销收入4995.52万元[83] 各地区表现 - 湖南省营业收入同比下降28.79%至5.749亿元[89] - 浙江省营业收入同比下降29.57%至2.905亿元[89] - 公司整体营业收入同比下降4.01%至57.226亿元[90] - 湖南省营业利润同比下降55.30%至1.636亿元[91] - 浙江省营业利润同比下降63.84%至6201万元[91] - 上海市营业利润同比下降113.77%至-340万元[91] - 北京市营业利润同比下降92.86%至239万元[91] - 河南省营业利润同比下降330.12%至-1587万元[91] 子公司表现 - 全资子公司中国民族证券注册资本为44.87亿元人民币[21] - 子公司方正和生投资注册资本为9亿元人民币[22] - 子公司瑞信方正注册资本为8亿元人民币，公司持股66.7%[23] - 子公司方正中期期货注册资本为4.22亿元人民币，公司持股92.44%[25] - 子公司方正证券投资注册资本为9亿元人民币[26] - 子公司方正富邦基金注册资本为6.6亿元人民币，公司持股66.7%[27] - 子公司方正香港金控注册资本为5亿港币[29] - 公司及子公司合计拥有证券营业部283家（方正证券231家、中国民族证券51家、瑞信方正1家）[30] - 子公司中国民族证券营业收入10.14亿元，净利润2.25亿元，投行业务完成69个项目收入1.67亿元[113] - 中国民族证券经纪业务新增客户12.6万户，代理买卖证券净收入3.06亿元，托管客户总资产633.90亿元[114] - 方正和生投资营业收入1.53亿元，净利润1,819.33万元，新设3支基金规模合计5.6亿元[115] - 方正中期期货营业收入8.65亿元，净利润1.21亿元，总资产99.27亿元[112] - 方正富邦基金营业收入1.04亿元，净亏损1,713.55万元[112] - 瑞信方正营业收入1.81亿元，净亏损3,553.86万元[112] - 方正证券投资实现营业收入3761.59万元，净利润198.13万元，完成4个股权投资项目，投资金额1.37亿元[117] - 方正香港金控实现营业收入7568.61万元，净亏损975.65万元，完成22个投行项目，承销金额5.38亿美元[118] - 方正香港金控经纪业务客户托管资产市值80亿港元，融资融券规模2.1亿港元，经纪业务营业收入5543万港元，净利润443万港元[118] - 方正中期期货实现营业收入8.65亿元，净利润1.21亿元，经纪业务营业收入3.10亿元同比下降17.62%[119] - 方正中期期货客户日均权益84.54亿元同比增长5.43%，成交量1.40亿手同比增长7.72%，成交额9.15万亿元同比增长16.57%[119] - 方正中期期货资产管理业务营业收入449.81万元，月均受托资产规模30.81亿元，期末受托规模15.39亿元[119] - 方正富邦基金实现营业收入1.04亿元，净亏损1713.55万元，管理基金份额规模136.78亿份，管理基金资产净值137.47亿元[120] - 方正富邦基金管理特定客户资产管理计划8只规模14.25亿元，子公司存续项目36个资产管理规模223.79亿元[120] - 瑞信方正实现营业收入1.81亿元，净亏损3553.86万元，完成20个主承销项目，总承销金额149.75亿元[121] 管理层讨论和指引：资本与财务结构 - 公司2018年末总股本为8,232,101,395股[3] - 拟每10股派发现金红利人民币0.26元（含税）[3] - 现金红利总额不超过人民币214,034,636.27元（含税）[3] - 2018年末净资本为17,724,161,078.92元[10] - 上年度末（2017年）净资本为24,048,057,520.19元[10] - 净资本同比减少约26.3%[10] - 注册资本保持8,232,101,395.00元不变[10] - 公司注册资本增加至82.32亿元人民币，通过发行21.32亿股股份收购中国民族证券100%股权[18] - 公司首次公开发行A股15亿股，募集资金净额约56.48亿元人民币[18] - 净资本177.24亿元人民币，同比下降26.30%[35] - 风险覆盖率186.60%，同比上升8.71个百分点[35] - 母公司净资本177.24亿元，净资本与负债比例为29.77%[94] - 公司资产总额1482.22亿元较年初下降0.08%，负债总额1095.56亿元较年初下降0.53%[94] - 扣除客户资金后公司资产总额1281.98亿元较年初增长2.83%，其中可供出售金融资产等投资类资产合计750.32亿元占比58.53%[94] - 扣除客户资金后负债总额895.32亿元较年初增长3.53%，其中应付债券359.59亿元占比40.16%[94] - 应付债券较上期期末增长35.85%至359.59亿元，占总负债比例从24.03%升至32.82%，主要因本期发行债券[93] - 公司总负债扣除经纪业务客户交易结算资金后为895.32亿元，其中应付债券359.59亿元、卖出回购金融资产款219.13亿元、以公允价值计量金融负债173.86亿元[105] - 公司通过债券质押式正回购存量206.34亿元、收益凭证存量109.96亿元、次级债存量207.60亿元等多种方式融资[104] 管理层讨论和指引：现金流与投资 - 经营活动产生的现金流量净额为-63.90亿元人民币，同比下降173.82%[33] - 经营活动现金流量净额恶化173.82%至-63.90亿元，因金融资产规模增加[66] - 筹资活动现金流量净额37.14亿元，现金流入57.75亿元（占总量21.14%），流出20.61亿元（占总量6.84%）[73] - 发行债券收到现金54.73亿元，取得借款收到现金1.69亿元，子公司吸收少数股东投资收到现金1.33亿元[73] - 分配股利利润及偿付利息支付现金16.41亿元，偿还借款支付现金1.67亿元，偿还收益凭证等支付现金2.53亿元[73] - 报告期内对外股权投资额57,342万元，同比减少11.79%，主要投向方正富邦基金（17,342万元）和方正中期期货（40,000万元）[109] - 2018年现金分红每10股派0.26元，总额2.14亿元，占净利润比率32.36%[157] - 2018年股份回购金额4983.57万元，视同现金分红[158] - 2018年现金分红与股份回购合计2.64亿元，占净利润比率39.90%[158] - 2017年现金分红总额8232.10万元，占净利润比率5.67%[157] 管理层讨论和指引：风险管控 - 风险管理系统覆盖信用风险、市场风险、流动性风险等七类主要风险[147] - 公司设立VaR、基点价值、期权Greeks等市场风险计量监控指标[149] - 每日动态监控净资本、流动性覆盖率、净稳定资金率等监管指标[149] - 流动性覆盖率与净稳定资金率符合监管标准（截至2018年12月31日）[130] - 信用风险控制通过逐日盯市、强制平仓及信用评级体系实现[129] - 市场风险管控采用规模限额、止损限额及压力测试机制[132] - 利率风险通过久期和DV01指标监控，2018年债券规模达399.59亿元[133][134] - 流动性风险管理包含压力测试及应急预案，监测优质流动性资产储备[130] - 外币资产负债集中于经纪业务，通过降低净额控制汇率风险[135] - 汇率变动±100基点对美元利润总额影响±739,795.89元，对港币影响±3,959,496.76元[136] - 汇率风险敏感性分析显示年初美元汇率变动±100基点影响利润±1,011,250.56元[137] - 权益类证券持仓VaR值为0.05亿元人民币（置信水平99%，持有期1个交易日）[138] - 以公允价值计量金融资产公允价值为346.44亿元人民币，占净资产比例89.6%[139] - 债券投资公允价值为274.88亿元人民币，占净资产比例71.09%[139] - 基金投资公允价值为46.93亿元人民币，占净资产比例12.14%[139] - 股票投资公允价值为2.42亿元人民币，占净资产比例0.63%[139] - 可供出售金融资产公允价值为365.87亿元人民币，占净资产比例94.63%[139] - 公允价值变动±5%将导致净资产相应变动±9.21%（2017年：±7.44%）[141] - 信托计划投资公允价值为21.11亿元人民币，占净资产比例5.46%[141] - 资产支持证券化投资公允价值为9.70亿元人民币，占净资产比例2.51%[141] - 证券公司理财产品投资公允价值为4.06亿元人民币，占净资产比例1.05%[141] - 2018年合规风控投入总额为2973万元人民币[152] - 2018年信息技术投入2.74亿元人民币，较2017年增长34.73%[153] - 公司总部信息技术在岗人员169人，其中运维43人，开发及测试110人[153] 其他没有覆盖的重要内容：法律与监管事项 - 公司诉蔡梦君融资融券交易纠纷案涉及金额1653.46万元[170] - 公司及中国民族证券诉政泉控股合同纠纷案涉及金额243.06万元[170] - 中国民族证券诉四川圣达集团债券交易纠纷案涉及金额8000万元[170] - 公司诉政泉控股与公司有关纠纷案涉及金额4.27亿元[170] - 公司诉杨丽杰等股票质押执行案涉及金额8369万元[170] - 多名投资者诉公司证券虚假陈述责任纠纷案涉及金额8054.44万元[170] - 中国农业银行辽宁省分行诉中国民族证券合同纠纷案涉及金额1.41亿元[170] - 公司子公司民族证券因两支退市股票无法过户产生损失243.06万元[172] - 民族证券持有四川圣达债券8000万元（800,000张）发生违约[173] - 民族证券从长城动漫股票拍卖中获执行回款1121.58万元[174] - 民族证券20.5亿元自有资金投资信托计划导致17.415亿元本金及利息未收回[175] - 公司向政泉控股实施2015年度分红1.62亿元[176] - 公司起诉要求政泉控股返还分红款项1.62亿元[176] - 公司追加诉讼要求政泉控股返还2017年分红1799.59万元[176] - 公司要求政泉控股赔偿抽逃资金利息损失2.47亿元（暂计至2018年8月31日）[176] - 杨丽杰质押乐视网股票616.2万股（转增后1232.4万股）融资8000万元[177] - 乐视控股为杨丽杰融资提供连带责任保证担保[177] - 公司卖出杨丽杰质押的1232.4万股乐视网股票成交金额5913万元[178] - 公司代扣代缴个人所得税后实际回款略低于5913万元[178] - 公司因虚假陈述被证监会处以60万元罚款[179] - 公司一审被判赔偿249名投资者损失及案件受理费合计2240万元[180] - 长沙中院裁定案件受理费由公司承担[180] - 公司按判决赔偿刘冬成465890.1元及年利率8.35%的利息[181] - 刘冬成诉讼请求金额曾变更为2587.4916万元[181] - 中国农业银行辽宁省分行起诉要求民族证券支付本息14071.76万元[182] - 最高人民法院终审驳回辽宁农行

财务数据关键指标变化 - 2018年1 - 9月营业收入3,708,224,136.62元，较上年同期减少21.31%[7] - 2018年1 - 9月归属于上市公司股东的净利润454,564,543.94元，较上年同期减少65.84%[7] - 2018年7 - 9月非流动资产处置损益为33,369,182.18元，1 - 9月为33,108,979.25元[8] - 买入返售金融资产从2017年12月31日的132.42亿元降至2018年9月30日的80.48亿元，降幅39.22%[15] - 可供出售金融资产从2017年12月31日的259.35亿元增至2018年9月30日的433.79亿元，增幅67.26%[15] - 投资银行业务手续费净收入从2017年1 - 9月的3.04亿元降至2018年1 - 9月的1.95亿元，降幅36.04%[15] - 利息净收入从2017年1 - 9月的8.68亿元降至2018年1 - 9月的2.50亿元，降幅71.16%[15] - 其他业务收入从2017年1 - 9月的0.95亿元增至2018年1 - 9月的1.87亿元，增幅95.82%[15] - 资产减值损失从2017年1 - 9月的628.43万元增至2018年1 - 9月的2.05亿元，增幅3166.23%[15] - 2018年1 - 9月营业收入37.08亿元，较上年同期的47.12亿元下降21.31%[44] - 2018年1 - 9月手续费及佣金净收入22.48亿元，较上年同期的28.24亿元下降20.40%[44] - 2018年1 - 9月利息净收入2.50亿元，较上年同期的8.68亿元下降71.10%[44] - 2018年1 - 9月投资收益14.92亿元，较上年同期的14.44亿元增长3.36%[44] - 2018年1 - 9月营业利润6.44亿元，较上年同期的17.63亿元下降63.48%[44] - 2018年1 - 9月利润总额5.92亿元，较上年同期的17.50亿元下降66.11%[44] - 2018年1 - 9月净利润4.74亿元，较上年同期的13.31亿元下降64.38%[44] - 2018年1 - 9月公司营业收入29.2035483373亿元，上年同期为29.3335082702亿元[48] - 2018年7 - 9月手续费及佣金净收入4.8254995766亿元，上年同期为6.8880384307亿元[48] - 2018年1 - 9月利息净收入 - 2.7969095172亿元，上年同期为 - 0.4516947375亿元[48] - 2018年7 - 9月投资收益9.4300156947亿元，上年同期为4.1909136588亿元[48] - 2018年1 - 9月营业利润12.2427996090亿元，上年同期为12.8532334680亿元[48] - 2018年1 - 9月净利润11.3298765612亿元，上年同期为9.9645897985亿元[48] - 2018年1 - 9月收取利息、手续费及佣金的现金54.7117093127亿元，上年同期为67.1750400358亿元[52] - 2018年1 - 9月回购业务资金净增加额121.9861275135亿元，上年同期为62.5449806917亿元[52] - 2018年1 - 9月经营活动现金流入小计255.5122504224亿元，上年同期为275.0149942872亿元[52] - 2018年基本每股收益0.16元/股，上年同期数据未明确对比季度但有对应数值[45] - 经营活动现金流出小计本期为328.45亿元，上期为227.41亿元，经营活动产生的现金流量净额本期为 - 72.94亿元，上期为47.61亿元[53] - 投资活动现金流入小计本期为1.00亿元，上期为0.76亿元，投资活动产生的现金流量净额本期为 - 0.23亿元，上期为 - 0.20亿元[53] - 筹资活动现金流入小计本期为508.73亿元，上期为650.92亿元，筹资活动产生的现金流量净额本期为377.87亿元，上期为 - 1113.78亿元[53] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响本期为0.20亿元，上期为 - 0.27亿元，现金及现金等价物净增加额本期为 - 35.18亿元，上期为 - 64.23亿元[53] - 母公司经营活动现金流入小计本期为205.69亿元，上期为137.67亿元，经营活动产生的现金流量净额本期为 - 61.85亿元，上期为42.06亿元[55] - 母公司投资活动现金流入小计本期为17.99亿元，上期为8.76亿元，投资活动产生的现金流量净额本期为1.14亿元，上期为 - 1.13亿元[55] - 母公司筹资活动现金流入小计本期为45.54亿元，上期为65.08亿元，筹资活动产生的现金流量净额本期为32.49亿元，上期为 - 79.29亿元[56] - 支付给职工以及为职工支付的现金本期为21.47亿元，上期为23.00亿元，支付的各项税费本期为6.42亿元，上期为7.45亿元[53] - 发行债券收到的现金本期为26.40亿元，上期为19.00亿元，分配股利、利润或偿付利息支付的现金本期为13.09亿元，上期为18.47亿元[53] 各条业务线表现 - 投资银行业务手续费净收入从2017年1 - 9月的3.04亿元降至2018年1 - 9月的1.95亿元，降幅36.04%[15] - 利息净收入从2017年1 - 9月的8.68亿元降至2018年1 - 9月的2.50亿元，降幅71.16%[15] - 其他业务收入从2017年1 - 9月的0.95亿元增至2018年1 - 9月的1.87亿元，增幅95.82%[15] 股东情况 - 截止报告期末股东总数为208,655户[11] - 北大方正集团有限公司持股2,284,609,852股，占比27.75%[11] - 北京政泉控股有限公司持股1,799,591,164股，占比21.86%，股份处于冻结状态[11] - 香港中央结算有限公司持股1,318,712,161股，占比16.02%[11] - 中国证券金融股份有限公司持股261,985,096股，占比3.18%[11] 股权变动 - 瑞士信贷对瑞信方正增资后持股比例从33.30%提至51.00%，公司持股比例从66.70%降至49.00%[16] - 公司对方正中期期货增资4亿元，持股比例从90.62%增至92.44%[17] 资产处置与减值 - 出售深圳商业房产成交价格4379.72万元，预计增加净利润约2600万元[21] - 2018年上半年计提资产减值准备1.84亿元，减少半年度净利润1.38亿元[21] - 公司确认2018年半年度计提资产减值准备，符合相关规定[22] 法律诉讼 - 公司诉杨如军、嘉盛集团融资融券案，被告欠融资本金136,849,780.55元及相应利息等，案件尚在执行中[23] 管理层变动 - 2018年9月10日施华获湖南监管局核准董事长任职资格，9月14日完成法定代表人工商变更登记[24][25] 重大事项判决与决策 - 2018年10月12日大连中院对北京政泉控股案一审宣判，若资金追缴完成将对公司财务有积极影响[25] - 2018年10月17日公司董事会同意以不超1亿元自有资金回购A股股份1200 - 3000万股[25] 同业竞争与关联交易承诺 - 北京大学和北大资产经营有限公司有解决同业竞争的长期有效承诺[27] - 方正证券发行股份购买中国民族证券100%股权的重大资产重组完成后5年内解决同业竞争问题[28] - 政泉控股及相关公司长期不从事与上市公司竞争业务，放弃可能同业竞争业务[28][29] - 北大、北大资产经营、北大方正集团长期减少或避免与方正证券关联交易，保证公允性[29] - 政泉控股及相关公司长期不操纵上市公司，关联交易遵循公平原则并披露[29] - 政泉控股对中国民族证券车库产权问题长期承诺，有问题现金全额赔偿[29] 房产与股票问题 - 中国民族证券及营业部有8项租赁经营用房无产权证明，56项承租房产、13项出租房产未办理租赁备案手续[31] - 中国民族证券持有的“生态5”股票1243450股市值2300382.5元，“龙科1”股票210000股市值294000元未过户[31]

收入和利润（同比） - 2018年1-9月营业收入37.5亿元，同比下降20.42%[4] - 归属于上市公司股东的净利润4.96亿元，同比下降62.69%[4] - 营业利润6.86亿元，同比下降61.10%[4] - 利润总额6.34亿元，同比下降63.75%[4] - 基本每股收益0.06元/股，同比下降62.50%[4] 盈利能力指标（同比） - 加权平均净资产收益率1.32%，同比下降2.34个百分点[4] 资产和所有者权益（较上年末） - 资产总额1547.77亿元，较上年末增长4.34%[4] - 归属于上市公司股东的所有者权益379.53亿元，较上年末增长1.40%[4] - 归属于上市公司股东的每股净资产4.61元/股，较上年末增长1.32%[4] 业务表现和风险 - 自营投资出现较大浮亏且信用业务计提大额减值准备[5]

财务业绩同比变化 - 营业收入23.09亿元人民币，同比下降22.19%[22] - 归属于上市公司股东的净利润2.06亿元人民币，同比下降75.03%[22] - 营业利润同比下降72.18%至2.95亿元，对比去年同期10.62亿元[32] - 净利润大幅下降75.68%至1.98亿元，去年同期为8.13亿元[32] - 综合收益总额暴跌90.49%至9987.59万元，去年同期为10.50亿元[32] - 母公司净利润下降87.57%至8123.65万元，去年同期为6.54亿元[35] - 营业收入同比下降22.19%至23.09亿元，主要受股市动荡影响[59] - 综合收益总额同比下降90.49%至0.998亿元，受收入减少及金融资产公允价值变动影响[59] 利润表项目变化 - 利息净收入暴跌688.01%至-1.37亿元，去年同期为2321.50万元[35] - 公允价值变动收益下降613.71%至-1.51亿元，去年同期为2945.42万元[35] - 利息净收入同比下降31.55%至2.16亿元，因客户资金规模下滑[59] - 公允价值变动收益亏损扩大至-6.20亿元，主要受金融工具公允价值变动影响[59] - 资产减值损失激增2658.79%至1.75亿元，因信用业务计提大额减值准备[59] - 资产减值损失暴增3254.75%至1.59亿元，去年同期仅为472.86万元[35] - 资产减值损失1.75亿元人民币，同比大幅增长2658.79%[30] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额-37.28亿元人民币，同比下降134.38%[22] - 经营活动现金流量净额同比减少134.38%至-37.28亿元，主要因金融资产投资支付现金增加[59][64] - 筹资活动现金流量净额改善至45.38亿元，主要通过发行次级债和收益凭证融资[59][66] - 现金及现金等价物净增加7.54亿元，主要来自筹资活动现金流贡献[61] 资产负债项目变动 - 公司净资本从2017年末的240.48亿元下降至2018年6月30日的197.25亿元，减少43.23亿元[15] - 净资本197.25亿元人民币，较年初下降17.97%[26] - 货币资金298.32亿元人民币，较年初增长7.63%[29] - 货币资金增长17.20%至184.34亿元，对比期初157.30亿元[34] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产389.31亿元人民币，较年初增长13.05%[29] - 以公允价值计量金融资产增长32.47%至178.08亿元，期初为134.44亿元[34] - 买入返售金融资产97.21亿元人民币，较年初下降26.59%[29] - 应收款项激增113.25%至10.05亿元，期初为4.71亿元[34] - 拆入资金43.00亿元人民币，较年初增长115%[29] - 公司资产总额为1545.64亿元人民币，较上年末增长4.20%[45] - 货币资金为298.32亿元人民币，较上年末增长7.63%[45] - 以公允价值计量金融资产为389.31亿元人民币，较上年末增长13.05%[45] - 融出资金为217.31亿元人民币，较上年末减少8.26%[45] - 买入返售金融资产为97.21亿元人民币，较上年末减少26.59%[45] - 集团资产总额1,545.64亿元，较年初增长4.20%（增加62.28亿元）[90] - 集团负债总额1,162.43亿元，较年初增长5.54%（增加61.02亿元）[90] - 扣除客户资金后资产总额1,317.81亿元（增长5.70%），其中融出资金314.52亿元占比23.87%[90][91] - 公司净资本197.25亿元，风险覆盖率144.00%，资本杠杆率15.36%[91] 业务线表现 - 经纪及信用交易业务成本同比上升32.53%至10.89亿元，占比增至54.08%[68] - 公司营业部营业收入同比下降14.11%至8.79亿元人民币，营业利润同比下降45.63%至2.41亿元人民币[72][74] - 公司本部及子公司营业收入同比下降26.44%至14.30亿元人民币，营业利润同比下降91.25%至5410.64万元人民币[72][75] - 资产管理业务受托总规模3003.26亿元同比增长34.91%，主动管理规模718.6亿元同比增长58.33%[79] - 经纪业务代理买卖证券净收入7.32亿元，服务产品收入6029万元占比8.24%同比增长31%[76][78] - 公司自营业务总资产规模259亿元，日均占资107亿元，但报告期内营业收入为-2157.41万元[81] - 信用业务实现利息收入98,669.36万元[82] - 新三板业务完成挂牌项目5家，助力挂牌企业募集资金2.76亿元，实现营业收入1,930.38万元[83][84] - 代销金融产品实现销售收入2,820.43万元[86] 地区市场表现 - 湖南省作为最大市场营业收入3.42亿元同比下降12.97%，营业利润1.42亿元同比下降32.01%[72][74] - 河南省营业利润由盈利815.86万元转为亏损256.68万元，同比下降131.46%[74] - 江苏省营业利润由盈利325.33万元转为亏损47.36万元，同比下降114.56%[74] - 福建省营业收入同比下降44.08%至516.43万元，营业利润由盈利75.20万元转为亏损281.23万元[72][75] 子公司及联营公司表现 - 中国民族证券报告期内实现净利润1.05亿元人民币，经纪业务贡献营业收入3.92亿元，托管客户总资产1035亿元[100] - 中国民族证券融资融券业务规模48.02亿元，市场份额0.52%，两融年日均余额54.07亿元[100] - 方正中期期货报告期内实现净利润5032.05万元，经纪业务手续费收入1.25亿元同比下降31.57%[104] - 方正中期期货客户日均权益81.30亿元同比增长6.27%，资产管理规模24.57亿元[104] - 瑞信方正报告期内净亏损2283.95万元，总承销金额61.48亿元[105] - 方正富邦基金报告期内净亏损1011.10万元[107] - 方正和生投资报告期内净亏损650.19万元[102] - 方正证券投资报告期内实现净利润138.30万元[106] - 方正香港金控上半年营业收入3938.37万元，净利润128.02万元[108] - 方正证券（香港）上半年营业收入3267万元，净利润2106万元[108] 信用及融资业务数据 - 公司信用账户数106,991户，融资融券规模175.85亿元（占全市场1.91%），其中融资175.58亿元，融券0.27亿元[82] - 信用业务中股票质押回购待购回金额79.93亿元，约定购回式证券交易待购回金额0.16亿元[82] - 融资融券业务客户平均维持担保比例220.95%[114] - 约定购回业务客户平均履约保障比例154.00%[114] - 股票质押回购业务客户平均履约担保比例199.44%[114] 投资组合与市场风险 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额为389.31亿元人民币，较期初增加44.93亿元，对当期利润影响4.08亿元[96] - 可供出售金融资产期末余额为268.17亿元人民币，较期初增加43.83亿元，对当期利润影响4.62亿元[96] - 债券持仓规模从2017年底3979.17亿元降至2018年6月底3397.19亿元，下降14.6%[124] - 债券修正久期由1.66年降至1.60年，基点价值从667.90万元降至544.61万元[124] - 权益类证券VaR值为0.96亿元（置信水平99%，持有期1交易日）[127] - 以公允价值计量金融资产达389.31亿元，占净资产101.59%[128] - 债券投资公允价值320.88亿元，占以公允价值计量金融资产的82.4%[128] - 可供出售金融资产中债券占比最高，达150.12亿元（占该类资产56%）[128] - 公允价值整体上升5%将导致净资产增加8.58%，下降5%则减少8.58%[129] 汇率敏感性 - 美元汇率上升100基点使利润总额增加62.05万元，港币汇率上升100基点使利润减少8.36万元[126] - 美元汇率敏感性同比减弱，期初汇率变动100基点影响101.13万元[126] - 港币汇率敏感性方向逆转，从期初正影响311.39万元转为负影响8.36万元[126] 风险管控措施 - 公司建立资产证券化业务内部控制三道防线实现整体风险管控[133] - 公司建立资产支持证券信用风险管理集体决策机制[133] - 公司建立重大风险项目关注池加强存续期风险管理[133] - 场外期权业务设置三道防线风险管理架构[134] - 场外期权交易纳入自营整体投资额度及风险限额统一管理[135] - 每日对期权进行估值并计量风险敞口VaR[135] - 风险管理部独立对场外期权模型进行评估验证[135] - 对场外期权交易对手进行授信[135] - 对履约保证金进行逐日盯市[135] - 在交易簿记等关键环节设置双人复核降低操作风险[135] 承诺与关联交易 - 北京大学承诺长期有效避免同业竞争 确保公司业务独立性和自主决策权[139] - 北大资产经营有限公司承诺长期有效不从事与公司相竞争业务 尊重公司独立经营[139] - 北大方正集团有限公司承诺长期有效避免同业竞争 确保控制企业不与公司业务冲突[139] - 所有相关方承诺期内均严格履行承诺 无未完成事项[139] - 实际控制人及关联方承诺在公司拓展新业务时不从事竞争性新业务[139] - 若出现同业竞争情况 公司享有同条件下优先权[139] - 承诺方包括北京大学、北大资产经营有限公司和北大方正集团有限公司三方主体[139] - 承诺类型均为解决同业竞争问题 与首次公开发行相关[139] - 承诺期限均为长期有效 无具体终止时间[139] - 报告期内所有承诺均得到及时严格履行 无违约情况[139] - 公司承诺在发行股份购买民族证券100%股权重大资产重组完成后5年内解决同业竞争问题[141] - 控股股东承诺原则上不再新设与公司存在同业竞争关系的企业[141] - 政泉控股承诺长期避免与公司发生同业竞争及利益冲突业务[141] - 北京大学及关联方承诺长期减少与公司的关联交易并保证公允性[141] - 控股股东承诺保障公司独立法人地位及经营自主权[141] - 公司明确关联交易需遵循平等自愿原则并履行审议披露程序[143] - 公司2018年度预计日常关联交易金额合计12,000万元[174] - 实际关联交易发生金额11,589,485元涉及广告发布权[177] 诉讼及或有事项 - 投资者诉讼公司证券虚假陈述责任纠纷案共457件，要求赔偿总金额23,063.07万元[153] - 证券虚假陈述责任纠纷诉讼涉及金额230,630,665.90元，其中17,935,457.85元形成预计负债[148] - 民族证券诉四川圣达债券交易合同纠纷涉及本金及利息合计8,000万元[148][149] - 中国农业银行辽宁省分行诉民族证券合同纠纷涉及金额140,717,612元[148] - 方正证券诉杨如军等融资融券交易纠纷涉及金额139,509,185.64元[148] - 东营中拓投资诉方正证券合同纠纷涉及金额13,016,711.05元[148] - 和生汇盈诉滕站股权纠纷涉及金额44,642,066.36元[148] - 和生汇盈诉刘新宇等股权纠纷涉及金额29,950,000元[148] - 刘冬成诉方正证券昆明营业部融资融券合同纠纷涉及金额25,874,916元[148] - 民族证券诉山东山水公司债券交易纠纷涉及金额5,000万元[148] - 山东山水MTN001债券违约本金5000万元人民币[154] - 民族证券与山东山水达成和解协议分期偿还5000万元本金及利息[154] - 刘冬成诉讼请求变更为要求方正证券赔偿2587.4916万元人民币[156] - 中国农业银行辽宁省分行起诉民族证券要求支付本息共计14071.7612万元人民币[157] - 辽宁农行诉讼请求包括本金2572.76万元及利息11499.0012万元人民币[157] - 东营中拓起诉要求返还基于无效协议取得的款项1301.6711万元人民币[161] - 法院终审判决方正证券向东营中拓返还1301.6711万元人民币[163] - 和生汇盈起诉滕站要求支付股份回购价款44,642,066.36元及违约金[165] - 方正证券起诉杨如军要求偿还融资本金136,849,780.55元及利息2,629,936.31元[168] - 融资融券纠纷案涉及融资费用29,468.78元及罚息[168] - 和生汇盈诉讼请求包含按中国人民银行同期存款利率计算违约金[165] 资产权属与赔偿承诺 - 政泉控股承诺若因资产权属问题导致损失将以现金全额赔偿，涉及未过户金融资产市值约259.44万元（生态1股票124.3万股市值230.04万元，龙科1股票21万股市值29.4万元）[143] - 民族证券存在8项租赁物业权属不清晰问题，政泉控股承诺承担潜在损失赔偿责任[143] - 民族证券56处承租房产及13处出租房产未办理租赁备案手续[143] 投资与基金业务 - 和生汇盈认购金英马公司股份投资额3656.394万元人民币[164] - 金英马公司股份回购条款约定年化投资回报率为12%[164] - 和生汇盈持有金英马公司5.64%股份计1190万股[164] - 方正和生与和生汇盈分别投资盛世龙腾995万元和2000万元[166] - 盛世龙腾2016年净利润未达业绩承诺目标6,660万元触发回购条款[167] 公司基本信息与治理 - 公司注册资本保持82.32亿元不变[15] - 公司具备25项业务资格，包括证券经纪、融资融券、股票质押式回购等[16][21] - 公司注册地址及办公地址位于湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心[19] - 公司指定信息披露媒体包括四大证券报及上海证券交易所网站[20] - 公司股票简称方正证券，代码601901，于上海证券交易所上市[21] - 报告期指2018年1月1日至2018年6月30日[11] - 公司声明不存在资金占用及违规对外担保情况[7] - 公司全体董事出席董事会会议[8] - 本半年度报告未经会计师事务所审计[8] - 基本每股收益0.03元/股，同比下降70%[24] - 公司因信息披露违规被上海证券交易所公开谴责[170][172] - 方正集团因方正证券信息披露违规同遭公开谴责[172] - 公司聘任信永中和会计师事务所为2018年度审计机构，审计费用不超过108万元[145] 客户与市场数据 - 客户移动端交易笔数占比达75.6%，"小方"APP月活跃用户同比增长38.6%[77] - 公司新开客户53万户，总客户数突破805万户，新增投资者行业占比5.3%[76] - A股市场市值较2017年末减少7.21万亿元人民币，降幅11.42%[44] - 上证综指下跌13.90%，深证成指下跌15.04%[44] 资产与风险敞口 - 境外资产为1.01亿元人民币，占总资产比例0.65%[46] - 公司合并的结构化主体总资产226.73亿元[110] - 信用风险敞口总额1314.69亿元[119] - 银行存款及其他货币资金298.31亿元[117] - 融出资金217.31亿元[117] - 债券投资信用风险敞口合计473.11亿元[118] 资金业务与财务资助 - 方正物产向上海际丰提供财务资助1.3亿元人民币[180] 社会责任与扶贫 - 公司向北京大学教育基金会捐赠1500万元人民币用于资助创新团队基金[181] - 精准扶贫总投入2905.26万元人民币（其中资金2904.9万元，物资折款0.36万元）[185][186] - 教育扶贫资助贫困学生417人[186] - 湖南方正证券汇爱公益基金会获捐赠2903.5万元人民币[186][190] - 其他扶贫项目投入1.76万元人民币涉及3个项目[186] - 协助湖南安化县梅山公司发行7亿元人民币债券获核准[188] - 为贫困地区企业引入资金9000万元人民币投入生物质发电等项目[188] - 举办12期智·富大讲堂培训近700余人[189] - 设立32个金融扶贫工作站覆盖13个国家级贫困县[187] - 公司开展公益扶贫活动共捐赠1.76万元人民币[191] - 厦门分公司向四川剑阁县捐赠1万元人民币用于贫困村医疗器械采购[191] - 慰问湖南省凤凰县樟

收入和利润（同比） - 营业收入为23.09亿元人民币，同比下降22.19%[4] - 营业利润为2.95亿元人民币，同比下降72.18%[4] - 利润总额为2.52亿元人民币，同比下降76.18%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为2.06亿元人民币，同比下降75.03%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.39亿元人民币，同比下降71.11%[4] - 基本每股收益为0.03元/股，同比下降70.00%[4] - 加权平均净资产收益率为0.55%，同比下降1.74个百分点[4] 业绩下滑原因 - 业绩下滑主因是自营投资出现较大浮亏及信用业务计提大额减值准备[6] 其他财务数据 - 资产总额为1545.64亿元人民币，较上年末增长4.20%[4] - 归属于上市公司股东的所有者权益为374.56亿元人民币，较上年末微增0.07%[4]

财务数据关键指标变化 - 收入和利润（同比环比） - 2018年1 - 3月营业收入12.95亿元，同比下降2.26%[7] - 归属于上市公司股东的净利润3.17亿元，同比下降21.81%[7] - 加权平均净资产收益率为0.84%，较去年同期减少0.29个百分点[7] - 基本每股收益0.04元/股，同比下降20.00%[7] - 2018年1 - 3月资产管理业务手续费净收入68,454,990.26元，较2017年同期37,973,676.39元增长80.27%[14] - 2018年1 - 3月利息净收入150,827,806.04元，较2017年同期250,266,530.16元下降39.73%[14] - 2018年1 - 3月其他业务收入27,796,763.92元，较2017年同期18,915,785.55元增长46.95%[14] - 2018年1 - 3月其他综合收益的税后净额40,426,214.77元，较2017年同期73,890,473.86元下降45.29%[14] - 2018年1 - 3月公司营业收入12.95亿元，较上期13.25亿元下降2.26%[36] - 2018年1 - 3月公司净利润3.10亿元，较上期4.13亿元下降25.07%[36] - 2018年1 - 3月公司综合收益总额3.50亿元，较上期4.86亿元下降28.00%[37] - 2018年1 - 3月母公司营业收入7.85亿元，较上期8.02亿元下降2.09%[38] - 2018年1 - 3月母公司手续费及佣金净收入5.73亿元，较上期5.31亿元增长7.83%[38] - 2018年第一季度基本每股收益0.04元/股，较上期0.05元/股下降20%[37] - 2018年第一季度稀释每股收益0.04元/股，较上期0.05元/股下降20%[37] - 2018年第一季度公司净利润为2.49亿元，上年同期为2.94亿元[39] - 2018年第一季度公司综合收益总额为3.02亿元，上年同期为3.61亿元[39] 财务数据关键指标变化 - 成本和费用（同比环比） - 2018年1 - 3月其他业务成本21,970,071.16元，较2017年同期14,418,335.19元增长52.38%[14] - 2018年1 - 3月公司营业支出8.77亿元，较上期7.77亿元增长12.98%[36] 财务数据关键指标变化 - 其他财务数据 - 2018年3月31日资产总额1500.43亿元，较2017年末增长1.15%[7] - 归属于上市公司股东的净资产377.86亿元，较2017年末增长0.96%[7] - 2018年1 - 3月经营活动产生的现金流量净额为 - 14.62亿元，同比下降174.28%[7] - 2018年向方正富邦基金同比例增资1.7342亿元，增资后注册资本增至6.6亿元，公司持股比例66.70%[17] - 2018年3月31日公司合并资产总计1500.43亿元，较年初的1483.36亿元增长1.15%[31] - 合并负债合计1113.85亿元，较年初的1101.41亿元增长1.13%[32] - 合并所有者权益合计386.58亿元，较年初的381.96亿元增长1.21%[32] - 母公司资产总计1109.01亿元，较年初的1087.10亿元增长2.02%[34] - 货币资金期末余额292.09亿元，较年初的277.17亿元增长5.38%[31] - 融出资金期末余额229.54亿元，较年初的236.88亿元下降3.18%[31] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额372.25亿元，较年初的344.38亿元增长8.1%[31] - 应付债券期末余额281.37亿元，较年初的264.70亿元增长6.3%[32] - 未分配利润期末余额83.63亿元，较年初的80.46亿元增长3.93%[32] - 少数股东权益期末余额8.72亿元，较年初的7.67亿元增长13.65%[32] - 2018年第一季度公司负债合计741.36亿元，较上期722.47亿元增长2.61%[35] - 2018年第一季度公司所有者权益合计367.65亿元，较上期364.63亿元增长0.83%[35] - 2018年1 - 3月经营活动现金流入小计60.80亿元，上年同期为98.32亿元[41] - 2018年1 - 3月经营活动现金流出小计75.42亿元，上年同期为78.64亿元[41] - 2018年1 - 3月经营活动产生的现金流量净额为 - 14.62亿元，上年同期为19.68亿元[41] - 2018年1 - 3月投资活动现金流入小计24.69万元，上年同期为28.85万元[41] - 2018年1 - 3月投资活动现金流出小计2227.88万元，上年同期为556.09万元[41] - 2018年1 - 3月筹资活动现金流入小计11.88亿元，上年同期无数据[42] - 2018年1 - 3月筹资活动现金流出小计5.64亿元，上年同期为17.27亿元[42] - 2018年第一季度现金及现金等价物净增加额为 - 8.75亿元，上年同期为2.32亿元[42] - 2018年第一季度经营活动现金流出小计为35.39亿美元，上年同期为63.61亿美元[1] - 2018年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-1.16亿美元，上年同期为31.86亿美元[1] - 2018年第一季度投资活动现金流入小计为8.00亿美元，上年同期为15.28万美元[1] - 2018年第一季度投资活动现金流出小计为1.88亿美元，上年同期为12.03亿美元[1] - 2018年第一季度投资活动产生的现金流量净额为6.12亿美元，上年同期为-12.03亿美元[1] - 2018年第一季度筹资活动现金流入小计为10.76亿美元，上年同期无数据[1] - 2018年第一季度筹资活动现金流出小计为5.64亿美元，上年同期为17.22亿美元[1] - 2018年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为5.12亿美元，上年同期为-17.22亿美元[1] - 2018年第一季度现金及现金等价物净增加额为10.08亿美元，上年同期为2.58亿美元[1] - 2018年第一季度期末现金及现金等价物余额为225.84亿美元，上年同期为265.32亿美元[1] 其他重要内容 - 股东情况 - 截止报告期末股东总数为220124户[10] - 北大方正集团有限公司持股比例27.75%，为第一大股东[10] 其他重要内容 - 公司决策与规定 - 公司及控股子公司每年对外捐赠额度上限为合并报表口径上一年度净利润的2%[18] - 确认2017年度日常关联交易金额未超公司最近一期经审计净资产的5%[19] - 2018年4月26日，公司北京分公司更名为北京办事处并领取新营业执照[20] 其他重要内容 - 同业竞争承诺 - 北京大学承诺长期解决与股份公司的同业竞争问题[22] - 北大资产经营有限公司承诺长期解决与股份公司的同业竞争问题[22] - 北大方正集团有限公司承诺长期解决与股份公司的同业竞争问题[23] - 方正证券股份有限公司承诺在重大资产重组完成后5年内解决同业竞争问题[23] - 北京政泉控股有限公司承诺长期解决与上市公司的同业竞争问题[23] 其他重要内容 - 房产及经营问题 - 中国民族证券及营业部共有8项租赁经营用房未能提供出租方产权证明或授权出租证明文件[26] - 中国民族证券及营业部承租的57处房产中有56项未办理租赁备案手续，外出租的13处房产皆未办理[26] - 中国民族证券乐山大桥证券营业部位于成都1处房产土地使用权证书正在办理[26] - 中国民族证券呼和浩特新华东街证券营业部一个车库尚未取得产权证书[26] 其他重要内容 - 交易性金融资产 - 中国民族证券交易性金融资产含“生态5”股票124.3万股，市值2300382.50元[26] - 中国民族证券交易性金融资产含“龙科1”股票21万股，市值294000.00元[26]