根据您的要求，我对提供的关键点进行了整理和归类。 财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司第三季度营业收入为23.79亿元人民币，同比增长2.02%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为6.28亿元人民币，同比下降25.34%[4] - 营业总收入从57.2亿元增至64.6亿元，增长12.8%[18] - 2021年前三季度净利润为19.72亿元人民币，同比增长31.6%[19] - 归属于母公司股东的净利润为19.28亿元人民币，同比增长30.1%[19] - 基本每股收益0.23元/股，同比增长27.8%[19] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业总支出从37.5亿元增至38.5亿元，增长2.5%[18] - 所得税费用6.48亿元人民币，同比增长55.9%[19] - 支付职工现金29.10亿元人民币，同比增长20.5%[20] 各条业务线表现：利息相关收入 - 利息净收入达16.17亿元人民币，同比增长42.00%，主要因其他债权投资利息收入增加[7] - 利息净收入从11.4亿元增至16.2亿元，增长42.0%[18] 各条业务线表现：手续费及佣金收入 - 投资银行业务手续费净收入同比下降37.74%，主要因投行项目收入减少[7] - 手续费及佣金净收入从40.2亿元增至42.4亿元，增长5.5%[18] - 经纪业务手续费净收入从31.6亿元增至35.7亿元，增长12.8%[18] 各条业务线表现：投资收益 - 投资收益同比下降48.88%，主要因并表结构化主体收益减少[7] 资产变化 - 总资产规模达1485.07亿元人民币，较上年末增长20.49%[5] - 公司总资产从2020年底的1.2326万亿元增长至2021年9月30日的1.4851万亿元，增幅为20.5%[16][17] - 货币资金从354.3亿元增加至435.7亿元，增长23.0%[15] - 融出资金从239.5亿元增至258.9亿元，增长8.1%[15] - 其他债权投资从141.9亿元大幅增至327.5亿元，增长130.7%[15] - 融出资金规模239.52亿元人民币[22] - 交易性金融资产为209.06亿元人民币[23] - 其他债权投资为141.90亿元人民币[23] - 其他权益工具投资为51.57亿元人民币[23] - 资产总计为1235.52亿元人民币，较期初增加2.96亿元人民币[23][24] 负债变化 - 卖出回购金融资产款规模为316.91亿元人民币，较上年末增长137.71%[8] - 代理买卖证券款为278.35亿元人民币[23] - 应付短期融资款为107.19亿元人民币[23] - 卖出回购金融资产款为133.32亿元人民币[23] - 负债合计为831.95亿元人民币，较期初增加2.96亿元人民币[23][24] 所有者权益变化 - 归属于母公司所有者权益从396.2亿元增至414.0亿元，增长4.5%[17] - 归属于母公司所有者权益合计为396.21亿元人民币[24] - 所有者权益合计为403.57亿元人民币[24] - 加权平均净资产收益率为4.76%，同比增加0.98个百分点[5] 现金流量表现 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为100.79亿元人民币，同比增长66.11%[4] - 经营活动产生的现金流量净额达100.79亿元人民币，同比增长66.2%[20] - 收取利息及手续费现金流入75.37亿元人民币，同比增长4.6%[20] - 回购业务资金净增加183.15亿元人民币，同比改善320.8%[20] - 期末现金及现金等价物余额498.43亿元人民币，同比增长18.9%[21] 股权结构 - 报告期末普通股股东总数为216,739名[11] - 北大方正集团持股2,284,609,852股，占比27.75%，其中1,109,609,852股被质押[11] - 北京政泉控股持股1,799,591,164股，占比21.86%，全部1,799,591,164股被冻结[11] - 香港中央结算持股1,277,413,990股，占比15.52%[11] - 哈尔滨哈投投资持股192,194,599股，占比2.33%[11] - 中国证券金融持股139,461,318股，占比1.69%[11] 控股权变更 - 新方正集团将持股2,363,237,014股，占总股本28.71%[13] - 平安人寿通过新方正集团间接控制公司，持股比例约66.5%[13] - 政泉控股持有的709,886,375股（占比8.62%）将过户至中国信达[14] - 政泉控股剩余1,089,704,789股（占比13.24%）两次司法拍卖均流拍[14]

财务数据关键指标变化（同比/环比） - 营业收入40.8亿元人民币，同比增长20.25%[16] - 营业利润16.98亿元人民币，同比增长82.09%[16] - 归属于上市公司股东的净利润13.01亿元人民币，同比增长102.7%[16] - 净利润13.40亿元同比增长105.20%[40] - 基本每股收益0.16元人民币，同比增长100%[19] - 加权平均净资产收益率3.24%，同比增加1.58个百分点[19] - 营业收入为40.80亿元人民币，同比增长20.3%[118] - 净利润为13.40亿元人民币，同比增长105.2%[118] - 归属于母公司所有者的净利润为13.01亿元人民币，同比增长102.7%[118] - 基本每股收益为0.16元/股，同比增长100%[119] - 营业收入为31.77亿元人民币，同比增长12.6%[121] - 营业利润为13.48亿元人民币，同比增长37.3%[121] - 净利润为10.95亿元人民币，同比增长46.0%[121] - 信用减值损失为1.22亿元人民币，同比下降59.7%[121] - 其他综合收益税后净额为-1.45亿元人民币，同比改善34.0%[122] - 扣除非经常性损益后净利润从6.74亿元增至13.45亿元，增长99.39%[111] - 利息净收入为9.31亿元人民币，同比增长30.9%[118] - 手续费及佣金净收入为25.58亿元人民币，同比增长9.5%[118] - 经纪业务手续费净收入为21.28亿元人民币，同比增长19.2%[118] - 投资银行业务手续费净收入为1.95亿元人民币，同比下降35.5%[118] - 资产管理业务手续费净收入为1.21亿元人民币，同比下降21.1%[118] - 投资收益为6.99亿元人民币，同比下降10.6%[118] - 利息净收入为8.27亿元人民币，同比增长29.3%[121] - 手续费及佣金净收入为20.32亿元人民币，同比增长10.2%[121] - 经纪业务手续费净收入为18.26亿元人民币，同比增长13.3%[121] - 投资收益为5.25亿元人民币，同比增长14.0%[121] - 经营活动产生的现金流量净额54.86亿元人民币，同比增长9.98%[18] - 经营活动产生的现金流量净额为54.86亿元人民币，同比增长10.0%[123] - 经营活动产生的现金流量净额为23.7亿元人民币，对比上年同期为46.57亿元人民币下降49.1%[126] - 支付给职工以及为职工支付的现金为16.75亿元人民币，较上年同期的12.73亿元人民币增长31.6%[126] - 融出资金净增加额为32.5亿元人民币，较上年同期的18.15亿元人民币增长79.1%[126] - 回购业务资金净增加额为145.89亿元人民币，对比上年同期为净减少50.22亿元人民币[126] - 筹资活动产生的现金流量净额为-9.6亿元人民币，对比上年同期为正值2.78亿元人民币[124] - 期末现金及现金等价物余额为453.01亿元人民币，较期初的408.92亿元人民币增长10.8%[124] - 资产总额1430.49亿元人民币，较上年度末增长16.06%[18] - 负债总额1015.6亿元人民币，较上年度末增长22.51%[18] - 净资本229.19亿元人民币，较上年度末增长9.35%[20] - 风险覆盖率340.48%，较上年度末增加3.32个百分点[20] - 报告期末净资本为229.19亿元人民币，较上年末增长9.4%[10] - 净资本较上年末增加19.6亿元[10] - 资产总额从1232.56亿元增至1430.49亿元，增长约197.93亿元[114][115] - 负债总额从828.99亿元增至1015.60亿元，增长约186.61亿元[115] - 归属于母公司所有者权益从396.21亿元增至407.08亿元，增长约10.87亿元[115] - 货币资金从354.29亿元增至402.82亿元，增长约48.53亿元[114] - 公司总资产从2020年末的1052.48亿元增长至2021年6月末的1235.06亿元，增长17.4%[116][117] - 客户资金存款从2380.94亿元增至2664.66亿元，增长11.9%[116] - 融出资金从238.62亿元增至271.13亿元，增长13.6%[116] - 交易性金融资产从97.34亿元增至127.82亿元，增长31.3%[116] - 其他债权投资从141.90亿元大幅增至293.59亿元，增长106.9%[116] - 应付短期融资款从107.19亿元降至103.48亿元，减少3.5%[116] - 卖出回购金融资产款从131.80亿元增至277.69亿元，增长110.7%[116] - 代理买卖证券款从276.97亿元增至300.43亿元，增长8.5%[117] - 未分配利润从94.05亿元增至104.29亿元，增长10.9%[117] - 所有者权益合计从393.81亿元增至402.66亿元，增长2.2%[117] - 融出资金期末金额为27,159,977,441.91元人民币，较期初23,952,491,443.95元增长13.4%[55] - 其他债权投资大幅增长至29,358,951,942.46元人民币，较期初14,190,249,453.69元增长106.9%[55] - 银行存款及其他货币资金期末余额为40,282,028,682.03元人民币，较期初35,428,554,282.08元增长13.7%[55] - 以公允价值计量的金融资产总额从402.50亿元增至502.06亿元，增长99.55亿元（24.7%）[47] - 其他债权投资增长151.69亿元至293.59亿元，对利润贡献3.87亿元[47] - 资产负债率从52.51%上升至58.11%，增加5.60个百分点[110] - EBITDA全部债务比从3.77%提升至4.56%，增加0.79个百分点[110] - 利息保障倍数从2.04大幅提升至3.35，增长64.22%[111] - 现金利息保障倍数从6.68提升至8.35，增长25.00%[111] - EBITDA利息保障倍数从2.19提升至3.61，增长64.84%[111] - 公司客户数超过1200万 排名行业第8[25] - A股股基成交额115.73万亿元 同比增长22.21%[24] - 融资融券余额1.68万亿元 较去年年底增长29.99%[24] - 证券公司股权承销规模6757.95亿元 同比增加7.41%[24] - IPO承销2060.34亿元 同比增加43.45%[25] - 债券承销5.03万亿元 同比增加11.30%[25] - 权益类公募产品销售金额140.82亿元同比增长43.40%[31] - 研究佣金收入1.70亿元人民币创历史新高[37] - 私募综合业务收入1.36亿元同比增长240.75%[37] - 权益类私募产品销售金额44.78亿元同比增长357.00%[37] - 债券销售交易业务营业收入1928万元同比增长49.57%[38] - 报价回购业务峰值达18.21亿元参与客户超27.02万户较2020年底增长35.00%[38] - 基金做市业务收入1.00亿元同比增长7.00%覆盖215支基金产品较2020年末增加34.00%[38] - 证券经纪业务净收入18.26亿元同比增长13.34%[31] - 期货经纪业务手续费收入3.12亿元同比增长85.77%[32] - 代销金融产品收入2.45亿元同比增长191.06%[31] - 私募股权业务营业收入1.66亿元同比增长246.49%[35] - 公募基金业务收入5796.03万元同比增长60.27%[35] - 期货资管业务营业收入616.79万元同比增长76.53%[36] - 融资融券业务客户平均维持担保比例为311.99%[51] - 股票质押回购业务客户平均履约担保比例从125.66%提升至186.25%[51] - 截至2021年6月30日，公司信用风险敞口总额为122,885,893,058.74元人民币，较期初101,443,923,402.87元增长21.1%[56] - 2021年6月30日债券修正久期为1.98年，基点价值为695.85万元，较2020年末1.22年和304.53万元显著上升[61] - 公司权益类证券持仓的VaR值为0.68亿元人民币（置信水平99%，持有期1个交易日）[65] - 公司金融工具公允价值若上升5%将导致净资产增加6.05%，下降5%将导致净资产减少6.05%[66] 各业务线表现 - 证券经纪与投资咨询等基础业务资格完备[10] - 具备信用衍生品卖出与场外期权二级交易商资格[10] - 投资银行业务包含企业债券主承销资格[11] - 资产管理业务具备保险资金受托管理资格[10] - 融资融券业务利息收入8.76亿元[32] - 资产管理业务净收入1.20亿元[34] - 投资银行业务营业收入1.77亿元[33] - 场外期权业务新增名义本金4.38亿元权益类互换业务新增名义本金1.72亿元[39] - 交易性金融资产对当期利润贡献正收益3.70亿元[47] - 控股子公司方正中期期货总资产172.39亿元，净利润1.21亿元[48] - 表内股票质押式回购业务规模17.76亿元，表外规模38.84亿元[51] 风险管理与资产质量 - 债券投资信用风险敞口合计为3,628,699.46万元人民币，其中金融债券和地方政府债占比最高，达2,971,737.19万元[53] - 信用评级AAA级以下、BBB级（含）以上的信用债券敞口为269,913.67万元，占债券投资总额的7.4%[53] - 信用评级BBB级以下的信用债券敞口为54,960.04万元，包括未评级债券[53] - 交易性金融资产受限总额为47.12亿元人民币，其中债券回购业务质押占24.62亿元（52.3%），报价回购业务质押占15.17亿元（32.2%）[44] - 债券投资受限总额为252.22亿元人民币，其中债券回购业务质押占239.24亿元（94.9%）[45] - 美元汇率变动±100个基点对利润总额和所有者权益的影响均为±218,646.12元[63] - 港币汇率变动±100个基点对利润总额和所有者权益的影响均为±2,606,614.62元[63] - 交易性金融资产期末金额208.72亿元人民币，占净资产比例50.31%[66] - 其他债权投资期末金额293.59亿元人民币，占净资产比例70.76%[66] - 债券投资期末金额69.28亿元人民币，占净资产比例16.69%[66] - 公募基金投资期末金额42.06亿元人民币，占净资产比例10.14%[66] - 股票投资期末金额28.20亿元人民币，占净资产比例6.80%[66] - 地方债投资期末金额281.01亿元人民币，占净资产比例67.73%[66] - 国债投资期末金额6.20亿元人民币，占净资产比例1.49%[66] - 企业债投资期末金额4.44亿元人民币，占净资产比例1.07%[66] - 股票质押式回购业务第三阶段标准为履约保障比例小于100%且逾期天数大于90天[165] - 股票质押式回购业务第二阶段标准为履约保障比例100%-150%且逾期天数30-90天[165] - 股票质押式回购业务第一阶段标准为履约保障比例大于150%且逾期天数小于30天[165] - 股票质押式回购业务平仓线设置一般不低于130%[165] - 金融资产减值评估采用三阶段模型：阶段1按12个月预期损失计提，阶段2/3按整个存续期预期损失计提[164] - 金融资产信用减值判断标准包括逾期超过90天、担保物价值不能覆盖融资金额等8项指标[165] - 预期信用损失计量关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口[166] - 股票质押式回购业务第一阶段减值损失率区间为0.01%至0.3%[167] - 股票质押式回购业务第二阶段减值损失率区间为0.5%至10%[167] 公司治理与股东结构 - 公司控股股东方正集团重整计划获法院批准控股股东拟变更为新方正集团[87] - 中国平安通过平安人寿拟受让新方正集团70%股权间接控制公司[87] - 新方正集团拟持股2,363,237,014股占总股本28.71%[103] - 中国平安拟间接控制公司28.71%股份[103] - 普通股股东总数205,725户[97] - 北大方正集团持股2,284,609,852股（占比27.75%），其中1,109,609,852股被冻结[98] - 北京政泉控股持股1,799,591,164股（占比21.86%），全部1,799,591,164股被冻结[98] - 香港中央结算有限公司持股1,449,267,847股（占比17.61%）[98] - 北大方正集团持有无限售条件流通股2,284,609,852股（含信用账户持股1,175,000,000股）[100] - 北京政泉控股持股1,799,591,164股占总股本21.86%[100] - 香港中央结算有限公司持股1,449,267,847股[100] - 政泉控股709,886,375股（总股本8.62%）被裁定抵偿债务[100] - 剩余政泉控股1,089,704,789股（总股本13.24%）遭司法拍卖流拍[100] - 北京大学承诺长期有效避免与方正证券同业竞争并确保关联交易公允性[80] - 北大资产经营有限公司承诺长期有效避免与方正证券同业竞争并确保关联交易公允性[80] - 方正集团承诺长期有效避免与方正证券同业竞争并确保关联交易公允性[80] - 报告期内公司无控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[81] - 报告期内公司无违规担保情况[81] - 公司预计2021年度日常关联交易金额为1.6亿元[89] 法律诉讼与或有事项 - 政泉控股承诺以现金赔偿因物业权属问题导致的损失[78] - 政泉控股承诺赔偿中国民族证券因未过户交易性金融资产导致的损失，涉及湖北洪湖生态农业股份有限公司股票124.3万股和黑龙江省科利华网络股份有限公司股票21万股[79] - 北京市第三中级人民法院判决政泉控股需支付方正证券赔偿损失款230.03825万元及利息和诉讼费用[80] - 方正证券因政泉控股未履行赔偿义务已于2019年11月向法院申请强制执行，截至报告披露日本案仍在执行中[80] - 报告期内公司无重大诉讼仲裁事项需披露涉案金额超过1000万元且占净资产10%以上的案件[82] - 公司涉及多起金额超1000万元的诉讼仲裁案件包括融资融券纠纷和股票质押强制执行等[83] - 浩讯科技诉公司合同纠纷案涉及股票质押融资金额4.6亿元其中自有资金1.2亿元资管计划3.4亿元[84] - 浩讯科技要求公司返还利息差额及违约金合计7075万元但公司在一审和二审中均胜诉[85] - 公司诉马国良融资融券纠纷案要求偿还融资本金3671万元及利息罚息目前仍在审理中[86] - 证券虚假陈述责任纠纷案件累计2,992件，赔偿金额合计约1.46亿元[90] - 向方正集团管理人申报债权金额约2,362.12万元，占赔偿责任比例的50%[91] - 资管计划持有境内债券面值合计1.5亿元（16方正01面值5,000万元，16方正02面值10,000万元）[91] - 境外美元债券投资面值合计5,400万美元（含2,000万美元/1,000万美元/700万美元/1,700万美元各一只）[91] - 报告期末对子公司担保余额合计31,758.03万元，占净资产比例0.77%[94] - 为子公司提供4,850万美元贷款担保[94] 会计政策与财务报告 - 报告期内公司半年报未经审计[81] - 上年年度报告非标准审计意见涉及事项在报告期内无变化[81] - 公司注册资本为82.32亿元人民币[9] - 公司拥有353家证券营业部[139] - 公司注册资本823,210.1395万元[138][139] - 公司股本为8,232,101,395.00元[135][138][139] - 资本公积增加21,276,108.15元[135][136] - 其他权益工具减少57,811,018.72元[135][136] - 其他综合收益减少220,009,155.29元[135] - 盈余公积增加8,575,433.23元[135][136] - 未分配利润增加741,135,459.47元[135] - 股东权益合计增加608,788,864.28元至39,116,075,084.16元[135][136] - 综合收益总额为529,701,737.41元[135] - 公司对

收入和利润（同比环比） - 营业收入同比增长14.36%至75.42亿元人民币[41] - 营业利润同比增长44.63%至15.99亿元人民币[41] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长8.82%至10.96亿元人民币[41] - 公司营业收入从659.49亿元增长至754.18亿元，同比增长14.36%[47] - 净利润增长21.90%，从98.29亿元增至119.81亿元[47] - 营业收入75.42亿元较上年同期增加14.36%[68] - 归属于上市公司股东的净利润10.96亿元较上年同期增加8.82%[68] - 公司2020年总营业收入为754.18亿元人民币，同比增长14.36%[101] - 公司2020年营业利润总计159.90亿元人民币，同比增长44.63%[102] - 公司营业收入合计754,180.92万元，同比增长14.36%[95] 成本和费用（同比环比） - 信用减值损失激增106.66%，从46.93亿元增至96.99亿元[47] - 母公司信用减值损失增长87.56%，从45.99亿元增至86.26亿元[49] - 母公司营业外支出激增481.03%，从1.39亿元增至8.10亿元[49] - 营业成本合计594,285.39万元，同比增长8.26%[95][96] - 总部及其他业务成本270,237.00万元，同比增长24.52%，占总成本45.46%[95][96] - 职工薪酬成本343,931.41万元，同比增长5.83%，占业务及管理费用70.20%[97] - 信用减值损失9.70亿元，较上年同期增长106.66%[94] 财富管理业务表现 - 公司财富管理业务核心指标如客户总数、代理买卖证券业务净收入市场份额等稳居行业第一梯队[6] - 公司移动APP月活数位居行业前列[6] - 财富管理业务拥有逾1200万客户和407家分支机构[64] - 小方APP月活排名行业第4，客户总数超1200万排名行业第6[69] - 证券投资顾问业务收入4.35亿元，同比增长88%[71] - 代销金融产品收入3.21亿元，同比增长334%[71] - 金融产品日均保有额峰值达667亿元，较2019年增长33%[71] - 证券经纪业务净收入36.89亿元，同比增长51.67%[69] - 经纪业务手续费净收入41.49亿元，较上年同期增长50.51%[94] - 经纪及信用交易营业收入568,829.26万元，同比增长18.38%[95] - 财富管理业务稳居行业第一梯队，客户总数、分支机构总数、移动APP月活数、代理买卖证券业务净收入市场份额、投顾业务收入、金融产品销售收入、营业网点综合经营成果等指标领先[124] 投资与交易业务表现 - 公司投资与交易业务已成为重要收入和利润来源[6] - 自营投资营业收入73,812.77万元，同比下降49.62%[95] - 交易性金融资产减少85.97亿元，对利润贡献9.69亿元收益[53] - 交易性金融资产同比下降29.14%至209.06亿元人民币[45] - 交易性金融资产209.06亿元较上年末减少29.14%[62] - 交易性金融资产规模减少85.97亿元至209.06亿元，但贡献利润9.69亿元[113] 债权业务表现 - 公司债权业务执业能力已进入行业前列[6] - 债券承销规模750.34亿元，债券业务收入4.50亿元同比增长49%[78] 资产管理业务表现 - 公司资产管理业务积极向主动管理转型[6] - 资管业务净收入2.82亿元[80] - 资产管理营业收入27,148.74万元，同比下降43.42%[95] - 公司受托资产总规模1273.82亿元，其中集合资管计划规模225.85亿元，定向资管计划规模993.94亿元，专项资管计划规模54.02亿元[80] - 压缩通道型资管产品规模超500亿元[83] - 权益类基金规模从26.91亿元增长至67.56亿元，增长151%[83] - 公募基金新发8只，募集规模56亿元，非货币基金资产规模突破百亿元[83] 期货业务表现 - 期货经纪业务年度手续费收入市场份额排名行业前10[61] - 期货经纪业务营业收入4.60亿元，同比增长42.10%[74] - 期货资管业务营业收入748.25万元，受托资产管理规模27.84亿元[83] - 方正中期期货实现净利润1.495亿元，总资产规模达127.68亿元[115] 投资银行业务表现 - 投资银行业务营业收入6.04亿元，创历史新高[76] - 投资银行业务手续费净收入6.55亿元，较上年同期增长30.70%[94] 私募及机构业务表现 - 私募股权基金管理认缴规模达113亿元，新设3支基金规模合计65.01亿元[83] - 私募股权投资项目29个，金额合计18.65亿元[83] - 研究佣金收入2.42亿元，研究所团队规模近160人[85] - 私募综合业务签约总规模达159亿元，全年新增141亿元，增幅达159%[87] - 公司完成私募销售同比增长260%，私募综合业务同比增长259%[87] 基金做市及衍生品业务表现 - 基金做市业务在深沪交易所排名行业第1和第2[61] - 基金做市数量达160支，较2019年增长81.82%[88] - 基金做市业务收入1.45亿元，较2019年增长135%[88] - 收益互换新增交易7笔，新增名义本金2.34亿元[88] - 场外期权业务新增交易176笔，新增名义本金169.88亿元[88] 地区表现 - 湖南省营业收入达121.78亿元人民币，同比增长43.55%[101] - 浙江省营业收入57.72亿元人民币，同比增长46.82%[101] - 山东省营业收入同比增长98.15%，增幅最大[101] - 安徽省营业收入同比增长641.87%，增速最高[101] - 浙江省营业利润同比增长105.57%，达29.41亿元人民币[102] - 北京市营业利润同比增长512.74%，增幅显著[102] - 云南省营业利润由正转负，同比下降明显[102] - 本部及子公司营业利润同比下降50.58%[102] 管理层讨论和指引 - 公司2021年一季度业绩表现良好[6] - 公司控股股东重整收官在即[6] - 公司财务杠杆率与同业相比处于低位，具备充足的杠杆弹性[125] - 2021年公司经营目标为实现收入和利润的大幅增长[126] - 财富管理业务重点提升产品优选能力、资产配置能力、私募服务能力和机构服务能力[126] - 投资银行业务以方正承销保荐为主体，协同分支机构布局IPO，深耕重点行业及区域[126] - 资产管理业务通过证券资管、期货资管、公募基金、私募股权四个主体发挥各自优势，坚持主动管理[127] - 证券资管业务完成大集合产品的公募化改造及提高公募产品主动管理规模[127] - 期货资管坚持以FOF管理为核心，打造衍生品+系列产品优势品牌[127] - 公募基金业务坚守特色化指数发展战略，做强权益产品业绩，做大固收产品规模[127] - 机构服务业务确保基金佣金分仓收入份额，提高ABS规模份额，做大机构债券投顾等业务规模[127] - 公司将继续贯彻精准扶贫和乡村振兴战略[200] - 公司将利用多层次资本市场金融工具履行社会责任[200] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额同比下降70.13%至75.60亿元人民币[41] - 经营活动现金流量净额第一季度87.41亿元，第二季度亏损37.53亿元，第三季度10.80亿元，第四季度14.92亿元[51] - 经营活动现金流量净额75.60亿元，其中现金流入386.05亿元占总量81.22%[98] - 投资活动现金流量净额-11.91亿元，主要因处置瑞信方正减少现金9.24亿元[99] - 筹资活动现金流量净额-50.42亿元，其中偿还债务支付现金127.30亿元[100] 资产和负债状况 - 资产总额同比下降9.77%至1232.56亿元人民币[41] - 负债总额同比下降14.64%至828.99亿元人民币[41] - 资产负债率同比下降9.72个百分点至52.51%[42] - 货币资金同比增长8.10%至354.29亿元人民币[45] - 应付短期融资款同比大幅增长431.32%至107.19亿元人民币[46] - 母公司货币资金增长14.95%，从250.21亿元增至287.61亿元[48] - 母公司应付短期融资款激增431.32%，从20.18亿元增至107.19亿元[48] - 公司资产总额1232.56亿元较上年末减少9.77%[62][68] - 货币资金354.29亿元较上年末增加8.10%[62] - 融出资金239.52亿元较上年末增加18.09%[62] - 其他债权投资141.90亿元较上年末减少43.01%[62] - 公司资产总额1232.56亿元，较上年末减少133.39亿元，下降9.77%[104] - 公司负债总额828.99亿元，较上年末减少142.16亿元，下降14.64%[104] - 扣除客户交易结算资金后资产总额844.51亿元，减少184.50亿元，下降17.93%[104] - 存出保证金693.98亿元，较上年末增长39.52%，占总资产比例5.63%[103] - 应付短期融资款107.19亿元，较上年末大幅增长431.32%[103][108] - 卖出回购金融资产款133.32亿元，较上年末减少37.38%[103][108] - 应付债券68.54亿元，较上年末下降65.62%[103][108] - 交易性金融负债48.06亿元，较上年末减少59.89%[103][108] - 母公司净资本209.58亿元，风险覆盖率337.16%[104] 融资与担保活动 - 全年完成约230亿元融资，主要通过收益凭证和资产收益权转让等方式[110] - 报告期内对外股权投资总额为8.572亿元人民币，较上年同期3亿元人民币大幅增长186%[112] - 公司对子公司方正香港金控增资4.8856亿元人民币并提供4850万美元贷款担保[112][115] - 公司担保总额13.26亿元人民币，占净资产比例3.29%[183] - 为子公司方正承销保荐提供10亿元人民币净资本担保[183] - 为子公司方正香港金控提供4850万美元担保[183] - 公司向方正香港金控增资546,268,980港元（折合约4.89亿元人民币）[184] - 公司同意向方正香港金控增资不超过3.5亿元人民币[184] - 公司对方正证券投资增资6亿元人民币，注册资本由9亿元增至15亿元[185] - 方正承销保荐通过资本公积转增注册资本6亿元，注册资本由8亿元增至14亿元[186] - 方正中期期货以资本公积及未分配利润转增注册资本至10.05亿元，原注册资本为4.22亿元[187] - 公司为方正香港金控提供4,850万美元（约3.5亿元人民币）贷款担保[188][189] - 公司为宁夏银川异地搬迁扶贫项目发行扶贫专项债融资3.5亿元人民币[196] 子公司与投资表现 - 方正香港金控2020年持续亏损，其中债券自营业务亏损9913.11万元，固定收益基金业务亏损1.264亿元，美元债券利息支出6228.99万元[114][115] - 方正富邦基金2020年净亏损1701.91万元[115] - 瑞信方正不再纳入合并报表范围，公司持股比例由66.7%降至49%[118] - 公司纳入合并报表的结构化主体总资产达72.7亿元人民币[117] - 瑞信方正完成增资交割，瑞士信贷持股51%，公司持股49%，注册资本增至10.89亿元[163] - 瑞信方正于2020年6月完成工商变更登记，注册资本由8亿元变更为10.89亿元[163] 分红政策 - 公司拟派发现金红利总额不超过人民币82,321,013.95元，每10股派0.10元[4] - 公司现金分红政策要求三年内累计现金分红不少于年均可分配利润30%[156] - 公司2019年度不进行现金分红不送红股也不进行资本公积金转增股本[156] - 2020年度现金分红总额为8232.1万元人民币，占归属于上市公司普通股股东净利润的7.51%[157] - 2020年度分红方案为每10股派发现金红利0.10元人民币（含税），总股本基数为82.32亿股[158] - 2018年度现金分红总额为2.14亿元人民币，占归属于上市公司普通股股东净利润的32.32%[157] - 政泉控股因抽逃出资行为，其2018年度持股对应现金红利未予派发[157][158] - 2020年度不进行资本公积转增股本[158] - 2019年度未实施现金分红方案[157] - 公司以现金方式回购股份计入现金分红的情况不适用[159] - 报告期内盈利且母公司可供分配利润为正，但未提出现金利润分配方案的情况不适用[159] 诉讼及承诺履行 - 公司对政泉控股提起诉讼并胜诉，获判赔偿金243.06万元及利息，但截至报告日仍未收到支付[163] - 公司诉蔡梦君融资融券交易纠纷案，要求偿还融资本金1653.46万元及利息罚息等债务[171] - 公司诉山东宝华集团合同纠纷案，法院判决支付股票本金1649.45万元及收益违约金等债务[170] - 浩讯科技诉公司合同纠纷案，涉及股票质押融资总额4.6亿元，其中公司自有资金1.2亿元，资管计划3.4亿元[173] - 浩讯科技要求公司返还利息差额及违约金合计7075万元[173] - 方正集团重整计划草案提交期限延长至2021年4月30日[174] - 方正集团重整投资者确定为珠海华发集团、中国平安保险集团及深圳特发集团组成的联合体[174] - 公司诉庞庆华保证合同纠纷案进展公告于2020年11月13日披露[169] - 公司申请曹亮发、向敏股票质押强制执行案进展公告于2021年1月5日披露[169] - 中国民族证券诉山东山水公司债券交易纠纷案披露于2020年半年度报告[169] - 证券虚假陈述责任纠纷案件累计2992件，赔偿金额合计约1.46亿元人民币[179] - 公司承诺履行情况显示及时严格履行承诺[160] - 控股股东承诺避免同业竞争行为，确保公司独立经营自主决策[160] - 方正集团承诺在持有股份期间不从事与股份公司相竞争的业务[161] - 方正证券承诺在重大资产重组完成后5年内解决中国民族证券与瑞信方正之间的同业竞争[161] - 政泉控股承诺不从事与上市公司相竞争的业务并放弃可能发生同业竞争的业务[161] - 北京大学承诺减少或避免与方正证券的关联交易并保证交易公允性[162] - 北大资产经营有限公司承诺减少或避免与方正证券的关联交易并保证交易公允性[162] - 方正集团承诺减少或避免与方正证券的关联交易并保证交易公允性[162] - 政泉控股承诺遵循平等原则进行关联交易并履行审议披露程序[162] - 所有承诺方均被确认为及时严格履行承诺[161][162] - 同业竞争相关承诺期限为长期有效或5年期限[161] - 关联交易相关承诺期限均为长期有效[162] 风险与合规管理 - 流动性覆盖率和净稳定资金率均符合监管标准[135] - 公司债券修正久期从2019年12月31日的1.57年降至2020年12月31日的1.22年[138] - 公司债券基点价值从2019年12月31日的665.75万元降至2020年12月31日的304.53万元[138] - 美元汇率上升100个基点对利润总额和所有者权益的影响均为增加225.61万元[140] - 港币汇率上升100个基点对利润总额和所有者权益的影响均为增加187.73万元[140] - 权益类证券持仓VaR值为0.25亿元（置信水平99%，持有期1个交易日）[142] - 交易性金融资产公允价值为209.06亿元，占净资产比例51.81%[143] - 债券投资公允价值为108.53亿元，占净资产比例26.89%[143] - 公募基金投资公允价值为32.31亿元，占净资产比例8.01%[143] - 股票投资公允价值为8.66亿元，占净资产比例2.15%[143] - 投资组合公允价值下降5%将导致净资产下降4.99%[144] - 公司2020年合规投入总额1808.48万元[153] - 公司2020年风控投入总额2793.35万元[153] - 公司风险管理覆盖6家控股子公司包括方正承销保荐方正富邦基金等[148] - 公司风险管理覆盖信用风险市场风险流动性风险等9类主要风险[148] - 公司部署28个信用风险评级模型（PD）实现信用风险业务法人客户全覆盖[150] 信息技术与金融科技 - 公司2020年信息技术专项合并投入3.21亿元[154] - 公司系统服务可用性达到100%[154] - 公司建立两地三中心模式提高系统可靠性[154] - 金融科技部门

收入和利润（同比环比） - 营业收入为20.49亿元人民币，同比增长5.83%[4] - 净利润同比增长136.27%至894,360,093.22元[10] - 净利润8.94亿元人民币，较上年3.79亿元增长136.1%[21] - 营业收入20.49亿元人民币，较上年19.36亿元增长5.8%[21] - 归属于上市公司股东的净利润为8.89亿元人民币，同比增长134.53%[4] - 营业收入为17.12亿元，同比增长5.1%[23] - 净利润为8.32亿元，同比增长103.0%[23] - 基本每股收益为0.11元/股，同比增长120%[4] - 基本每股收益0.11元/股，较上年0.05元增长120%[22] - 加权平均净资产收益率为2.22%，同比增加1.24个百分点[4] 成本和费用（同比环比） - 信用减值损失同比减少102.49%至-8,742,275.24元[10] - 信用减值损失转回874万元，较上年计提3.51亿元改善明显[21] - 信用减值损失为-874万元，同比改善102.5%[23] - 支付给职工现金6.383亿元，同比增长26.4%[27] 利息及手续费收入 - 利息净收入4.45亿元人民币，较上年3.69亿元增长20.6%[21] - 利息净收入为3.94亿元，同比增长21.2%[23] - 手续费及佣金净收入12.99亿元人民币，较上年13.16亿元下降1.3%[21] - 手续费及佣金净收入为10.70亿元，同比增长1.8%[23] - 投资银行业务手续费净收入同比下降46.34%至96,753,140.99元[10] 投资及公允价值表现 - 公允价值变动收益由-244,512,708.99元改善至-152,228,164.25元[10] - 公允价值变动损失1.52亿元人民币，较上年2.45亿元损失收窄37.8%[21] - 公允价值变动收益为-1.19亿元，同比扩大6721.8%[23] - 投资收益为3.58亿元，同比增长45.6%[23] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为12.00亿元人民币，同比下降86.28%[4] - 经营活动现金流量净额同比下降86.28%至1,199,639,545.77元[10] - 经营活动产生的现金流量净额为1.20亿元，同比下降86.3%[25] - 经营活动现金流量净额为负1.4056亿元，同比大幅下降102%[27][29] - 经营活动现金流入小计200.249亿元，同比增长122.8%[27] - 现金及现金等价物净增加额为1.48亿元，同比下降84.0%[26] - 投资活动现金流量净额为负2761.67万元[29] - 筹资活动现金流量净额3.305亿元，同比下降46.9%[29] - 期末现金及现金等价物余额为42.37亿元[26] - 期末现金及现金等价物余额339.595亿元，较期初增加1.6249亿元[29] - 回购业务资金净增加额119.576亿元，上年同期为净减少60.086亿元[27] - 代理买卖证券收到现金净额8.178亿元，同比下降73.2%[27] 资产和负债变化 - 总资产达1383.85亿元人民币，较上年度末增长12.27%[4] - 资产总计增长12.3%至1383.85亿元[15] - 负债合计增长17.4%至973.03亿元[16] - 公司总负债为797.43亿元人民币，较上年658.67亿元增长21.1%[19] - 所有者权益合计400.42亿元人民币，较上年393.81亿元增长1.7%[19] - 归属于上市公司股东的净资产为403.39亿元人民币，较上年度末增长1.81%[4] - 货币资金增加至372.02亿元，较期初增长5.0%[15] - 融出资金规模达246.77亿元，较期初增长3.0%[15] - 其他债权投资大幅增长111.5%至300.05亿元[15] - 其他债权投资规模同比增长111.45%至30,005,158,821.74元[10] - 交易性金融资产保持稳定为209.16亿元[15] - 卖出回购金融资产款激增89.3%至252.31亿元[16] - 卖出回购金融资产款同比增长89.25%至25,230,988,834.06元[10] - 代理买卖证券款增至287.08亿元，较期初增长3.1%[16] - 应付债券增长11.3%至76.31亿元[16] - 应付债券76.31亿元人民币，较上年68.54亿元增长11.3%[19] - 未分配利润增长9.4%至102.58亿元[16] - 融出资金期末余额239.525亿元[30] - 交易性金融资产期末余额209.059亿元[30] - 归属于母公司所有者权益合计为396.21亿元人民币[31] - 所有者权益合计为403.57亿元人民币[31] - 负债和所有者权益总计为1235.52亿元人民币[31] - 货币资金为287.61亿元人民币，其中客户资金存款为238.09亿元人民币[32] - 融出资金为238.62亿元人民币[32] - 交易性金融资产为97.34亿元人民币[32] - 其他债权投资为141.90亿元人民币[32] - 代理买卖证券款为276.97亿元人民币[33] - 应付债券为68.54亿元人民币[33] - 实收资本（或股本）为82.32亿元人民币[33] 非经常性损益及股东信息 - 非经常性损益项目中政府补助贡献482.54万元人民币[5] - 北大方正集团有限公司持股27.75%，为第一大股东[6] - 香港中央结算有限公司持股18.14%，为第三大股东[6] 公司治理及重大事件 - 控股股东重整计划提交期限延至2021年4月30日[11] - 政泉控股持有的709,886,375股（占总股本8.62%）被裁定抵偿债务[8] - 新租赁准则导致新增使用权资产642,088,221.50元和租赁负债595,057,266.49元[10]

收入和利润表现 - 营业收入为57.25亿元人民币，比上年同期增长15.25%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为14.82亿元人民币，比上年同期增长37.90%[4] - 净利润增长至1,498,160,830.44元，同比增长41.45%[10] - 加权平均净资产收益率为3.78%，比上年同期增加0.98个百分点[4] - 基本每股收益为0.18元/股，比上年同期增长38.46%[4] - 2020年前三季度营业收入为57.245亿元人民币，同比增长15.2%[22] - 净利润为14.982亿元人民币，同比增长41.5%[22] - 2020年前三季度营业收入达49.604亿元人民币，同比增长33.9%[24] - 2020年第三季度归属于母公司股东净利润为8.408亿元人民币，同比增长169.9%[23] - 2020年第三季度基本每股收益0.10元/股，同比增长150%[23] - 净利润为10.46亿元人民币，相比去年同期2.82亿元增长270.8%[25] - 综合收益总额为10.84亿元人民币，相比去年同期2.93亿元增长270.2%[25] 手续费及佣金收入 - 经纪业务手续费净收入达3,163,025,986.84元，同比增长45.65%[10] - 投资银行业务手续费净收入为499,732,198.25元，同比增长42.35%[10] - 资产管理业务手续费净收入下降至204,779,173.16元，同比减少34.24%[10] - 手续费及佣金净收入为40.202亿元人民币，同比增长41.8%[22] - 经纪业务手续费净收入为31.630亿元人民币，同比增长45.6%[22] - 2020年前三季度手续费及佣金净收入31.753亿元人民币，经纪业务占比90%[24] 利息收入与支出 - 利息净收入为11.387亿元人民币，同比增长11.5%[22] - 2020年前三季度利息净收入10.407亿元人民币，同比增长24.4%[24] 成本和费用 - 业务及管理费为34.202亿元人民币，同比增长12.3%[22] - 其他业务成本降至7,968,442.48元，同比下降96.48%[10] - 2020年第三季度业务及管理费9.185亿元人民币，同比增长39.4%[24] 信用减值损失 - 信用减值损失减少至279,443,358.12元，同比下降39.36%[10] - 信用减值损失为-2.794亿元人民币，同比改善39.4%[22] - 2020年前三季度信用减值损失2.794亿元人民币，同比减少39.6%[24] 非经常性损益 - 非经常性损益净影响为-2414.39万元人民币，主要来自政府补助2409.51万元和营业外支出-5816.80万元[5] 投资和公允价值变动 - 2020年第三季度投资收益5.442亿元人民币，同比增长584.1%[24] - 2020年第三季度公允价值变动损失1.434亿元人民币[24] - 2020年前三季度其他综合收益税后净额-1.871亿元人民币[23] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为60.68亿元人民币，比上年同期下降66.51%[4] - 经营活动产生的现金流量净额下降至6,067,925,139.80元，同比减少66.51%[10] - 收取利息及佣金现金流入72.05亿元，同比增长25.8%[27] - 经营活动现金净流入60.68亿元，相比去年同期181.20亿元下降66.5%[27] - 投资活动现金净流出10.64亿元，相比去年同期0.84亿元扩大1167.4%[27] - 筹资活动现金净流出26.23亿元，相比去年同期120.11亿元收窄78.2%[28] - 母公司收取利息及佣金现金流入60.30亿元，同比增长20.8%[29] - 母公司经营活动现金净流入55.01亿元，相比去年同期192.72亿元下降71.5%[29] - 母公司取得投资收益现金流入4.62亿元，同比增长1183.3%[29] - 处置固定资产等收回现金净额199.79万元，对比148.94万元[31] - 收到其他与投资活动现金为59.42亿元[31] - 投资活动现金流入小计4.64亿元，对比59.80亿元[31] - 购建固定资产等支付现金1.02亿元，对比7327.70万元[31] - 投资活动现金流出小计9.59亿元，对比7327.70万元[31] - 投资活动现金流量净额为-4.95亿元，对比59.07亿元[31] - 筹资活动现金流入小计75.46亿元，对比10.98亿元[31] - 偿还债务支付现金84.38亿元，对比114.40亿元[31] - 分配股利等支付现金9.17亿元，对比15.72亿元[31] 资产项目变化 - 货币资金从2019年末的327.75亿元增长至2020年9月30日的346.04亿元，增幅5.6%[16] - 融出资金从2019年末的202.82亿元增至231.72亿元，增长14.2%[16] - 交易性金融资产从295.03亿元降至197.53亿元，下降33.1%[16] - 其他债权投资从249.01亿元降至137.45亿元，下降44.8%[16] - 买入返售金融资产减少44.35%至21.44亿元[9] - 交易性金融资产减少33.05%至197.53亿元[9] - 其他债权投资减少44.80%至137.45亿元[9] - 代理买卖证券款从251.12亿元增至262.96亿元，增长4.7%[17] - 代理买卖证券款为261.493亿元人民币，较期初增长4.6%[20] - 资产总额从1365.95亿元降至1202.94亿元，下降11.9%[16] - 公司总资产为1202.94亿元人民币，较上年度末减少11.93%[4] - 期末现金及现金等价物余额419.18亿元，较期初395.58亿元增长6.0%[28] - 期末现金及现金等价物余额345.33亿元，对比317.40亿元[31] 负债和权益变化 - 应付短期融资款从20.18亿元增至95.87亿元，增长375.1%[17] - 卖出回购金融资产款从212.92亿元降至129.93亿元，下降39.0%[17] - 应付债券从199.40亿元降至105.61亿元，下降47.0%[17] - 未分配利润从84.68亿元增至99.38亿元，增长17.3%[17] - 应付短期融资款增加375.19%至95.87亿元[9] - 拆入资金减少48.93%至30.21亿元[9] - 交易性金融负债减少57.48%至50.95亿元[9] - 卖出回购金融资产款减少38.98%至129.93亿元[9] - 应付债券减少47.04%至105.61亿元[9] - 其他负债增加至419,040,258.03元，同比增长81.56%[10] - 库存股减少57,811,018.72元，降幅100.00%[10] - 应付债券为98.623亿元人民币，较期初下降46.8%[20] - 归属于上市公司股东的净资产为399.26亿元人民币，较上年度末增长3.57%[4] - 股东权益合计为402.004亿元人民币，较期初增长4.4%[20] 股东结构信息 - 公司前两大股东北大方正集团和北京政泉控股持股比例分别为27.75%和21.86%，且所持股份均处于冻结状态[6] - 香港中央结算有限公司持有17.86%股份，为公司第三大股东[6] - 北大方正集团持有22.85亿股无限售流通股占总股本27.75%[7] - 政泉控股持有17.99亿股无限售流通股占总股本21.85%[7] 其他业务收入 - 其他业务收入大幅减少至35,564,978.04元，同比下降86.41%[10]

活动基本信息 - 活动名称：湖南辖区上市公司投资者网上集体接待日活动 [2] - 主办方：中国证券监督管理委员会湖南监管局、湖南省上市公司协会与深圳市全景网络有限公司 [2] - 活动平台：深圳市全景网络有限公司提供的网上平台，“全景•路演天下”网站（http://rs.p5w.net/） [2] - 活动方式：网络远程 [2] - 活动时间：2020年9月11日（星期五）15：00至17：00 [2] 参与人员 - 公司执行委员会主任、董事会秘书：何亚刚先生 [2] - 证券事务代表：谭剑伟先生 [2] 公告相关 - 公告公司：方正证券股份有限公司 [2] - 公告编号：2020 - 068 [1] - 公告日期：2020年9月10日 [2]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入339.29亿元人民币，同比下降5.45%[14] - 公司营业收入下降5.45%至33.93亿元[18] - 公司实现营业收入33.93亿元，同比减少5.45%[37] - 营业收入33.93亿元，同比下降5.45%[46] - 公司总营业收入为33.93亿元，同比下降5.45%[55] - 2020年上半年营业收入33.93亿元，较上年同期35.88亿元下降5.4%[173] - 归属于上市公司股东的净利润64.16亿元人民币，同比下降15.95%[14] - 公司净利润下降12.51%至6.53亿元[18] - 公司净利润6.42亿元，同比减少15.95%[37] - 净利润6.53亿元，同比下降12.51%[46] - 净利润6.53亿元，较上年同期7.47亿元下降12.5%[173] - 公司营业利润9.33亿元，同比增加0.11%[37] - 公司总营业利润为9.33亿元，同比微增0.11%[57] - 母公司净利润增长10.93%至7.50亿元[21] - 公司2020年上半年营业收入为28.20亿元人民币，同比增长5.3%[175] - 净利润为7.50亿元人民币，同比增长10.9%[175] - 综合收益总额为4.37亿元人民币[182] - 公司综合收益总额下降54.36%至4.37亿元[19] - 其他综合收益税后净额-2.16亿元，同比下降201.95%[46] - 综合收益总额为5.30亿元人民币，同比下降40.3%[176] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 经纪及信用交易业务成本10.98亿元，同比下降15.66%[51] - 自营投资业务成本为-6431.22万元，同比大幅下降172.48%[51] - 总部及其他业务成本12.18亿元，同比上升24.49%[51] - 业务及管理费用总额为21.3亿元人民币，同比增长1.78%[53] - 职工费用为14.7亿元人民币，占业务及管理费用比例69.01%，同比增长2.26%[53] - 长期待摊费用摊销为3792.46万元，同比增长86.27%[53] - 营销费用为2325.82万元，同比下降48.89%[53] - 差旅费为1045.35万元，同比下降65.69%[53] - 信用减值损失为3.03亿元人民币，同比下降8.0%[175] - 2020年第一季度计提信用减值损失及确认预计负债共计35,117.01万元人民币，影响净利润-26,337.76万元人民币[139] 各条业务线表现：经纪与信用交易业务 - 经纪业务代理买卖证券净收入13.58亿元，同比增长10.98%[38] - 投顾业务收入1.84亿元，同比增长50.44%[38] - 融资融券余额209.80亿元，年日均市场份额1.84%[42] - 代销金融产品规模2497.38亿元，收入8408.83万元[45] - 融出资金218.93亿元，较上年末增加7.94%[27] - 融出资金为218.93亿元，占总资产17.09%，同比增长7.94%[58] - 手续费及佣金净收入增长20.74%至23.36亿元[18] - 手续费及佣金净收入增长20.7%至23.36亿元，其中经纪业务收入增长17.6%至17.85亿元[173] - 利息净收入为6.40亿元人民币，同比增长17.1%[175] - 手续费及佣金净收入为18.43亿元人民币，同比增长7.5%[175] - 经纪业务手续费净收入为16.11亿元人民币，同比增长18.7%[175] 各条业务线表现：自营投资业务 - 自营投资业务营业利润率为110.78%，同比增长23.74个百分点[53] - 交易性金融资产公允价值减少45.3亿元至249.7亿元，对利润产生正影响2.66亿元[65] - 其他债权投资公允价值减少99.9亿元至149.2亿元，但对利润产生正影响5.17亿元[65] - 投资收益下降24.9%至7.82亿元，公允价值变动损失改善至-4.79亿元（上年同期-3.00亿元）[173] - 投资收益为4.61亿元人民币，同比增长16.3%[175] - 其他权益工具投资公允价值变动产生损失1.12亿元人民币[174][175] - 衍生金融工具公允价值变动影响利润-9202.26万元[23] 各条业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务受托总规模1605.56亿元[40] - 资产管理业务营业收入为1.75亿元，同比下降47.44%[53] - 资产管理业务手续费净收入为1.71亿元人民币，同比下降48.1%[175] 各条业务线表现：投资银行业务 - 子公司方正承销保荐实现净利润8379万元，完成债券承销规模365.5亿元[68][69] - 上半年A股IPO首发融资1436亿元同比增加134%[26] 各条业务线表现：子公司表现 - 方正和生投资新增基金规模55亿元，完成13个项目投资8.2亿元[70] - 方正证券投资累计股权投资规模达10.3亿元，报告期新增1个项目[71] - 方正香港金控报告期营业收入为-2.246564亿元，净亏损2.715615亿元[72] - 方正香港金控固定收益自营业务亏损及公允价值变动为-1.979422亿元[72] - 方正香港金控美元债利息支出4800.43万元[72] - 方正中期期货报告期营业收入2.862708亿元，净利润5995.45万元[73] - 方正中期期货经纪业务手续费收入1.679421亿元，同比增长31.05%[74] - 方正中期期货客户日均权益99.86亿元，同比增长16.15%[74] - 方正中期期货资产管理规模35.43亿元，同比增长298.09%[74] - 方正富邦基金管理基金资产净值261.91亿元[75] - 瑞信方正报告期营业收入6105.76万元，净亏损3640.33万元[76] 各地区表现 - 湖南省营业收入为5.66亿元，同比增长11.45%[54] - 安徽省营业收入同比增长479.13%[55] - 公司营业部小计营业利润为7.47亿元，同比增长30.76%[57] - 公司本部及子公司营业利润为1.86亿元，同比下降48.49%[57] 管理层讨论和指引：市场环境与业务趋势 - A股总市值64.88万亿元较2019年末增长9.42%[25] - 两市日均成交额7652亿元同比增长30%[26] - 公司建立利率风险控制体系，采用久期和基点价值(DV01)等指标进行衡量[83] - 公司债券修正久期从2019年12月31日的1.57年下降至2020年6月30日的1.48年[85] - 公司债券基点价值从2019年12月31日的665.75万元下降至2020年6月30日的388.93万元[85] - 公司通过降低外币资金净额管理汇率风险，外币资产负债主要为经纪业务[86] - 美元汇率+100基点变动对利润总额影响为385.30万元，对所有者权益影响为288.97万元[87] - 港币汇率+100基点变动对利润总额影响为908.91万元，对所有者权益影响为681.68万元[87] - 2019年末美元汇率+100基点变动对利润总额影响为1125.20万元，对所有者权益影响为843.90万元[87] - 2019年末港币汇率+100基点变动对利润总额影响为399.91万元，对所有者权益影响为299.94万元[87] - 公司采用规模限额和止损限额管理权益类证券价格风险，并进行VaR分析和压力测试[88] - 公司权益类证券持仓VaR值为0.71亿元（置信水平99%，持有期1个交易日）[89] 管理层讨论和指引：资本与资产状况 - 公司净资本为206.23亿元人民币，较上年度末的209.03亿元略有下降[9] - 风险覆盖率270.88%，较2019年末提升11.88个百分点[15] - 资产负债率55.59%，较上年末62.23%减少6.64个百分点[160] - 息税折旧摊销前利润18.63亿元，同比下降18.00%[160] - EBITDA利息保障倍数2.19，同比提升20.99%[160] - 银行综合授信总额304.4亿元，已使用48.50亿元，剩余额度255.90亿元[163] - 公司总资产从2019年底的1123.02亿元下降至2020年6月30日的1090.61亿元，减少32.41亿元（降幅2.9%）[171] - 扣除客户资金后集团总资产888.55亿元，同比下降13.66%[60] - 受限资产总额达189.4亿元，其中货币资金6760万元、融出资金23.5亿元、交易性金融资产44.6亿元、其他债权投资120.7亿元[61] - 融出资金全部为融资融券债权收益权质押，金额23.5亿元[63] - 交易性金融资产中债券质押规模最大达38.7亿元，占该类资产86.8%[63] - 其他债权投资中债券回购业务质押规模达107.9亿元，占比89.4%[63] 管理层讨论和指引：投资与融资活动 - 报告期内新增股权投资5.69亿元，主要投向方正证券投资3.5亿元和方正香港金控2亿元[64] - 经营活动产生的现金流量净额49.88亿元人民币，同比下降76.64%[14] - 经营活动现金流量净额49.88亿元，同比下降76.64%[46][48] - 投资活动现金净流出9.94亿元，主要因瑞信方正移出合并范围[46][49] - 筹资活动现金净流入2.78亿元，主要受益于发行80.90亿元收益凭证[46][50] - 经营活动产生的现金流量净额为49.88亿元人民币，相比上期的213.54亿元下降76.6%[177] - 收取利息、手续费及佣金的现金为45.77亿元，较上期的39.82亿元增长14.9%[177] - 代理买卖证券收到的现金净额为45.56亿元，较上期的68.89亿元下降33.9%[177] - 回购业务资金净减少52.58亿元，上期为净增加61.23亿元[177] - 支付给职工及为职工支付的现金为17.57亿元，较上期的14.66亿元增长19.9%[177] - 投资活动产生的现金流量净流出99.45亿元，上期为净流出0.51亿元[177] - 筹资活动产生的现金流量净额为2.78亿元，上期为净流出95.35亿元[178] - 期末现金及现金等价物余额为438.40亿元，较期初的395.58亿元增长10.8%[178] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为46.57亿元，较上期的214.61亿元下降78.3%[179] - 母公司投资活动产生的现金流量净流出3.27亿元，上期为净流入57.25亿元[179] 管理层讨论和指引：股东权益与资本变动 - 公司2020年上半年期末股东权益总额为396.38亿元人民币，较期初394.80亿元人民币增长0.4%[183][182] - 归属于母公司股东的权益从期初的346.77亿元人民币增长至391.01亿元人民币，增幅为12.8%[183][182] - 未分配利润从期初的84.68亿元人民币增加至91.01亿元人民币，增长7.5%[183][182] - 资本公积从期初的163.76亿元人民币微增至163.97亿元人民币，增加2127.61万元人民币[183][182] - 其他综合收益出现负值-2.16亿元人民币，较期初的5781.10万元人民币大幅下降[182][183] - 少数股东权益从期初的9.29亿元人民币减少至5.81亿元人民币，下降37.5%[183][182] - 公司通过股东投入普通股减少资本9044.47万元人民币[182] - 利润分配中提取一般风险准备857.54万元人民币[182] - 2019年同期股东权益总额为385.23亿元人民币，2020年同期增长2.9%至396.38亿元人民币[184][183] - 公司股东权益合计从期初385.07亿元增长至期末391.16亿元，增加6.09亿元[186][187] - 未分配利润从期初86.32亿元增至期末93.73亿元，增长8.58%[186][187] - 其他综合收益亏损扩大至-2.20亿元，较期初减少2.20亿元[186] - 资本公积增加2127.61万元至166.13亿元[186][187] - 盈余公积从期初14.64亿元增至期末33.42亿元，增长128%[186][187] - 其他权益工具减少5781.10万元至零[186] - 综合收益总额为52.97亿元[186] - 会计政策变更影响股东权益减少1.48亿元[188] - 本期股东投入资本增加7908.71万元[186] - 归属于母公司股东权益390.57亿元，较期初385.52亿元增长1.31%[170] 其他重要内容：资产与负债结构 - 资产总额1280.88亿元人民币，较上年度末下降6.23%[14] - 负债总额884.50亿元人民币，较上年度末下降8.92%[14] - 公司资产总额1280.88亿元较上年末减少6.23%[27] - 公司报告期末资产总额1280.88亿元，较上年末减少6.23%[37] - 货币资金365.28亿元人民币，较年初增长11.45%[17] - 交易性金融资产249.69亿元人民币，较年初下降15.37%[17] - 其他债权投资149.16亿元人民币，较年初大幅下降40.10%[17] - 代理买卖证券款296.69亿元人民币，较年初增长18.15%[17] - 公司应付债券减少24.01%至153.51亿元[18] - 公司其他负债增长52.50%至3.52亿元[18] - 公司负债合计下降8.92%至884.50亿元[18] - 货币资金365.28亿元较上年末增加11.45%[27] - 交易性金融资产249.69亿元较上年末减少15.37%[27] - 其他债权投资149.16亿元较上年末减少40.10%[27] - 公司净资产396.38亿元，较上年末增加0.40%[37] - 母公司货币资金增长19.01%至297.78亿元[20] - 母公司应付短期融资款激增271.68%至74.99亿元[20] - 货币资金达365.28亿元，占总资产28.52%，同比增长11.45%[58] - 交易性金融资产为249.69亿元，占总资产19.49%，同比下降15.37%[58] - 其他债权投资为149.16亿元，占总资产11.65%，同比下降40.10%[58] - 应付短期融资款为74.99亿元，占总负债8.48%，同比大幅增长271.68%[58] - 代理买卖证券款为296.69亿元，占总负债33.54%，同比增长18.15%[58] - 货币资金365.28亿元，较期初327.75亿元增长11.45%[169] - 交易性金融资产249.69亿元，较期初295.03亿元减少15.36%[169] - 应付债券153.51亿元，较期初199.40亿元减少23.01%[169] - 融出资金218.93亿元，较期初202.82亿元增长7.94%[169] - 代理买卖证券款296.69亿元，较期初251.18亿元增长18.12%[169] - 货币资金增长19.0%至297.78亿元，其中客户资金存款增加20.7%至247.01亿元[171] - 融出资金增长9.1%至217.02亿元，显示信用业务扩张[171] - 交易性金融资产增长7.5%至128.48亿元，而其他债权投资大幅下降40.1%至149.16亿元[171] - 应付短期融资款激增271.8%至74.99亿元，反映短期负债增加[171] - 代理买卖证券款增长17.8%至294.37亿元，表明经纪业务客户资金规模扩大[171] 其他重要内容：公司治理与承诺 - 公司声明不存在控股股东非经营性资金占用情况[4] - 公司声明不存在违规对外担保情况[4] - 北京大学承诺长期有效避免同业竞争并确保公司独立经营[95] - 北大资产经营有限公司承诺长期有效避免同业竞争并确保公司独立经营[95] - 方正集团承诺长期有效避免同业竞争并确保公司独立经营[95] - 方正证券关于同业竞争的承诺有效期为5年且正在履行[97] - 政泉控股关于同业竞争的承诺长期有效且正在履行[97] - 北京大学关于关联交易的承诺长期有效且正在履行[97] - 北大资产经营有限公司关于关联交易的承诺长期有效且正在履行[97] - 方正集团关于关联交易的承诺长期有效且正在履行[97] - 政泉控股关于关联交易的承诺长期有效且正在履行[97] - 公司关联交易定价均按市场化原则进行，交易价格与市场价格无显著差异[114] 其他重要内容：诉讼与仲裁事项 - 报告期内无重大诉讼仲裁事项，涉案金额超1000

收入和利润（同比环比） - 营业收入19.36亿元人民币，同比增长4.92%[4] - 营业收入19.36亿元人民币，同比增长4.9%[28] - 营业收入为16.29亿元人民币，同比增长15.2%[30] - 归属于上市公司股东的净利润3.79亿元人民币，同比下降35.53%[4] - 净利润同比下降34.98%至3.79亿元人民币[10] - 净利润3.79亿元人民币，同比下降35.0%[28] - 归属于母公司股东的净利润3.79亿元人民币，同比下降35.5%[28] - 净利润为4.10亿元人民币，同比下降29.4%[30] - 基本每股收益0.05元/股，同比下降28.57%[4] - 基本每股收益0.05元，同比下降28.6%[29] - 加权平均净资产收益率0.98%，同比减少0.56个百分点[4] - 综合收益总额为1.94亿元人民币，同比下降76.3%[31] 手续费及佣金收入表现 - 手续费及佣金净收入同比增长44.91%至13.16亿元人民币[10] - 手续费及佣金净收入13.16亿元人民币，同比增长44.9%[28] - 手续费及佣金净收入为10.51亿元人民币，同比增长25.2%[30] - 经纪业务手续费净收入同比增长36.09%至10.21亿元人民币[10] - 经纪业务手续费净收入10.21亿元人民币，同比增长36.1%[28] - 经纪业务手续费净收入为9.33亿元人民币，同比增长38.6%[30] - 投资银行业务手续费净收入同比增长140.86%至1.80亿元人民币[10] - 投资银行业务手续费净收入1.80亿元人民币，同比增长140.9%[28] - 投资银行业务手续费净收入为1458万元人民币，同比增长80.8%[30] - 资产管理业务手续费净收入为8630万元人民币，同比下降44.6%[30] 投资和公允价值变动 - 投资收益同比下降32.45%至4.18亿元人民币[10] - 投资收益4.18亿元人民币，同比下降32.5%[28] - 公允价值变动损失2.45亿元人民币，同比扩大47.9%[28] 利息收入表现 - 利息净收入为3.25亿元人民币，同比增长27.2%[30] 成本和费用（同比环比） - 信用减值损失计提3.51亿元人民币[10] - 信用减值损失3.51亿元人民币，去年同期为收益1.12亿元[28] - 信用减值损失为3.51亿元人民币，同比大幅增加[30] - 计提信用减值损失及预计负债合计35,117.01万元[20] - 信用减值损失影响净利润-26,337.76万元[20] 资产和负债变化 - 其他债权投资规模下降40.93%至147.10亿元人民币[10] - 其他债权投资从24,901,391,747.20元大幅下降至14,709,535,788.76元，降幅约40.9%[25] - 应付短期融资款规模增长138.34%至48.08亿元人民币[10] - 应付短期融资款从2,017,503,661.39元激增至4,808,486,283.27元，增幅达138.4%[25] - 融出资金从19,894,628,439.40元增至20,292,190,963.82元，增长约2.0%[25] - 交易性金融资产从11,955,341,127.31元增至12,541,983,312.40元，增长约4.9%[25] - 卖出回购金融资产款从20,417,142,605.04元下降至14,414,122,893.65元，降幅约29.4%[25] - 应付债券从18,532,510,894.93元下降至16,636,434,750.65元，降幅约10.2%[27] - 未分配利润从8,627,561,381.91元增至9,032,380,056.37元，增长约4.7%[27] - 总资产1320.95亿元人民币，较上年度末减少3.29%[4] - 公司总资产从2019年末的112,301,942,662.81元下降至2020年3月31日的109,910,206,097.36元，降幅约2.1%[25][27] 现金和货币资金 - 货币资金余额402.60亿元较期初增长22.83%[23] - 货币资金从25,020,815,833.35元增至31,137,682,945.56元，增长约24.4%[25] - 客户资金存款从20,433,799,786.16元增至23,108,811,348.02元，增长约13.1%[25] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额87.41亿元人民币，同比下降56.29%[4] - 经营活动产生的现金流量净额87.41亿元人民币[32] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降65.9%，从203.99亿人民币降至69.48亿人民币[35] - 投资活动产生的现金流量净额为负1.299亿人民币，同比下降102.2%[35] - 筹资活动产生的现金流量净额为正62.3亿人民币，同比改善107.5%[36] - 期末现金及现金等价物余额为387.78亿人民币，同比增长6.3%[36] - 购建固定资产等长期资产支付现金5724.59万人民币，同比增长200.5%[35] - 偿还债务支付现金64亿人民币，同比减少93.6%[36] - 分配股利等支付现金3.38亿人民币，同比减少44%[36] - 收到其他与筹资活动有关的现金160.1亿人民币，同比减少29.8%[36] - 现金及现金等价物净增加额74.42亿人民币，同比减少58.6%[36] - 汇率变动对现金影响39.64万人民币，同比改善109.4%[36] 股东和股权结构 - 股东总数207,769户[6] - 北大方正集团持股27.75%为第一大股东[6] - 北京政泉控股持股21.86%为第二大股东[6] - 方正集团及一致行动人合计持股28.70%[14] - 方正产控持股78,627,162股占比0.96%[14] - 股东方正产控被动减持48,421,538股占总股本0.59%[14] - 非经常性损益项目总额412.26万元人民币[5] 公司重大事件和投资 - 控股股东北大方正集团被法院裁定受理重整[12] - 北京政泉控股有限公司持有的17.99亿股公司股票被法院判定违法所得[7] - 为方正承销保荐提供净资本担保10亿元人民币[13] - 向方正证券投资增资3.5亿元人民币[15] - 瑞士信贷持股瑞信方正比例增至51.00%[16] - 方正证券持股瑞信方正比例降至49.00%[16]

财务数据关键指标变化 - 2019年营业收入65.95亿元，较2018年增长15.24%[37][45][67] - 2019年归属于上市公司股东的净利润10.08亿元，较2018年增长52.35%[37][67] - 2019年末资产总额1365.95亿元，较2018年末下降7.84%[37][58][67][101] - 2019年末负债总额971.15亿元，较2018年末下降11.36%[39][101] - 2019年基本每股收益0.12元，较2018年增长50.00%[40] - 2019年末归属于上市公司股东的每股净资产4.68元，较2018年末增长1.96%[40] - 2019年末净资本209.03亿元，较2018年末增长17.93%[41] - 2019年末货币资金327.75亿元，较2018年末增长19.38%[44][58] - 2019年利息净收入13.76亿元，较2018年增长1111.53%[45][84] - 2019年手续费及佣金净收入36.70亿元，较2018年增长23.18%[45] - 2019年净利润9.83亿元，较2018年增长44.47%[46][86] - 2019年末货币资金250.21亿元，较2018年末增长79.32%[47] - 2019年末融出资金198.95亿元，较2018年末增长70.71%[47] - 2019年末资产总计1123.02亿元，较2018年末增长1.38%[48] - 2019年末负债合计738.00亿元，较2018年末增长0.58%[48] - 2019年末股东权益合计385.02亿元，较2018年末增长2.93%[48] - 2019年营业外收入4242.15万元，较2018年增长390.76%[46] - 2019年营业收入52.54亿元，较2018年增长24.21%[49] - 2019年利息收入34.49亿元，较2018年增长54.76%；利息支出23.33亿元，较2018年下降17.16%[49] - 2019年经纪业务手续费净收入23.71亿元，较2018年增长55.13%；投资银行业务手续费净收入4202.41万元，较2018年下降27.92%[49] - 2019年投资收益11.98亿元，较2018年下降50.72%[49] - 2019年营业支出39.05亿元，较2018年增长33.43%[49] - 2019年净利润12.79亿元，较2018年增长0.35%[49] - 2019年第一至四季度营业收入分别为18.45亿元、17.43亿元、13.79亿元、16.28亿元[50] - 2019年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为5.88亿元、1.76亿元、3.12亿元、 - 0.67亿元[50] - 2019年非流动资产处置损益152.40万元，2018年为2811.82万元，2017年为 - 351.70万元[51] - 2019年采用公允价值计量的项目合计937.88亿元，较年初减少224.05亿元[52] - 2019年货币资金和结算备付金分别为327.75亿元和69.06亿元，分别较上年末增加19.38%和5.50%[58] - 2019年融出资金为202.82亿元，较上年末增加31.24%[58] - 2019年买入返售金融资产为38.53亿元，较上年末减少50.13%[58] - 2019年应收款项为5.75亿元，较上年末减少84.17%[59] - 2019年存出保证金为49.74亿元，较上年末增加64.56%[59] - 2019年递延所得税资产为4.32亿元，较上年末增加42.51%[59] - 报告期末集团资产总额1365.95亿元，较上年度末减少7.84%；净资产394.80亿元，较上年度末增加2.11%；报告期内营业收入65.95亿元，较上年同期增加15.24%；营业利润11.06亿元，较上年同期增加26.26%；归属于上市公司股东的净利润10.08亿元，较上年同期增加52.35%[67] - 投资银行业务手续费净收入本期5.01亿元，上年同期3.35亿元，变动幅度49.62%[84] - 投资收益本期19.18亿元，上年同期29.21亿元，变动幅度 -34.33%[84] - 利润总额本期11.29亿元，上年同期7.54亿元，变动幅度49.82%[86] - 综合收益总额本期11.77亿元，上年同期4.73亿元，变动幅度148.81%[86] - 经纪及信用交易营业收入48.05亿元，营业成本23.48亿元，营业利润率51.14%，营业收入比上年同期增减2.87%[87] - 自营投资营业收入14.65亿元，营业成本1.78亿元，营业利润率87.88%，营业收入比上年同期增减21.58%[87] - 2019年业务及管理费用小计47.45亿元，较上年同期增加18.12%，其中职工薪酬32.50亿元，占比68.49%，同比增加26.54%[90] - 2019年公司现金及现金等价物净增加额为56.21亿元，主要因经营活动产生的现金流量净额增加所致[91] - 2019年经营活动现金流入428.86亿元，占现金流入总量的99.93%，现金流出175.78亿元，占现金流出总量的47.13%，净额为253.08亿元，较2018年增加316.98亿元[91] - 2019年投资活动现金流入0.01亿元，占现金流入总量的0.00%，现金流出2.41亿元，占现金流出总量的0.65%，净额为 - 2.40亿元[93] - 2019年筹资活动现金流入0.28亿元，占现金流入总量的0.07%，现金流出194.77亿元，占现金流出总量的52.22%，净额为 - 194.49亿元[94] - 2019年主营业务营业利润小计20.33亿元，较2018年增长36.34%；本部及子公司营业利润45.62亿元，较2018年增长7.81%[96] - 2019年公司总营业利润65.95亿元，较2018年增长15.24%[96] - 2019年公司总计营业利润11.06亿元，较2018年的8.76亿元增长26.26%[98] - 2019年融出资金202.82亿元，占总资产14.85%，较2018年增长31.24%[99] - 2019年存出保证金49.74亿元，占总资产3.64%，较2018年增长64.56%[99] - 2019年应收款项5.75亿元，占总资产0.42%，较2018年下降84.17%[99] - 2019年应付短期融资款20.18亿元，占总负债2.08%，较2018年增长30.40%[100] - 2019年拆入资金59.16亿元，占总负债6.09%，较2018年增长248.00%[100] - 2019年应付职工薪酬13.27亿元，占总负债1.37%，较2018年增长73.85%[100] - 2019年应交税费3.43亿元，占总负债0.35%，较2018年增长116.16%[100] - 扣除客户交易结算资金后，2019年末公司资产总额1114.83亿元，较上年末减少13.04%[101] - 截至报告期末，扣除客户交易结算资金后，公司负债总额720.03亿元，较上年末减少175.29亿元，减少19.58%，资产负债率为64.59%[102] - 报告期内公司对外投资额3亿元，上年同期投资额5.73亿元，变动幅度减少47.68%[115] - 2019年1月1日至12月31日，衍生金融工具当期变动 -1.86亿元，对当期利润影响 -3.27亿元[117] - 2019年1月1日至12月31日，交易性金融资产当期变动 -71.81亿元，对当期利润影响14.82亿元[117] - 2019年1月1日至12月31日，其他债权投资当期变动 -98.97亿元，对当期利润影响14.37亿元[117] - 2019年1月1日至12月31日，其他权益工具投资当期变动2.39亿元，对当期利润影响3.23亿元[117] - 报告期末，母公司净资本209.03亿元，净资本与负债比例为42.83%，净资产与负债比例为78.88%[102] 各条业务线表现 - 经纪业务全年获批新设54家证券营业部，开业22家；新开客户100万户，客户总数达1113万户；代理买卖证券业务净收入20.67亿元，市场份额3.01%，较上一年增长2.07%；投顾业务累计签约客户53.2万户，收入2.31亿元，同比增长80%；“小方”APP月度活跃用户达374.1万，行业排名第4；“大方”APP实现79%服务展业行为移动化；手续费净收入237120.64万元[68][69] - 资产管理业务受托资产总规模2007.85亿元，其中集合344.71亿元、定向150.65亿元、专项150.65亿元，主动型管理业务规模563.33亿元；手续费净收入53211.98万元[70] - 自营业务营业收入146526.28万元[71] - 信用业务信用账户数155276户，融资融券余额191.55亿元，较报告期初增长20%，占全市场融资融券余额的1.88%；利息收入144624.62万元[72] - 新三板业务推荐挂牌业务收入1570.50万元[73] - 研究业务完成研究报告4100多篇，其中行业报告1000多篇，公司报告1300多篇；对内提供研究支持1000多次（篇）[74] - 代销金融产品规模4114.95亿元，代销收入7405.74万元[76] - 资产证券化业务发行企业ABS产品20只，规模146.48亿元，企业资产证券化管理人发行规模排名第二十一位[77] - 2019年新增场外期权交易投资者35个，交易笔数313笔，交易规模253.07亿[79] - 2019年开通科创板权限的客户达11.78万户，交易量544亿元，佣金收入1724万元，完成科创板IPO项目1个，在审1个[82] - 方正承销保荐营业收入51805.75万元，净利润544.17万元，债券承销规模431.04亿元，股票承销规模5.82亿元，可转债承销规模9.28亿元，资产收购项目交易规模1.92亿元[119][120] - 方正和生投资营业收入10435.80万元，净利润2958.50万元，设立4支基金规模3.2亿元，投出11个项目金额2.2亿元[119][121] - 方正证券投资营业收入3440.05万元，净利润 - 1901.62万元，完成股权投资项目8个，投资金额41120.97万元[119][122][123] - 方正香港金控营业收入2596.79万元，净利润 - 7485.35万元，债券承销金额5.46亿美元，新增资产管理规模8063万美元[119][124] - 方正中期期货营业收入78767.35万元，净利润11309.44万元，经纪业务收入3.23亿元同比增长4.46%，客户日均权益88.63亿元同比增长4.12%，期末权益86.12亿元同比增长6.23%，成交量20814.51万手同比增长44.90%，成交额137175.82亿元同比增长49.90%[119][125] - 方正富邦基金营业收入8858.60万元，净利润 - 3018.12万元，管理基金份额规模197.11亿份，管理基金资产净值203.08亿元，特定客户资产管理规模28.87亿元，子公司资产管理规模103.92亿元[119][126][127] - 瑞信方正营业收入15337.25万元，净利润 - 4183.07万元，经纪业务净收入7093.53万元，投资银行主承销项目总承销金额103.74亿元[119][128] - 方正承销保荐保荐代表人人数达50人，较上年同期增加10人[120] - 方正香港金控完成投行项目39个，其中债券承销17单，在港中资券商债券承销数量排名第11[124] - 方正中期期货受托资产规模16.90亿元，自主管理产品规模占比83.37%，个人客户占比20.88%，机构客户占比79.12%，主要资金来源占比66.95%[125] 各地区表现 - 2019年湖南省营业收入8.48亿元，较2018年增长47.56%；浙江省营业收入3.93亿元，较2018年增长35.34%[95] - 2019年广东省营业收入1.81亿元，较2018年增长13.18%；河南省营业收入6343.04万元，较2018年增长27.56%[95] - 2019