中国国际金融股份有限公司 董事及高级管理人员持有及变动本公司股份 管理办法 第一章 总则 第一条 为规范中国国际金融股份有限公司（以下简称公司） 董事和高级管理人员持有及变动公司股份的行为，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》和中国证券监督管理委员 会（以下简称中国证监会）《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂 行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股 东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《证券及期货条例》等 相关法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管部门及 证券交易所的有关规定（以下合称有关法规），以及《中国国际 金融股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的规定，制定本 办法。 第二条 本办法适用于公司董事和高级管理人员持有公司 股份及其变动的管理。 - 1 - 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司境内上市股份 （A 股），是指 ...

中国国际金融股份有限公司 内幕信息知情人登记备案管理制度 第一章 总则 第一条 为加强中国国际金融股份有限公司（以下简称公司） 内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券公司监督管理 条例》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信 息披露事务管理》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《证券 及期货条例》、香港证券及期货事务监察委员会《内幕消息披露指 引》等相关法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管部 门及证券交易所的有关规定（以下合称有关法规），以及《中国国 际金融股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《中国国际金 融股份有限公司信息披露管理制度》的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会应当 保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，并按照有关法规要求 及时报送。 董事长为主要责任人，董事会秘书负 ...

第二章 人员构成 第三条 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。审计委 员会由三名以上非执行董事组成，其中独立董事人数应过半数，并且至少有一 名独立董事具有公司股票上市地证券监管部门及证券交易所所规定的适当专业资 格，或具备适当的会计或相关的财务管理专长。 中国国际金融股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范中国国际金融股份有限公司（以下简称公司）董事会审 计委员会（以下简称审计委员会）的议事和决策程序，提高审计委员会的工作效率 和科学决策的水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》） 等法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管部门及证券交易所的有关 规定（以下合称有关法规），以及《中国国际金融股份有限公司章程》（以下简称公司 章程）的规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，依照有关法规、公 司章程和董事会授权履行职责，并向董事 ...

中国国际金融股份有限公司 董事会风险控制委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范中国国际金融股份有限公司（以下简称公司）董事会风 险控制委员会（以下简称风险控制委员会）的议事和决策程序，提高风险控制委员 会的工作效率和科学决策的水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》等法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管部门及证券 交易所的有关规定（以下合称有关法规），以及《中国国际金融股份有限公司章程》 （以下简称公司章程）的规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 风险控制委员会是公司董事会下设的专门工作机构，依照有关法 规、公司章程和董事会授权履行职责，并向董事会报告工作。 第二章 人员构成 第三条 风险控制委员会至少由三名董事组成，设主任委员一名。 主任委员的主要职责如下 ： - 1 - （一） 对公司合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意 见 ； （二） 对需董事会审议的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额进行审议 并提出意见 ； （三） 对合规管理和风险管理的机构设置 ...

China International Capital Corporation Limited 中 國 國 際 金 融 股 份 有 限 公 司 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） 章 程 （于2025年10月31日经公司2025年第一次临时股东大会会议修订） - 1 - | 第一章 | | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营范围和宗旨 | | 5 | | 第三章 | | 股份 | 6 | | 第一节 | 股份发行 | | 6 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 8 | | 第三节 | 股份转让 | | 10 | | 第四节 | | 股权管理事务 | 12 | | 第五节 | | 股票和股东名册 | 14 | | 第四章 | | 党的组织 | 16 | | 第五章 | 股东和股东会 | | 17 | | 第一节 | | 股东 | 17 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 22 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 24 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 25 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 27 ...

中国国际金融股份有限公司 董事会提名与公司治理委员会工作规则 第四条 主任委员及其他委员人选由董事会批准。 第五条 委员的任期与董事任期一致，委员任期届满，可连选连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务或应当具有独立董事身份的委员不再具备有关法规 或公司章程所规定的独立性，则自动失去委员资格。提名与公司治理委员会委员 人数未满足本工作规则第三条的规定时，董事会应根据公司章程及本规则的规定 予以补足。 第一章 总则 第一条 为健全和规范中国国际金融股份有限公司（以下简称公司）董事会提 名与公司治理委员会（以下简称提名与公司治理委员会）的议事和决策程序，提高 提名与公司治理委员会的工作效率和科学决策的水平，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港 上市规则》）等法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管部门及证券交 易所的有关规定（以下合称有关法规），以及《中国国际金融股份有限公司章程》（以 下简称公司章程）的规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 提名与公司 ...

第一条 为了规范中国国际金融股份有限公司（以下简称公 司）募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，切实保护 投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行 注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证 券监管部门及证券交易所的有关规定（以下合称有关法规），以 及《中国国际金融股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者 其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。超募资金是指实 际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 中国国际金融股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第三条 公司应按照信息披露的募集资金用途和股东会、董 事会决议及审批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使 用情况。 - 1 - 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公 司募集资金安全 ...

中国国际金融股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为加强中国国际金融股份有限公司（以下简称公司） 与投资者和潜在投资者（以下统称投资者）之间的信息交流，加 深投资者对公司的了解和认同，在公司与投资者之间建立起有效 的沟通渠道，促进公司与投资者之间的良性关系，完善公司治理 结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 章程指引》《上市公司投资者关系管理工作指引》《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》（下称《香港上市规则》）及《上海证 券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件、公司 股票上市地证券监管部门及证券交易所的有关规定（以下合称有 关法规），以及《中国国际金融股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投 资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司 治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护 投资者目的的相关活动。公司开展投资者关系管理工作时应特别 ...

中国国际金融股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为保障中国国际金融股份有限公司（以下简称公司）董事会依法独 立、规范、有效地行使职权，确保董事会能够高效规范运作和科学决策，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章 程指引》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》等法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管部门及 证券交易所的有关规定（以下合称有关法规），以及《中国国际金融股份有限公司章 程》（以下简称公司章程），结合公司实际，制定本规则。 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 董事会会议是董事会议事的主要形式。党委研究讨论是董事会决策重大问题 的前置程序。按规定参加董事会会议是董事履行职责的基本方式。 第二章 董事会的构成与职权 第一节 董事会的构成 第三条 董事会由7-15名董事组成，包括非执行董事（含独立董事）和执行董 事。董事会成员中包括1名职工董事。内部董事（是指在公司同时担任其他职务的 董事）总计不得超过公司董事总数的1/2。 公司设董事长1名，可设副董事长1-2名，董事长和副董事长由全体 ...

自 2025 年 10 月 31 日起，公司不再设立监事会，由董事会审计委员会行使 《中华人民共和国公司法》规定的监事会职权，《中金公司监事会议事规则》等 监事会相关制度文件同时废止；《中金公司章程》《中金公司股东会议事规则》《中 金公司董事会议事规则》等制度修订生效，相关制度全文与本公告同日在上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。 金立佐先生、崔铮先生和田汀女士自 2025 年 10 月 31 日起不再担任公司监 事职务，并确认不存在作为公司监事未履行公开承诺或义务的情形，在任期间与 公司董事会、监事会无不同意见，也无与退任有关的其他事项须提请公司股东、 债权人或上市地证券交易所注意。 证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临 2025-035 中国国际金融股份有限公司 关于不再设立监事会及《公司章程》等制度修订生效的公告 中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2025 年 10 月 31 日，中国国际金融股份有限公司（以下简称"公司"或"中 金公司"）召开 2 ...