会议安排 - 2025年3月14日发第三届董事会第六次会议通知，3月28日召开，7名董事应出席，6名亲自出席，1名委托出席[2] - 董事会同意召集并召开2024年年度股东大会，授权董事会秘书确定具体安排[24] 议案表决 - 《关于<2024年度董事会工作报告>的议案》等多个议案表决7票赞成，0票反对，0票弃权，部分尚需提交股东大会[3][5][14][15][16][18][20] 利润分配 - 2024年12月实施中期利润分配，拟派2024年度现金股利总额4.3445311812亿元，每10股拟派0.90元[9]

业绩总结 - 2024年公司实现归属于母公司股东的净利润5,694,343,080元[13] - 2024年末可供分配利润10,171,105,538元[3] - 2024年末母公司可供分配利润8,689,026,042元[6] 利润分配 - 2024年度每10股派发现金红利0.90元，分配总额拟维持434,453,118.12元[2] - 2024年现金分红总额868,906,236.24元，占净利润比例约17%[10] - 最近三年累计现金分红2,606,718,709元，比例40%[9] 资金提取 - 按2024年母公司净利润10%提取法定公积金492,546,297元[4] - 提取一般风险准备金496,986,902元，交易风险准备金492,546,297元[4][5] 未来展望 - 留存未分配利润用于补充净资本等，支持长期发展[15][17] 其他 - 2024年度利润分配方案需股东大会审议[16][18] - 计划召开业绩暨现金分红说明会[16] - 已建立投资者关系服务热线及邮箱[16]

业绩审计 - 安永华明于2025年3月28日对中金公司2024年度财报出具无保留意见审计报告[2] 关联资金往来 - 2024年与大股东附属企业期初余额166万元，累计发生4万元，期末170万元[7] - 2024年与子公司中金基金期初余额14262万元，累计26000万元，利息629万元，期末40604万元[7] - 2024年与子公司中金财富期初余额10万元，累计200000万元，利息567万元，期末200567万元[7] - 2024年与子公司中金国际期初余额442万元，累计610万元，期末4万元[7] - 2024年与子公司中金资本期初余额218万元，累计18万元，期末60万元[7] - 2024年与合营企业Krane Funds Advisors期初余额10327万元，累计552万元，期末10474万元[7] - 2024年所有关联资金往来期初总计25421万元，累计226679万元，利息1895万元，期末251893万元[7] 其他事项 - 《2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》于2025年3月28日由负责人签署[8] - 多家会计师事务所备案编号、业务证号及备案公告日期公布[13][14]

财务审计 - 审计认为公司2024年财务报表按企业会计准则编制，公允反映财务状况、经营成果和现金流量[3] - 审计按中国注册会计师审计准则执行工作，获取的审计证据充分、适当[4] 金融资产与负债 - 2024年12月31日，第三层次计量的金融资产和金融负债分别为144.76亿元和99.59亿元[6] - 2024年12月31日，公司持有的纳入合并范围的结构化主体权益账面价值为194.99亿元[6] - 2024年12月31日，公司在第三方机构及自身发起设立但未纳入合并范围的结构化主体中持有的权益账面价值分别为925.31亿元和132.02亿元[6] 资产负债情况 - 2024年12月31日公司资产总计674,715,821,446元，较2023年增长8.07%[13] - 2024年12月31日公司负债合计559,094,150,638元，较2023年增长7.64%[15] - 2024年12月31日公司股东权益合计115,621,670,808元，较2023年增长10.22%[17] 具体资产变动 - 2024年12月31日货币资金为128,501,125,589元，较2023年增长8.15%[13] - 2024年12月31日交易性金融资产为278,974,823,601元，较2023年下降2.00%[13] - 2024年12月31日其他债权投资为84,901,861,907元，较2023年增长29.38%[13] 具体负债变动 - 2024年12月31日应付短期融资款为20,178,655,263元，较2023年增长16.73%[15] - 2024年12月31日卖出回购金融资产款为94,562,009,940元，较2023年增长45.67%[15] 权益相关 - 2024年12月31日股本为4,827,256,868元，与2023年持平[17] - 2024年12月31日其他权益工具为22,900,000,000元，较2023年增长39.63%[17] 经营业绩 - 2024年营业收入21,333,435,595元，较2023年有所下降[25] - 2024年净利润5,674,307,914元，较2023年有所下降[25] - 2024年持续经营净利润5,674,307,914元，较2023年有所下降[28] - 2024年归属于母公司股东的净利润5,694,343,080元，较2023年有所下降[28] - 2024年其他综合收益的税后净额954,773,354元，较2023年有所增长[28] - 2024年综合收益总额6,629,081,268元，较2023年有所下降[28] - 2024年基本每股收益1.04元/股，较2023年有所下降[28] 现金流情况 - 2024年经营活动现金流入小计751.90691641亿元，2023年为641.19173417亿元[34] - 2024年经营活动现金流出小计333.16573736亿元，2023年为747.03560445亿元[34] - 2024年经营活动产生的现金流量净额418.74117905亿元，2023年为 - 105.84387028亿元[34] - 2024年投资活动现金流入小计1682.39432202亿元，2023年为1229.66248653亿元[34] - 2024年投资活动现金流出小计1925.52515508亿元，2023年为1208.84379837亿元[34] - 2024年投资活动使用的现金流量净额 - 243.13083306亿元，2023年为20.81868816亿元[34] - 2024年筹资活动现金流入小计914.10512036亿元，2023年为1015.56952641亿元[36] - 2024年筹资活动现金流出小计998.08150418亿元，2023年为1152.68410793亿元[36] - 2024年筹资活动使用的现金流量净额 - 83.97638382亿元，2023年为 - 137.11458152亿元[36] - 2024年末现金及现金等价物余额1550.81526061亿元，2023年为1457.70650183亿元[36] 子公司情况 - 公司对多家子公司2024和2023年持股及表决权比例有不同情况，部分为100%[159][162][174][177][180] - 2024年度公司设立1家下属子公司，合并其财务报表对集团无重大影响[183] - 2024年度公司全资子公司的6家下属子公司办理注销，对集团无重大影响[183] 业务资金情况 - 2024年12月31日客户存款76,638,880,918元，公司存款51,447,614,877元；2023年客户存款60,469,429,813元，公司存款58,108,301,298元[187] - 2024年12月31日自有资金受限制银行存款1,723,419,599元，2023年为1,078,011,347元[192] - 2024年12月31日境外货币资金折合人民币28,438,668,328元，2023年为37,075,738,553元[192] - 2024年12月31日结算备付金合计28,473,912,521元，2023年为28,166,390,627元[194] - 2024年12月31日客户备付金15,835,600,858元，公司备付金12,631,427,501元；2023年客户备付金14,371,054,751元，公司备付金13,789,126,186元[194] - 2024年12月31日融出资金合计434.82亿元，2023年为358.10亿元[197] - 2024年12月31日融券业务融出证券21.25亿元，2023年为66.68亿元[199]

审计相关 - 审计公司对中金公司2024年12月31日财务报告内控有效性审计[2] - 企业董事会负责内控建立实施与评价[3] - 审计公司对内控有效性发表意见并披露重大缺陷[4] - 审计公司认为中金公司该日重大方面保持有效内控[6] - 审计报告日期为2025年3月28日[7]

会议情况 - 报告期内公司召开股东大会2次、董事会11次[2] - 2024年多个委员会召开多次会议审议相关议案[3][5][6] 报告披露 - 公司已编制及披露《2023年年度报告》等多份报告[10] 审计相关 - 聘任安永华明和安永会计师事务所担任2024年度境内外会计师事务所[12] - 2024年度会计师事务所变更程序合规并出具标准无保留意见报告[12] 人员变动 - 报告期内董事会审议通过多项董事、高级管理人员变动事项[14] 监督计划 - 后续将加强对公司财务、人事、关联交易等领域监督力度[15]

中国国际金融股份有限公司 独立非执行董事 2024 年度述职报告（陆正飞） 2024 年度（以下简称"报告期"），本人作为中国国际金融股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立非执行董事，严格按照境内外监管规则和《中国国 际金融股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《中国国际金融股份 有限公司独立董事工作制度》等内部制度的相关规定，独立审慎履行职责，在董 事会日常工作及决策中勤勉尽责，促进公司规范运作、稳健发展，切实维护公司 和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度的履职情况报告如 下： 一、独立非执行董事的基本情况 作为独立非执行董事，本人与公司及主要股东不存在直接或间接利害关系， 或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，不存在无法独立履行职责的情 形，独立性符合监管要求。本人的工作履历、专业背景以及主要兼职情况如下： 本人陆正飞，1963 年 11 月出生，自 2022 年 6 月起获委任为公司董事。本 人自 1999 年 11 月至今任北京大学光华管理学院会计系教授及博士生导师，期间 历任北京大学光华管理学院会计系副主任、主任、副院长，自 1988 年 7 月至 1999 ...

会议情况 - 2024年召开股东大会2次、董事会11次，独董全部出席[3] - 2024年审计委员会召开7次会议，审议多项报告及议案[4][5] - 2024年关联交易控制委员会召开3次会议，审议关联交易相关议案[6] - 2024年薪酬委员会召开1次会议，审议薪酬相关制度修订议案[6] - 2024年召开五次董事会会议，审议合规、风险评估等相关议案[7] 报告与审计 - 公司已披露《2023年年度报告》《2024年第一季度报告》等定期报告及财务信息[11] - 截至2023年12月31日，公司《2023年度内部控制评价报告》显示无重大缺陷[11] - 公司聘任安永华明和安永会计师事务所担任2024年度境内外审计机构[13] - 2024年度会计师事务所已完成审计并出具标准无保留意见报告[13] 其他事项 - 公司对2024年度日常关联交易进行预计并按决议执行[14] - 报告期内公司董事会审议通过多项董事及高级管理人员变动事项[15] - 独立董事助力公司稳健发展，后续将强化重点领域监督[16]

会议与履职 - 2024年召开股东大会2次、董事会11次[2][5] - 彼得·诺兰出席全部专门委员会会议[4] - 薪酬委员会2024年5月31日召开第一次会议[4] - 提名与公司治理委员会2024年召开5次会议[4] - 关联交易控制委员会2024年召开3次会议[4][6] 报告披露 - 编制及披露2023 - 2024年多份报告及财务信息[10] - 审议及披露2023年度内部控制评价报告[10] 审计与交易 - 聘任安永华明和安永为2024年度境内外会计师事务所[11] - 安永完成2024年度审计并出具标准无保留意见报告[12] - 对2024年度日常关联交易进行预计并披露执行情况[13] 人员变动 - 董事会审议多项董事及高管变动事项[14] 后续计划 - 独立非执行董事加强对重点领域监督[16]

公司基本信息 - 公司于2015年6月1日由中外合资经营企业改制为股份有限公司，H股于香港联交所上市（股份代号：03908），A股于上海证券交易所上市（股份代号：601995）[9] - A股和H股每股面值均为人民币1.00元[11] - 公司于2016年11月4日与汇金订立股权转让协议，收购原中投证券（现更名为中金财富）100%股权[13] - 中金资本运营于2017年3月在中国注册成立，为公司的全资子公司[9] - 中金基金于2014年2月在中国注册成立，为公司的全资子公司[10] - 中金私募股权于2020年10月在中国注册成立，为公司的全资子公司[10] - 中金期货于2004年7月在中国注册成立，为公司的全资子公司[10] - 中金财富原名中国中投证券有限责任公司，于2005年9月在中国注册成立，2019年8月更名，为公司的全资子公司[10] - 中金国际原名中国国际金融（香港）有限公司，于1997年4月在香港注册成立，2022年6月更名，为公司的全资子公司[10] - 中金香港证券于1998年3月在香港注册成立，为中金国际的全资子公司[10] - 公司注册资本为人民币4,827,256,868元，净资本为人民币49,431,075,052元[35] - 1995年7月31日成立，注册资本1亿美元[42] - 2015年6月1日改制为股份有限公司，股本总额为人民币1,667,473,000元[42] - 2015年11月9日在香港联交所上市，全球发售完成且超额配售权行使后，已发行股份总数增至2,306,669,000股[42] - 2017年收购中金财富证券100%股权，收购后汇金拥有公司58.58%股权，注册资本增至人民币3,985,130,809元[43] - 2020年11月2日在上海证券交易所上市，完成A股发行上市后，已发行股份总数增至4,827,256,868股[44] - 2021年公司完成境内20家从事财富管理业务的营业部整合至中金财富[45] - 2022年6月中国国际金融（香港）有限公司变更名称为中国国际金融（国际）有限公司[45] - 截至2024年12月31日，集团及下属子公司在中国大陆28个省、自治区、直辖市拥有200多个证券营业部[45] - 截至报告期末，集团共有216家证券营业部，其中广东42家、江苏27家、四川20家等[49] - 截至报告期末，公司拥有11家分公司，如上海分公司、深圳分公司等[50] - 截至报告期末，公司直接控股1家境外子公司中金国际，6家境内子公司如中金财富证券等[51] - 公司聘请的境内会计师事务所为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），境外为安永会计师事务所[52] - 公司聘请的境内法律顾问为北京市金杜律师事务所，境外为高伟绅律师事务所[52] - 公司自1995年注册成立以来，在海内外媒体评选中屡获殊荣，2024年也取得多项荣誉[53] - 公司现有主要子公司9家，均为100%持股[184] 财务数据关键指标变化 - 2024年度拟派发现金股利总额为4.34亿元，每10股派0.9元，全年合计每10股派1.8元[20] - 2024年末总资产达6747.16亿元，净资产为1153.48亿元，营业收入213.33亿元，净利润56.94亿元[25] - 2024年营业收入213.33亿元，较2023年的229.90亿元下降7.21%[66] - 2024年归属于母公司股东的净利润56.94亿元，较2023年的61.56亿元下降7.50%[66] - 2024年末资产总额6747.16亿元，较2023年末的6243.07亿元增长8.07%[66] - 2024年基本每股收益1.035元/股，较2023年的1.138元/股下降9.05%[68] - 2024年加权平均净资产收益率5.52%，较2023年下降0.91个百分点[68] - 截至2024年12月31日，母公司净资本494.31亿元，较2023年增长12.02%[70] - 2024年第一至四季度营业收入分别为38.74亿元、50.37亿元、45.39亿元、78.84亿元[74] - 2024年非经常性损益合计3802.89万元[76] - 2024年交易性金融资产期末余额2789.75亿元，较期初减少57.06亿元[78] - 2024年其他债权投资期末余额849.02亿元，较期初增加192.83亿元[78] - 2024年集团营业收入213.33亿元，同比下降7.21%；净利润56.94亿元，同比下降7.50%[147] - 2024年公司营业收入213.33亿元，同比减少16.57亿元，下降7.21%，主要因手续费及佣金收入减少[150] - 2024年公司营业支出144.81亿元，同比减少14.36亿元，下降9.02%，主要因业务及管理费减少[150] - 手续费及佣金净收入108.52亿元，较上年同期120.88亿元减少10.23%，源于相关业务手续费及佣金收入减少[149] - 投资收益及公允价值变动损益101.09亿元，较上年同期105.90亿元减少4.55%，因金融工具收益净额减少[149] - 信用减值损失7454.39万元，较上年同期503.11万元增长1381.67%，为应收款项及债权投资减值变动[149] - 所得税费用11.31亿元，较上年同期6.59亿元增长71.48%，因集团有效税率上升[149] - 经营活动现金流量净额418.74亿元，较上年同期 - 105.84亿元变动，因代理买卖证券等因素[149] - 交易性金融工具及衍生金融工具收益净额94.44亿元，其中权益投资收益净额同比降36.76%，债权投资降9.09%，其他投资增1250.51%[152][154] - 投资银行业务营业收入25.83亿元，营业利润率16.37%，较上年上升5.56个百分点[156] - 海南省主营业务营业收入1849.81万元，营业利润率43.07%，较上年上升29.62个百分点[157] - 公司2024年合计营业收入213.33亿元，同比下降7.21%，营业支出144.81亿元，同比下降9.02%，营业利润率32.12%，上升1.35个百分点[158] - 投资银行分部营业收入同比减少6.59亿元，下降20.33%；股票业务分部同比减少8.13亿元，下降15.48%；固定收益分部同比增加11.87亿元，增长47.13%[160] - 资产管理分部营业收入同比增加1.43亿元，增长15.01%；私募股权分部同比减少9.77亿元，下降56.01%；财富管理分部同比增加1.07亿元，增长1.55%[161][162] - 2024年公司业务及管理费为143.02亿元，较2023年减少15.21亿元，下降9.61%[165] - 2024年公司现金及现金等价物净增加额为93.11亿元，较2023年净减少额219.10亿元有变化[166] - 2024年经营活动产生现金净额418.74亿元，较2023年使用的105.84亿元有变化；投资活动使用现金净额243.13亿元，较2023年产生的20.82亿元有变化[166] - 2024年筹资活动使用现金净额83.98亿元，同比减少53.14亿元，下降38.75%[167] - 截至2024年12月31日，公司资产总额6747.16亿元，较2023年末增加504.09亿元，增长8.07%[168] - 公司负债总额5590.94亿元，较2023年末增加396.85亿元，增长7.64%；归属于母公司股东权益总额1153.48亿元，较2023年末增加107.44亿元，增长10.27%[168] - 扣除相关款项后，公司经调整资产负债率79.86%，较2023年末下降0.79个百分点，经营杠杆率4.98倍，较2023年末减少0.20倍[168] - 货币资金本期期末数为128,501,125,589元，占总资产比例19.05%，较上期增长8.15%[170] - 衍生金融资产本期期末数为16,467,199,471元，占总资产比例2.44%，较上期增长37.17%[170] - 交易性金融资产本期期末数为278,974,823,601元，占总资产比例41.35%，较上期下降2.00%[170] - 其他债权投资本期期末数为84,901,861,907元，占总资产比例12.58%，较上期增长29.39%[170] - 截至2024年12月31日，中金国际总资产为179,981,173,946元，占集团总资产比例26.68%[171] - 受限资产合计账面价值为118,256,171,061元，包括货币资金、交易性金融资产等[173] - 交易性金融资产中股票／股权小计较上期下降28.52%，债券小计增长55.90%，基金及其他小计下降29.65%[175] - 截至2024年12月31日，集团长期股权投资为10.06亿元，较上年末减少0.70亿元，下降6.49%[178] 各条业务线数据关键指标变化 - 2024年支持直接融资超12万亿元，推动形成“1支国家级、7个省／直辖市”政府引导基金群[26] - 2024年对接服务超6100家专精特新企业，协助60多家中小企业获银行授信[26] - 2024年为投资者分配收益13.03亿元，连续两年投教工作获评A等次[28] - 新设覆盖绿色投资领域基金约370亿元，落地全国温室气体自愿减排交易市场重启后首批交易[28] - 管理年金资产规模超1500亿元，连续三年获社保理事会最高考核评级[28] - 2024年化解债务规模超1.6万亿元[28] - 股票业务引入超780亿元外资增配中资股票[29] - 财富管理业务新增开户超170万[29] - 2024年中资企业全球股本融资、中资企业全球IPO融资、中资券商中资企业境外债承销排名第一，投行完成近400单海外及跨境项目，交易规模超9000亿元[30] - 2024年在长三角、华中、西部等重点地区新募基金超500亿元[30] - 2022年以来落地7个“保险 + 期货”项目，累计为9200余户农户提供风险保障[31] - 2024年启动780亩中金公益生态碳中和林项目，将栽植8.6万棵青海云杉[31] - 2024年公司科技金融相关项目交易规模约4700亿元[101] - 2024年公司绿色金融各类绿色项目交易规模超4500亿元[101] - 2024年公司普惠金融相关项目交易规模超2700亿元[101] - 2024年A股IPO完成100单，融资规模673.53亿元，同比减少81.1%[102] - 2024年A股再融资完成132单，融资规模1342.02亿元，同比减少71.1%[102] - 2024年港股IPO完成70单，融资规模112.93亿美元，同比增加91.0%[102] - 2024年港股再融资及减持完成230单，交易规模87.01亿美元，同比减少27.1%[102] - 2024年中资企业美股IPO完成35单，融资规模13.98亿美元，同比增加88.9%[102] - 2024年中资企业美股再融资及减持完成13单，交易规模64.68亿美元，同比增加183.0%[102] - 2024年公司服务中资企业全球IPO 28单，融资规模44.24亿美元，排名市场第一[104] - 2024年公司A股IPO主承销6单，金额35.90亿元；A股再融资主承销15单，金额123.49亿元，排名市场第三[104] - 2024年公司港股IPO保荐人主承销19单，规模38.35亿美元，排名市场第一；全球协调人主承销24单，规模20.13亿美元，排名市场第一；账簿管理人主承销24单，规模9.72亿美元，排名市场第二；港股再融资及减持主承销9单，规模12.45亿美元，排名市场第二[104] - 2024年公司中资企业美股IPO账簿管理人主承销3单，规模0.87亿美元，排名中资券商第一；中资企业美股再融资及减持主承销1单，规模0.36亿美元[104] - 2024年境内信用债及资产证券化产品发行规模约20.41万亿元，同比上升7.5%；资产证券化产品发行规模2.04万亿元，同比上升8.8%；地方政府债发行规模9.78万亿元，同比增长4.8%；中资发行人中长期境外债券发行规模1443亿美元，同比上升47.2%[107] - 2024年公司境内债券承销规模7112.24亿元，同比上升0.4%；境外债券承销规模52.66亿美元，同比上升61.5%[108] - 2024年中国并购市场完成2650宗，规模约2263.56亿美元，同比下降35.0%；境内并购2344宗，规模约1835.48亿美元，同比下降37.5%；跨境并购306宗，规模约428.08亿美元，同比下降21.1%[112]