本报告依据中国资产评估准则编制 上海北特科技股份有限公司 拟进行商誉减值测试 涉及的上海光裕汽车空调压缩机有限公司 包含商誉资产组可收回金额 资产评估报告 沃克森评报字(2024)第0448号 （共一册第一册） 沃克森（北京）国际资产评估有限公司 二〇二三年三月三十日 | 报告编码: | 1111020051202400611 | | --- | --- | | 合同编号: | 沃克森国际评合同字【2023】第2262号 | | 报告类型: | 非法定评估业务资产评估报告 | | 报告文号: | 沃克森评报字(2024)第0448号 | | 报告名称: | 上海北特科技股份有限公司拟进行商誉减值测试涉 及的上海光裕汽车空调压缩机有限公司包含商誉资 | | | 产组可收回金额 | | 评估结论: | 312.350.820.00元 | | 评估报告日: | 2024年03月30日 | | 评估机构名称: | 沃克森(北京)国际资产评估有限公司 | | 签名人员: | 董海威 (资产评估师) 会员编号:31130010 | | | 吕铜钟 (资产评估师) 会员编号:32070042 | | | THE COLLE ...

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2024-012 上海北特科技股份有限公司（以下简称"北特科技"或"公司"）第五届董 事会第十一次会议于 2024 年 4 月 1 日下午 13 时在公司会议室以现场方式举行。 本次董事会会议通知于 2024 年 3 月 22 日以书面形式发出。会议由董事长靳坤 先生召集并主持，会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人，公司部分监事、 高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《上海 北特科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，合法 有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于<2023 年度总经理工作报告>的议案》 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过了《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 上海北特科技股份有限公司第五届董事会 第十一次会议暨 2023 年度董事会会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ...

上海北特科技股份有限公司 三、公司未来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划的具体内容 （一）利润分配形式 公司利润分配可采取现金、股票、现金股票相结合或者法律许可的其他方 式。凡具备现金分红条件的，应优先采用现金分红方式进行利润分配。 未来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划 为进一步规范和完善上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"）的利 润分配政策，建立科学、持续、稳定的股东回报机制，增强利润分配决策的透 明度和可操作性，维护中小股东的合法权益，根据中国证券监督管理委员会 《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》及《公司章程》等相关文件的规定，结合公司的 实际情况，公司制订了《未来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划》（以下 简称"本规划"），具体内容如下： 一、制定本规划考虑的因素 公司制定本规划，着眼于战略目标及未来可持续发展，结合公司实际情况， 在综合考虑公司盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会资金成本、外部融 资环境等因素后，对公司利润分配做出明确制度性安排，以保持利润分配政策 的连续性和稳定性。 二、制 ...

公司代码：603009 公司简称：北特科技 上海北特科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海北特科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 1 日召开 第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十次会议，会议审议通过了《关 于计提商誉减值准备的议案》，同意了公司 2023 年度计提商誉减值准备事宜。 现将具体情况公告如下： 一、本次计提商誉减值准备概述 1、商誉形成情况 上海光裕商誉账面原值 25,835.45 万元，商誉的形成系北特科技并购上海 光裕，支付对价大于并购日享有的可辨认净资产公允价值份额。 证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2024-021 上海北特科技股份有限公司 关于计提商誉减值准备的公告 三、本次计提商誉减值准备对公司的影响 本次计提商誉减值准备 1,090.55 万元，该项减值准备计入公司 2023 年度 合并损益，影响公司 2023 年度合并归属于上市公司股东的净利润 1,090.55 万 元，并相应影响截止 2023 年 12 月 31 日公司合并归属于上市公司股东的所有者 权益 1,090.55 万元。 ...

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2024-023 上海北特科技股份有限公司 关于收到《民事判决书》暨诉讼进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海金融法院根据上海市高级人民法院出具的（2021）沪民终961号《民事 裁定书》，对原告上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"或"北特科技"） 与被告董巍、王家华、董荣镛、徐洁、董荣兴、张益波、李少雄、董耀俊、董荣 舫、全大兴、朱斌、吴鹏、缪延奇、苏伟利、李玉英十五名自然人及第三人上海 光裕汽车空调压缩机有限公司（以下简称"光裕公司"）股权转让纠纷一案进行 重审（详细情况见公告编号：2022-039）。公司于2024年4月1日收到上海金融法 院出具的（2022）沪74民初2697号《民事判决书》，现将本案重审的判决情况公 告如下： 第三人：上海光裕汽车空调压缩机有限公司 二、本次诉讼审理及判决情况 上海金融法院于2023年12月20日公开开庭审理了本案，本案现已审理终结， 1 案件所处的诉讼阶段：重审一审判决 公司所处的当 ...

截至 2023 年 12 月 31 日，合伙人数量 103 人，注册会计师人数 701 人，签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 282 人。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海北特科技股份有限公司章程》 《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽 责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： （二）聘任会计师事务所履行的程序 上海北特科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇"），成立于 2013 年 12 月 19 日，创立于 1992 年，2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，注册地址为杭 州市上城区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室，执行事务合伙人余强。 （二）第五届董 ...

上海北特科技股份有限公司 报告期内，公司审计委员会根据《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》 等相关规定，积极履行职责，共计召开了 6 次会议，全体委员均以通讯或现场参 会的方式亲自出席了会议，并主要就定期报告（含财务报告）、续聘会计师事务 所、内部控制报告等事项进行了审议。 三、审计委员会年度主要工作情况 （一）监督及评估外部审计机构工作 1、评估外部审计机构的独立性和专业性 经审计委员会建议、董事会审议并经股东大会批准，中汇会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"中汇"）为公司 2023 年度外部审计机构，对公司 2023 年度财务报表、内部控制进行审计和评价。 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《董事会审 计委员会议事规则》等有关规定和要求，作为上海北特科技股份有限公司（以下 简称"公司"）审计委员会成员，我们本着勤勉尽责的原则，切实履行了审计监 督职责。现就 2023 年度履职情况作如下汇报： 一、审计委员会的基本情况 报告期内，公司第五届董事会审计委 ...

截至 2023 年 12 月 31 日，合伙人数量 103 人，注册会计师人数 701 人，签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 282 人。 二、执业记录 1、基本信息 上海北特科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中汇会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"中汇"）作为公司 2023 年度财务审计机构及内部控制 审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》，公司对中汇 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评 估，公司认为中汇资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达 意见，具体情况如下： 一、资质条件 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇"），成立于 2013 年 12 月 19 日，创立于 1992 年，2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，注册地址 为杭州市上城区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室，执行事务合伙人余强。 | 项目 | 姓名 | | 注册会计师执业 | 开始从事上市公 | | 开始在本所 | | | 开始为本公司提 ...