人员行为规范 - 公司制定董事、高级管理人员行为准则完善治理[2] - 董事、高管需履行忠实和勤勉义务，关注控股股东质押情况[3][5] 独立董事与审计委员会 - 独立董事可提议召开董事会、聘请中介机构[6] - 审计委员会监督董事、高管行为，可提罢免建议[6] 董事会议规则 - 一名董事一次董事会接受委托代出席不超两名董事[8] - 董事未出席会议需说明披露[9] 董事职责与任期 - 董事对定期报告签署确认意见，执行决议变化及时报告[10] - 董事每届任期不超3年，届满可连选连任[18] 候选人披露 - 候选人受证监会处罚或上交所谴责批评需披露情况[19] 声明与承诺 - 新任董事、高管任命1个月内签署报送声明承诺书[20] - 声明承诺重大变化5个交易日内更新报送[20] 辞任与补选 - 董事、高管辞任生效时间不同[20] - 任期届满未改选原董事履职，辞任60日内补选[21] 准则生效与解释 - 准则经股东会审议通过后生效[23] - 准则由董事会负责解释[23]

独立董事资格要求 - 需具备5年以上法律、经济等履职必需工作经验[1] - 不得直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上等[2] - 最近36个月内不得受证监会处罚等[3] - 兼任境内上市公司数量未超3家[4] - 在公司连续任职未超六年[4] 其他 - 任职后不符资格将辞去职务[5] - 声明时间为2025年10月9日[6]

董事会换届 - 公司第五届董事会任期2025年11月初届满，开展换届选举[1] - 第六届董事会由6名董事组成[1] - 非独立董事、独立董事选举以累积投票制进行，任期三年[2] 股东持股 - 靳坤持股106,884,100股，比例31.57%[6] - 靳晓堂持股27,748,755股，比例8.20%[6] - 张艳、包维义、倪宇泰未持股[7][9]

独立董事任职条件 - 被提名人需有5年以上相关工作经验[1] - 部分持股及任职亲属不具独立性[2] - 近12个月属特定情形者不具独立性[2] 候选人不良记录 - 近36个月受证监会处罚或刑事处罚有不良记录[3] - 近36个月受交易所谴责或多次通报批评有不良记录[3] 其他 - 被提名人兼任公司数未超三家[4] - 被提名人连续任职未超六年[4] - 提名人是公司董事会[5] - 声明时间为2025年10月9日[5]

独立董事提名 - 提名人提名包维义为公司第六届董事会独立董事候选人[1] 独立性要求 - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人及亲属不具独立性[2] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及亲属不具独立性[2] 合规条件 - 被提名人最近12个月内无影响独立性情形[2] - 最近36个月未受证监会处罚或司法刑事处罚[3] - 最近36个月未受交易所公开谴责或3次以上通报批评[3] 任职限制 - 兼任独立董事境内上市公司数量未超三家[4] - 在公司连续任职未超六年[4] 专业资质 - 被提名人具备注册会计师、高级经济师资格及5年以上全职相关经验[4]

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会10月29日14点30分在上海龙之梦万丽酒店召开[3] - 网络投票10月29日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[6] - 审议变更公司名称等多项议案[8][9] 选举信息 - 选举第六届董事会非独立董事3人，独立董事2人[9] - 董事候选人6名，独立董事候选人3名[25] 其他信息 - 股权登记日为2025年10月23日[16] - 登记时间为会前5个工作日8:30 - 11:30、14:00 - 17:00[18] - 会议联系人邹女士，电话021 - 62190266 - 666，邮箱touzizhe@beite.net.cn[18]

会议信息 - 监事会会议于2025年10月13日11时40分召开[2] - 会议通知于2025年9月26日书面发出[2] - 应出席监事3人，实际出席3人[2] 公司变更 - 拟变更公司中文名为上海北特科技集团股份有限公司，英文名为SHANGHAI BEITE TECHNOLOGY GROUP CO.,LTD. [3] - 不再设置监事会及监事，职权由董事会审计委员会行使[3] - 《监事会议事规则》废止，拟全面修订《公司章程》[3] 表决情况 - 变更公司名称等议案表决同意3票，反对0票，弃权0票[4] - 该议案需提交公司股东大会审议[5]

公司治理 - 北特科技第五届董事会第二十四次会议于2025年10月13日召开[2] - 会议应出席董事5人，实际出席5人[2] - 第五届董事会任期将于2025年11月初届满[9] 公司变更 - 拟变更公司中文和英文名称[3] - 不再设置监事会，职权由董事会审计委员会行使[4] 议案表决 - 多项议案表决结果均为同意5票，反对0票，弃权0票[5][8][13] 人员提名 - 提名第六届董事会非独立董事和独立董事候选人[9]

上海北特科技集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海北特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，防范对外担保风险，确保公司资产安全和保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件，以及《上 海北特科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资子公司、控股子公司（以下共 同简称"控股子公司"）。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司 对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产、或信誉为其它单位或个 人提供的保证、资产抵押、质押以及其它担保形式，包括公司对子公司的担保。 具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保 等。 第四条 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织 ...

董事选举投票规则 - 股东会选举董事实行累积投票制，一普通股股份表决权与应选董事人数相同且可集中使用[2] - 对两名或以上董事候选人表决时，股东表决权为持股数乘应选举董事人数之积[4] - 股东投选候选人数不超应选人数，表决权总数多于全部表决权投票无效，少于则有效，差额视为放弃[5][6] - 独立董事和非独立董事分开投票，投票权分别按对应人数与持股数乘积计算[7] 董事当选规则 - 董事按得票总数由高到低排列，位次在应选董事人数前且得票总数超出席股东会股东所持表决权股份总数（未累积）二分之一当选[9] - 当选董事不足应选人数，所缺名额下次股东会另行选举，董事会成员不足《公司章程》规定人数三分之二时，下次股东会在该次股东会结束后二个月内召开[9] - 股东会上当选董事人数不足《公司法》规定最低人数，选举失败，原董事会继续履职并尽快组织下次选举[9] - 二名或以上董事候选人获投票权数相等，全部当选未超《公司章程》规定则全部当选[10] - 二名或以上董事候选人得票数相同且在拟当选人中最少，全部当选超应选人数、均不当选不足应选人数，就该等候选人再次选举，仍实行累积投票制[10] 其他规定 - 公司采用累积投票制选举董事，应在召开股东会通知中特别说明，选举前向股东发放或公布本实施细则[12]