募资情况 - 2025年度向特定对象发行A股7,980,845股，募资299,999,963.55元，净额293,839,259.44元于2026年1月14日到账[1] 项目投资 - 泰国丝杠生产基地建设项目（一期）投资34,926.18万元，拟用募资30,000.00万元，项目实施中[4] 资金使用 - 拟用67,607,808.68元募资置换自筹资金[5] - 拟用不超5,000.00万元闲置募资补流，期限不超12个月[6] 审批情况 - 2026年1月22日会议审议通过使用闲置募资补流议案[8] - 保荐人认为补流符合规定且无异议[9][10]

资金使用 - 拟用不超5000万元闲置募集资金补流，期限不超12个月[1][5][6] 股票发行 - 2025年以简易程序发行A股7980845股，募资299999963.55元[1] - 扣除费用后，实际募资净额293839259.44元[1][4] 资金置换 - 截至2026年1月21日，拟用募资置换自筹资金67607808.68元[4] 项目投资 - 泰国丝杠生产基地（一期）投资34926.18万元，拟用募资30000万元[5] 决策事项 - 2026年1月22日董事会通过补流议案[1][6] - 保荐人对补流事项无异议[7][8]

资金情况 - 截至2026年1月16日，公司自筹资金67,607,808.68元拟用募集资金等额置换[3] - 公司董事会同意用不超5000万元闲置募集资金暂补流动资金，期限不超12个月[6] 会议情况 - 第六届董事会第三次会议于2026年1月22日召开，6位董事全出席[2] - 《使用募集资金置换自筹资金议案》《使用闲置募集资金补流议案》均全票通过[5][7]

公募基金四季度调仓与投资方向 - 公募基金四季报显示，多家绩优基金在去年四季度聚焦于人工智能、云计算、机器人等科技产业方向进行调仓换股 [1] - 多位基金经理对2026年资本市场整体环境保持相对乐观，认为科技产业仍将是结构性行情的重要方向 [1] 永赢科技智选基金（基金经理：任桀） - 该基金2025年度单位净值增长率达233.29%，为年度全市场冠军，截至2025年四季度末规模为154.68亿元，环比增长34.26% [3] - 四季度股票仓位下降至78.76%，较三季度末减少13个百分点，继续重点布局全球云计算产业，并关注通信领域的光通信及PCB方向 [3][6] - 前十大重仓股中，生益科技、中际旭创、沪电股份、新易盛、深南电路、天孚通信持仓市值均超13亿元，其中生益科技和中际旭创2025年累计涨幅分别为205.82%和396.38% [3] - 四季度增持方面：沪电股份加仓幅度为44%，深南电路加仓幅度为25.69%，生益科技、新易盛、天孚通信也获加仓 [4] - 四季度减持方面：中际旭创遭减仓45.98万股，减仓幅度为17%，持仓市值为13.69亿元 [5] - 东山精密、景旺电子、工业富联、剑桥科技新晋前十大重仓股 [5] 融通产业趋势基金（基金经理：李进） - 该基金2025年复权单位净值增长率为114.61%，成为年度翻倍基，四季度在科技、新能源、医药和消费几大成长行业内选择成长性子板块重点配置 [8][11] - 基金经理当前主要看好并重点配置人工智能算力相关资产，认为光模块和PCB龙头公司估值处于合理偏低水平 [12] - 前三大重仓股为中际旭创、新易盛、华懋科技 [9] - 四季度增持方面：东山精密加仓幅度为65.88%，持仓市值2613.15万元；胜宏科技加仓幅度为70.63%，持仓市值2556.59万元；工业富联、长飞光纤光缆、新易盛也获加仓 [9] - 四季度减持方面：中际旭创被小幅减持0.18% [10] - 华懋科技、源杰科技、剑桥科技、嘉元科技新晋十大重仓股 [10] 鹏华碳中和主题基金（基金经理：闫思倩） - 该基金2025年复权单位净值增长率为108.61%，四季度重点布局制造业、新能源、新技术等 [13][14] - 基金经理认为制造业+人工智能、低碳+人工智能、新型工业化相关的新技术、新模式、新材料蕴含投资机会，并指出固态电池、光伏钙钛矿、飞行汽车、无人驾驶、绿色数据中心、机器人是技术升级关键点 [15] - 前三大重仓股为五洲新春、震裕科技、斯菱智驱，持仓市值均在8亿元以上 [13] - 四季度增持方面：北特科技加仓幅度为38.84%，斯菱智驱加仓幅度为55.52%，五洲新春、中坚科技、震裕科技、美湖股份、浙江荣泰、隆盛科技也获加仓 [13] - 长盈精密、步科股份新晋十大重仓股，持仓市值均超4亿元 [13] 中欧数字经济基金（基金经理：冯炉丹） - 该基金2025年复权单位净值增长率为143.07%，位列主动权益基金第六，截至四季度末股票仓位为86.04% [16][20] - 基金聚焦AI基础设施、AI应用、智能机器人与智能驾驶、国产AI产业链、端侧AI，四季度增加国产AI和AI基础设施配置，优化智能机器人个股选择，减仓了智能驾驶和端侧AI [16] - 前三大重仓股为中际旭创、新易盛、深南电路，持仓市值在6亿元至12亿元区间 [17] - 四季度增持方面：沪电股份加仓幅度为27.45%，腾讯控股加仓幅度为25.31%，新泉股份、生益科技也获加仓 [18] - 四季度减持方面：中际旭创减仓幅度为33.42%，新易盛减仓幅度为22.69% [19] - 深南电路、阳光电源、浪潮信息、东山精密新晋十大重仓股 [19] - 基金经理认为人工智能产业正处于泡沫初现并逐步形成的阶段，而非泡沫末期 [21]

2025年度以简易程序向特定对象发行A股股票完成 - 公司2025年度以简易程序向特定对象发行A股股票的发行承销总结相关文件已获上海证券交易所备案通过 公司将尽快办理新增股份的登记托管手续 [1] - 本次发行已获得中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海北特科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2965号） [4] 本次发行募集资金基本情况 - 公司本次发行A股股票7,980,845股 每股发行价格为人民币37.59元 [4] - 募集资金总额为人民币299,999,963.55元 扣除各项发行费用人民币6,160,704.11元后 实际募集资金净额为人民币293,839,259.44元 [4] - 前述募集资金已于2026年1月14日全部到账 并由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了验资报告（中汇会验[2026]0059号） [4] 募集资金专户开立与监管协议签订 - 公司设立了募集资金专项账户 并与保荐人中国银河证券股份有限公司及开户银行签署了监管协议 [5][6] - 公司与上海农村商业银行股份有限公司嘉定支行、保荐人中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》 [6] - 公司及子公司北特科技（泰国）有限公司与中国工商银行（泰国）股份有限公司、保荐人中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》 [6] 募集资金专项账户及资金用途 - 公司于上海农村商业银行股份有限公司嘉定支行开设的募集资金专项账户（账号：50131001071271911） 截至2026年1月14日专户余额为29,580.00万元 [7] - 公司于中国工商银行（泰国）股份有限公司开设的募集资金专项账户（账号：5100339902） 截至2026年1月14日专户余额为0万元 [12] - 上述募集资金专项账户仅用于“泰国丝杠生产基地建设项目（一期）”项目募集资金的存储和使用 不得用作其他用途 [7][12] 募集资金监管协议核心条款 - 保荐人中国银河证券有权指定保荐代表人或其他工作人员对募集资金使用情况进行监督 并可采取现场调查、书面问询等方式行使监督权 至少每半年度进行一次现场调查 [7][12] - 银行需按月（每月10日前）向公司出具专户对账单 并抄送给保荐人 [9][14] - 公司1次性或12个自然月内累计从专户支取金额超过5,000万元且达到募集资金净额20%时 公司及银行需及时通知保荐人并提供支出清单 [9][14] - 若公司因涉嫌发行申请或信息披露文件存在虚假记载等被证监会立案调查或处罚 保荐人有权要求银行立即对专户资金采取冻结等处置行为 [10][15]

募资情况 - 截至2026年1月13日，保荐人指定收款账户收到申购资金299,999,963.55元[24] - 截至2026年1月14日，公司募集资金总额299,999,963.55元，扣除费用后实际募资净额293,839,259.44元[25] - 本次募资计入股本7,980,845.00元，计入资本公积（股本溢价）285,858,414.44元[25] 发行情况 - 2025年度以简易程序向特定对象发行A股股票，2026年1月5日获中国证监会注册批复[23] - 本次发行股票类型为境内上市人民币普通股（A股），每股面值1.00元[28] - 本次发行股票数量为7,980,845股，未超规定上限且超上限的70%[29] - 发行股票定价基准日为2025年8月28日，发行价格为37.59元/股[30] - 发行对象最终确定为11家，获配总金额为299,999,963.55元[33][41] - 发行对象所认购的股票自新增股份上市之日起六个月内不得转让[34] 时间进程 - 2025年2月26日，公司召开第五届董事会第十七次会议，通过相关授权议案[20] - 2025年3月20日，公司2024年年度股东大会通过相关授权议案，授权期限至2025年年度股东大会召开之日[20] - 2025年8月27日向106名投资者发送认购邀请书，新增1名意向投资者[36][37] - 2025年9月1日9:00 - 12:00共收到11名认购对象的有效申购报价，报价区间为35.27元/股 - 43.06元/股[38] - 2025年12月5日，上交所受理公司发行申请，12月11日审核通过，12月15日提交中国证监会注册[22][23] - 2026年1月19日，中汇会计师对认购资金实收及实际到账募集资金情况进行审验并出具报告[24][25] 股东情况 - 2025年9月30日发行前公司股本总额为338,526,168股，前十大股东合计持股190,425,857股，占比56.26%[69] - 发行后公司前十名股东合计持股191,758,278股，占比55.34%[71] - 发行完成后，公司总股本为346,507,013股[73] - 发行后控股股东靳坤及其一致行动人靳晓堂合计持股比例为38.86%[73] - 发行完成股份登记后，靳坤持股比例从31.57%降至30.85%[69][70] - 发行完成股份登记后，靳晓堂持股比例从8.20%降至8.01%[69][70] - 发行完成股份登记后，中国建设银行相关基金持股比例从4.83%降至4.72%[69][70] - 发行完成股份登记后，招商银行相关基金持股比例从2.63%降至2.57%[69][70] 其他情况 - 本次发行股票风险等级为中风险（R3级），专业投资者和普通投资者C3及以上可直接参与，C2和C1需满足条件并签署文件后参与[62] - 诺德等11名获配投资者的投资者适当性核查结论为产品风险等级与风险承受能力匹配[63] - 认购对象资金来源信息披露真实准确完整，符合相关规定[66] - 保荐人（主承销商）为中国银河证券股份有限公司[67] - 发行人律师为上海市广发律师事务所，发行人会计师和验资机构为中汇会计师事务所（特殊普通合伙）[67][68] - 发行募集资金到位后，公司总资产和净资产增加，资产负债率降低[74] - 保荐人认为发行过程和对象合规，符合相关法规和发行方案要求[82] - 投资者可到公司办公地查阅备查文件，查阅时间为股票交易日上午9:00 - 11:30，下午13:00 - 17:00[102][103] - 备查文件包括中国银河证券股份有限公司出具的发行保荐书、发行保荐工作报告和尽职调查报告[101] - 备查文件包括上海市广发律师事务所出具的法律意见书、律师工作报告[101]

增资发行情况 - 公司向11名特定对象发行7,980,845股[4] - 发行价格37.59元/股，募集资金总额299,999,963.55元[5][17] - 募集资金净额293,839,259.44元[5][19] 注册资本变更 - 原注册资本和实收资本（股本）为338,526,168元，变更后为346,507,013元[4][15][19] - 新增注册资本及实收资本（股本）7,980,845元[5][13][16][19] 股东出资情况 - 诺德基金占新增注册资本比例4.58%，出资13,750,158.87元[11] - 财通基金占新增注册资本比例14.90%，出资44,699,998.14元[11] - 华安证券占新增注册资本比例8.12%，出资24,349,975.02元[11] 股权结构变化 - 有限售条件流通股变更后金额8,098,043元，比例2.34%[13] - 境内自然人持股变更后金额1,688,533元，比例0.49%[13] - 境内法人持股变更后金额6,409,510元，比例1.85%[13] 其他情况 - 公司章程尚未修订，工商变更登记尚未完成[20]

发行流程 - 2025年2 - 2026年1月完成发行申请审批[6][7][8][10] - 2025年8 - 9月向107家投资者发认购邀请文件并完成申购报价[12][15] 发行结果 - 发行价格37.59元/股，发行股数7,980,845股[17] - 募集资金总额299,999,963.55元，净额293,839,259.44元[17][22] 认购对象 - 不超三十五名且均具认购主体资格[25] - 部分资管计划、私募基金已完成备案[26] 合规情况 - 发行法律文件合法有效，过程和结果合规[30] - 需办理工商变更登记并履行信披义务[30]

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2026-002 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海北特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）关于2025年度以简易 程序向特定对象发行A股股票的发行承销总结相关文件已经上海证券交易所备案 通过，公司将尽快办理本次发行新增股份的登记托管手续。 本次发行的具体情况详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《上海北特科技集团股份有限公司关于2025年度以简易程序向特定对象发 行A股股票发行情况报告书》，敬请广大投资者查阅。 特此公告。 上海北特科技集团股份有限公司董事会 二〇二六年一月二十一日 上海北特科技集团股份有限公司 关于2025年度以简易程序向特定对象发行A股股票 发行情况报告书披露的提示性公告 ...

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2026-003 上海北特科技集团股份有限公司关于 签订募集资金专户存储三方和四方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 经上海证券交易所审核通过，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于 同意上海北特科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许 可〔2025〕2965号），公司2025年度以简易程序向特定对象发行A股股票（以下 简称"本次发行"）7,980,845股，每股发行价格为人民币37.59元，募集资金总额 为人民币299,999,963.55元，扣除各项发行费用人民币6,160,704.11元，实际募集 资金净额为人民币293,839,259.44元。前述募集资金已于2026年1月14日全部到账， 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到账情况进行了审验，并出 具了《验资报告》（中汇会验[2026]0059号）。 二、募集资金专户开立及募集资金监管协议签订情况 开户主体 开户银行 银行账户 募集资 ...