市场表现 - 10月15日A股三大指数强势拉升 人形机器人 宇树机器人 汽车整车等概念集体异动上涨 [1] - 截至13:39 汽车零部件ETF（562700）涨幅达3.42% 在全市场ETF中涨幅居前 [1] - 持仓股长盈精密涨超14% 三花智控 五洲新春涨停 信质集团涨超9% 浙江荣泰 经纬恒润-W 隆盛科技 北特科技 拓普集团 华阳集团等股跟涨 [1] 行业趋势与公司布局 - 人形机器人与智能汽车在软硬件领域具备较多共通点 汽车零部件公司正加大机器人布局 [1] - 持仓股汇川技术 三花智控 拓普集团 双环传动 长盈精密等均属于机器人概念股 [1] - 人形机器人成为汽车零部件的"第二曲线" 有望打开行业增长天花板 [1] 政策预期与行业影响 - 汽车行业"反内卷"政策有望落地 乘用车行业生态有望改善 [1] - 政策或将聚焦降价促销提前报备 经销商库存检测 国内新增产能控制和供应商账期严格监控等 [1] - 近三年价格战频发的乘用车市场竞争态势有望得到缓和 [1] - 具备产品优势的整车公司以及弹性较大的中小供应商有望受益 [1] 指数与行业前景 - 汽车零部件ETF（562700）跟踪中证汽车零部件主题指数（931230.CSI） [2] - 该指数覆盖汽车系统部件 汽车内饰与外饰 汽车电子 轮胎等领域 [2] - 在国内汽车电动化 智能化大趋势下 国内零部件行业发展空间广阔 [2]

公司股价与基本面 - 10月14日公司股价下跌5% 报收47.86元/股 成交额3.46亿元 换手率2.08% 总市值162.02亿元 [1] - 公司主营业务为汽车空调压缩机的研发、生产与销售 底盘零部件业务收入占比64.16% 空调压缩机业务占比27.53% 铝合金轻量化业务占比8.31% [1] 基金持仓影响 - 富国新材料新能源混合A基金二季度重仓持有公司76.85万股 占基金净值比例2.9% 为第九大重仓股 [2] - 基于当日股价下跌测算 该基金持仓单日浮亏约193.66万元 [2] - 该基金今年以来收益55.26% 近一年收益72.49% 成立以来收益99.24% 基金经理为徐智翔 [2]

公司治理变动 - 公司于2025年10月13日召开第五届董事会第二十四次会议 [2] - 会议审议通过关于公司董事会换届选举暨提名第六届董事会董事候选人的议案 [2] - 提名靳坤先生、靳晓堂先生、张艳女士为公司第六届董事会非独立董事候选人 [2] - 提名包维义先生、倪宇泰先生为公司第六届董事会独立董事候选人 [2] - 独立董事候选人包维义先生、倪宇泰先生尚需上海证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议 [2]

投资审批标准 - 重大投资经董事会审议后提交股东会审批，有多项资产、金额、利润、营收占比标准[12][13] - 对外投资由董事会审议批准，有多项资产、金额、利润、营收占比标准[15] 决策及管理机构 - 股东会、董事会、总经理为对外投资决策机构，各在权限内决策[6] - 董事会战略委员会为重大投资预审机构[7] - 董事会秘书负责筹备、监督、联络及披露[7] - 审计委员会监督投资合法合规性[7] - 财务部负责投资资金保障和控制[8] - 内部审计部审计监督投资项目[8] 投资相关审议 - 自有资金证券等衍生产品投资由董事会或股东会审议批准[19] - 重大投资项目组织评审并报股东会批准[21] 投资后续管理 - 完成投资后加强后续管理监督[25] - 加强投资处置控制，按权限程序审批[25] - 重视到期本金回收，转让投资合理定价报批[25] - 核销投资需相关法律文书和证明文件[25] - 对到期无法收回投资建立责任追究制度[25] - 审核投资处置资料并及时会计处理[25] 其他事项 - 投资会议资料等应存档[27] - 制度“以上”包含本数[29] - 制度自股东会通过生效，由董事会解释[30]

信息披露时间 - 年度报告在会计年度结束后4个月内披露[9] - 半年度报告在会计年度上半年结束后2个月内披露[9] - 季度报告在会计年度前3个月、前9个月结束后1个月内披露[9] - 年度业绩预告在会计年度结束后1个月内进行（特定情形）[11] - 半年度业绩预告在半年度结束后15日内进行（特定情形）[12] 业绩预告豁免 - 预计报告期盈利且净利润与上年同期相比升降50%以上，上一年年度每股收益绝对值≤0.05元可免披露业绩预告[12] - 预计报告期盈利且净利润与上年同期相比升降50%以上，上一年半年度每股收益绝对值≤0.03元可免披露业绩预告[13] 其他披露情形 - 业绩快报与已披露数据指标差异幅度达20%以上及时披露更正公告[13] - 发生重大事件立即披露[15] - 诉讼涉案金额超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上及时披露[21] - 营业用主要资产被查封等超总资产30%披露相关情况[21] - 除董事长或总经理外其他董事等无法正常履职达3个月以上披露[22] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况及时披露[16][23] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股情况变化及时披露[23] 信息披露管理 - 董事长对信息披露事务管理承担首要责任，董事会秘书组织和协调[32] - 证券部在董事会秘书领导下统一负责信息披露事务[35] - 董事会全体成员保证信息披露真实准确完整并担责[34] - 审计委员会审核定期报告财务信息，过半数同意后提交董事会[36] - 高级管理人员保证披露文件真实准确完整并报告重大信息[37] 内幕信息与监管 - 内幕信息流转需批准，知情人登记[30] - 收到监管文件，董事会秘书向董事长报告并通报[30] - 董事会秘书定期开展信息披露制度培训[33] 其他制度 - 公司建立内幕信息知情人登记管理制度[48] - 公司建立信息披露暂缓、豁免管理制度[49][50] - 财务信息披露前执行内控和保密制度[51] - 实行内部审计制度，董事会设审计委员会监管[51] - 与投资者建立重大事件沟通机制[54] - 对外宣传文件经证券部提交、董事会秘书审核[55] - 人员接受调研前知会董事会秘书，原则上其全程参加[56] - 证券部负责信息披露文件档案管理，董事会秘书是第一负责人[57] - 控股子公司按要求报送会计报表到公司财务部[59] - 控股子公司重大事件发生时立即报告[59] 责任追究 - 违反规定使信息披露出错等追究责任人责任[63] - 证券部是信息披露重大差错责任追究执行部门[64] - 举报信息披露问题向证券部举报，证券部审核后报董事会[65] 制度适用与生效 - 本制度未规定时适用法律法规和公司章程，抵触时以其为准[67] - 本制度由董事会负责解释和修订，审议通过后生效[68][69]

审计委员会组成 - 成员由三名董事组成，两名独立董事[5] - 至少一名独立董事为会计专业且有5年以上全职经验[5][6] - 委员由董事长等提名产生[6] - 设主任委员一名，由会计专业独立董事担任[7] 审计委员会任期与职责 - 任期与董事会一致，委员可连选连任[7] - 职责涵盖监督审计、审核财务、评估内控等[11] - 负责事项过半数同意后提交董事会审议[11] 内部审计规定 - 内部审计机构至少每半年检查重大事项及资金往来[14] - 至少每半年检查募集资金存放与使用情况[15] 会议相关规定 - 每季度至少召开一次会议[19] - 定期会议提前五日、临时会议提前二日通知，可豁免[20] - 须三分之二以上委员出席方可举行[20] - 决议经成员过半数通过[20] 其他规定 - 委员连续两次不出席，董事会可撤销职务[21] - 会议记录由董事会秘书保存十年，影响超十年继续保留[23] - 规则自董事会通过之日起生效[27] - 规则由董事会负责解释[28]

捐赠原则 - 公司对外捐赠应遵循自愿无偿等原则[4] 捐赠财产与类型 - 可用于捐赠的合法财产包括现金、实物资产[7] - 对外捐赠类型分为公益性等三类[8] 捐赠管理 - 公司对子公司对外捐赠行为实行统一管理[11] 捐赠审批 - 单笔或累计捐赠5万内子公司总经理审批[11] - 5 - 100万经总经理审批[11] - 100 - 500万经董事会审议[11] - 500万以上报董事会和股东会审议[11]

董事会构成 - 公司董事会由6名董事组成，含1名职工代表董事、2名独立董事，设1名董事长[4] 重大交易审议标准 - 涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需董事会审议[10] - 涉及资产净额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需审议[10] - 成交金额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需审议[10] - 产生利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需审议[10] - 标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需审议[10] - 标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需审议[11] 关联交易审议标准 - 与关联自然人交易金额30万元以上需董事会审议[12] - 与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需审议[12] 董事会会议规则 - 每年至少召开两次会议[17] - 需过半数董事出席方可举行[22] - 独立董事连续两次未亲自出席且不委托他人出席，30日内提议解除职务[22] - 一名董事不得接受超过两名董事的委托[24] - 审议部分事项需全体独立董事过半数同意后提交审议[28] - 审议通过提案需超过全体董事人数半数的董事投赞成票[28] - 对提供担保、财务资助事项作决议，需全体董事过半数同意且出席会议的三分之二以上董事同意[29] - 关联董事回避表决时，过半数无关联关系董事出席可举行会议，决议需无关联关系董事过半数通过，不足三人应提交股东会审议[31] - 提案未获通过，条件和因素未重大变化时，1个月内不应再审议相同提案，全体董事同意提前审议除外[31] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案有问题，会议应暂缓表决[31] - 书面会议通知变更需在原定会议召开日前三日发出，不足三日会议日期顺延或需全体与会董事认可[21] 会议记录与档案 - 会议记录需参照规定整理，现场或视频、电话会议可全程录音[33] - 与会董事需对会议记录和决议签字确认，有不同意见可书面说明[32] - 独立董事对议案投反对或弃权票需说明理由等，公司披露决议时应同时披露异议意见[34] - 会议档案保存期限为十年[34] 董事长职责 - 董事长应督促落实董事会决议并通报执行情况[35][36] 规则说明 - “以上”“内”含本数，“过”“超过”“不足”不含本数[38] - 重大交易包含购买或出售资产等十二类事项[38] - 日常交易包含购买原材料等六类事项[38][39] - 关联交易指公司等与关联人之间转移资源或义务的事项[40] - 本规则自股东会审批通过之日起生效，由董事会负责解释[41][42]

控股股东和实际控制人行为规范 - 不得滥用权利损害公司及其他股东利益[3] - 应履行信息披露义务并保证信息真实准确完整及时公平[6] - 所持公司5%以上股份被质押等情况应及时告知公司[6] - 对公司违法行为负责的应用股权及资产赔偿中小投资者[8] - 应维护公司资产、人员、财务、机构、业务、担保独立[9][10][11][12][14] - 控制的财务公司服务公司应督促履行关联交易程序[11] - 关联交易应遵循原则，不得损害公司和中小股东权益[13] - 应保密公司未披露重大信息，不得利用其牟利[18] - 通过上交所买卖股份应遵守规定，不得利用他人账户[20] - 协议转让控制权应保证公允并调查受让人[20] - 不得侵占公司资金资产，提议案应考虑中小股东利益[23] - 应配合保护其他股东提案权、表决权等权利[27] 定义及其他说明 - 控股股东指持股占公司股本总额50%以上或表决权有重大影响的股东[29] - 实际控制人指能实际支配公司行为的主体[29] - 对控股子公司实施行为适用本规范[29] - 规范未尽事宜按相关法律和章程执行[29] - 规范解释权和修订权归董事会，经股东会审议通过后生效[29][30] - 文件为上海北特科技集团股份有限公司2025年10月13日文件[31]

独立董事任职资格 - 需具备5年以上法律、经济、会计等相关工作经验[1] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人不得担任[2] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员不得担任[2] 独立董事限制条件 - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚不得担任[3] - 近36个月受交易所谴责或3次以上通报批评不得担任[3] 独立董事任期与兼任限制 - 兼任境内上市公司不超3家[4] - 在公司连续任职不超6年[4] 独立董事资质要求 - 需具备注册会计师或高级经济师资格及5年以上全职经验[4]