2025年度以简易程序向特定对象发行A股股票完成 - 公司2025年度以简易程序向特定对象发行A股股票的发行承销总结相关文件已获上海证券交易所备案通过 公司将尽快办理新增股份的登记托管手续 [1] - 本次发行已获得中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海北特科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2965号） [4] 本次发行募集资金基本情况 - 公司本次发行A股股票7,980,845股 每股发行价格为人民币37.59元 [4] - 募集资金总额为人民币299,999,963.55元 扣除各项发行费用人民币6,160,704.11元后 实际募集资金净额为人民币293,839,259.44元 [4] - 前述募集资金已于2026年1月14日全部到账 并由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了验资报告（中汇会验[2026]0059号） [4] 募集资金专户开立与监管协议签订 - 公司设立了募集资金专项账户 并与保荐人中国银河证券股份有限公司及开户银行签署了监管协议 [5][6] - 公司与上海农村商业银行股份有限公司嘉定支行、保荐人中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》 [6] - 公司及子公司北特科技（泰国）有限公司与中国工商银行（泰国）股份有限公司、保荐人中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》 [6] 募集资金专项账户及资金用途 - 公司于上海农村商业银行股份有限公司嘉定支行开设的募集资金专项账户（账号：50131001071271911） 截至2026年1月14日专户余额为29,580.00万元 [7] - 公司于中国工商银行（泰国）股份有限公司开设的募集资金专项账户（账号：5100339902） 截至2026年1月14日专户余额为0万元 [12] - 上述募集资金专项账户仅用于“泰国丝杠生产基地建设项目（一期）”项目募集资金的存储和使用 不得用作其他用途 [7][12] 募集资金监管协议核心条款 - 保荐人中国银河证券有权指定保荐代表人或其他工作人员对募集资金使用情况进行监督 并可采取现场调查、书面问询等方式行使监督权 至少每半年度进行一次现场调查 [7][12] - 银行需按月（每月10日前）向公司出具专户对账单 并抄送给保荐人 [9][14] - 公司1次性或12个自然月内累计从专户支取金额超过5,000万元且达到募集资金净额20%时 公司及银行需及时通知保荐人并提供支出清单 [9][14] - 若公司因涉嫌发行申请或信息披露文件存在虚假记载等被证监会立案调查或处罚 保荐人有权要求银行立即对专户资金采取冻结等处置行为 [10][15]

募资情况 - 截至2026年1月13日，保荐人指定收款账户收到申购资金299,999,963.55元[24] - 截至2026年1月14日，公司募集资金总额299,999,963.55元，扣除费用后实际募资净额293,839,259.44元[25] - 本次募资计入股本7,980,845.00元，计入资本公积（股本溢价）285,858,414.44元[25] 发行情况 - 2025年度以简易程序向特定对象发行A股股票，2026年1月5日获中国证监会注册批复[23] - 本次发行股票类型为境内上市人民币普通股（A股），每股面值1.00元[28] - 本次发行股票数量为7,980,845股，未超规定上限且超上限的70%[29] - 发行股票定价基准日为2025年8月28日，发行价格为37.59元/股[30] - 发行对象最终确定为11家，获配总金额为299,999,963.55元[33][41] - 发行对象所认购的股票自新增股份上市之日起六个月内不得转让[34] 时间进程 - 2025年2月26日，公司召开第五届董事会第十七次会议，通过相关授权议案[20] - 2025年3月20日，公司2024年年度股东大会通过相关授权议案，授权期限至2025年年度股东大会召开之日[20] - 2025年8月27日向106名投资者发送认购邀请书，新增1名意向投资者[36][37] - 2025年9月1日9:00 - 12:00共收到11名认购对象的有效申购报价，报价区间为35.27元/股 - 43.06元/股[38] - 2025年12月5日，上交所受理公司发行申请，12月11日审核通过，12月15日提交中国证监会注册[22][23] - 2026年1月19日，中汇会计师对认购资金实收及实际到账募集资金情况进行审验并出具报告[24][25] 股东情况 - 2025年9月30日发行前公司股本总额为338,526,168股，前十大股东合计持股190,425,857股，占比56.26%[69] - 发行后公司前十名股东合计持股191,758,278股，占比55.34%[71] - 发行完成后，公司总股本为346,507,013股[73] - 发行后控股股东靳坤及其一致行动人靳晓堂合计持股比例为38.86%[73] - 发行完成股份登记后，靳坤持股比例从31.57%降至30.85%[69][70] - 发行完成股份登记后，靳晓堂持股比例从8.20%降至8.01%[69][70] - 发行完成股份登记后，中国建设银行相关基金持股比例从4.83%降至4.72%[69][70] - 发行完成股份登记后，招商银行相关基金持股比例从2.63%降至2.57%[69][70] 其他情况 - 本次发行股票风险等级为中风险（R3级），专业投资者和普通投资者C3及以上可直接参与，C2和C1需满足条件并签署文件后参与[62] - 诺德等11名获配投资者的投资者适当性核查结论为产品风险等级与风险承受能力匹配[63] - 认购对象资金来源信息披露真实准确完整，符合相关规定[66] - 保荐人（主承销商）为中国银河证券股份有限公司[67] - 发行人律师为上海市广发律师事务所，发行人会计师和验资机构为中汇会计师事务所（特殊普通合伙）[67][68] - 发行募集资金到位后，公司总资产和净资产增加，资产负债率降低[74] - 保荐人认为发行过程和对象合规，符合相关法规和发行方案要求[82] - 投资者可到公司办公地查阅备查文件，查阅时间为股票交易日上午9:00 - 11:30，下午13:00 - 17:00[102][103] - 备查文件包括中国银河证券股份有限公司出具的发行保荐书、发行保荐工作报告和尽职调查报告[101] - 备查文件包括上海市广发律师事务所出具的法律意见书、律师工作报告[101]

增资发行情况 - 公司向11名特定对象发行7,980,845股[4] - 发行价格37.59元/股，募集资金总额299,999,963.55元[5][17] - 募集资金净额293,839,259.44元[5][19] 注册资本变更 - 原注册资本和实收资本（股本）为338,526,168元，变更后为346,507,013元[4][15][19] - 新增注册资本及实收资本（股本）7,980,845元[5][13][16][19] 股东出资情况 - 诺德基金占新增注册资本比例4.58%，出资13,750,158.87元[11] - 财通基金占新增注册资本比例14.90%，出资44,699,998.14元[11] - 华安证券占新增注册资本比例8.12%，出资24,349,975.02元[11] 股权结构变化 - 有限售条件流通股变更后金额8,098,043元，比例2.34%[13] - 境内自然人持股变更后金额1,688,533元，比例0.49%[13] - 境内法人持股变更后金额6,409,510元，比例1.85%[13] 其他情况 - 公司章程尚未修订，工商变更登记尚未完成[20]

发行流程 - 2025年2 - 2026年1月完成发行申请审批[6][7][8][10] - 2025年8 - 9月向107家投资者发认购邀请文件并完成申购报价[12][15] 发行结果 - 发行价格37.59元/股，发行股数7,980,845股[17] - 募集资金总额299,999,963.55元，净额293,839,259.44元[17][22] 认购对象 - 不超三十五名且均具认购主体资格[25] - 部分资管计划、私募基金已完成备案[26] 合规情况 - 发行法律文件合法有效，过程和结果合规[30] - 需办理工商变更登记并履行信披义务[30]

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2026-002 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海北特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）关于2025年度以简易 程序向特定对象发行A股股票的发行承销总结相关文件已经上海证券交易所备案 通过，公司将尽快办理本次发行新增股份的登记托管手续。 本次发行的具体情况详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《上海北特科技集团股份有限公司关于2025年度以简易程序向特定对象发 行A股股票发行情况报告书》，敬请广大投资者查阅。 特此公告。 上海北特科技集团股份有限公司董事会 二〇二六年一月二十一日 上海北特科技集团股份有限公司 关于2025年度以简易程序向特定对象发行A股股票 发行情况报告书披露的提示性公告 ...

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2026-003 上海北特科技集团股份有限公司关于 签订募集资金专户存储三方和四方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 经上海证券交易所审核通过，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于 同意上海北特科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许 可〔2025〕2965号），公司2025年度以简易程序向特定对象发行A股股票（以下 简称"本次发行"）7,980,845股，每股发行价格为人民币37.59元，募集资金总额 为人民币299,999,963.55元，扣除各项发行费用人民币6,160,704.11元，实际募集 资金净额为人民币293,839,259.44元。前述募集资金已于2026年1月14日全部到账， 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到账情况进行了审验，并出 具了《验资报告》（中汇会验[2026]0059号）。 二、募集资金专户开立及募集资金监管协议签订情况 开户主体 开户银行 银行账户 募集资 ...

关于上海北特科技集团股份有限公司 2025 年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票 发行过程和认购对象合规性的报告 中国银河证券股份有限公司 上海证券交易所： 本次发行的股票类型为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元。 1 （二）发行价格 本次发行股票的定价基准日为发行期首日（即 2025 年 8 月 28 日），发行价 格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%。 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意上海北 特科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕 2965 号）批复，同意上海北特科技集团股份有限公司（以下简称"北特科技"、 "发行人"、"公司"）本次以简易程序向特定对象发行股票的注册申请。 中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河证券"或"保荐人（主承销商）"） 作为上海北特科技集团股份有限公司 2025 年度以简易程序向特定对象发行 A 股 股票（以下简称"本次发行"）的保荐人（主承销商），对公司本次发行过程及 认购对象的合规性进行了核查，认为北特科技本次发行过程及认购对象符合《中 华人民共和国公司 ...

活动概况 - 国泰海通证券将于2026年1月20日在上海举办“汽车+AI主题投资研究沙龙暨上市公司交流会” [1][3] - 活动分为下午的产业专家沙龙和全天的上市公司交流两个部分 [3][4] 参与上市公司名单 - 活动邀请了多家汽车产业链及智能驾驶相关上市公司进行交流 具体公司按名称首字母排序包括阿尔特 北特科技 恒勃股份 华依科技 均胜电子 雷迪克 隆盛科技 路特斯 零跑汽车 宁波华翔 嵘泰股份 文远知行 小鹏汽车 中鼎股份 [5] 产业专家沙龙议程 - 13:25-13:30 由国泰海通研究与机构业务委员会副总裁兼研究所所长路颖致开幕辞 [5] - 13:30-14:00 同济大学教授朱西产进行分享 [5] - 14:00-14:30 智驾检测专家进行分享 [5] - 14:30-15:00 路特斯资本市场负责人马总进行分享 [5] - 15:00-15:30 新能源汽车出海专家冯总进行分享 [5] - 15:30-16:00 润芯微科技首席战略官张总进行分享 [5] - 16:00-16:30 鸿翼芯汽车电子创始人兼总经理郑总进行分享 [5]

公司股价与交易表现 - 2025年1月16日，北特科技股价上涨5.03%，报收于50.09元/股，成交金额为3.59亿元，换手率达2.18%，总市值为169.57亿元 [1] 公司基本信息与业务构成 - 上海北特科技集团股份有限公司成立于2002年6月21日，于2014年7月18日上市，公司主营业务为汽车空调压缩机的研发、生产与销售 [1] - 公司主营业务收入构成为：底盘零部件业务占比64.16%，空调压缩机业务占比27.53%，铝合金轻量化业务占比8.31% [1] 基金持仓情况 - 东吴基金旗下东吴安盈量化混合A（002270）在2025年第三季度重仓持有北特科技55.4万股，与上期相比持股数量不变，该持仓占基金净值比例为2.59%，是基金的第九大重仓股 [2] - 基于该持仓，2025年1月16日北特科技股价上涨为东吴安盈量化混合A带来约132.96万元的浮盈 [2] 相关基金产品表现 - 东吴安盈量化混合A成立于2016年2月3日，最新规模为11.78亿元 [2] - 该基金今年以来收益率为3.81%，在同类8847只基金中排名第4705位；近一年收益率为24.26%，在同类8094只基金中排名第4958位；成立以来收益率为77.31% [2] - 该基金的基金经理为谭菁，其累计任职时间为1年210天，现任基金资产总规模为12.17亿元，任职期间最佳基金回报为36.51%，最差基金回报为32.09% [3]

公司股价与交易数据 - 2025年1月15日，北特科技股价下跌0.13%，成交额为4.88亿元 [1] - 当日融资买入6700.32万元，融资偿还4808.28万元，融资净买入1892.03万元 [1] - 截至1月15日，公司融资融券余额合计6.41亿元，其中融资余额6.40亿元，占流通市值的3.96% [1][2] 融资融券情况 - 融资方面，当前融资余额为6.40亿元 [2] - 融券方面，1月15日融券偿还3400股，融券卖出300股，卖出金额1.43万元；融券余量3.87万股，融券余额184.56万元 [2] 公司基本信息 - 上海北特科技集团股份有限公司成立于2002年6月21日，于2014年7月18日上市 [2] - 公司主营业务为汽车空调压缩机的研发、生产与销售 [2] - 主营业务收入构成为：底盘零部件业务64.16%，空调压缩机业务27.53%，铝合金轻量化业务8.31% [2] 股东与股本结构 - 截至2025年11月20日，公司股东户数为3.57万户，较上期增加9.62% [2] - 人均流通股为9484股，较上期减少8.77% [2] - A股上市后累计派现1.88亿元，近三年累计派现6392.14万元 [3] 财务表现 - 2025年1月至9月，公司实现营业收入17.12亿元，同比增长17.50% [2] - 2025年1月至9月，公司归母净利润为9266.98万元，同比增长52.39% [2] 机构持仓变动 - 截至2025年9月30日，永赢先进制造智选混合发起A（018124）为第三大流通股东，持股1633.99万股，较上期减少41.61万股 [3] - 鹏华碳中和主题混合A（016530）为第四大流通股东，持股889.24万股，较上期减少97.37万股 [3] - 香港中央结算有限公司为新进第五大流通股东，持股749.34万股 [3] - 中欧时代先锋股票A（001938）为新进第九大流通股东，持股290.24万股 [3] - 景顺长城稳健回报混合A类（001194）为新进第十大流通股东，持股265.80万股 [3] - 前海开源嘉鑫混合A（001765）与兴全合远两年持有混合A（011338）退出十大流通股东之列 [3]