德力西新能源科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会 议 资 料 二 O 二三年十二月 | 德力西新能源科技股份有限公司 3 | | | --- | --- | | 2023 年第二次临时股东大会会议须知 | 3 | | 德力西新能源科技股份有限公司 5 | | | 2023 年第二次临时股东大会会议议程 | 5 | | 2023 年第二次临时股东大会会场秩序及股东提问发言办法 7 | | | 2023 年第二次临时股东大会表决办法 | 8 | | 2023 年第二次临时股东大会计票监票办法 9 | | | 议案一：《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格和回购数量的议案》 10 | | | 议案二：《关于拟变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》 13 | | | 议案三：《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 | 19 | | 议案四：《关于修订<董事会议事规则>的议案》 | 20 | | 议案五：《关于更换独立董事的议案》 | 21 | 德力西新能源科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 德力西新能源科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议 ...

街律师事务所 / 上海 法律意见书 北京炜衡(上海)律师事务所 关于德力西新能源科技股份有限公司 实际控制人增持股份 之 法律意见书 地址:上海市黄浦区中山东二路 600 号 BFC 外滩金融中心 S1 幢 26 楼 邮编： 200120 电话: 021-22257666 传真: 021-22257667 二〇二三年十二月 1 法律意见书 北京炜衡(上海)律师事务所 关于德力西新能源科技股份有限公司 实际控制人增持股份 之 法律意见书 致:德力西新能源科技股份有限公司 北京炜衡(上海)律师事务所(以下简称"本所")接受德力西新能源科技 股份有限公司(以下简称"公司"或"德新科技")的委托,根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》")、《上市公司收购管理办法》(以下简称"《收购管理办 法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 8 号 --- 股份变动管理》（以下简称"《自律监管指引第 8 号》"） 等法律、法规和其他规范性文件以及上海证券交易所业务规则的有关规定,就公 司实际控制人胡成中(以下简称"增持人 ...

证券代码：603032 证券简称：德新科技 公告编号：2023-072 德力西新能源科技股份有限公司 关于实际控制人增持公司股份计划实施完毕 暨增持结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 司实际控制人胡成中未直接持有公司股份，其本人通过德力西集团有限公司、德 力西新疆投资集团有限公司合计持有公司 112,000,028 股，占公司总股本的 47.57％。 3、公司实际控制人胡成中先生在本次增持计划实施前 12 个月内未披露过对 公司的股份增持计划，前 6 个月内不存在减持公司股份的情况。 二、增持计划的主要内容 公司实际控制人胡成中先生基于对公司未来发展前景的信心以及长期投资 价值的认可，计划自 2023 年 6 月 13 日起 6 个月内，以其自有资金通过集中竞价 或大宗交易方式择机增持公司股份，拟增持股份的金额不低于 5,000 万元，不超 过 10,000 万元。增持价格将根据公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势确 定，未设定价格区间。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 13 日在指定信息披露 ...

本人张占平，已充分了解并同意由提名人德力西新能源科技 股份有限公司董事会提名为德力西新能源科技股份有限公司第 4 届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格，保证不存在任何影响本人担任德力西新能源科技股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 附件 4 独立董事候选人声明与承诺 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如 ...

证券代码：603032 证券简称：德新科技 公告编号：2023-071 德力西新能源科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年12月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 28 日 14 点 30 分 召开地点：新疆乌鲁木齐市经济技术开发区（头屯河区）高铁北五路 236 号乌鲁木齐国际公铁联运汽车客运站 2 楼会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 28 日 至 2023 年 12 月 28 日 采用上海 ...

证券代码：603032 证券简称：德新科技 公告编号：2023-066 德力西新能源科技股份有限公司 第四届监事会第十二次临时会议决议公告 本公司监事会及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （二）审议通过公司《关于拟变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理 二、监事会会议审议情况 本次会议由监事长黄胜洲先生主持，经参加会议监事认真审议后形成以下 决议： （一）审议通过公司《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格和回 购数量的议案》 表决结果为：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 公司独立董事对此发表了明确同意意见。 本议案尚需提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过。 具体内容详见公司于同日披露的《德力西新能源科技股份有限公司关于回 购注销部分限制性股票及调整回购价格和回购数量的公告》（公告编号：2023- 067）。 一、监事会会议召开情况 德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十二 次临时会议（以下简称"会议"）通知和材料于2023年12月9日以传真、专人送达、 邮件等方式发出，会议于2023年12月12日以现场结合 ...

证券代码：603032 证券简称：德新科技 公告编号：2023-067 德力西新能源科技股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格和回购数量 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召开第四届董事会第十六次临时会议及第四届监事会第十二次临时会议，审议 通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格和回购数量的议案》，同 意公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的 940,800 股限制性股票， 回购价格 8.07 元/股。现将相关事项公告如下： 3、2021 年 8 月 2 日至 2021 年 8 月 11 日，公司对拟授予的激励对象名单的 姓名和职务在公司官网进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划 拟激励对象有关的任何异议。2021 年 8 月 13 日，公司监事会发表了《德新交运 监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说 明的公告》。 4、2021 年 8 ...

证券代码：603032 证券简称：德新科技 公告编号：2023-068 德力西新能源科技股份有限公司 关于拟变更公司注册资本、修订《公司章程》并办理工商 变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任。 因公司注册资本和股份总数发生变更，需要修改《公司章程》的相关条款。 同时根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》及等相关规定，公司拟对《公司章程》部分 | 条款进行相应修订，相关修改内容如下： | | --- | | 修改条款 | 原条款内容 | 修改后条款内容 | | --- | --- | --- | | 原第6条 | 公司注册资本为23,545.62万元 | 公司注册资本为23,451.54万元 | | | 人民币。 | 人民币。 | | 原第19条 | 公司股份总数为23,545.62万 | 公司股份总数为 23,451.54 万 | | | 股，均为普通股。 | 股，均为普通股。 | | 原第108条 | 公司设独立董事。公 ...

德力西新能源科技股份有限公司 关于制定、修订公司部分治理制度及议事规则的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任。 德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月12日 召开的第四届董事会第十六次临时会议审议通过了：《关于制定<独立董事专门 会议工作制度>的议案》；《关于修订<独立董事工作制度>的议案》；《关于修 订<战略发展委员会工作细则>的议案》；《关于修订<审计与风险控制委员会工 作细则>的议案》；《关于修订<提名委员会工作细则>的议案》；《关于修订< 薪酬与考核委员会工作细则>的议案》；《关于修订<董事会议事规则>的议案》。 同意公司根据有关法律法规及规范性文件的最新修订和更新情况，结合公司实 际情况对公司相关治理制度进行制定与修订。现将具体情况公告如下： 一、部分公司治理制度修订情况 为进一步提升公司治理水平，促进公司规范运作，根据 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章 ...

独立董事提名人声明与承诺 附件 5 提名人德力西新能源科技股份有限公司董事会,现提名张占平先 生为德力西新能源科技股份有限公司第 4 届董事会独立董事候选人, 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任德力西新 能源科技股份有限公司第 4 届董事会独立董事候选人(参见该独立董 事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与德 力西新能源科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系, 具体声明并承诺如下: (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规 定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行 ...