德力西新能源科技股份有限公司 关于制定、修订公司部分治理制度及议事规则的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任。 德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月12日 召开的第四届董事会第十六次临时会议审议通过了：《关于制定<独立董事专门 会议工作制度>的议案》；《关于修订<独立董事工作制度>的议案》；《关于修 订<战略发展委员会工作细则>的议案》；《关于修订<审计与风险控制委员会工 作细则>的议案》；《关于修订<提名委员会工作细则>的议案》；《关于修订< 薪酬与考核委员会工作细则>的议案》；《关于修订<董事会议事规则>的议案》。 同意公司根据有关法律法规及规范性文件的最新修订和更新情况，结合公司实 际情况对公司相关治理制度进行制定与修订。现将具体情况公告如下： 一、部分公司治理制度修订情况 为进一步提升公司治理水平，促进公司规范运作，根据 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章 ...

独立董事提名人声明与承诺 附件 5 提名人德力西新能源科技股份有限公司董事会,现提名张占平先 生为德力西新能源科技股份有限公司第 4 届董事会独立董事候选人, 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任德力西新 能源科技股份有限公司第 4 届董事会独立董事候选人(参见该独立董 事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与德 力西新能源科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系, 具体声明并承诺如下: (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规 定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行 ...

德力西新能源科技股份有限公司 董事会审计与风险控制委员会工作细则（2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，加强董事会决策科学性，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《德力西新能源科技股份有限公 司章程》、《上市公司独立董事管理办法》以及其他有关法律、法规的规定，公司 设立董事会审计与风险控制委员会（以下简称"审计与风险控制委员会"），并结 合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会为董事会下设的专门工作议事机构，主要负责公 司内、外审计的沟通、监督和核查工作，审核公司财务信息及其披露，审查公司 内部控制体系，制定公司风险管理策略和解决方案，以及重大投资项目的风险评 估和分析工作。 第 1 页 共 6 页 审计与风险控制委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于本工 作细则的规定的，公司董事会应尽快选举产生新的委员。 第七条 审计与风险控制委员会下设工作机构。 下设工作机构负责做好委员会决策的前期准备和服务工作，包括收集提供相 关资料、制作相关议题的研究报告、初审相关议题和起草委员会议案等。 第三章 职责 第八条 审计委员会的主要职 ...

一、独立董事辞职情况 德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到独 立董事陈盈如女士的书面辞职报告，陈盈如女士因个人原因申请辞去公司第四届 董事会独立董事职务，同时一并辞去第四届董事会薪酬与考核委员会主任委员、 提名委员会委员、审计与风险控制委员会委员职务。辞职后，陈盈如女士将不再 担任公司任何职务。 鉴于陈盈如女士辞职后公司独立董事人数将少于董事会成员的三分之一，根 据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及《公司章程》等相关规 定，陈盈如女士的辞职申请将自公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。在 新任独立董事就任前，陈盈如女士将按照相关法律法规的要求继续履行独立董事 及董事会专门委员会委员的相关职责。 证券代码：603032 证券简称：德新科技 公告编号：2023-070 德力西新能源科技股份有限公司 关于独立董事辞职暨更换独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 12 月 13 ...

德力西新能源科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简 称"高管人员"）的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司独立立董事管理办法》《上市公司治理准则》、《德力西 新能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司 特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公司 董事及高管人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高管人员的薪 酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司的董事长、董事，高管人员是指董事会 聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及由总经理提请董事会认定的其 他高管人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，其中独立董事2名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持薪 酬与考核委 ...

德力西新能源科技股份有限公司独立董事 关于公司第四届董事会第十六次临时会议相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《独立董事工作制度》以及《公司 章程》等相关制度的要求，作为德力西新能源科技股份有限公司的独立董事，现 对公司第四届董事会第十六次临时会议相关事项发表独立意见如下： 一、《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格和回购数量的议案》 的独立意见 公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予的 3 名激励对象因与公司解除劳 动关系，不再具备激励对象资格，根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"《激励计划》"）的相关规定，公司将上述激励对象已获授 但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。 我们认为，根据公司《激励计划》、《2021 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法》的相关规定，同意公司将上述激励对象已获授但尚未解除限售的限 制性股票进行回购注销。 综上所述，我们同意《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格和回购 数量的议案》并将本议案提交公司股东大会审议。 二、《关于更换独立董事的议案》的独立意见 我们认为：根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易 ...

德力西新能源科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》以及《德力西新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 等其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称 "独立董事专门会议"）。定期会议应于会议召开前5日通知全体独立董事，不定 期会议应于会议召开前3日通知全体独 ...

德力西新能源科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究并制定公 司董事及高级管理人员的选择标准和程序，并对公司董事、高级管理人员的人选 进行审查并提出建议。 第三条 本工作细则所涉及董事是指包括独立董事在内的全体董事；高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及公司章程 规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会委员由 3 名董事组成，委员中独立董事应当占有 1/2 以 上的比例。 第五条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上的独立董事或全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第一条 为完善公司治理结构，进一步建立健全公司董事及高级管理人员的 产生，优化董事会组成，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》、《德力西新能源科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）以及其他有关法律、法规的规定，公司董事会设立提名委 员会，制定本工作细则。 第六条 提名委 ...

之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9 楼、11 楼、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于德力西新能源科技股份有限公司 回购注销部分限制性股票 上海市锦天城律师事务所 关于德力西新能源科技股份有限公司回购注销部分限制性股票 之 法律意见书 致：德力西新能源科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受德力西新能源科技股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规、规章和其他规范 性文件以及《德力西新能源科技股份有限公司章程》的规定，按照律师行业公认 的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，针对公司 2021 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票事项（以下简称"本次回购注销部分限制性股票"）出 具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审阅了《德力西新疆交通运输 ...

德力西新能源科技股份有限公司董事会议事规则 （2023年12月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）和《德力西新能源科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况制订本规则。 第二条 本规则适用于公司董事会及董事会下设机构、董事、董事会秘书及本规 则涉及的有关部门、人员。 第二章 董事会的构成和职权 第三条 公司依法设立董事会，公司董事会是公司股东大会的执行机构和经营决 策机构，在股东大会闭会期间，负责公司的重大决策，行使法律法规、公司章程和股 东大会赋予的职权，对股东大会负责并报告工作。 第四条 董事会由9名董事组成，董事会成员中应当有1/3以上独立董事，其中至 少有1名独立董事为会计专业人士。 第五条 董事会下设董事会办公室，处理董事会各项事务。董事会秘书任董事会 ...