交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[7] - 交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[7] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[7] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10% - 50%且超500万元需报告[7] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[7] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[7] 关联交易与诉讼报告标准 - 重大日常关联交易部分事项合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超2亿元需报告[8] - 重大日常关联交易部分事项合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上且超2亿元需报告[8] - 诉讼涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上需报告[10] 资产相关报告标准 - 营业用主要资产被查封等情况超过总资产30%需报告[11] - 公司计提资产减值准备或核销资产，对当期损益影响占最近一个会计年度经审计净利润绝对值比例10%以上且绝对金额超100万元需关注[14] 股东与人员报告要求 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股等情况发生较大变化需告知公司[15] - 任一股东所持公司5%以上的股份被质押等情况需关注[15] - 董事、高级管理人员自相关事项变化之日起2个工作日内向董事会秘书提交最新资料[16] - 控股子公司每月向公司提交月度财务报告等资料[16] 重大事项报告流程 - 报告义务人在重大事项最先触及拟提交董事会审议等时点时向董事长、董事会秘书报告[18] - 重大事项尚处于筹划阶段出现难以保密等情形时，报告义务人第一时间向董事长报告[18] - 报告义务人按规定及时向董事长、董事会秘书报告重大事项进展情况[19] - 报告义务人知悉重大信息第一时间口头报告并递交书面文件[20] 信息披露与管理 - 董事会秘书或办公室收到信息后分析判断是否披露，重要事项经审批后披露[20] - 公司董事会为重大信息管理机构，董事会秘书负责重大信息管理及对外披露协调，董事会办公室为具体执行部门[22] - 各部门和子公司负责人为内部重大信息报告第一责任人，需指定联络人并报董事会办公室备案[22] - 重大信息报送资料需第一责任人签字后送交董事会秘书或办公室[22] 责任与制度执行 - 信息报告义务人未履行义务，情节轻微给予违纪处分，造成严重后果给予降薪等处分并要求赔偿[24] - 不履行信息报告义务情形包括不报告、不及时报告等[24] - 总经理及高管应敦促各部门和子公司收集、整理、上报重大信息[25] - 董事、高管及了解应披露信息人员在信息未公开前负有保密义务[25] - 董事会秘书应定期或不定期对报告义务人员进行沟通和培训[25] - 重大信息未及时上报追究相关人员责任，导致违规由报告义务人担责，造成损失可处分并要求赔偿[25] - 本制度自董事会通过之日起执行，由董事会负责解释，与法律法规或章程抵触时修订[27]

战略委员会构成 - 成员由六名董事组成，至少含一名独立董事[2] - 成员由董事长等提名[2] - 设召集人一名，由董事长担任[2] 任期与补选 - 任期与董事会一致，可连选连任[2] - 自独立董事辞职日起六十日内完成补选[2] 会议相关 - 每年至少召开一次，二分之一以上委员可提议临时会议[4] - 不迟于会前三日提供资料信息[5] - 保存会议资料至少十年[5] - 三分之二以上委员出席方可举行[5] - 决议须全体委员过半数通过[5]

薪酬与考核委员会组成及任期 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数[5] - 任期与董事会任期一致[2] 薪酬与考核委员会会议规定 - 每年至少召开一次[4] - 提前三天通知全体委员[5] - 三分之二以上委员出席方可举行[5] - 决议须全体委员过半数通过[5] 关联议题会议规则 - 关联委员回避，过半数无关联委员出席可举行，决议无关联委员过半数通过[5] - 无关联委员不足二分之一提交董事会审议[5] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存，期限不少于十年[6] - 董事薪酬计划报董事会同意后股东会审议，高管薪酬方案报董事会批准[3]

股东会召开规则 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[10] - 出现特定情形，公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[10] - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[11] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[12][13] - 年度股东会召集人应在会议召开20日前公告通知股东，临时股东会15日前公告[19] 股东会提案与投票规则 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[17] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[19] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且确认后不得变更[19] - 股东以其所代表有表决权的股份数额行使表决权，类别股股东除外[30] - 股东买入超规定比例股份，超过部分36个月内不得行使表决权[30] - 股东会审议关联交易事项时，关联股东不参与投票表决[31] - 单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例达30%及以上的公司，选举董事应采用累积投票制[32] 股东会决议规则 - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[35] - 公司在一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的事项需股东会特别决议通过[36] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在股东会结束后2个月内实施具体方案[38] - 股东会决议分为普通决议和特别决议，普通决议通过董事会工作报告、利润分配方案等事项，特别决议通过增减注册资本、公司分立等事项[35][36] 其他规则 - 发出股东会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[20] - 股东出具的授权委托书应载明委托人信息、代理人信息、股东具体指示等内容[22][25] - 公司召开股东会应聘请律师对会议召集程序、出席人员资格等问题出具法律意见并公告[23] - 股东会应在公司住所地或章程规定地点召开，可现场或电子通信方式召开[26] - 股东会由董事长主持，董事长不能履职时由过半数董事推举的董事主持[26] - 年度股东会上董事会应作过去一年工作报告，独立董事应作述职报告[28] - 股东可自决议作出之日起60日内，请求法院撤销召集程序、表决方式违法违规或决议内容违反章程的股东会决议[39] - 股东大会会议记录由董事会秘书负责，保存期限不少于10年[41] - 若当选董事人数少于应选董事人数两名以上，淘汰所得票最后一位后重新选举；若仅少一名或三轮选举后仍不足，公司应15天内召开董事会重新推选缺额董事[34] - 如经选举董事会人数未达法定或章程规定最低人数，原任董事不能离任，公司应15日内召开董事会重新推选缺额董事[34] - 股东会对提案表决前，推举两名股东代表计票和监票，审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参与[35] - 本规则经公司股东会审议通过之日起生效，修订时亦同，解释权归董事会[43]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 涉及国家秘密依法豁免披露，涉商业秘密特定情形可暂缓或豁免[3][4] - 决定暂缓、豁免需登记并经董事长签字，材料保存不少于10年[6] 披露要求 - 特定情形消除、暂缓披露临时报告原因消除需及时披露[4][5] - 报告公告后10日内报送登记材料[8] 责任追究 - 违反制度责任人受处分担责[11]

信息披露义务与要求 - 公司应依法及时履行信息披露义务，保证信息真实、准确、完整[4][5] - 信息应在上海证券交易所网站和符合规定的媒体发布[6] - 公司不得用新闻发布等形式代替报告、公告义务[7] 定期报告披露 - 定期报告包括年度、中期和季度报告[13] - 年度报告在会计年度结束之日起4个月内披露[13] - 中期报告在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[13] - 季度报告在会计年度前3个月、前9个月结束后1个月内披露[13] - 变更定期报告披露时间需提前5个交易日书面申请，原则上只接受一次变更[14] - 年度报告财务会计报告需审计，半年度报告特定情形下需审计，季度报告一般无须审计[14][15] 业绩预告 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动需及时预告[16][19] - 预计年度净利润较上年同期上升或下降50%以上等6种情形，会计年度结束后1个月内预告[33] - 预计半年度净利润为负值等3种情形，半年度结束后15日内预告[34] - 上一年年度每股收益绝对值≤0.05元或半年度≤0.03元，可免披露相应业绩预告[34] - 扣除无关收入后，营业收入低于3亿元且相关利润孰低者为负值需业绩预告[33] 重大事件披露 - 发生重大事件投资者尚未得知时，公司应立即披露[19] - 重大事件包括计提大额资产减值准备、股东权益为负值等[19] - 无法按时披露重大事项详细情况，先披露提示性公告并承诺2个交易日内披露[22] 交易披露 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需披露[26] - 交易标的资产净额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[26] - 交易成交金额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[26] - 交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超500万元需披露[26] - 交易标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需披露[26] - 交易标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需披露[26] - 日常交易合同金额占最近一期经审计总资产50%以上且超2亿元需披露[29] 其他披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需披露[19] - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的诉讼、仲裁需披露[32] - 董事、高级管理人员所持本公司股份变动，2个交易日内报告公司并公告[37] - 董事、高级管理人员违反规定6个月内买卖股票，所得收益归公司并披露[37] - 公司解聘会计师事务所，应说明原因并允许其陈述意见[37][46] 信息披露职责与流程 - 信息披露工作由董事会负责，董事长是第一责任人，董事会秘书具体协调[39] - 各职能部门及分公司、子公司负责人每季度至少报告一次经营管理情况[43] - 信息公告编制由董事会办公室负责，相关部门配合[48] - 高级管理人员编制定期报告草案，财务部门负责财务内容起草并报送审计[48][49] - 定期报告经董事会审议通过，由董事会秘书组织报送登记并发布[50] - 临时报告编制后经审核，必要时审批，由董事会秘书组织披露[50][51][52] - 重大信息报告人报告，董事会秘书评估审核起草文件，审定或审批后提交审核披露[52] - 信息发布通过上交所系统申请，分直通车和非直通车业务审核，审核通过后在指定媒体披露[53] 其他规定 - 年度股东会召开20日前或临时股东会召开15日前公告发通知[23] - 股东自行召集股东会，持股比例不得低于总股本10%[24] - 公司应于实施方案的股权登记日前3至5个交易日内披露利润分配或转增股本方案实施公告[33] - 持股5%以上股东及其一致行动人等应报送关联人名单及关联关系说明[44] - 控股股东等在公司向特定对象发行股票时应配合信息披露[45] - 信息披露义务人应向证券公司等提供真实准确完整资料[46] - 发现已披露信息有误、遗漏或误导时，及时发布更正、补充或澄清公告[57] - 对外信息披露文件由董事会秘书和办公室负责档案管理[59] - 董事、高管履职情况由董事会秘书或指定记录员记录并保管[60] - 未公开或内幕信息披露前，知情人负有保密义务，违规将追究责任[62][63] - 公司有权申请责令未依法配合信息披露的股东等改正[64] - 制度由董事会负责解释和修订，自审议通过之日起生效[66]

独立董事任职资格 - 公司独立董事占比不得低于董事会成员三分之一，至少含一名会计专业人士[2] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属不得任独立董事[6] - 在持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得任独立董事[6] - 公司聘任的独立董事原则上最多在3家上市公司任职[7] 独立董事选举与任期 - 董事会或持股1%以上股东可提独立董事候选人[7] - 独立董事每届任期三年，连任期不超六年[9] - 股东会选两名以上独立董事实行累积投票制[8] 独立董事履职与补选 - 独立董事不符规定停止履职等，公司60日内完成补选[9][10] - 连续两次未出席董事会且不委托出席，董事会30日内提议解职[14] - 独立董事每年现场工作不少于15日[18] 专门委员会要求 - 审计委员会成员中独立董事应过半，会计专业人士任召集人[3] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半并任召集人[4] - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[17] 决策审议流程 - 关联交易等经全体独立董事过半同意提交董事会审议[15] - 披露财报等经审计委员会全体成员过半同意提交董事会[16] - 独立董事行使部分职权应经全体独立董事过半同意[13] 文件记录与披露 - 独立董事工作记录及资料保存至少10年[19] - 董事会等按规定制作会议记录，独立董事签字确认[19] - 独立董事向年度股东会提交述职报告并披露[19][20] 公司支持措施 - 公司为独立董事履职提供工作条件和人员支持[22] - 指定专门人员协助独立董事履职[23] - 保证独立董事信息畅通和知情权[23] - 按时向独立董事提供会议资料并保存至少10年[23] - 两名以上独立董事因材料问题提延期，董事会应采纳[23] 其他规定 - 董事会及专门委员会会议以现场召开为原则[24] - 人员应配合独立董事职权，否则可报告[24] - 公司承担独立董事聘请专业机构费用[24] - 公司可建立独立董事责任保险制度[25] - 公司给独立董事相适应津贴，标准经股东会审议并披露[25] - 制度由董事会制订，股东会批准生效，修订以新规定为准[27]

审计委员会组成与任期 - 公司审计委员会由三名董事会成员组成，设主任委员一名，由独立董事中的会计专业人士担任[2] - 审计委员会成员每届任期不得超过三年，独立董事成员连续任职不得超过六年[3] 审计委员会会议规则 - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行[4] - 审计委员会会议应在会议召开前三天通知全体委员[4] - 审计委员会作出决议，应当经成员过半数通过[5] 会议资料保存 - 会议记录等相关会议资料由公司保存，保存期限至少十年[6] 审计委员会职权 - 审计委员会有权检查公司财务，监督董事、高管行为等[6] - 披露财务会计报告等事项需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[7] - 审计委员会应至少每年向董事会提交对受聘外部审计机构的履职情况评估报告[9] - 内部审计机构在监督检查过程中应接受审计委员会的监督指导[9] - 审计委员会监督指导内部审计机构至少每半年对重大事件实施情况和资金往来情况进行检查[10] - 审计委员会根据内部审计报告对公司内部控制有效性出具书面评估意见并向董事会报告[11] - 公司存在内控重大缺陷等问题时，审计委员会督促整改与内部追责[11] - 审计委员会有权行使监事会检查财务等多项职权[12] - 审计委员会监督董事和高管行为，发现违规可通报或报告[12] - 审计委员会对违规董事和高管可提出解任建议[13] 股东会相关 - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会应10日内反馈[13] - 董事会同意后5日内发通知，临时股东会在提议后2个月内召开[13] - 审计委员会自行召集股东会需书面通知董事会并备案[14] 股东诉讼 - 审计委员会可接受连续180日以上单独或合计持股1%以上股东请求诉讼[15]

公司基本信息 - 公司于2017年6月2日在上海证券交易所上市，首次发行3400万股[6] - 公司注册资本为16058.9840万元，发行面额股每股面值1.0元[6][18] - 2014年3月4日发起设立时，胥爱民持股2640万股，比例34.286% [14] - 2014年3月4日发起设立时，上海金融发展投资基金持股1250万股，比例16.234% [14] - 公司已发行股份数为16058.9840万股，均为人民币普通股[14] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计不超已发行股本总额的10% [15] - 因减少注册资本收购股份，应自收购日起10日内注销[19] - 因合并、股东异议收购股份，应在6个月内转让或注销[19] - 因员工持股计划等收购股份，合计持股不超已发行股份总数的10%，并在3年内转让或注销[19] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不超所持类别股份总数的25%，上市1年内、离职半年内不得转让[21] 股东权益与责任 - 股东要求董事会执行规定，董事会应在30日内执行[23] - 股东对决议有异议，可在60日内请求法院撤销[26] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东，特定情形可诉讼[27] - 股东滥用权利或法人独立地位造成损失，应担责[29] - 持有5%以上有表决权股份股东质押股份，应书面报告公司[29] 交易与决策程序 - 股东会审议一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%事项[36] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等六种情况，需提交股东会审议[37][38] - “购买或者出售资产”涉及资产总额或成交金额连续12个月累计超最近一期经审计总资产30%，需股东会三分之二以上表决通过[42] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%等七种担保情形，董事会审议后提交股东会[42] - 单笔财务资助金额超最近一期经审计净资产10%等四种情形，董事会审议后提交股东会[43] 股东会相关 - 年度股东会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[44] - 特定情形2个月内召开临时股东会[44] - 独立董事提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内通知[47] - 单独或合计持有1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发通知[52] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[52] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1人[82] - 董事会每年至少召开两次会议，定期会议上下半年度各至少一次，提前10日通知；临时会议提前5日通知，紧急可口头通知[86][87] - 董事会会议应有过半数董事出席，决议经全体董事过半数通过；有关联关系董事回避时，由过半数无关联关系董事出席，决议经无关联关系董事过半数通过，无关联关系董事不足3人提交股东会[87] - 董事会设置审计委员会，成员3名，其中独立董事2名，会议须三分之二以上成员出席，决议经成员过半数通过[100] 高管与分红 - 公司设总经理1名，任期1年，可连聘连任[104] - 公司每年现金分配利润不少于当年度可分配利润的20%[112] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红比例最低达80%[113] - 成熟期有重大资金支出安排，现金分红比例最低达40%[113] - 成长期有重大资金支出安排，现金分红比例最低达20%[114] 其他事项 - 公司在会计年度结束后四个月内报送并披露年报，半年结束后两个月内报送并披露中报[110] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[122] - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议[131] - 持有公司10%以上表决权股东，经营困难时可请求法院解散公司[137] - 重大收购行为中收购方持有公司5%以上股份时，需向国务院国防科技工业主管部门备案[142]

董事会构成 - 董事会由7名董事组成，含3名独立董事，设董事长1人[9] - 董事任期三年，可连选连任[10] - 公司设一名职工代表董事，兼任高级管理人员及职工代表董事总计不超董事总数1/2[12] 交易标准 - 连续12个月内购买或出售资产交易涉及资产总额或成交总额占公司最近一期经审计总资产10%以上、不超30%[16] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上、不超50%[16] - 交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上，且绝对金额超1000万元[16] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上、不超50%，且绝对金额超1000万元[16] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上、不超50%，且绝对金额超500万元[16] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上、不超50%，且绝对金额超1000万元[16] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上、不超50%，且绝对金额超100万元[16] 会议召开规则 - 董事会每年至少召开两次定期会议，上下半年度各一次[14] - 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或审计委员会可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[15] - 召开定期会议提前10日通知，临时会议提前5日通知，紧急时可口头通知[22] - 董事会例会变更通知需在原定召开日前3日发出，不足则顺延或全体董事认可后按期开，临时会议变更需全体董事认可并记录[22] 会议出席与表决 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[24] - 董事应在例会召开前5日、临时会议召开前1日确认参会[24] - 董事会会议表决实行一人一票，记名投票或举手表决[30] - 董事会审议提案需超过全体董事半数投赞成票通过，关联决议由过半数无关联董事出席，决议经无关联董事过半数通过，无关联董事不足3人提交股东会[31] - 独立董事对需事前认可的提案，会议主持人应指定宣读书面认可意见[29] - 董事与决议事项有关联关系应报告，不得表决和代理表决[31] 其他规定 - 除分配相关外其他财务数据确定，董事会需让会计师出具审计报告草案和正式报告[32] - 1/2以上与会董事或两名以上独立董事认为提案有问题可暂缓表决，提案未通过一个月内不重审议[32] - 董事会审议通过提案需超全体董事半数赞成，担保决议需出席会议2/3以上董事同意[32] - 董事会会议记录保存期限不少于10年[34] - 会议记录应包括日期、地点、出席人员等内容[34] - 参加现场会议董事需对会议和决议记录签字确认，有异议可书面说明[35] - 董事会决议违反规定致损，参与决议董事负赔偿责，表决异议并记录可免责[35] - 董事会决议公告由秘书按规则办理，决议披露前相关人员需保密[37] - 董事会办公室督促落实决议并通报执行情况[37] - 董事会会议档案保存期限不少于十年，由秘书负责保存[37]