员工持股计划基本信息 - 初始总人数不超过44人[11][35] - 拟持标的股票数量不超过87.25万股，约占公司股本总额0.51%[12][40] - 拟筹集资金总额上限为499.95万元，每份份额为1元[14][38] - 存续期不超过36个月，标的股票分两期解锁，锁定期分别为12个月、24个月[15][46][47] 回购股份情况 - 截至2024年4月27日，累计回购股份187.25万股，占总股本的1.09%，回购均价为11.79元/股，累计支付资金2207.8434万元[12][39] - 回购成交最高价为13.38元/股、最低价为7.428元/股[12] 人员份额分配 - 许祥晓拟持有份额对应的标的股票数量为10.00万股，占员工持股计划比例为11.46%；核心骨干拟持有份额对应的标的股票数量为77.25万股，占比88.54%[35] 业绩考核要求 - 第一个解锁期需满足2024年营业收入增长率不低于10%或2024年净利润扭亏为盈[49] - 第二个解锁期需满足2025年营业收入增长率不低于10%或在2024年净利润为正前提下，2025年净利润增长率不低于10%[49] 费用摊销情况 - 以2024年8月22日收盘数据预测算，公司应确认总费用预计为442.36万元[91] - 2024年员工持股计划费用摊销为55.29万元[92] - 2025年员工持股计划费用摊销为294.91万元[92] - 2026年员工持股计划费用摊销为92.16万元[92] 其他要点 - 员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施[7][96] - 购买回购股份的价格为5.73元/股[14][42] - 公司全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超过公司股本总额的10%；单个员工所获股份权益对应股票总数累计不超过公司股本总额的1%[14][41] - 持有人个人绩效考核结果分四个等级，解锁比例分别为100%、80%、50%、0%[53] - 公司融资时，由管理委员会商议是否参与及资金解决方案，并提交持有人会议审议[55] - 员工持股计划由公司自行管理，持有人会议为最高管理权力机构，选举产生管理委员会负责日常管理[57] - 公司董事会及其下设薪酬与考核委员会负责拟定和修改员工持股计划，并办理相关事宜[57] - 召开持有人会议需提前3日发出通知，遇紧急情况可口头通知[60][61] - 持有人会议表决，议案经出席持有人所持1/2（含）以上份额同意视为通过，规定需2/3（含）以上份额同意的除外[64] - 单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可提交临时提案，需在会议召开前3日提交[65] - 单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[65] - 管理委员会至少由3名委员组成，设主任1人[67] - 管理委员会主任由全体委员过半数选举产生[67] - 管理委员会会议由主任召集，提前3日通知委员，紧急情况可随时通知[72][73] - 管理委员会主任接到委员提议后3日内召集和主持临时会议[73] - 管理委员会会议应有过半数委员出席，决议经全体委员过半数通过[73] - 管理委员会决议表决实行一人一票，方式为记名投票表决[73] - 员工持股计划存续期届满或拟提前终止，管理委员会需在届满或终止之日起30个工作日内完成清算并分配[80][89] - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意，并提交公司董事会审议通过[83] - 持有人解锁权益后离职，2年内不得从事与公司业务相同或类似工作，否则公司有权要求返还收益并追偿损失[88] - 公司发生实际控制权变更、合并、分立，员工持股计划正常实施[82] - 员工持股计划资产包括持有公司股票对应权益、现金存款和银行利息、其他投资形成的资产[78] - 锁定期内公司资本公积转增股本、派送股票红利，新取得股份一并锁定，现金分红不受锁定期限制[79] - 员工持股计划锁定期满后，管理委员会确定标的股票处置方式并分配资产[79] - 员工持股计划存续期届满未展期则自行终止，锁定期满股票全部处置可提前终止[84] - 存续期内持有人权益处置有多种情形及对应处理方式[85][86][87][88] - 持有人职务变更分升职或平级调动、降职或免职两种情形处置权益[88] - 员工持股计划拟认购股票份额全部认购完毕后共87.25万股[91] - 员工因持股计划需缴纳的个人所得税由个人自行承担[95] - 员工持股计划解释权属于公司董事会[97]

员工持股计划资金与份额 - 员工持股计划拟筹集资金总额上限为499.95万元，每份份额1元[14] - 员工持股计划拟持有的标的股票数量不超过87.25万股，约占草案公布日公司股本总额的0.51%[16] - 员工持股计划购买股票的价格为5.73元/股[17] 股份回购情况 - 截至2024年4月27日，公司累计回购股份1,872,500股，占总股本1.09%，回购均价11.79元/股，累计支付资金22,078,434元[15] 员工持股计划规则 - 公司全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额的10%，单个员工累计不超1%[16] - 参加人员范围为公司（含子公司）董事、监事、高级管理人员、核心骨干[13] - 存续期不超过36个月，可按约定程序延长[21] - 标的股票分两期解锁，锁定期分别为12个月、24个月，解锁股份各占总数50%[23] 解锁业绩条件 - 2024年营业收入增长率不低于10%或净利润扭亏为盈，第一个解锁期标的股票方可解锁[26] - 2025年营业收入增长率不低于10%或在2024年净利润为正前提下净利润增长率不低于10%，第二个解锁期标的股票方可解锁[26] 个人解锁比例 - 个人绩效考核结果分“优秀”“良好”“合格”“不合格”，解锁比例分别为100%、80%、50%、0%[29] 员工持股计划管理 - 由公司自行管理，持有人会议为最高管理权力机构[31] - 选举罢免管理委员会委员等12类事项需召开持有人会议审议[33] - 管理委员会至少由3名委员组成，设主任1人[41] 会议相关规定 - 首次持有人会议由董事会秘书等召集主持，其后由管理委员会负责[34] - 召开持有人会议管理委员会应提前3日书面通知，紧急情况可口头通知[34] - 单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可提交临时提案，需在会议召开前3日提交[38] - 单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[39] - 管理委员会会议召开需提前3日通知委员，紧急情况可随时通知[47] - 管理委员会主任接到委员提议后3日内召集会议[47] 表决规定 - 每项议案经出席持有人会议的持有人所持1/2（含）以上份额同意视为表决通过，特殊规定需2/3（含）以上份额同意[37] 资产相关 - 员工持股计划资产包括公司股票对应权益、现金存款和银行利息、其他投资形成的资产[53] - 员工持股计划资产独立于公司固有资产，相关财产和收益归入计划资产[53] 清算与变更 - 员工持股计划存续期届满或拟提前终止，管理委员会在30个工作日内完成清算并分配[56] - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意，并经董事会审议通过[58] 其他规定 - 持有人解锁权益后离职，2年内不得从事与公司业务相同或类似工作[64] - 公司实际控制权变更、合并、分立，员工持股计划正常实施[57] - 员工持股计划锁定期内，资本公积转增股本等新取得股份一并锁定[54] - 员工持股计划锁定期满后，管理委员会确定标的股票处置方式[54] - 员工持股计划存续期届满前，股票未全处置，经同意和审议可延长存续期[59] - 持有人出现特定离职情形，管理委员会对未解锁部分有处置权[60][61][62] - 持有人职务变更，按升职、平级、降职、免职不同情形处置权益[63] - 本管理办法经公司股东大会审议通过方可实施[67]

公司基本信息 - 公司于2013年12月13日登记设立，2017年8月23日在上交所上市[15] - 核准公开发行新股不超过2000万股[15] - 截至法律意见书出具日，注册资本为17118.8958万元[15] - 公司成立于1999年2月8日，经营期限至长期[15] 员工持股计划 - 2024年8月相关会议审议通过员工持股计划相关议案[18][26][27] - 初始持有人不超44人[19] - 股票来源为已回购股份中的872,500股[20] - 存续期不超36个月[21] - 所持股票总数累计不超股本总额10%，单个员工不超1%[21] - 需召开股东会审议，决议须非关联股东表决权过半数通过[29] - 需在股东会前公告法律意见书[29] - 法律意见书出具日为2024年8月27日[37]

财务业绩展望 - 预计2024年半年度实现归属于母公司所有者的净利润为1,800.00万元至2,200.00万元，与上年同期相比将实现扭亏为盈[3][5] - 预计2024年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为460.00万元至580.00万元[3][6] 产品销售策略 - 公司本期产品销售结构优化，深化差异化竞争策略，加大市场开拓力度，高净值产品营业收入同比增长[8]

股票相关 - 控股股东无影响股票异常波动重大事项及未披露信息[2] - 控股股东在异常波动期间未买卖公司股票[3] - 实际控制人无影响股票异常波动重大事项及未披露信息[7] - 实际控制人在异常波动期间未买卖公司股票[8]

业绩总结 - 2023年度净利润 - 54,062,928.21元，同比降271.71%[6] - 2024年一季度净利润3,813,060.72元，同比增9.22%[6] 股票情况 - 2024年7月1 - 3日股价涨幅偏离值累计超20%[4] - 未发现影响股价因素及相关人员买卖股票[7] 其他提示 - 提醒投资者注意交易风险，理性投资[8]

业绩总结 - 2023年度公司拟10股派现金股利0.60元（含税）[5] - 2023年度公司派发红利10,158,987.48元（含税）[5] 数据相关 - 总股本171,188,958股，参与分配股份169,316,458股[5] - 参与分配股东每股现金红利0.06元[5] - 除权（息）参考价=（前收盘 - 0.0593）元/股[6] 时间安排 - 股权登记日2024/6/11，除权（息）和发放日2024/6/12[2][7] 税收政策 - 自然人等持股超1年免个税，1月 - 1年税负10%，1月内20%[11] - QFII和“沪股通”投资者按10%扣税，税后每股0.054元[12] - 其他机构不代扣税，每股0.06元（含税）[13]

业绩数据 - 2023年度母公司净利润-50,775,497.63元，合并报表归母净利润-54,062,928.21元[9] - 母公司期末累计可分配利润260,289,312.37元[9] 分红情况 - 拟10股派0.6元，派现10,158,987.48元[9][12] - 2023年回购股份不参与分红，实施差异化分红[11] 股份回购 - 2023年4月通过回购方案，资金1700 - 3400万元，价格不超16.94元/股[10] - 截至2024年4月27日，回购1,872,500股，占比1.09%[10] 除权除息 - 2024年5月20日收盘价12.27元/股，实际除权除息参考价12.21元/股[14] - 虚拟分派除权除息参考价12.2107元/股，影响0.0057%[15][16]

信息披露 - 公司于2024年4月20日披露2023年年度报告[1] 财务数据 - 公司同步更新申请文件财务数据及其他变动事项[1] 股票发行 - 公司向特定对象发行股票需上交所审核及证监会注册[2] - 该事项审核及注册结果和时间不确定[2]

证券简称：圣达生物 证券代码：603079 浙江圣达生物药业股份有限公司 ZHEJIANG SHENGDA BIO-PHARM CO., LTD. （浙江省天台县赤城街道人民东路789号） 向特定对象发行股票 募集说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区安立路66号4号楼） 二〇二四年五月 圣达生物向特定对象发行股票 募集说明书 声 明 中国证监会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明 其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对 发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行 人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担 证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 投资者若对本募集说明书存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、 会计师或其他专业顾问。 1-1-1 圣达生物向特定对象发行股票 募集说明书 重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读 ...