证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-065 江苏华辰变压器股份有限公司 关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流 动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次结项的募集资金投资项目："技研中心及营销网络建设项目"。 注： 项目结项后节余募集资金用途：江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公 司"）拟将"技研中心及营销网络建设项目"节余募集资金人民币 599.91 万元（具体实 际金额以资金转出当日募集资金专户金额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产 经营活动。 上述事项已经公司第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议审 议通过，无需提交公司股东会审议。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可〔2022〕749 号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，募集资金总额为人民币 34,120.00 万元，扣除发行费用 7,334.42 万元 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-061 江苏华辰变压器股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十二次会议于 2024 年 12 月 30 日在公司三楼会议室以现场表决方式召开，会议通知已于 2024 年 12 月 27 日以电子邮件及通讯的方式通知全体监事。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议由监事会主席耿德飞先生召集并主持。董事会秘书、证券事务代表列席 了会议，会议召集、召开、表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）和《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等规定，会议合法有效。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》 监事会认为：《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合 《公司 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票激励 计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件，以及《江苏华辰变压器股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《江苏华辰变压器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）的相关规定，特制定《江 苏华辰变压器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简 称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2024 年 限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥此次股权激励的作用，进而确保 公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进 行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高公司整体 业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司本次 ...

公司上市 - 2017年8月21日正式注册成立[1] - 2022年4月发行4000万股A股，每股8.53元，募资34120万元，净额26785.58万元[1] - 2022年5月12日在上交所上市，简称“江苏华辰”，代码“603097”[2] 财务审计 - 2024年4月24日报告显示，最近会计年度财报和内控未被否定或无法表示意见[3] 激励计划 - 拟授予600万股限制性股票，占股本3.75%，首次530万股占3.31%，预留70万股占0.44%[13] - 激励对象138人，核心骨干获授468万股，占授予总数78%，占股本2.93%[14] - 有效期最长不超60个月，限售期12、24、36个月，解除比例30%、30%、40%[17][19] - 授予价格每股12.45元，依据前1日均价50%确定[21] - 2024年12月30日董事会、监事会审议通过相关议案[23] - 激励对象不包括5%以上股份股东等特定人员[25][31] - 激励对象资金自筹，公司不提供资助[35] - 待股东会审议通过，已获现阶段批准授权[28][36][38][39]

公司分别于 2024 年 1 月 30 日、2024 年 2 月 26 日召开第三届董事会第五次会议、 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券 方案的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象 发行可转换公司债券相关事宜的议案》等议案，根据上述股东大会决议，公司本次向不 特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的股东大会决议有效期为 12 个 月，自公司股东大会审议通过之日起计算。股东大会对董事会及其授权人士的授权事项 中除第 5 项、第 6 项、第 11 项的授权有效期为本次发行的可转换公司债券存续期、募 集资金使用完毕等相关事项办理完毕之日止外，其他事项的授权有效期为自股东会审议 通过本议案之日起 12 个月。 1 证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-064 江苏华辰变压器股份有限公司 关于延长向不特定对象发行可转换公司债券股东会决议有 效期及相关授权有效期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-062 江苏华辰变压器股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 征集投票权的起止时间：2025年1月15日至2025年1月16日（上午9:30-11:30，下午 14:00-15:30） （一）征集人基本信息与持股情况 1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事高爱好，其基本情况如下： 征集人对所有表决事项的表决意见：同意 征集人未持有公司股票 高爱好先生，1962 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，EMBA，高级会计师、 注册会计师、注册资产评估师。现任江苏华辰变压器股份有限公司独立董事；徐州市国有 资产投资经营集团有限公司外部董事。曾历任徐州食品公司（肉联厂）会计主管；徐州财 政局会计师事务所业务部主任；徐州大彭会计师事务所董事、副所长；江苏天华大彭会计 师事务所董事、副所长；徐州海伦哲专用车辆股份有限公司独立董事；江苏恩华药业股份 有限公司（002262）财务总监，赛摩 ...

会议相关 - 第三届董事会第十四次会议于2024年12月30日召开，7位董事全部出席[2] - 公司审议通过召开2025年第一次临时股东会的议案[26] 激励计划 - 《2024年限制性股票激励计划（草案）》等3项议案获5票赞成，需提交股东会审议[3][8][11] 资金安排 - 拟将“技研中心及营销网络建设项目”节余599.91万元永久补充流动资金，获7票赞成[16] 制度修订 - 《关于修订公司<内部审计制度>》议案获7票赞成[19] 可转债事宜 - 延长向不特定对象发行可转债相关有效期的2项议案获7票赞成，需提交股东会审议[20][23]

股东会信息 - 2025年第一次临时股东会1月17日14点在江苏徐州召开[3] - 网络投票1月17日进行，交易及互联网平台有不同时段[5] - 股权登记日为2025年1月13日[15] 议案情况 - 审议五项议案，含激励计划、延长可转债决议有效期等[8][9] - 议案2024年12月30日经董事会和监事会通过[9] - 1、2、3、4、5号议案为特别决议且对中小投资者单独计票[10] - 1、2、3号议案关联股东回避表决[10] 其他 - 独立董事征集投票权[7] - 会议联系人及电话、传真、邮箱[18] - 会期半天，股东费用自理[18]

江苏华辰变压器股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）相关事项的 核查意见 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《上海证券 交易所股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件以及《江苏华辰变压器股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，对《江苏华辰变压器股份有限 公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"） 进行了核查，并将有关情况发表核查意见如下： 1. 公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情形， 包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意 见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示 意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利 润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5 ...

激励计划基本情况 - 拟授予600.00万股限制性股票，占公司股本总额16,000.00万股的3.75%[7][31] - 首次授予530.00万股，占公司股本总额的3.31%，占拟授予总数的88.33%[8][31] - 预留70.00万股，占公司股本总额的0.44%，占拟授予总数的11.67%[8][31] - 有效期最长不超过60个月[9][36] 激励对象相关 - 首次授予激励对象总人数为138人[8][26] - 杜秀梅等5人各获授限制性股票10.00万股，占授予总数的1.67%，占公告日公司股本总额的0.06%[32] - 沙丽获授限制性股票12.00万股，占授予总数的2.00%，占公告日公司股本总额的0.08%[32] 时间安排 - 自股东会审议通过起60日内完成首次授予相关程序，否则终止计划[10] - 预留部分须在股东会审议通过后12个月内授出[10] - 激励对象公示期不少于10天[28] - 监事会在股东会审议前5日披露对激励对象名单审核意见及公示情况说明[28] 授予与限售 - 首次授予部分限制性股票授予价格为每股12.45元[43] - 首次授予及预留授予的限制性股票限售期为12、24、36个月[38] - 首次授予及预留授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售比例为30.00%，第二个为30.00%，第三个为40.00%[39] 考核指标 - 以2024年度营业收入、净利润为基数，2025 - 2027年有不同目标值和触发值[47] - 考核指标完成度对应系数有计算公式[47][48] - 公司层面解除限售比例X = 0.5*X1 + 0.5*X2[48] - 个人层面绩效考核结果划分为五个等级，对应不同解除限售比例[49] 调整与回购 - 若公司有资本公积转增股本等事项，限制性股票数量和授予价格需调整[52][53][54] - 公司发生特定情形或激励对象发生特定情形，已获授但未解除限售的限制性股票由公司回购注销[47] 审议与通过 - 股权激励计划需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[64] - 单独或合计持有公司5%以上股份的股东投票情况需单独统计并披露[64]