证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 江苏华辰变压器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 江苏华辰变压器股份有限公司 二〇二四年十二月 江苏华辰变压器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被 确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益 返还公司。 2 江苏华辰变压器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件以及《江苏华辰变压器 股份有限公司章程》制定。 二、江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）不存在《上 市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形： （一）最近 ...

FANGDA PARTNERS http://www.fangdalaw.com 中国北京市朝阳区光华路一号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 北京嘉里中心北楼 27 层 电 话 Tel.: 86-10-5769-5600 邮政编码：100020 传 真 Fax: 86-10-5769-5788 27/F，North Tower, Beijing Kerry Centre 1 Guanghua Road, Chaoyang District Beijing 100020, PRC 上海市方达（北京）律师事务所 关于江苏华辰变压器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书 致：江苏华辰变压器股份有限公司 上海市方达（北京）律师事务所（以下简称"本所"）是具有中华人民共和国 境内法律执业资格的律师事务所。根据相关法律顾问协议，本所现就江苏华辰变 压器股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票激励计划项目（以下简 称"本激励计划"或"股权激励计划"）的有关事项出具本法律意见书。 本所依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-060 江苏华辰变压器股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议公告 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十四次会议于 2024 年 12 月 30 日在公司三楼会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知已于 2024 年 12 月 27 日以电子邮件及通讯的方式通知全体董事。本次会议应出席董事 7 人，实际 出席董事 7 人（其中：委托出席的董事 0 人，以通讯表决方式出席会议 1 人）。会议由 董事长张孝金先生召集并主持，公司全体监事及高级管理人员列席了会议，会议召集、 召开、表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》《江苏华辰变压器股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，会议合法有效。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 为进一步建立、健全激励机制，吸引和留住优秀人员，充分调动董事、高级管理人 员、核心管理骨干、核心技术骨干、核心业务骨干的积极性，有效地将股东利益、公司 利益和核 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票激励 计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件，以及《江苏华辰变压器股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《江苏华辰变压器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）的相关规定，特制定《江 苏华辰变压器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简 称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2024 年 限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥此次股权激励的作用，进而确保 公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进 行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高公司整体 业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司本次 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 一、激励对象获授限制性股票分配情况 2 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 | 占授予限制性股 | 占本激励计划公告日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 票数量（万股） | 票总数的比例 | 公司股本总额的比例 | | 1 | 杜秀梅 | 副总经理、财务 总监、董事会秘 书、董事 | 10.00 | 1.67% | 0.06% | | 2 | 蒋硕文 | 副总经理、董事 | 10.00 | 1.67% | 0.06% | | 3 | 翟基宏 | 副总经理 | 10.00 | 1.67% | 0.06% | | 4 | 李刚 | 副总经理 | 10.00 | 1.67% | 0.06% | | 5 | 高冬 | 副总经理 | 10.00 | 1.67% | 0.06% | | 6 | 沙丽 | 副总经理 | 12.00 | 2.00% | 0.08% | | 7 | 干、核心业务骨干（132 | 核心管理骨干、核心技术骨 人） | 468.00 | 78 ...

公司分别于 2024 年 1 月 30 日、2024 年 2 月 26 日召开第三届董事会第五次会议、 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券 方案的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象 发行可转换公司债券相关事宜的议案》等议案，根据上述股东大会决议，公司本次向不 特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的股东大会决议有效期为 12 个 月，自公司股东大会审议通过之日起计算。股东大会对董事会及其授权人士的授权事项 中除第 5 项、第 6 项、第 11 项的授权有效期为本次发行的可转换公司债券存续期、募 集资金使用完毕等相关事项办理完毕之日止外，其他事项的授权有效期为自股东会审议 通过本议案之日起 12 个月。 1 证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-064 江苏华辰变压器股份有限公司 关于延长向不特定对象发行可转换公司债券股东会决议有 效期及相关授权有效期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-062 江苏华辰变压器股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 征集投票权的起止时间：2025年1月15日至2025年1月16日（上午9:30-11:30，下午 14:00-15:30） （一）征集人基本信息与持股情况 1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事高爱好，其基本情况如下： 征集人对所有表决事项的表决意见：同意 征集人未持有公司股票 高爱好先生，1962 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，EMBA，高级会计师、 注册会计师、注册资产评估师。现任江苏华辰变压器股份有限公司独立董事；徐州市国有 资产投资经营集团有限公司外部董事。曾历任徐州食品公司（肉联厂）会计主管；徐州财 政局会计师事务所业务部主任；徐州大彭会计师事务所董事、副所长；江苏天华大彭会计 师事务所董事、副所长；徐州海伦哲专用车辆股份有限公司独立董事；江苏恩华药业股份 有限公司（002262）财务总监，赛摩 ...

公司表现 - 江苏华辰(603097)今日上涨6 19% [1] - 全天换手率达27 28% [1] - 成交额为2 62亿元 [1] - 振幅为6 75% [1] 资金流向 - 营业部席位合计净买入944 21万元 [1] - 因日换手率达27 28%上榜上交所公开信息 [1]

甬兴证券有限公司 关于 江苏华辰变压器股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 二〇二四年十二月 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐人及保荐代表人声明 甬兴证券有限公司及本项目保荐代表人殷磊刚、邱丽根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定 以及上海证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订 的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的 真实性、准确性和完整性。 如无特别说明，本发行保荐书中所有简称和释义，均与《江苏华辰变压器股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》一致。 3-1-1 保荐人出具的证券发行保荐书 目 录 | 保荐人及保荐代表人声明 | | --- | | 第一节 本次证券发行基本情况 … | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人…………………………………………………………………………………………………3 | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员………………………………………………………………………………………………3 | | ...

上海市锦天城律师事务所 关于江苏华辰变压器股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券并上市的 补充法律意见书（一） 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | 声明事项 1 | | | --- | --- | | 正 | 文 4 | | 一、问题 | 1.关于前次募投项目 4 | | 二、问题 | 7.其他 21 | 声明事项 一、本所及本所经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管 理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》《公开发行证券公司信 息披露的编报规则第 12 号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等法 律、法规、规章和规范性文件的规定及本补充法律意见书出具日以前已经发生或 者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了 充分的核查验证，保证本补充法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发 表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承 上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一） 上海市锦天城律师事务所 ...