公司决策 - 公司拟吸收合并全资子公司启能电气，2025年8月20日董事会已审议通过[3][4][5] 子公司情况 - 启能电气注册资本为500万元，公司持有其100%股权[6][7] 业绩数据 - 启能电气2025年半年度营收707.88万元，净利润68.19万元[10] - 启能电气2024年度营收1124.48万元，净利润 - 15.98万元[10] 资产数据 - 截至2025年6月30日，启能电气总资产872.95万元，净资产711.67万元[10] - 截至2024年12月31日，启能电气总资产916.82万元，净资产633.75万元[10]

债券发行 - 公司公开发行可转换公司债券460万张，发行总额46000万元，期限6年，2025年7月10日上市交易[4] 债券持有人会议 - 拟定于2025年9月5日上午9:00在公司三楼会议室召开[5] - 债权登记日为2025年8月29日[6] - 会议登记时间为2025年8月30日特定时段[11] - 审议《关于吸收合并全资子公司的议案》[9] 表决相关 - 每100元“华辰转债”有一票表决权[15] - 决议须经出席会议代表未偿还债券面值总额二分之一以上同意[15] - 通讯表决票应于2025年8月30日特定时段前送达[14] 其他信息 - 联系人赵青，电话0516 - 85056699，邮箱hc@hcbyq.com [17] - 与会债券持有人交通和食宿费自理[17]

财务表现 - 上半年营业收入9.38亿元 同比增长40.46% [1] - 归母净利润4727.22万元 同比增长18.37% [1] - 基本每股收益0.2901元 [1] 业务发展 - 持续加大对新能源领域的市场拓展力度 [1] - 积极开拓风能、光伏、储能及充电设施等领域 [1]

董事会构成 - 公司董事会由8名董事组成，含3名独立董事、1名职工代表董事，设董事长1人[7] 专门委员会 - 董事会设立战略与ESG、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会[7] 会议召开 - 董事会每年至少上下半年度各开一次定期会议[22] - 特定情形可提议召开临时会议[26] - 定期和临时会议分别提前10日和3日发书面通知[29] 会议变更 - 定期会议变更需提前3日发书面通知[31] - 临时会议变更需全体与会董事认可并记录[31] 会议举行 - 需过半数董事出席方可举行[32] - 董事可书面委托其他董事代为出席[34] 档案保存 - 董事会会议档案保存期限不少于10年[62] 提案审议 - 提案未通过，一个月内不审议相同提案[52] 决议形成 - 需超全体董事人数过半投赞成票[47] - 担保事项需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事同意[47] 董事回避 - 过半数无关联关系董事出席可举行会议，决议需无关联关系董事过半数通过[49] 表决规则 - 一人一票，表决意向分三种，未选或多选需重选，拒不选或中途离会未选视为弃权[44] 结果通知 - 现场会议当场宣布结果，其他情况董事会秘书按时限通知[46] 决议矛盾 - 以形成时间在后的决议为准[48] 暂缓表决 - 过半数与会董事或两名以上独立董事可要求暂缓表决，提议者需明确再次审议条件[53] 规则生效与修订 - 议事规则经股东会决议通过生效，修订由董事会提草案，提请股东会审议通过[65][66]

股份转让限制 - 董事和高管任职期每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转让[3] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让计算基数[4] - 任期届满前离职，任期内和届满后6个月内每年转让不超25%，离职后半年内不得转让[5] 信息申报与披露 - 董事和高管应在特定时点或期间2个交易日内委托公司申报个人等身份信息[5] - 减持计划实施完毕或未实施完毕，2个交易日内向上交所报告并公告[6] - 股份被法院强制执行，收到通知后2个交易日内披露[8] - 股份变动2个交易日内向公司报告并公告[8] 减持规定 - 通过集中竞价或大宗交易减持，首次卖出15个交易日前报告备案减持计划，减持时间区间不超3个月[5][6] - 减持时间区间内公司披露重大事项，立即披露减持进展并说明与事项关系[8] 股票买卖限制 - 董事和高管在公司年报、半年报公告前15日等期间不得买卖本公司股票[12] 股东监管 - 持有公司5%以上股份股东及首次公开发行前股份股东买卖股票按规定执行[13] - 董事会秘书定期检查持有公司5%以上股份股东买卖股票披露情况[13] - 发现股份买卖异常及时询问，涉及违法违规向相关部门报告[13] 制度相关 - 本办法经董事会决议通过之日起生效实施[14] - 本办法由董事会负责解释和修订[15]

审计部职责 - 负责内部审计工作，对董事会负责并向审计委员会报告[4] - 检查评估公司各机构内部控制制度完整性、合理性及有效性[10] - 审计公司各机构会计资料及经济活动合法性、合规性、真实性和完整性[10] - 协助建立健全反舞弊机制，关注检查可能存在的舞弊行为[10] - 审查和评价信息披露事务管理制度建立和实施情况[21] 审计工作安排 - 每季度向审计委员会报告一次工作，每年结束后提交内部审计工作报告[10] - 每个会计年度结束前两个月提交年度内部审计工作计划，结束后两个月提交年度内部审计工作报告[11] - 每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况检查并出具报告[15] - 每半年对募集资金存放与使用情况审计并发表意见[20] - 在业绩快报对外披露前对其进行审计[20] 特定事项审计 - 在重要对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易事项发生后及时审计[17][18][19] 审计委员会职责 - 指导和监督内部审计制度建立和实施，审阅年度内部审计工作计划[8] 公司相关制度 - 董事会、审计委员会根据内部审计机构报告评价公司内部控制[24] - 披露年度报告时同时披露内部控制评价报告和审计报告[24] - 建立审计部激励与约束机制监督考核内审人员[26] - 制度自董事会审议通过之日起实行，由董事会负责解释和修订[27][28]

定期报告 - 公司定期报告包括年度、中期和季度报告[9] - 年度报告需经审计，应在会计年度结束后4个月内披露[9][11] - 中期报告一般可不审计，应在上半年结束后2个月内披露[10][11] - 季度报告一般无须审计，应在前3个月、前9个月结束后1个月内披露[11] 审计与披露要求 - 财务会计报告被出具非标准审计意见需专项说明，违规需纠正披露[16][23] - 定期报告差错或虚假记载需及时更正披露[17] 临时报告 - 重大资产交易超30%等情况需报送临时报告[20][21] - 股东股份变动等情况需履行信息披露义务[21][25] - 无法按时披露重大事项可先发提示性公告[23] 报告编制与披露流程 - 定期报告由高管编制草案，审计委员会审核后交董事会审议[29] - 临时公告由证券部草拟，董事会秘书审核披露[30] - 重大事件信息经评估审核后交董事长审定披露[32][33] 其他规定 - 证券异常交易需及时了解披露影响因素[26] - 重大事件应及时履行信息披露义务[22] - 证券部保管招股说明书等资料原件不少于10年[43] - 相关人员需报送关联人名单及关系说明[40] - 解聘会计师事务所需及时通知并允许陈述意见[41][42] - 董事长等对报告披露承担主要责任[42] - 员工入职需签保密协议，内幕人员登记备案[47] - 实行内部审计制度监督财务[48] - 董事会秘书负责投资者关系活动[49] - 各部门及下属公司负责人是信息披露第一责任人[51] - 下属公司员工入职签保密协议，内幕人员登记备案[53][54] - 董事会秘书收到文件及时报告董事长[55] - 信息披露违规对责任人处分赔偿[56][57] - “及时”指两个交易日内[60] - 大股东信息披露参照本制度[62] - 本制度由董事会负责解释修订[63] - 本制度2025年8月发布[64]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免业务管理制度[2] - 不确定信息可作暂缓、豁免披露处理[4] - 涉国家秘密信息依法豁免披露[6] 商业秘密处理 - 符合特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[8] - 特定情形下应及时披露暂缓、豁免的商业秘密[9] 报告披露要求 - 涉国家秘密、商业秘密报告可特定方式豁免披露[7] - 暂缓披露临时报告原因消除后应及时披露并说明情况[9] 内部审核程序 - 确定信息披露暂缓、豁免事项需履行内部审核程序[11] 登记报送规定 - 董事会秘书登记事项含豁免披露方式等[12] - 报告公告后报送暂缓或豁免披露的登记材料[14]

内幕信息界定 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人[4] - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属内幕信息[5] - 公司营业用主要资产抵押等一次超30%属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股或控制情况变化属内幕信息[5] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[9] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[9] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 信息处理与保存 - 发现内幕交易2个工作日内报送情况及处理结果[13] - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存10年[13] - 重大事项内幕信息公开披露后五个交易日内报送相关档案及备忘录[13] 信息管理与责任 - 公司将内幕信息知情者控制在最小范围并告知保密义务和责任[15] - 内幕信息知情人违规董事会视情节处分[14] - 中介服务人员擅自泄露信息公司可解除合同并报送处理[16] - 内幕信息知情人违规造成重大损失构成犯罪移交司法机关[16] 制度执行与说明 - 制度未尽事宜按国家法规和公司章程执行[18] - 制度与新法规或修改后公司章程抵触按新规定执行[18] - 制度经董事会审议通过之日起生效实施[19] - 制度由董事会负责解释和修订[20] 制度相关信息 - 制度所属公司为江苏华辰变压器股份有限公司[21] - 制度标注时间为2025年8月[21]

业绩说明会信息 - 2025年9月4日16:00 - 17:00举行半年度业绩说明会[4][5][7] - 地点为上海证券交易所上证路演中心[5][7] - 方式为上证路演中心网络互动[5][7] 参与人员 - 董事长、总经理张孝金等参加[7] 投资者参与 - 可在2025年9月4日在线参与[7] - 2025年8月28日至9月3日16:00前可提问[4][7] 联系信息 - 联系人赵青[8] - 电话0516 - 85056699[9] - 邮箱hc@hcbyq.com[4][7][9] 后续查看 - 会后可通过上证路演中心查看情况及内容[9]