证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2025-005 江苏华辰变压器股份有限公司 2025 年第一次临时股东会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (二) 股东会召开的地点：江苏省徐州市铜山经济开发区第二工业园内钱江路北， 银山路东江苏华辰办公楼三楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 183 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 121,350,300 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 75.8439 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。本次股东 会由公司董事会负责召集，以现场投票与网络投票相结合的方式表决，董事长张孝金先 生主持本次股东会。本次会议的召集、召开和表决方式符合 ...

FANGDA PARTNERS http://www.fangdalaw.com 中国北京市朝阳区光华路一号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 北京嘉里中心北楼 27 层 电 话 Tel.: 86-10-5769-5600 邮政编码：100020 传 真 Fax: 86-10-5769-5788 27/F，North Tower, Beijing Kerry Centre 1 Guanghua Road, Chaoyang District Beijing 100020, PRC 上海市方达（北京）律师事务所 关于江苏华辰变压器股份有限公司 2025 年第一次临时股东会的法律意见书 致：江苏华辰变压器股份有限公司 上海市方达（北京）律师事务所（以下简称"本所"）是具有中华人民共和国 境内法律执业资格的律师事务所。根据相关法律顾问协议，本所指派律师出席江 苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年第一次临时股东会（以下 简称"本次股东会"），并就本次股东会的召集和召开程序、参与表决和召集会议 人员的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。 本法律意见书依 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 2025 年第一次临时股东会 会议资料 2025 年 1 月 17 日 | 江苏华辰变压器股份有限公司 | | 1 | | --- | --- | --- | | 一、2025 | 年第一次临时股东会会议须知 | 2 | | 二、2025 | 年第一次临时股东会会议议程 | 4 | | 三、2025 | 年第一次临时股东会会议议案 | 6 | | 议案一 | 关于公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 | 6 | | 议案二 | 关于公司《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 | 7 | | 议案三 | 关于提请公司股东会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜 | | | 的议案 | | 8 | | 议案四 | 关于延长向不特定对象发行可转换公司债券股东会决议有效期的议案 | 11 | | 议案五 | 关于延长股东会授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相 | | | 关事宜有效期的议案 | | 12 | 一、2025 年第一次临时股东会会议须知 各位股东及股东代表： 为了维护江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 30 日召开第 三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过《关于公司<2024 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励 管理办法》(以下简称"《管理办法》")和《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等相关法律、法规及规范性文件的规定，公司于 2024 年 12 月 31 日至 2025 年 1 月 9 日对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首 次授予部分激励对象的姓名和职务在公司 OA 系统进行了公示，公司监事会结合公示情 况对激励对象进行了核查，相关公示情况及核查意见如下： 一、公示情况及核查方式 1、公司对首次拟激励对象的公示情况 公司于 2024 年 12 月 31 日在上海证 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-065 江苏华辰变压器股份有限公司 关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流 动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次结项的募集资金投资项目："技研中心及营销网络建设项目"。 注： 项目结项后节余募集资金用途：江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公 司"）拟将"技研中心及营销网络建设项目"节余募集资金人民币 599.91 万元（具体实 际金额以资金转出当日募集资金专户金额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产 经营活动。 上述事项已经公司第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议审 议通过，无需提交公司股东会审议。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可〔2022〕749 号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，募集资金总额为人民币 34,120.00 万元，扣除发行费用 7,334.42 万元 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-061 江苏华辰变压器股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十二次会议于 2024 年 12 月 30 日在公司三楼会议室以现场表决方式召开，会议通知已于 2024 年 12 月 27 日以电子邮件及通讯的方式通知全体监事。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议由监事会主席耿德飞先生召集并主持。董事会秘书、证券事务代表列席 了会议，会议召集、召开、表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）和《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等规定，会议合法有效。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》 监事会认为：《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合 《公司 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-063 江苏华辰变压器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要公告 股权激励方式：限制性股票 股份来源：江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"江苏华辰"、"公司" 或"本公司"）定向发行的公司 A 股普通股 股权激励的权益总数：公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）项下拟向激励对象授予 600.00 万股公司限制性股票，约占本激励计划公告时 公司股本总额 16,000.00 万股的 3.75%，其中首次授予 530.00 万股限制性股票，约 占本激励计划公告时公司股本总额 16,000.00 万股的 3.31%，约占本激励计划拟授 予限制性股票总数的 88.33%；预留 70.00 万股限制性股票，约占本激励计划公告时 公司股本总额 16,000.00 万股的 0.44%，约占本激励计划拟授予限制性股票总数的 11.67%。 一、公司基本情况 （一）公司简要介绍 江苏华辰变压器股份有限公司是一家专业从事输配电及控制设备研发、生产与 销售的国家高新技术企业。公司于 2022 年 5 月 12 日在上海证券 ...

的核查意见 甬兴证券有限公司（以下简称"保荐机构"）作为江苏华辰变压器股份有限 公司（以下简称"江苏华辰"或"公司"）首次公开发行股票并上市的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对江苏华辰募 集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了核查，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2022]749 号）核准，公司向社会公开发行人民币 普通股（A 股）4,000 万股，募集资金总额为人民币 34,120.00 万元，扣除发行费 用 7,334.42 万元后（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 26,785.58 万元。 该项募集资金于 2022 年 5 月 9 日全部到位。天健会计师事务所（特殊普通合伙） 对该募集资金到位情况进行了审验，并由其出具天健验[2022]185 号《验资报告》。 公司对募集资金进行了 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）相关事项的 核查意见 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《上海证券 交易所股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件以及《江苏华辰变压器股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，对《江苏华辰变压器股份有限 公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"） 进行了核查，并将有关情况发表核查意见如下： 1. 公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情形， 包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意 见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示 意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利 润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-066 江苏华辰变压器股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东会类型和届次 2025 年第一次临时股东会 (二) 股东会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方 式 股东会召开日期：2025年1月17日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 1 月 17 日 至 2025 年 1 月 17 日 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 1 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省徐州市铜山经济开发区第二工业园内钱江路北，银山路东江苏华 辰办公楼三楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 1 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系 ...