证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-061 江苏华辰变压器股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十二次会议于 2024 年 12 月 30 日在公司三楼会议室以现场表决方式召开，会议通知已于 2024 年 12 月 27 日以电子邮件及通讯的方式通知全体监事。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议由监事会主席耿德飞先生召集并主持。董事会秘书、证券事务代表列席 了会议，会议召集、召开、表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）和《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等规定，会议合法有效。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》 监事会认为：《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合 《公司 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-065 江苏华辰变压器股份有限公司 关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流 动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次结项的募集资金投资项目："技研中心及营销网络建设项目"。 注： 项目结项后节余募集资金用途：江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公 司"）拟将"技研中心及营销网络建设项目"节余募集资金人民币 599.91 万元（具体实 际金额以资金转出当日募集资金专户金额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产 经营活动。 上述事项已经公司第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议审 议通过，无需提交公司股东会审议。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可〔2022〕749 号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，募集资金总额为人民币 34,120.00 万元，扣除发行费用 7,334.42 万元 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-063 江苏华辰变压器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要公告 股权激励方式：限制性股票 股份来源：江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"江苏华辰"、"公司" 或"本公司"）定向发行的公司 A 股普通股 股权激励的权益总数：公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）项下拟向激励对象授予 600.00 万股公司限制性股票，约占本激励计划公告时 公司股本总额 16,000.00 万股的 3.75%，其中首次授予 530.00 万股限制性股票，约 占本激励计划公告时公司股本总额 16,000.00 万股的 3.31%，约占本激励计划拟授 予限制性股票总数的 88.33%；预留 70.00 万股限制性股票，约占本激励计划公告时 公司股本总额 16,000.00 万股的 0.44%，约占本激励计划拟授予限制性股票总数的 11.67%。 一、公司基本情况 （一）公司简要介绍 江苏华辰变压器股份有限公司是一家专业从事输配电及控制设备研发、生产与 销售的国家高新技术企业。公司于 2022 年 5 月 12 日在上海证券 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票激励 计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件，以及《江苏华辰变压器股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《江苏华辰变压器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）的相关规定，特制定《江 苏华辰变压器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简 称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2024 年 限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥此次股权激励的作用，进而确保 公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进 行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高公司整体 业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司本次 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）相关事项的 核查意见 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《上海证券 交易所股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件以及《江苏华辰变压器股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，对《江苏华辰变压器股份有限 公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"） 进行了核查，并将有关情况发表核查意见如下： 1. 公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情形， 包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意 见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示 意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利 润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 一、激励对象获授限制性股票分配情况 2 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 | 占授予限制性股 | 占本激励计划公告日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 票数量（万股） | 票总数的比例 | 公司股本总额的比例 | | 1 | 杜秀梅 | 副总经理、财务 总监、董事会秘 书、董事 | 10.00 | 1.67% | 0.06% | | 2 | 蒋硕文 | 副总经理、董事 | 10.00 | 1.67% | 0.06% | | 3 | 翟基宏 | 副总经理 | 10.00 | 1.67% | 0.06% | | 4 | 李刚 | 副总经理 | 10.00 | 1.67% | 0.06% | | 5 | 高冬 | 副总经理 | 10.00 | 1.67% | 0.06% | | 6 | 沙丽 | 副总经理 | 12.00 | 2.00% | 0.08% | | 7 | 干、核心业务骨干（132 | 核心管理骨干、核心技术骨 人） | 468.00 | 78 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-066 江苏华辰变压器股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东会类型和届次 2025 年第一次临时股东会 (二) 股东会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方 式 股东会召开日期：2025年1月17日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 1 月 17 日 至 2025 年 1 月 17 日 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 1 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省徐州市铜山经济开发区第二工业园内钱江路北，银山路东江苏华 辰办公楼三楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 1 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系 ...

公司分别于 2024 年 1 月 30 日、2024 年 2 月 26 日召开第三届董事会第五次会议、 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券 方案的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象 发行可转换公司债券相关事宜的议案》等议案，根据上述股东大会决议，公司本次向不 特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的股东大会决议有效期为 12 个 月，自公司股东大会审议通过之日起计算。股东大会对董事会及其授权人士的授权事项 中除第 5 项、第 6 项、第 11 项的授权有效期为本次发行的可转换公司债券存续期、募 集资金使用完毕等相关事项办理完毕之日止外，其他事项的授权有效期为自股东会审议 通过本议案之日起 12 个月。 1 证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-064 江苏华辰变压器股份有限公司 关于延长向不特定对象发行可转换公司债券股东会决议有 效期及相关授权有效期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 江苏华辰变压器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 江苏华辰变压器股份有限公司 二〇二四年十二月 江苏华辰变压器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被 确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益 返还公司。 2 江苏华辰变压器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件以及《江苏华辰变压器 股份有限公司章程》制定。 二、江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）不存在《上 市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形： （一）最近 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-062 江苏华辰变压器股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 征集投票权的起止时间：2025年1月15日至2025年1月16日（上午9:30-11:30，下午 14:00-15:30） （一）征集人基本信息与持股情况 1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事高爱好，其基本情况如下： 征集人对所有表决事项的表决意见：同意 征集人未持有公司股票 高爱好先生，1962 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，EMBA，高级会计师、 注册会计师、注册资产评估师。现任江苏华辰变压器股份有限公司独立董事；徐州市国有 资产投资经营集团有限公司外部董事。曾历任徐州食品公司（肉联厂）会计主管；徐州财 政局会计师事务所业务部主任；徐州大彭会计师事务所董事、副所长；江苏天华大彭会计 师事务所董事、副所长；徐州海伦哲专用车辆股份有限公司独立董事；江苏恩华药业股份 有限公司（002262）财务总监，赛摩 ...