目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 ……………第 3—12 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕7594 号 江苏华辰变压器股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称江苏华辰公司） 管理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供江苏华辰公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为江苏华辰公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 江苏华辰公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的 规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、 准确、完整， ...

关于江苏华辰变压器股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 8月2 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acmof.gov.cn） 进行查验 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acmof.gov.cn） "进行管题 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明 …………………………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 …………… 第3页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 天健审〔2025〕7599 号 专项审计说明 江苏华辰变压器股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了江苏华辰变压器股份有限公司(以下简称江苏华辰公 司)2024年度财务报表,包括 2024年12月31日的合并及母公司资产负债表, 2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审 计了后附的江苏华辰公司管理层编制的 2024年度《非经营性资金占用 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2025-014 江苏华辰变压器股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1 上海证券交易所上市审核委员会于 2025 年 3 月 18 日召开 2025 年第 7 次审议会议 （以下简称"会议"），对江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）向不 特定对象发行可转换公司债券的申请进行了审议。根据会议审议结果，公司本次向不 特定对象发行可转换公司债券的申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需获得中国证券监督管理委员 会作出同意注册的决定后方可实施。本次发行最终能否获得中国证券监督管理委员会同 意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据上述事项进展情况，按照相关法律 法规规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 江苏华辰变压器股份有限公司董事会 2025 年 3 月 19 日 关于向不特定对象发行可转换公司债券获得 上海证券交易所上市审核委员会审议通过的公告 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2025-013 江苏华辰变压器股份有限公司 关于控股股东及其一致行动人持股比例被动稀释 超过 1%的提示性公告 ● 本次权益变动主要系江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）实施公 司2024年限制性股票激励计划首次授予登记使得公司总股本增加，导致公司控股股东、 实际控制人张孝金及一致行动人张孝保、张晨晨、张孝玉和张孝银（以下合称"信息披 露义务人"）在持有公司股份数量不变的情况下合计持股比例被动稀释超过 1%，不触 及要约收购； ● 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。 ● 本次权益变动系信息披露义务人合计持有本公司股份的比例由本次权益变动前 的 70.00%减少至 68.11%，持股比例被动稀释 1.89%。 一、本次权益变动基本情况 2025 年 2 月 20 日，公司召开第三届董事会第十六次会议及第三届监事会第十三次 会议，分别审议通过了《关于调整公司 2024 年限制性股票激 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2025-012 江苏华辰变压器股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）根据中国证券监督管理委员会 《上市公司股权激励管理办法》的规定，按照上海证券交易所、中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司的有关业务规则的规定，已完成了江苏华辰变压器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予部分限制性股票授予 的登记工作。现将有关事项公告如下： 一、限制性股票授予情况 （一）限制性股票授予情况 根据公司 2025 年第一次临时股东会的授权，公司于 2025 年 2 月 20 日召开第三届 董事会第十六次会议及第三届监事会第十三次会议，分别审议通过了《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》及《关于向 2024 年限制 性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。本次调整及授 ...

| | | 关于江苏华辰变压器股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 审核中心意见落实函有关财务事项的说明 天健函〔2025〕42 号 上海证券交易所： 由甬兴证券有限公司转来的《关于江苏华辰变压器股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（上证上审（再融资）〔2025〕 16 号，以下简称意见落实函）奉悉。我们已对意见落实函所提及的江苏华辰变 压器股份有限公司（以下简称江苏华辰公司或公司）财务事项进行了审慎核查， 现汇报如下。 问题一 请发行人进一步结合货款结算政策，说明逾期应收账款的主要客户、金额、 逾期账龄、逾期原因，结合主要应收对象的资信情况等，说明是否存在回款风 险，是否存在需要单项计提坏账准备的情形，相关账款坏账准备计提是否充分。 请保荐机构和申报会计师核查并发表明确意见。 一、进一步结合货款结算政策，说明逾期应收账款的主要客户、金额、逾 期账龄、逾期原因，结合主要应收对象的资信情况等，说明是否存在回款风险 （一）公司的货款结算政策及实际执行情况 报告期内，公司根据客户的合作情况、订单规模、客户商业信用与结算需求、 双方谈判以及行业特点等因素，并基于公司对应收账款的 ...

证券代码：603097 股票简称：江苏华辰 关于江苏华辰变压器股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 审核中心意见落实函的回复 保荐人（主承销商） （浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层） 二〇二五年二月 贵所于 2025 年 1 月 16 日出具的《关于江苏华辰变压器股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（上证上审（再融资）〔2025〕 16 号）（以下简称"意见落实函"）已收悉。 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"发行人""公司""江苏华辰"） 会同甬兴证券有限公司（以下简称"保荐机构"）、天健会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"申报会计师"）等中介机构，本着勤勉尽责、诚实守信的原则， 就意见落实函所提问题逐项进行认真讨论、核查与落实，并逐项进行回复说明。 上海证券交易所： 如无特殊说明，本意见落实函回复中使用的简称或名词释义与《江苏华辰变 压器股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（上会稿）》（以 下简称"募集说明书"）中的简称具有相同含义。 本意见落实函回复中的字体代表以下含义： | 字体 | 内容 | | --- | ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2025-011 江苏华辰变压器股份有限公司 关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 2 月 20 日召开了第 三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十三次会议，审议并通过《关于向 2024 年 限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。根据公司 2025 年第一次 临时股东会的授权，公司董事会认为《江苏华辰变压器股份有限公司 2024 年限制性股 票激励计划》（以下简称"《激励计划》"）规定的首次授予条件已经成就，同意以 2025 年 2 月 20 日为公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予 日，向符合条件的 120 名激励对象授予限制性股票 448.50 万股，授予价格为 12.45 元/ 股。现将有关事项说明如下： 一、本激励计划授予情况 （一）已履行的决策程序和信 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2025-010 江苏华辰变压器股份有限公司 关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划 激励对象名单及授予数量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 2 月 20 日召开了第 三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十三次会议，审议并通过《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》。根据公司《2024 年限 制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"）的规定和公司 2025 年第一次临时股 东会的授权，董事会对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）项 下的激励对象名单及授予数量进行调整，现将相关内容公告如下： 一、已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2024 年 12 月 30 日，公司召开第三届董事会第十四次会议，会议审议通过了 《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激 ...

注：1）上述任何一名激励对象通过本计划获授的公司股票均未超过公司股本总额的 1%，公司 全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。 2）本激励计划的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东及 公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3）预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提 出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准 确披露当次激励对象相关信息。超过上述 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。 4）以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。 江苏华辰变压器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单（授予日） 一、激励对象获授限制性股票分配情况 本激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 | 占授予限制性股 | 占本激励计划公告日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 票数量（万股） | 票总数的 ...