上海亚虹模具股份有限公司 内部控制管理制度 上海亚虹模具股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强上海亚虹模具股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 控制管理，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及《上海亚虹模具股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制 度。 第二条 公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督 负责，董事会及其全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、 完整。 第三条 公司内部控制制度目标： （四）防范企业经营风险和道德风险； （五）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 内部控制的内容 第四条 企业内部控制涵盖企业经营管理的各个层级、各个方面和各项业 务环节。建立有效的内部控制的内容包括： （一）内部环境。 （二）风险评估。 （三）控制措施。 1 （一）确保国家有关法律、法规和公司内 ...

上海亚虹模具股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 上海亚虹模具股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为完善上海亚虹模具股份有限公司（简称"公司"）内幕信息管理 制度，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等 有关法律、法规以及《上海亚虹模具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息事务的管理机构，董事长为主要责任人。公 司董事会秘书为内幕信息管理工作负责人，证券部具体负责公司内幕信息的管 理、登记、披露及备案等日常工作。董事长和董事会秘书应当对内幕信息知情人 档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司应保证第一时间内在中国证监会指定报刊或网站披露信息，在 其他公共传播媒体披露的内幕信息不得先于证监会指定报纸或网站。 第四条 公司董事、高级管理人员及其他内幕信息知情人，在内幕信息公开 前，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。未经 董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送公司 ...

上海亚虹模具股份有限公司 审计委员会工作细则 上海亚虹模具股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化上海亚虹模具股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，持续完善 公司内部控制体系，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"公司法"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《上海亚虹模具股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会审计委 员会，并制订本细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司与外部审 计的沟通、监督和核查，对内部审计的监管，对公司内部控制体系的评价与完 善，以及对公司正在运作的重大投资项目等进行风险分析。审计委员会向董事会 报告工作并对董事会负责，并行使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由 3 名董事组成。其中，独立董事 2 名，且至少应有 1 名独立董事是会计专业人士， ...

上海亚虹模具股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 上海亚虹模具股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全上海亚虹模具股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》等有关法律、法规、规范性文件以及《上海亚虹模具股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则考核对象中所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高 级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及由董 事会聘任的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事 1/3 以上提名，并由董事 ...

第二条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证 券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。如发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行 回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决措施， 必要时应当提出辞职。 上海亚虹模具股份有限公司 独立董事工作制度 上海亚虹模具股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海亚虹模具股份有限公司（以下简称"公司"）治理 法人结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公司 整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害。根据《中华人民共 和 ...

第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员。高级管理人员指公司经理、副经理、 董事会秘书、财务负责人。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬制度遵循以下原则： （一）按岗位确定薪酬原则：公司内部各岗位薪酬体现各岗位对公司的价值，体现责 任、权力、贡献、利益相一致的原则； 上海亚虹模具股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 上海亚虹模具股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海亚虹模具股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的薪酬管理，建立和完善经营者的激励约束机制，保持核心管理团队的稳定性， 有效地调动董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司经营管理水平，促进公司健康、 持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 市公司治理准则》等相关法律法规、规范性文件以及《上海亚虹模具股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《上海亚虹模具股份有限公司薪酬与考核委员会工作细 则》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （二）实行薪酬水平与公司目标、效益相挂钩的原则； （三）按绩效考核标准、流程体系原则； （四）激励与约束 ...

上海亚虹模具股份有限公司 对外投资管理办法 上海亚虹模具股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强上海亚虹模具股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资活 动的管理，规范公司投资行为，降低投资风险，保护公司和股东的利益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及其他相关法律法规和《上海亚虹模具股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资，是指公司为实现扩大生产经营规模的战略， 达到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他 组织或个人的行为。包括投资新建全资子公司、向子公司追加投资、与其他单位 进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减，委托理财等。 第三条 公司对外投资的原则： （一）必须遵循国家法律、法规的规定； （四）必须规模适度、量力而行，不能影响公司主营业务的发展； （五）必须坚持效益优先的原则； （六）必须严格执行本办法规定的投资决策流程，建立和完善风险管理制 度，切实防范各类投资风险。 第二章 对外投资的 ...

上海亚虹模具股份有限公司 战略委员会工作细则 上海亚虹模具股份有限公司 战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应上海亚虹模具股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全决策程序，加强决策科学 性，提高决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件以及《上海亚虹 模具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会 战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战 略和重大投资决策进行研究并提出建议和方案。项目投资决策是指公司对具体项 目是否进行资本投资做出的抉择，是从项目筛选、立项、可行性研究到批准投资 合同签订的全过程决策。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名，并由董事会选举产生。 和董事会之间的具体协调工作。 第三章 职责权限 第九条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划、经营指标和 ...

第一条 为规范上海亚虹模具股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的依法及时传递、归集和有效管理，确保公 司真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《上海亚虹模具股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海亚虹模具股份有限公司信息披 露管理办法》等相关规定，制定本制度。 上海亚虹模具股份有限公司 重大信息内部报告制度 上海亚虹模具股份有限公司 重大信息内部报告制度 第二条 本制度所称重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生的、可能 对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的任何事实、重大事件以及本制 度规定的其他事项时，按照本制度规定负有信息报告义务的有关人员和部门，应 及时将有关信息向董事会和董事会秘书进行报告。 第三条 适用于本制度的信息报告义务人包括: （一）公司董事、高级管理人员； 第一章 总则 （五）控股股东、实际控制人和持有公司 5%以上股份的股东； 本制度"子公司"指公司直接持股并控制 ...

上海亚虹模具股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 上海亚虹模具股份有限公司 第五条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。董事任期届满 未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公 司章程》的规定，履行董事职务。 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海亚虹模具股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人 员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件以及《上 海亚虹模具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满、辞职、 被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职报告，公 司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在 2 个交易日内披露有关情况。 ...