股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会9月24日14点30分在深圳召开[3] - 网络投票9月24日进行，交易系统和互联网投票时间不同[6] - 会议审议修订《公司章程》等议案，涉及换届选举[9][10] 投票相关 - 对中小投资者单独计票议案有1、2、3、4、5、6[13] - 议案2关联股东张帆、朱星火回避表决[13] 其他信息 - 股权登记日为9月18日，A股代码603160，简称汇顶科技[16] - 会议登记9月19日进行，地点在深圳[20] - 会议联系人王丽，电话、传真、邮箱公布[23] 选举规则 - 股东大会董事等候选人选举议案组编号，股东按规则投票[29] - 股东持股对应选举票数，可集中或分散投票[29][30]

独立董事提名 - 公司董事会提名郑正奇为第五届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人具备5年以上履行独立董事职责必需的工作经验[2] - 特定持股及亲属、特定时间内有特定情形人员不具备独立性[3] - 特定时间受处罚或谴责批评的候选人有不良记录[4] 合规情况 - 被提名人兼任境内上市公司数量未超三家[5] - 被提名人在公司连续任职未超六年[5] - 提名人核实候选人任职资格符合要求[5]

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经根据相关规定,取得独立董事资格证书。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: 独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市汇顶科技董事会,现提名郭磊明为深圳市汇顶科技股份有限公 司第五届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详 细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出 任深圳市汇顶科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人(参见该独立董事 候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与深圳市汇顶科 技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部 ...

公司治理 - 2024年9月6日董事会会议应到5人实到5人[1] - 拟在经营范围增加“物业管理”，董事会成员增至7名[2] - 提名张帆等4人为非独立董事候选人，任期三年[6] - 提名王建新等3人为独立董事候选人，任期三年[8] - 独立董事津贴10万元/年（税前），非独董和监事无津贴[11][12][13] - 建议聘任毕马威华振为2024年度审计机构，费用160万元（含税）[16] - 2024年9月24日召开第三次临时股东大会[21] 股权结构 - 张帆持股206,296,376股，占总股本45.04%[26] - 朱星火持股11,000,000股，占总股本2.40%[28] 人员信息 - 林孟学曾任职联发科技（2003 - 2018年），未持股无不良记录[30][31] - 郭峰伟2023年3月起任副总裁兼财务负责人，未持股无不良记录[33] - 王建新2006年12月至今任信永中和合伙人，未持股无不良记录[35] - 郭磊明2000年11月至今任万商天勤律师合伙人，未持股无不良记录[37] - 郑正奇指导毕业研究生100余人，未持股无不良记录[39]

独立董事资格 - 需5年以上法律等相关工作经验并取得资格证书[1] - 具备注册会计师资格且5年以上会计全职经验[4] 独立性限制 - 持股1%以上或前十股东亲属不具独立性[2] - 5%以上股东或前五名股东任职人员亲属不具独立性[2] - 近12个月有特定情形不具独立性[2] 不良记录情形 - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚有不良记录[3] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[3] 任职限制 - 兼任境内上市公司不超3家[4] - 在公司连续任职不超六年[4] 其他要求 - 承诺任职后不符资格将辞职[5]

独立董事任职资格 - 候选人需有5年以上相关工作经验且取得资格证书[2] - 持股1%以上或前十股东自然人股东亲属无独立性[3] - 持股5%以上或前五股东任职人员亲属无独立性[3] 不良记录判定 - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚有不良记录[4] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[4] 其他要求 - 兼任境内上市公司不超3家[5] - 在公司连续任职不超六年[5] - 已通过提名委员会资格审查[5] - 任职资格符合要求[5]

会议信息 - 2024年第三次临时股东大会9月24日14:30在深圳召开[7] 公司治理 - 拟增加“物业管理”到经营范围[10] - 拟将董事会成员人数由6名变为7名[10] - 第五届董事会独立董事津贴10万元/年（税前）[12] - 非独立董事和监事不另领薪酬[12][13] 审计相关 - 建议聘毕马威华振为2024年度审计机构，费用160万元（含税）[16] 股权结构 - 张帆持股206,296,376股，占比45.04%[18] - 朱星火持股11,000,000股，占比2.40%[19] 换届选举 - 第四届董事会和监事会9月23日任期届满[18][28] - 董事会换届选举议案已提交股东大会[21][26] - 监事会拟选陈尚平、潘尚锋为非职工代表监事候选人[28] - 监事会换届选举议案已审议并提交股东大会[29]

选聘规则 - 选聘会计师事务所质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[8] - 采用竞争性谈判、公开招标等了解胜任能力的方式[7] - 合同设单独条款明确信息安全保护责任和要求[10] 人员限制 - 审计项目合伙人等累计承担本公司审计业务满5年，之后5年不得参与[9] - 承担向不特定对象公开发行股票并上市审计业务，上市后连续执行不超两年[9] 流程规定 - 聘用或解聘经审计委员会半数同意，提交董事会及股东大会审议[7] - 续聘时审计委员会评价为肯定性意见，提交董事会审议后股东大会决定[7] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[9] 其他要求 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[10] - 审计委员会关注拟聘任事务所近3年执业质量处罚及立案调查情形[9]

监事会换届 - 公司第四届监事会于2024年9月23日任期届满[1] - 2024年9月6日审议通过非职工代表监事换届选举议案[1] - 2024年9月6日选举冯敬平为第五届监事会职工代表监事[1] 新监事信息 - 冯敬平1985年生，大专学历，2004年入职公司[5] - 冯敬平现任公司触控产品线硬件部工程师及监事会主席[5] - 冯敬平未持股，与公司人员无关联及不良记录[5]