收入和利润（同比环比） - 公司2021年营业收入为6.11亿元人民币，同比增长37.38%[25] - 归属于上市公司股东的净利润为7970.83万元人民币，同比增长39.65%[25] - 扣除非经常性损益后的净利润为3325.85万元人民币，同比下降27.73%[25] - 第四季度营业收入为3.23亿元人民币，占全年收入的52.9%[28] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为1.03亿元人民币，扭转了前三季度的亏损[28] - 营业收入61,107.17万元，同比增长37.38%[34] - 归属上市公司股东净利润7,970.83万元[34] - 公司实现营业收入61107.17万元，较上年同期增长37.38%[69] - 公司实现利润总额9101.17万元，较上年同期增长42.23%[69] - 公司实现归属上市公司股东净利润7970.83万元，较上年同期增长39.65%[69] 成本和费用（同比环比） - 营业成本29502.77万元，较上年同期增长47.48%[70] - 销售费用6122.26万元，较上年同期增长34.41%[70] - 管理费用11232.11万元，较上年同期增长68.72%[70] - 研发费用10624.58万元，较上年同期增长38.17%[70] - 销售费用6122万元同比增长34.41%，主要因营销活动费用增加[81] - 管理费用1.12亿元同比增长68.72%，主要因公司人员增加[81] - 研发费用1.06亿元同比增长38.17%，主要因研发投入增加[81] 各条业务线表现 - 软件行业营业收入6.11亿元，营业成本2.95亿元，毛利率51.72%，但毛利率同比下降3.30个百分点[74] - PKI基础设施产品收入1.33亿元，成本0.51亿元，毛利率61.42%，收入同比增长186.95%但毛利率下降17.60个百分点[74] - PKI安全应用产品收入1.97亿元，成本0.47亿元，毛利率76.12%，收入增长5.28%但毛利率下降3.33个百分点[74] - 通用安全产品收入2.81亿元，成本1.97亿元，毛利率30.03%，收入增长33.05%且毛利率提升1.90个百分点[74] 各地区表现 - 华东地区收入3.82亿元，成本2.30亿元，毛利率39.86%，收入增长74.67%但毛利率下降3.61个百分点[74] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-1261.76万元人民币，同比下降108.64%[25] - 经营活动产生的现金流量净额为-1261.76万元，较上年同期下降108.64%[70] - 投资活动产生的现金流量净额为-18101.05万元[70] - 筹资活动产生的现金流量净额为-2317.22万元，较上年同期下降103.78%[70] - 经营活动现金流量净额同比大幅下降108.64%，从1.46亿元转为-1261.76万元[85] 资产和负债变化 - 交易性金融资产期末余额为4.13亿元人民币，较期初减少3.39亿元人民币[32] - 货币资金较上期下降69.99%，从3.11亿元降至9339.90万元[86] - 交易性金融资产下降45.13%，从7.52亿元降至4.13亿元[86] - 存货大幅增长229.36%，从1.03亿元增至3.40亿元[86] - 其他流动资产激增4246.46%，从1062.84万元增至4.62亿元[86] - 合同负债增长83.19%，从1.90亿元增至3.48亿元[87] - 以公允价值计量的金融资产期末余额4.59亿元，较期初7.62亿元下降[91] 非经常性损益 - 公司2021年非经常性损益总额为4644.99万元人民币，主要来自委托投资收益（3393.80万元）和金融资产公允价值变动（1442.09万元）[30][31] 研发投入 - 研发费用投入10,624.58万元，较2020年增长38.17%[38] - 研发投入总额1.07亿元，占营业收入比例17.57%[82] - 公司研发人员数量为676人，占总人数比例73%[83] - 研发人员学历结构：博士研究生3人，硕士研究生40人，本科484人，专科149人[83] - 研发人员年龄结构：30岁以下469人，30-40岁172人，40-50岁35人[83] 员工情况 - 总员工人数919人，较上年净增加189人[40] - 30岁以下员工占比48.03%，大学本科以上学历占比71.27%[40] - 公司员工总数919人，其中母公司292人，主要子公司627人[160] - 技术人员占比最高达73.6%（676人），销售人员占比15.8%（145人）[160] - 本科及以上学历员工占比71.2%（655人），其中博士3人，硕士58人，本科594人[160] - 公司需承担费用的离退休职工人数为14人[160] 业务进展和市场布局 - 政务信创云密码服务平台为600多个应用系统提供密码服务[36] - 身份认证及数据安全应用平台在6大军工集团实现全局部署[36] - 密码服务平台在2大行业、4个区域完成规划布局[36] - 成功拓展5大部委、4大央企顶层身份认证平台/密码服务平台[37] - 上海政务信创云一体化密码服务平台稳定运行近半年[36] - 公司专注于以公钥基础设施PKI为核心的商用密码软硬件产品业务[48] - 公司产品体系覆盖PKI基础设施、PKI安全应用和通用安全产品三类[49] - PKI基础设施产品包括数字证书认证系统、证书注册系统和密钥管理系统[50] - PKI安全应用产品基于数字证书和密码技术提供多元化安全服务[51] - 通用安全产品包含网络审计系统及防火墙等非PKI安全设施[52] - 产品面向政务、金融、军工和企业提供可信身份认证及数据保障解决方案[48] - 公司采用MTS（按库存生产）和ATO（按订单装配）两种生产模式[55] - 采购模式通过TQRDC评估标准选择合格供应商[54] 子公司表现 - 上海格尔安全科技2021年净利润为7620.36万元，占公司净利润比例95.48%[93] - 上海格尔安全科技2021年营业收入为3.72亿元[93] - 北京格尔国信科技2021年营业收入为6629.58万元，总资产6957.23万元[93] - 郑州信领软件2021年营业收入69.2万元，净资产166.26万元[93] - 上海格尔科安智能科技2021年营业收入1108.47万元，总资产4315.14万元[93] - 上海格尔安信科技2021年营业收入8620.18万元，净资产2486.94万元[93] - 上海南宙科技2021年营业收入16.34万元，净资产104.25万元[93] 管理层讨论和指引 - 公司2022年营业收入目标为7.40亿元[112] - 公司持续推进以PKI技术为核心的数据安全应用产品优化[104] - 公司持续加强研发投入并设立更多公共技术部门[108] - 公司将继续部署与实施零信任行业级项目[106] - 公司拓展密码技术在智能物联、工业互联网、区块链、云计算、大数据、数据货币等领域市场布局[106] - 公司强化构建专业化和高质量的公司级解决方案[104] - 公司推进技术研究加强产学合作针对云计算、工业互联网、车联网、区块链等新兴领域[104] - 公司以密码产品、安全产品、密码服务三大产品线深化完善[106] - 公司积极探索信任和身份认证服务、货币数字化服务运营平台、云上密码以及密码上云等延伸服务业务[106] - 公司建立以目标为导向以关键结果为衡量的目标管理机制OKR与KPI相结合[111] - 公司产品销售和回款集中在下半年，尤其第四季度，导致收入和现金流呈现显著季节性不均衡[113] - 公司面临研发投入未能达到预期效果影响盈利能力和成长性的风险[114] - 信息安全行业市场竞争加剧，公司存在市场占有率下降风险[115] - 公司面临核心技术人员流失和核心技术泄露风险[116] - 公司知识产权存在被侵害风险，可能对盈利水平产生不利影响[118] 行业趋势 - 2020年中国网络安全产业规模达到1729.3亿元，较2019年增长10.6%[47] - 预计2021年中国网络安全产业规模达到2002.5亿元，增速约为15.8%[47] - 工信部提出2025年网络安全产业规模超过2000亿元发展目标[97] - 国内网络安全服务市场占比仅20%，远低于全球50%以上占比[97] - 《密码法》实施推动证券期货等金融机构PKI系统改造需求[99] 股本和分红 - 公司2021年末总股本为231,722,033股[6] - 公司拟每10股派发现金红利1.30元（含税），合计派发现金红利30,123,864.29元[6] - 公司2020年末股本为193,101,694股，通过资本公积转增股本38,620,339股[10] - 转增后公司总股本增加至231,722,033股[10] - 公司注册资本由19,310.1694万元增加至23,172.2033万元[11] - 公司2020年度现金分红总额为23,172,203.28元，以股本193,101,694股为基数每10股派发现金红利1.2元（含税）[165] - 公司章程规定成熟期无重大资金支出时现金分红比例最低为当期利润分配的80%[163] - 公司章程规定成熟期有重大资金支出时现金分红比例最低为当期利润分配的40%[163] - 公司章程规定成长期有重大资金支出时现金分红比例最低为当期利润分配的20%[163] - 公司上市后五年内无重大资金支出时现金分红比例不低于当年可供分配利润的30%[164] - 重大资金支出标准包括投资额超最近一期审计总资产50%或绝对金额超3000万元[164] - 重大资金支出标准包括投资标的净利润占公司最近年度审计净利润50%且绝对金额超300万元[164] - 2020年度分红已于2021年6月1日实施完毕[165] - 报告期内公司未调整现金分红政策[166] - 现金分红政策符合公司章程规定且决策程序完备[167] 股权激励 - 2021年股票期权激励计划实际授予激励对象161人，股票期权数量698.80万份[169] - 因1名激励对象离职，注销已获授但尚未行权的股票期权2.40万份[169] - 注销完成后，激励对象调整为160人，未行权股票期权调整为696.40万份[169] - 董事及高级管理人员报告期内新授予股票期权合计131.40万股[171][172] - 董事朱斌获授股票期权30.00万股，行权价格13.58元[171] - 副总经理朱立通获授股票期权30.00万股，行权价格13.58元[171] - 董事叶枫获授股票期权24.00万股，行权价格13.58元[171] - 董事会秘书顾峰获授股票期权18.00万股，行权价格13.58元[171] - 副总经理李祥明获授股票期权13.80万股，行权价格13.58元[172] - 所有授予股票期权期末市价均为16.10元[171][172] - 公司2021年股票期权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏[190] - 公司不为任何激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助包括为其贷款提供担保[190] 董监高持股及薪酬 - 董事长孔令钢持股数量从25,067,885股增至30,081,462股，增幅5,013,577股（20%）[139] - 董事陆海天持股数量从17,307,329股增至19,147,695股，增幅1,840,366股（10.6%）[139] - 董事兼总经理杨文山持股数量从8,615,154股减至7,754,985股，减持860,169股（10%）[139] - 董事陈宁生持股数量从8,548,400股增至10,258,080股，增幅1,709,680股（20%）[139] - 董事兼副总经理叶枫持股数量从1,486,541股增至1,783,849股，增幅297,308股（20%）[139] - 职工代表监事任伟持股数量从708,779股增至850,535股，增幅141,756股（20%）[139] - 董事长孔令钢从公司获得税前报酬总额101.66万元[139] - 董事兼总经理杨文山从公司获得税前报酬总额96.38万元[139] - 董事兼副总经理朱斌从公司获得税前报酬总额98.25万元[139] - 董事会秘书兼财务总监顾峰从公司获得税前报酬总额70.25万元[139] - 监事祝峰持股数量从3,600股增至4,320股，增幅20%[141] - 副总经理范峰持股数量从604,569股增至680,483股，增幅12.6%[141] - 副总经理朱立通持股数量为0股，薪酬为109.50万元[141] - 副总经理李祥明持股数量为0股，薪酬为74.21万元[141] - 副总经理卫杰持股数量为0股，薪酬为58.18万元[141] - 公司董监高合计持股数量从62,342,257股增至70,561,409股，增幅13.2%[141] - 公司董事、监事及其他高级管理人员年度报酬总额为867.56万元[149] - 独立董事年津贴标准为每人每年6万元人民币[149] 公司治理 - 2020年年度股东大会出席股东代表股份97,587,566股占公司有表决权股份总数50.5368%[136] - 2021年第一次临时股东大会出席股东代表股份110,471,289股占公司有表决权股份总数47.6741%[137] - 2020年年度股东大会审议通过8项议案无否决议案[133] - 2021年第一次临时股东大会审议通过5项议案无否决议案[133] - 公司资产结构独立完整并定期进行资产复核[132] - 公司建立独立财务体系开设独立银行账户[132] - 公司具有完整独立的生产及销售体系[132] - 公司高级管理人员均在公司任职并领取薪酬[132] - 公司严格履行内幕信息登记保密报送工作[131] - 公司利益相关者合作推进持续健康发展[130] - 审计委员会2021年召开5次会议，审议年度报告及银行授信等议案[155] - 薪酬与考核委员会召开2次会议，审议高管薪酬及股票期权激励计划[156][157] - 战略委员会召开1次会议，审议通过2021年经营与工作计划[158] - 董事孔令钢出席董事会6次（亲自5次/通讯1次），缺席0次[152] - 独立董事雷富阳出席董事会5次（亲自3次/通讯2次），缺席0次[152] - 公司2021年召开董事会会议7次，其中现场会议2次，现场结合通讯方式会议5次[152][153] 税务优惠 - 公司及主要子公司享受15%高新技术企业所得税优惠税率[119] - 子公司上海格尔科安对年应纳税所得额不超过100万元部分按25%计入应税所得且适用20%税率[119] - 子公司上海格尔科安对年应税所得额100万至300万元部分减按50%计入应税所得且适用20%税率[119] - 公司销售自行开发软件产品增值税实际税负超过3%部分享受即征即退政策[119] 承诺事项 - 公司实际控制人孔令钢、陆海天承诺减持价格不低于发行价[181] - 公司实际控制人承诺任职期间每年转让股份不超过持有总数的25%[181] - 公司实际控制人承诺离职后6个月内不转让所持股份[181] - 控股股东格尔实业承诺减持价格不低于发行价[181] - 股东展荣投资承诺减持价格不低于发行价[181] - 公司实际控制人出具《避免同业竞争承诺函》持续有效[183] - 限售股锁定期满后24个月内减持数量不超过持有量的30%[185] - 减持价格复权后不低于发行价[185] - 违规减持收益归属公司所有[185] - 董事监事高管承诺长期履行竞业禁止条款[185] - 公司及实控人承诺依法赔偿投资者因承诺未履行造成的损失[186] - 控股股东承诺不干预公司经营管理[186] - 所有董事高管承诺约束职务消费行为[186] - 薪酬制度与填补回报措施执行情况挂钩[186] - 股权激励行权条件与填补回报措施挂钩[186] - 公司承诺按证监会新规补充出具承诺[186] 审计和合规 - 公司聘任上会会计师事务所（特殊普通合伙）为境内会计师事务所报酬为58万元人民币[193] - 公司聘任上会会计师事务所（特殊普通合伙）为内部控制审计会计师事务所报酬为20万元人民币[193] - 公司境内会计师事务所审计年限为8年[193] - 公司及公司控股股东实际控制人报告期内诚信情况良好并无相关的不诚信记录[194] - 公司本年度无重大诉讼仲裁事项[194] - 公司报告期内无控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[192] - 公司报告期内无违规担保情况[192] - 公司报告期内无重大关联交易资产或股权收购出售共同对外投资及关联债权债务往来[195][197] 担保情况 - 报告期末对子公司担保余额合计为330.94

营业收入表现 - 营业收入本报告期110,805,062.09元，同比增长72.76%[6] - 营业收入年初至报告期末287,848,285.66元，同比增长63.71%[6] - 公司营业总收入同比增长63.7%至2.878亿元（2021年前三季度）[24] 净利润表现 - 归属于上市公司股东的净利润本报告期2,053,641.84元，同比增长76.39%[6] - 归属于上市公司股东的净利润年初至报告期末-22,849,913.76元[6] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润本报告期-7,083,184.17元[6] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润年初至报告期末-43,882,864.68元[6] - 归属于母公司股东的净亏损为2284.99万元，同比收窄32.3%[26] 成本和费用表现 - 营业总成本同比上升52.8%至3.433亿元[25] - 研发费用达6724.91万元，同比增长17.8%[25] - 购买商品接受劳务支付的现金激增157.1%至3.11亿元[29] - 支付给职工的现金增长62.9%至1.38亿元[29] - 支付的各项税费同比增长91.3%至4751万元[30] 资产项目变化 - 货币资金从2020年末3.11亿元降至2021年9月末0.91亿元，减少约70.7%[19] - 交易性金融资产从2020年末7.52亿元降至2021年9月末7.19亿元，减少4.4%[19] - 应收账款从2020年末2.16亿元增至2021年9月末3.17亿元，增长46.9%[19] - 存货从2020年末1.03亿元增至2021年9月末2.91亿元，增长182.7%[19] - 其他应收款从2020年末0.20亿元增至2021年9月末0.43亿元，增长112.9%[19] - 流动资产总额从2020年末14.43亿元增至2021年9月末15.45亿元，增长7.1%[19] - 固定资产减少4.4%至6162.39万元[21] - 无形资产下降16.8%至6098.06万元[21] - 其他权益工具投资减少6.7%至946.98万元[21] - 总资产本报告期末1,733,726,082.73元，较上年度末增长6.74%[7] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末-215,304,234.86元[7] - 销售商品提供劳务收到的现金同比增长62.6%至3.54亿元[29] - 经营活动产生的现金流量净额恶化至-2.15亿元[30] - 投资活动产生的现金流量净额改善至1922万元[30] - 筹资活动产生的现金流量净额转为-2317万元[30] - 收回投资收到的现金增长357.4%至14.73亿元[30] - 投资支付的现金增长122.7%至14.43亿元[30] - 期末现金及现金等价物余额下降76.4%至8148万元[30] 投资收益表现 - 委托他人投资或管理资产的损益年初至报告期末24,990,060.38元[9] - 投资收益大幅增长268%至2697.98万元[25] 所有者权益和负债表现 - 归属于上市公司股东的所有者权益本报告期末1,279,501,095.88元，较上年度末下降3.74%[7] - 合同负债增长61.8%至3.074亿元（2021年第三季度）[21] 股权激励计划 - 公司总股本为23172.2033万股，股票期权激励计划授予700万份，占股本总额3.02%[15] - 股票期权行权价格确定为13.58元，授予对象162名[16] - 实际登记股票期权698.8万份，较授予数量减少1.2万份，因1名激励对象放弃权益[17] 股东结构 - 实际控制人孔令钢和陆海天合计控制公司29.71%股份，其中直接持股分别为12.98%和8.26%[13] 每股收益表现 - 基本每股收益为-0.10元/股，同比改善33.3%[27]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入为1.77亿元人民币，同比增长58.52%[24] - 营业收入17704.32万元，同比增长58.52%[53][59] - 营业收入为1.77亿元，较去年同期1.12亿元增长58.5%[148] - 营业收入同比增长202.5%至6153.41万元[152] - 归属上市公司股东净利润-2490.36万元[53] - 归属于上市公司股东的净亏损为2490.36万元人民币，同比收窄28.66%[24] - 净利润亏损2501.5万元，较去年同期亏损3492.49万元收窄28.4%[149] - 基本每股亏损为0.11元人民币，同比收窄26.67%[25] - 基本每股收益为-0.11元/股[150] - 加权平均净资产收益率为负1.89%，同比改善3.57个百分点[25] - 母公司净利润亏损477.75万元[153] - 综合收益总额亏损2861.05万元[150] - 本期综合收益总额为-22,960,800.55元，其中归属于母公司部分为-22,960,800.55元[163] - 本期综合收益总额为负人民币36,537,170.52元[165] - 本期综合收益总额为-2,322,419.24元[168] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业成本7051.32万元，同比增长21.40%[59] - 营业成本同比增长39.1%至1382.93万元[152] - 销售费用3404.98万元，同比增长35.16%[59] - 管理费用6567.42万元，同比增长86.98%[59] - 管理费用为6567.42万元，较去年同期3512.33万元增长87.0%[148] - 研发费用投入4965.89万元[54] - 研发费用为4965.89万元，较去年同期3561.25万元增长39.4%[148] - 研发费用同比增长39.8%至1792.46万元[152] - 支付给职工现金同比增长76.7%至1.01亿元[155] - 支付其他与经营活动有关的现金5029万元，同比增长142%[156] 财务数据关键指标变化：现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为负1.17亿元人民币，同比恶化115.88%[24] - 经营活动产生的现金流量净额为负1.17亿元，同比扩大116%[156] - 经营活动现金流入量同比增长82.9%至2.36亿元[155] - 销售商品提供劳务收到现金同比增长85.3%至2.29亿元[155] - 母公司经营活动现金流入小计1.87亿元，同比增长307%[158] - 投资活动产生的现金流量净额为负3318万元，去年同期为正5014万元[156] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为负9831万元，去年同期为正2033万元[158] - 母公司投资支付的现金4.28亿元，同比增长237%[158] - 筹资活动产生的现金流量净额为负2317万元，同比扩大6%[156] - 现金及现金等价物净减少1.74亿元，去年同期减少2594万元[157] - 期末现金及现金等价物余额1.27亿元，较期初减少58%[157] - 母公司期末现金及现金等价物余额5999万元，较期初减少68%[159] 财务数据关键指标变化：资产和负债 - 货币资金13406.47万元，同比下降56.93%[61] - 货币资金减少至1.34亿元，较期初3.11亿元下降57%[139] - 货币资金为6021.83万元，较期初1.87亿元大幅下降67.8%[144] - 应收款项33030.48万元，同比增长24.19%[61] - 应收账款增至2.62亿元，较期初2.16亿元增长21%[139] - 存货19091.41万元，同比增长85.17%[61] - 存货增至1.91亿元，较期初1.03亿元增长85%[139] - 交易性金融资产期末余额7.75亿元，期初余额7.52亿元[66] - 交易性金融资产增至7.76亿元，较期初7.52亿元增长3.2%[139] - 交易性金融资产为1.91亿元，较期初1.12亿元增长70.3%[144] - 其他流动资产同比增长216.63%至3365.33万元，主要系留抵税金增加所致[63] - 其他权益工具投资期末余额998.06万元，期初余额1014.79万元[66] - 其他权益工具投资公允价值变动亏损359.54万元[150] - 长期股权投资为6.53亿元，较期初6.35亿元增长2.8%[145] - 应交税费同比下降89.11%至125.29万元，主要系留抵税金增加所致[63] - 其他应付款同比增长37.01%至942.02万元，主要系员工报销款增加所致[63] - 递延所得税负债同比增长61.55%至248.13万元，主要系交易性金融资产公允价值变动所致[63] - 合同负债增至2.51亿元，较期初1.90亿元增长32%[140] - 合同负债为4482.8万元，较期初4655.56万元下降3.7%[145] - 其他综合收益亏损359.54万元，较去年同期亏损161.23万元扩大123.1%[149] - 其他综合收益从-9,962,132.85元改善至-8,019,377.80元，增长19.5%[162][163] - 其他综合收益从年初的负人民币4,215,644.56元进一步减少至负人民币5,827,962.18元[164][165] 财务数据关键指标变化：所有者权益 - 归属于上市公司股东的净资产为12.78亿元人民币，同比下降3.89%[24] - 总资产为16.48亿元人民币，同比增长1.48%[24] - 公司总资产为11.84亿元人民币，较期初12.05亿元下降1.7%[145][146] - 实收资本（或股本）从上年期末的193,101,694.00元增加至本期期末的231,722,033.00元，增长20.0%[162][163] - 实收资本增至2.32亿元，较期初1.93亿元增长20%[141] - 实收资本从年初的人民币121,268,000元增加至期末的人民币172,200,560元，增长42.0%[164][165] - 公司实收资本从年初193,101,694.00元增加至期末231,722,033.00元，增长20.0%[168][169] - 资本公积从754,138,099.04元减少至715,517,760.04元，下降5.1%[162][163] - 资本公积减少至7.16亿元，较期初7.54亿元下降5.1%[141] - 资本公积从年初的人民币190,015,925.72元减少至期末的人民币139,083,365.72元，下降26.8%[164][165] - 资本公积从年初754,365,186.36元减少至期末715,744,847.36元，下降5.1%[168][169] - 未分配利润从357,758,154.01元减少至304,144,204.36元，下降15.0%[162][163] - 未分配利润减少至3.04亿元，较期初3.58亿元下降15%[141] - 未分配利润从年初的人民币324,323,074.75元减少至期末的人民币267,590,777.02元，下降17.5%[164][165] - 未分配利润从年初161,891,653.18元减少至期末128,403,709.83元，下降20.7%[168][169] - 2020年半年度未分配利润为167,387,952.60元[169] - 归属于母公司所有者权益小计从1,329,185,719.39元下降至1,277,514,524.79元，减少3.9%[162][163] - 少数股东权益从736,522.58元减少至625,039.28元，下降15.1%[162][163] - 所有者权益合计从1,329,922,241.97元下降至1,278,139,564.07元，减少3.9%[162][163] - 所有者权益合计从年初的人民币664,621,045.68元减少至期末的人民币606,255,635.16元，下降8.8%[164][165] - 所有者权益合计从年初1,131,825,540.79元减少至期末1,100,792,727.50元，下降2.7%[168][169] - 2020年半年度所有者权益合计为505,672,461.65元[169] 业务表现 - 公司专注于PKI信息安全领域，主要服务政务、金融、军工和企业客户[30] - 公司采用MTS和ATO两种生产模式，结合标准化和定制化生产满足市场需求[35][36] - 公司拥有44项发明专利和140项软件著作权[51] - 公司承担了12项国家级、省部级重点信息安全科研项目[47] - 公司客户包括国家部委、地方政府、军工企业、金融机构等[49] - 公司是国家保密局认定的涉密系统集成甲级资质单位[45] - 公司是国内首批支持SM2算法的电子认证服务机构[46] - PKI技术广泛应用于电子政务、金融、电子商务等领域[42][43] - 公司采用上海+北京双总部发展战略深化全国营销体系[52] - 总员工人数853人，较上年期末净增加123人[56] 子公司和联营/参股公司表现 - 子公司上海格尔安全科技总资产9945.89万元，半年度净亏损361.38万元[69] - 联营公司新疆数字证书认证中心半年度净利润954.21万元，持股比例21.90%[69] - 参股公司纬领网络安全研究院半年度净利润234.47万元，持股比例16.67%[71] - 参股公司赛泓（上海）航空科技净利润为-755万元，持股比例为20%[73] - 联营公司北京网云飞信信息技术净利润为-168.47万元，持股比例为28.57%[73] - 联营公司北京汉符科技净利润为-145.97万元，持股比例为35%[73] - 参股公司鼎链数字科技净利润为-130.25万元，持股比例为4%[73] - 子公司上海格尔安全科技净利润为-361.38万元，占公司净利润比例14.45%[74] - 子公司北京格尔国信科技净利润为-926.41万元，占公司净利润比例37.03%[74] - 子公司上海格尔安信科技净利润为-846.83万元，占公司净利润比例33.85%[75] 行业与市场环境 - 工信部提出到2023年网络安全产业规模超过2500亿元[41] - 电信等重点行业网络安全投入比例要求达到10%[41] - 网络安全行业受国家多部门监管包括发改委、工信部、公安部等[40] 管理层讨论和指引 - 公司客户回款集中在第四季度，下半年销售收入及经营活动现金流入较高[77] - 公司及部分子公司享受15%高新技术企业所得税优惠税率[83] - 公司软件产品增值税实际税负超过3%部分享受即征即退政策[84] - 公司使用不超过人民币7亿元闲置募集资金进行现金管理额度可两年内滚动使用[85] - 公司购买国融证券收益凭证20,000万元年化收益率4.50%预计收益892.60万元[86] - 公司购买东北证券收益凭证7,000万元年化收益率4.00%预计收益69.04万元[86] - 公司购买国融证券收益凭证8,000万元年化收益率4.50%预计收益355.07万元[86] - 公司购买东北证券收益凭证7,500万元年化收益率4.00%预计收益73.97万元[86] - 截至报告期末公司理财产品余额为4.25亿元[87] - 2021年上半年公司确认理财产品投资收益342.57万元[87] - 非经常性损益总额为1189.61万元人民币，主要来自委托投资收益779.31万元人民币和金融资产公允价值变动收益630.24万元人民币[26][27] 公司治理与股东信息 - 公司总股本由193,101,694股增加至231,722,033股，转增比例为每10股转增2股[8] - 公司股票代码为603232[21] - 公司股票简称为格尔软件[21] - 公司外文名称为Koal Software Co., Ltd[17] - 公司外文名称缩写为KOAL[17] - 公司注册地址为上海市静安区江场西路299弄5号601室[19] - 公司办公地址邮政编码为200436[19] - 公司网址为www.koal.com[19] - 公司电子信箱为stock@koal.com[19] - 报告期指2021年1月1日至2021年6月30日[14] - 2021年5月13日公司召开2020年年度股东大会通过多项财务及审计议案[92] - 公司半年度未拟定利润分配或资本公积金转增预案[93] - 公司经营无重大环境污染问题报告期内未受环保行政处罚[97] - 公司实际控制人孔令钢、陆海天承诺减持价格不低于发行价，锁定期满后24个月内有效[100] - 股东格尔实业承诺减持价格不低于发行价，锁定期满后24个月内有效[100] - 股东展荣投资承诺减持价格不低于发行价，锁定期满后24个月内有效[102] - 公司实际控制人孔令钢、陆海天承诺避免同业竞争，承诺持续有效至不再作为公司实际控制人[102] - 公司董事、高管杨文山、叶枫、陈宁生承诺任职期间每年转让股份不超过持有总数的25%[102] - 公司高管任伟、范峰承诺任职期间每年转让股份不超过持有总数的25%[102] - 所有相关方均报告期内严格履行承诺事项，无未完成情况[100][102] - 实际控制人承诺避免同业竞争并赔偿因违反承诺造成的公司经济损失[104] - 孔令钢、陆海天及格尔实业承诺锁定期满后两年内减持不超过持有公司股票数量的30%[104] - 展荣投资承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价并通过竞价交易或大宗交易进行[104] - 公司董事、监事及高级管理人员承诺长期有效竞业禁止及不泄露商业秘密[104] - 董事及高级管理人员承诺不以不公平条件输送利益并约束职务消费行为[106] - 公司、实际控制人及主要股东承诺因未履行承诺致投资者损失将依法赔偿[106] - 控股股东及实际控制人孔令钢、陆海天承诺不干预公司经营并督促填补回报措施执行[106] - 董事及高级管理人员承诺薪酬制度与公司填补回报措施执行情况挂钩[107] - 董事及高级管理人员承诺股权激励行权条件与填补回报措施执行情况挂钩[107] - 报告期内公司无控股股东非经营性资金占用及违规担保情况[108] - 2021年半年度报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项[109] - 2021年日常关联交易预计总金额为1250万元人民币，实际发生金额为39.88万元人民币[110][111] - 关联交易实际发生金额仅占预计金额的3.19%[110][111] - 新疆CA关联销售实际发生39.88万元，占预计金额500万元的7.98%[110] - 浙江CA、格尔汽车、上海芯钛等关联方报告期内未发生实际交易[110][111] - 全资子公司格尔科安续签年租金30.79万元的关联租赁协议[113] - 公司总股本通过资本公积转增增加3862.03万股，从1.93亿股增至2.32亿股[118][120] - 限售股2090.11万股于2021年3月1日上市流通[119] - 资本公积转增股本比例为每10股转增2股[120] - 每股收益和每股净资产按转增后股本计算[121] - 报告期内解除限售股总数20,901,134股，占期初限售股100%[125] - 易方达基金管理有限公司期初限售股4,829,821股全部解除[124] - 财通基金管理有限公司期初限售股2,291,734股全部解除[124] - 嘉实基金管理有限公司期初限售股2,090,761股全部解除[124] - 中电科投资控股有限公司期末持股2,657,214股，占总股本1.15%[129] - 普通股股东总数20,817户[127] - 实际控制人孔令钢持股30,081,462股，占总股本12.98%[130] - 实际控制人陆海天持股20,768,795股，占总股本8.96%[130] - 通过格尔实业间接控制8.67%股份，实际控制人合计控制30.61%股份[130] - 前十名股东中无限售条件股份合计109,650,271股[129] - 董事孔令钢持股增至3008万股，通过资本公积转增股本增加501万股[132] - 董事杨文山持股减至802万股，因资本公积转增及减持计划减少59.4万股[132] - 公司非公开发行A股股票20,901,134股，每股发行价30.85元人民币[175] - 非公开发行募集资金总额644,799,983.90元，扣除发行费用8,844,116.58元后净额635,955,867.32元[175] - 募集资金净额中

收入和利润（同比环比） - 营业收入为4.448亿元人民币，同比增长20.04%[27][36] - 公司2020年实现营业收入44,480.78万元，较上年同期增长20.04%[64] - 营业收入为444,807,800.17元，同比增长20.04%[71][72] - 归属上市公司股东净利润为57,078,000元，同比下降18.55%[71] - 归属于上市公司股东的净利润为5707.8万元人民币，同比下降18.55%[27][36] - 公司2020年归属上市公司股东净利润为5,707.80万元，较上年同期降低18.55%[64] - 第四季度营业收入占比最高，达2.69亿元人民币[31] 成本和费用（同比环比） - 营业成本为199,652,800.26元，同比增长30.01%[72] - 公司营业收入同比增长30.01%至199,652,800.26元，主要因人工及材料成本上升[81] - 研发费用为76,895,381.10元，同比增长25.88%[72] - 公司2020年研发费用投入约7,690万元，较2019年增长25.88%[65] - 研发费用同比增长25.88%至76,895,381.10元，研发投入占营业收入比例17.29%[82][85] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为1.46亿元人民币，同比大幅增长77.29%[27] - 经营活动产生的现金流量净额为145,981,400.36元，同比增长77.29%[72] - 经营活动现金流量净额同比增长77.29%至145,981,400.36元，因经营活动回款增加[86] - 投资活动产生的现金流量净额为-555,716,954.63元[72] - 筹资活动产生的现金流量净额为613,617,740.54元[74] 资产和负债变化 - 归属于上市公司股东的净资产为13.29亿元人民币，同比增长100.26%[27] - 总资产达到16.24亿元人民币，同比增长89.93%[27] - 货币资金同比增长216.33%至311,239,625.18元，主要因筹资活动现金增加[88] - 交易性金融资产同比增长217.28%至751,909,464.29元，因购买理财产品增加[88] - 交易性金融资产期末余额为7.52亿元人民币[34] - 交易性金融资产期末余额为751,909,464.29元，较期初236,986,739.15元增长217.3%[94] - 以公允价值计量的金融资产合计期末余额762,057,331.44元，较期初246,471,094.59元增长209.3%[94] - 存货同比增长54.37%至103,100,721.59元，因新项目存货采购增加[88] - 合同负债190,004,557.26元，因会计准则调整将预收款转入此科目[88] - 2020年资产负债率18.12%，较2019年22.28%下降4.16个百分点[196] 业务线表现 - 公司产品主要基于PKI技术覆盖PKI基础设施产品PKI安全应用产品和通用安全产品三类[38] - PKI基础设施产品由数字证书认证系统证书注册系统密钥管理系统等组成提供密钥管理和数字证书生命周期管理服务[38] - PKI安全应用产品基于数字证书和PKI密码技术提供可信身份认证数据加密等安全服务[40] - 通用安全产品基于非密码技术包括网络审计系统和防火墙防病毒等系统集成产品[41] - 通用安全产品收入211,295,262.35元，同比增长71.87%[77] - PKI基础设施产品营业收入同比下降54.06%至9,692,135.51元，因项目投入基本完成[81] - 通用安全产品营业收入同比增长59.03%至151,555,027.68元，占总成本比例75.91%[81] 子公司和地区表现 - 子公司上海格尔安全科技净利润4,116.80万元，占公司净利润比例达72.33%[97] - 上海格尔安全科技营业收入25,599.78万元，营业利润4,673.41万元[97] - 北京格尔国信科技总资产5,779.91万元，净利润279.23万元[96] - 郑州信领软件净利润亏损34.33万元，持股比例为54%[96] - 公司在北京、上海、广州、西安、乌鲁木齐、郑州设有区域营销中心[60] 行业和市场环境 - 2019年中国网络安全产业规模达到1563.59亿元较2018年增长17.1%[50] - 预计2020年中国网络安全产业规模达到1702亿元[50] - 2020年中国网络安全产业规模预计约1,702亿元，增速8.85%[99] - 2019年中国网络安全产业规模达1,563.59亿元，同比增长17.1%[99] - 国内网络安全服务市场占比仅20%，低于全球50%以上水平[99] - 2025年网络安全产业发展目标为产业规模超2,000亿元[99] - 《中华人民共和国密码法》于2020年1月1日正式实施[50] - 公司受国家发改委工信部公安部国家密码管理局等多个部门监管[47] - 信息安全行业存在明显的季节性特征（下半年为需求高峰）[116] - 公司客户项目回款集中在第四季度导致下半年销售收入较多[116] 管理层讨论和指引 - 公司2021年将加强研发投入，设立北京和成都两个研发中心，提升技术能力[112] - 公司持续加强零信任安全体系构建，部署与实施零信任行业级项目[109] - 公司重点强化数据安全项目落地，加大自主创新产品的市场投入[109] - 公司推进产品云化，实现基础设施服务化和控制节点智能化[111] - 公司以PKI技术为核心优化数据安全应用产品，满足客户系统更新迭代需求[108] - 公司持续巩固CA电子认证系统、IAM身份管控系统和密码服务系统的领先地位[109] - 公司建立以目标为导向的OKR管理机制，与KPI结合实现激励和考核[114] - 公司通过投资并购完善网络安全产业布局，巩固细分领域行业地位[113] - 公司夯实“向北战略”，将顶层规划与市场布局重心落地北京[109] - 公司推进以通用框架和微服务为基础构建体系化安全技术架构[111] - 公司2021年营业收入目标为5.7亿元[115] - 公司面临技术开发、市场竞争、人才流失及知识产权侵害等多重风险[118][119][120][121] 股东结构和股本变化 - 公司拟以总股本193,101,694股为基数每10股派发现金红利1.2元（含税）共计23,172,203.28元[5] - 公司拟以总股本193,101,694股为基数每10股转增2股共计转增38,620,339股[5] - 非公开发行A股股票20,901,134股每股发行价格30.85元[10] - 2019年末以股本121,268,000股为基数每10股转增4.2股共计转增50,932,560股[9] - 非公开发行后总股本由172,200,560股增加至193,101,694股[10] - 公司注册资本由17,220.056万元增加至19,310.1694万元[10] - 2019年转增股本后公司总股本由121,268,000股增加至172,200,560股[9] - 总股本从121,268,000股增加至193,101,694股，增幅为59.2%[182][186] - 公司通过资本公积转增股本50,932,560股，转增比例为每10股转增4.2股[185] - 公司非公开发行A股股票20,901,134股，发行价格为每股30.85元[186] - 有限售条件股份从48,606,600股减少至20,901,134股，降幅为57.0%[181][186] - 无限售条件流通股份从72,661,400股增加至172,200,560股，增幅为137.0%[181][186] - 非公开发行限售股共计20,901,134股，将于2021年3月1日解除限售[190][192] - 国有法人持股增加4,722,851股，占比2.45%[181] - 境内自然人持股减少至648,298股，占比0.33%[181] - 境外自然人持股增加648,298股，占比0.33%[181] - 截至2020年末，无限售条件流通股占比89.18%[181][186] - 非公开发行募集资金总额644.8百万元，净额635.96百万元[196] - 发行后总股本增至193,101,694股，发行前为172,200,560股[195][196] - 报告期末普通股股东总数14,507户，年度报告披露前上月为16,687户[197] - 前十名股东中孔令钢持股25,067,885股占比12.98%[200] - 陆海天持股17,307,329股占比8.96%[200] - 上海格尔实业持股16,937,760股占比8.77%[200] - 中电科投资持股1,620,745股全部为限售股[200] - 易方达基金旗下产品合计持股超5.4百万股[200] 股东承诺和减持安排 - 实际控制人孔令钢、陆海天承诺上市后36个月内不转让首发前股份[133] - 股东格尔实业承诺上市后36个月内不转让首发前股份[134] - 任伟、范峰承诺自公司股票上市之日起12个月内不转让或委托他人管理其直接或间接持有的首次公开发行前股份[135] - 展荣投资承诺自公司股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理其首次公开发行前股份[135] - 圣睿投资承诺自公司股票上市之日起12个月内不转让或委托他人管理其首次公开发行前股份[135] - 展荣投资在锁定期满后24个月内减持价格不低于发行价[135] - 圣睿投资在锁定期满后24个月内减持价格不低于发行价[135] - 孔令钢、陆海天承诺避免同业竞争直至不再作为公司实际控制人[137] - 孔令钢、陆海天等承诺锁定期满后24个月内减持不超过持有公司股票数量的30%[137] - 锁定期满后两年内减持股票数量不超过持有数量的40%[139] - 减持价格（复权后）不低于发行价[139][141] - 违规减持收益归属公司所有[139][141] - 公司有权扣留现金分红中等额于违规减持收益的部分[139][141] - 减持前需提前3个交易日公告[139][141] - 减持方式包括竞价交易和大宗交易[139][141] - 股价稳定措施承诺自上市之日起36个月内有效[141] - 控股股东承诺不干预公司经营管理活动[143] - 董事及高管承诺职务消费约束[141][143] - 股权激励行权条件与填补回报措施执行情况挂钩[141][143] 分红和利润分配 - 2020年利润分配预案尚需股东大会审议批准[5] - 2019年度现金分红总额为2182.824万元（每10股派1.8元）[128] - 公司上市后五年内现金分红比例不低于可供分配利润的30%[127] - 2020年度现金分红总额为2317.22万元，占归属于上市公司普通股股东净利润的40.6%[131] - 2019年度现金分红总额为2182.82万元，占归属于上市公司普通股股东净利润的31.15%[131] - 2018年度现金分红总额为2391.2万元，占归属于上市公司普通股股东净利润的33.4%[131] - 2020年度每10股派息1.2元（含税）[131] - 2019年度每10股派息1.8元（含税）[131] - 2018年度每10股派息2.8元（含税）[131] - 公司未使用现金回购股份计入现金分红[132] - 公司盈利且可供分配利润为正但未提出现金分配方案的情况不适用[132] 股价稳定和回购措施 - 公司股价稳定方案触发条件为连续20个交易日收盘价低于上年度经审计每股净资产[144] - 公司用于回购股份资金总额累计不超过首次公开发行募集资金总额[145] - 公司每十二个月回购股份资金不低于人民币1000万元或最近一年可供分配利润的20%[145] - 公司单次回购股份不超过总股本的2%或连续十二个月累计不超过总股本的5%[145] - 实际控制人每十二个月增持股票使用资金总额不少于人民币1000万元[145] - 实际控制人单次或连续十二个月累计增持股份不超过公司总股本的2%[145] - 董事及高管增持金额不低于其上一年度从公司领取的薪酬总额[146] - 未履行增持义务的实际控制人需支付现金补偿最低金额为人民币1000万元[148] - 未履行增持义务的董事及高管需支付现金补偿金额为其上年度税后薪酬总和[148] 研发和技术能力 - 公司拥有41项发明专利和122项软件著作权[59] - 公司研发团队承担了12项国家级、省部级重点信息安全科研项目[56] - 公司是首批通过国家密码管理局安全审查、支持SM2算法的电子认证服务建设单位[54] - 公司产品在华为、阿里、腾讯、浪潮等主流云平台提供云原生化能力[65] - 公司新建北京和成都两个研发中心以提升整体技术能力[66] 客户和销售 - 销售对象包括国家部委地方政府金融机构军工及大中型企事业单位[44] - 公司客户包括国家部委、地方政府、军工企业、金融机构、CA公司及集团级企业[58] - 前五名客户销售额占年度销售总额16.62%达73,904,800元[82] 生产模式 - 生产模式采用MTS（按库存生产）和ATO（按订单装配）两种方式[43] 税务优惠 - 公司及子公司享受15%企业所得税优惠税率[122] - 子公司上海格尔科安智能科技年应纳税所得额低于100万元部分按10%实际税率缴纳[122] - 公司软件产品增值税实际税负超过3%部分享受即征即退政策[122] 委托理财 - 委托理财总发生额为84,829万元人民币[160] - 委托理财未到期余额为74,167万元人民币[160] - 国融证券20,000万元理财产品年化收益率为4.5%[162] - 国融证券8,000万元理财产品年化收益率为4.0%[162] - 东兴证券7,000万元理财产品年化收益率为3.2%[162] - 东兴证券理财产品实际收益为54.62万元人民币[162] - 东兴证券三笔券商理财总募集资金14,500万元，固定年化收益率均为3.30%[163] - 民生银行三笔自有资金理财总规模6,018万元，浮动收益率区间3.20%-4.70%[163] - 上海银行单笔结构性存款已赎回，规模1,000万元，收益率3.20%[163] - 招商银行理财规模1,049万元，浮动收益率区间2.0%-3.7%[166] - 上海银行理财规模2,300万元，部分赎回1,500万元，收益率2.70%[166] - 农商银行理财规模1,000万元，按月自动续期，收益率3.85%[165] - 上海银行多笔理财已赎回，单笔最高收益金额19.81万元[164][165][166] - 中信银行结构性存款规模1,000万元，到期收益7.21万元[166] - 东兴证券理财预计收益合计119.2万元（31.96+32.55+55.69）[163] - 招商银行两笔理财总规模3,049万元，收益率区间2.0%-3.7%[165][166] - 招商银行于2020年12月1日认购自有资金理财1700万元，预期浮动收益率2.3%-3.1%，尚未赎回[168] - 招商银行于2020年12月4日认购自有资金理财2500万元，预期浮动收益率2.3%-3.1%，尚未赎回[168] - 招商银行于2020年12月9日认购自有资金理财3000万元，预期浮动收益率2.3%-3.1%，尚未赎回[168] - 上海银行于2020年12月15日认购自有资金理财2800万元，实现收益0.95%，已赎回800万元[168] - 招商银行于2020年12月23日认购自有资金理财2000万元，预期浮动收益率2.3%-3.1%，尚未赎回[168] - 招商银行于2020年12月23日认购自有资金理财3000万元，实现收益1.04%，已于2020年12月29日赎回[168] - 中信银行于2020年12月29日认购自有资金结构性存款1000万元，预期收益率3.05%，尚未赎回[169] - 上海农商行于2020年12月30日认购自有资金理财1500万元，预期浮动收益率2.30%，尚未赎回[169] 会计和审计 - 公司2020年会计政策变更依据财政部财会[2019]6号和财会[2017]22号文件要求[151] - 境内会计师事务所审计报酬为70万元人民币[155] - 内部控制审计会计师事务所报酬为20万元人民币[155] 员工情况 - 公司总员工人数为730人，较上年净增加210人[68] - 30岁以下员工占比54.05%，大学本科以上学历占比72%[68] 扶贫和社会责任 - 公司2020年精准扶贫投入资金30万元，帮助96名建档立卡贫困

根据您的要求，我对提供的财务关键点进行了整理和归类。 收入和利润（同比环比） - 营业收入为7313.11万元，同比增长45.77%[9] - 营业收入同比增长45.77%至7313.11万元，主要因业务量增加[14][17] - 2021年第一季度营业总收入为7313.11万元，同比增长45.8%[30] - 归属于上市公司股东的净利润为-2390.27万元，同比亏损收窄[9] - 公司2021年第一季度营业利润为-2259.05万元，相比2020年同期的-2816.49万元，亏损收窄19.8%[31] - 公司2021年第一季度净利润为-2395.08万元，较2020年同期的-2713.96万元改善11.8%[31] - 归属于母公司股东的净利润为-2390.27万元，较2020年同期的-2713.58万元改善11.9%[31] - 基本每股收益为-0.12元/股，较2020年同期的-0.14元/股改善14.3%[32] - 母公司营业收入为4192.21万元，较2020年同期的472.58万元大幅增长787.2%[32] - 母公司营业利润为934.19万元，相比2020年同期的-1551.70万元实现扭亏为盈[32] - 母公司净利润为819.71万元，相比2020年同期的-1503.12万元实现扭亏为盈[33] 成本和费用（同比环比） - 销售费用同比增长98.53%至2031.04万元，因销售活动费用增加[14][17] - 管理费用同比增长49.64%至4338.63万元，因员工增加[14][17] - 税金及附加同比增长618.44%至70.16万元，因业务量增加[14][17] - 营业总成本为1.03亿元，同比增长27.2%[30] - 研发费用为2157.24万元，同比增长28.3%[30] - 销售费用为2031.04万元，同比增长98.5%[30] - 研发费用为825.54万元，较2020年同期的684.81万元增长20.5%[32] - 支付给职工现金55,886,715.44元，同比增长53.0%[36] 资产项目变化（同比环比） - 货币资金为1.13亿元，较年初下降63.66%[13] - 预付款项为2882.14万元，较年初增长79.59%[13] - 存货为1.54亿元，较年初增长49.81%[13] - 其他流动资产为2944.53万元，较年初增长177.04%[13] - 长期股权投资为3091.55万元，较年初增长60.54%[13] - 货币资金减少63.66%（1981.49万元），因购买理财产品[15] - 存货增长49.81%（513.58万元），因采购增加[15] - 预付款项增长79.59%（127.73万元），因预付采购款增加[15] - 长期股权投资增长60.54%（116.59万元），因增加对外投资[15] - 货币资金为7839.81万元，较年初下降58.2%[26] - 交易性金融资产为1.97亿元，较年初增长75.7%[26] - 应收账款为1.20亿元，较年初增长9.6%[27] - 存货为3417.74万元，较年初增长22.2%[27] - 长期股权投资为6.47亿元，较年初增长1.8%[27] 现金流表现（同比环比） - 经营活动产生的现金流量净额为-8596.15万元[9] - 投资活动现金流量净额同比下降1194.31%至-10818.51万元，因购买理财产品[16][18] - 销售商品、提供劳务收到的现金为1.23亿元，较2020年同期的5121.75万元增长139.9%[35] - 经营活动产生的现金流量净额为负85,961,472.07元，同比恶化35.0%[36] - 投资活动产生的现金流量净额为负108,185,105.27元，去年同期为正9,886,146.65元[37] - 现金及现金等价物净减少194,146,577.34元，期末余额降至106,590,197.84元[37] - 母公司经营活动现金流入114,737,133.50元，其中其他经营现金流入85,795,576.32元[38] - 母公司投资活动现金流出272,111,600.91元，其中投资支付271,600,000.00元[39] - 母公司期末现金余额77,943,848.20元，较期初减少109,074,080.09元[39] - 收回投资收到现金477,490,000.00元，同比增长232.1%[36] 投资收益（同比环比） - 投资收益同比增长211.84%至616.05万元，因理财产品收益增加[14][17] - 投资收益为240.46万元，较2020年同期的107.08万元增长124.6%[32] - 取得投资收益9,257,248.62元，同比增长429.3%[36] 净资产变化（同比环比） - 归属于上市公司股东的净资产为13.05亿元，较上年度末下降1.80%[9] - 归属于母公司所有者权益为13.05亿元，较年初下降1.8%[24]

收入和利润（同比环比） - 营业收入1.76亿元，比上年同期增长16.07%[7] - 2020年第三季度营业总收入为6414万元，同比增长54.3%[27] - 2020年前三季度营业总收入为1.76亿元，同比增长16.1%[27] - 2020年第三季度净利润为110万元，较去年同期亏损1326万元实现扭亏为盈[28] - 2020年前三季度净利润为-3382万元，较去年同期亏损564万元亏损扩大[28] - 归属于上市公司股东的净利润为-3374万元，同比亏损扩大[7] - 2020年第三季度营业收入为15.67亿元，同比增长33.6%[31] - 2020年前三季度营业收入为36.01亿元，同比下降33.4%[31] - 2020年前三季度营业利润为-16.62亿元，同比由盈转亏[32] - 2020年前三季度净利润为-14.91亿元，同比由盈转亏[32] 成本和费用（同比环比） - 营业成本较上年同期增加43.04%至8034.23万元，主要因公司业务增长[14][16] - 研发费用较上年同期增加50.93%至5710.37万元，主要因研发投入增加[14][16] - 2020年第三季度营业总成本为7069万元，同比增长23.1%[27] - 2020年第三季度研发费用为2149万元，同比增长178.0%[27] - 2020年前三季度研发费用为5710万元，同比增长51.0%[27] - 2020年第三季度营业成本为3.04亿元，同比下降26.8%[31] - 2020年第三季度研发费用为10.34亿元，同比增长46.5%[31] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-4109万元[7] - 投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少765.05%至-3.29亿元，主要因理财产品现金流净额减少[14][16] - 2020年前三季度经营活动现金流入为30.28亿元，同比增长54.3%[34] - 2020年前三季度支付给职工现金为8.44亿元，同比增长19.4%[34] - 2020年前三季度收到的税费返还为393.54万元，同比增长607.3%[34] - 经营活动产生的现金流量净额为-4108.87万元，同比恶化41.7%[35] - 投资活动现金流出大幅增至6.59亿元，同比增长64.2%[35] - 筹资活动现金流入6.39亿元，主要来自吸收投资[35] - 期末现金及现金等价物余额增至3.45亿元，同比增长536.5%[35] - 销售商品提供劳务收到现金6130.92万元，同比增长6.0%[37] - 支付给职工现金2685.36万元，同比增长29.5%[37] - 投资支付现金6.01亿元，同比增长186.0%[37] - 母公司期末现金余额2.20亿元，同比增长1397.8%[38] 资产和负债变动 - 总资产14.9亿元，较上年度末增长74.27%[7] - 货币资金较上年度期末增加250.34%至3.45亿元，主要因非公开发行A股股票所致[14][16] - 预付款项较上年度期末减少33.92%至1524.64万元，主要因预付采购款减少[14] - 其他流动资产较上年度期末增加91.88%至1869.52万元，主要因留抵税额增加[14] - 交易性金融资产较期初大幅增加至5.63亿元[20] - 应收账款较期初增加至2.84亿元[20] - 资本公积较上年度期末增加296.88%至7.54亿元，主要因非公开发行A股股票所致[14][16] - 公司总资产从855,164,697.68元增长至1,490,298,988.38元，增幅74.3%[21][22] - 流动资产从288,633,208.51元增至448,202,993.30元，增幅55.3%[23][24] - 货币资金从39,891,038.23元大幅增至219,955,001.75元，增幅451.4%[23] - 长期股权投资从163,252,622.72元增至627,216,644.17元，增幅284.2%[24] - 合同负债项目新增190,275,723.56元[21] - 资本公积从190,015,925.72元增至754,138,099.04元，增幅296.8%[22] - 未分配利润从324,323,074.75元降至268,755,042.39元，降幅17.1%[22] - 实收资本从121,268,000.00元增至193,101,694.00元，增幅59.2%[22] - 应收账款从100,598,207.49元微增至102,260,147.32元，增幅1.7%[24] - 存货从20,459,017.80元增至30,191,086.19元，增幅47.6%[24] 股东权益和投资收益 - 归属于上市公司股东的净资产12.42亿元，较上年度末增长87.13%[7] - 加权平均净资产收益率为-4.77%，同比减少3.99个百分点[7] - 计入当期损益的政府补助为528万元[8] - 委托他人投资或管理资产的损益为351万元[8] - 公司实际控制人孔令钢和陆海天合计控制公司30.72%的股份[12] - 非公开发行A股股票募集资金总额6.45亿元，发行费用884.41万元，募集资金净额6.36亿元[17] - 2020年第三季度基本每股收益为0.01元/股，去年同期为-0.08元/股[30] - 2020年前三季度基本每股收益为-0.19元/股，去年同期为-0.03元/股[30] - 2020年第三季度公允价值变动收益为57.6万元[28] - 2020年第三季度投资收益为2.17亿元，同比下降78.3%[31]

财务数据关键指标变化：收入和利润（同比） - 营业收入为1.12亿元人民币，同比增长1.61%[21][27] - 2020年上半年公司实现营业收入11,168.76万元，较上年同期增长1.61%[52] - 营业收入111,687,592.89元，同比增长1.61%[60] - 2020年上半年营业总收入1.12亿元，较2019年同期的1.10亿元增长177万元（增幅1.6%）[148] - 归属于上市公司股东的净利润为-3490.41万元人民币，同比下降553.72%[21][27] - 2020年上半年归属上市公司股东净利润为-3,490.41万元，较上年同期降低553.72%[52] - 扣除非经常性损益后的净利润为-3911.32万元人民币，同比下降3352.37%[21] - 2020年上半年净亏损3492万元，而2019年同期为净利润769万元，盈利能力大幅恶化[149] - 归属于母公司股东的净利润从2019年上半年的769万元转为2020年同期的亏损3490万元[149] - 基本每股收益为-0.20元/股，同比下降600.00%[22] - 基本每股收益转亏为-0.20元/股（2019年半年度：盈利0.04元/股）[150] - 加权平均净资产收益率为-5.46%，同比下降6.69个百分点[22] - 归属于上市公司股东的净资产为6.05亿元人民币，同比下降8.79%[21] - 归属于母公司所有者权益从2019年底的663.73百万元减少至2020年6月30日的605.38百万元，下降8.8%[141] - 归属于母公司综合收益总额转亏为-3651.6万元（2019年半年度：盈利769.3万元）[150] - 综合收益总额为-3653.72万元，其中归属于母公司所有者的综合收益为-3651.64万元[162] - 公司2020年上半年母公司综合收益总额为-11,515,916.57元[170] 财务数据关键指标变化：成本和费用（同比） - 营业成本58,082,080.18元，同比增长48.55%[60] - 销售费用25,192,272.80元，同比增长57.85%[60] - 研发费用35,612,464.65元，同比增长18.30%[60] - 报告期内公司研发投入约3,561.25万元[52] - 研发费用从2019年上半年的3010万元增至2020年同期的3561万元，增加551万元（增幅18.3%）[148] - 2020年上半年营业总成本1.54亿元，较2019年同期的1.17亿元增加3675万元（增幅31.3%）[148] - 支付职工现金同比增长17.6%至5707.7万元（2019年半年度：4853.6万元）[155] - 支付给职工及为职工支付的现金为1760.70万元，较上年同期1438.68万元增长22.4%[159] 财务数据关键指标变化：现金流量（同比） - 经营活动产生的现金流量净额为-5426.42万元人民币，同比下降101.46%[21] - 经营活动产生的现金流量净额为-54,264,237.82元，同比下降101.46%[60] - 经营活动现金流量净流出5426.4万元（2019年半年度：流出2693.5万元）[155] - 经营活动产生的现金流量净额为155.14万元，较上年同期1072.64万元下降85.5%[159] - 投资活动产生的现金流量净额为5013.62万元，较上年同期4146.24万元增长20.9%[156] - 销售商品提供劳务收到现金基本持平为1.23亿元[155] - 销售商品、提供劳务收到的现金为4275.19万元，较上年同期4376.55万元下降2.3%[159] - 投资活动现金流入小计为2.62亿元，较上年同期3.35亿元下降21.8%[156] - 投资活动现金流出小计为2.11亿元，较上年同期2.93亿元下降27.9%[156] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为2180.77万元，较上年同期2332.40万元下降6.5%[159][160] 财务数据关键指标变化：资产和负债（同比/环比） - 总资产为8.04亿元人民币，同比下降5.98%[21] - 资产总计从2019年底的855.16百万元减少至2020年6月30日的804.02百万元，下降6.0%[139] - 公司总资产从2019年末的553.55亿元下降至2020年6月末的531.05亿元，减少22.5亿元（降幅4.1%）[145][146] - 货币资金71,006,360.11元，同比增长47.96%[61] - 货币资金从2019年底的98.39百万元减少至2020年6月30日的71.01百万元，下降27.8%[139] - 货币资金从2019年末的39.89亿元略降至2020年6月末的39.53亿元，减少357万元（降幅0.9%）[144] - 交易性金融资产期末余额为1.854亿元，较期初2.370亿元下降21.8%[64] - 交易性金融资产从2019年底的236.99百万元减少至2020年6月30日的185.43百万元，下降21.8%[139] - 交易性金融资产从2019年末的93.38亿元下降至2020年6月末的80.45亿元，减少12.93亿元（降幅13.8%）[144] - 应收账款264,936,996.42元，同比增长24.87%[61] - 应收账款从2019年底的222.17百万元增加至2020年6月30日的264.94百万元，增长19.2%[139] - 应收账款从2019年末的10.06亿元下降至2020年6月末的9.87亿元，减少1855万元（降幅1.8%）[144] - 预付款项从2019年底的23.07百万元减少至2020年6月30日的6.63百万元，下降71.3%[139] - 存货从2019年末的2.05亿元增加至2020年6月末的2.47亿元，增长4235万元（增幅20.7%）[144] - 合同负债146,799,560.55元，主要因会计政策变更所致[61] - 合同负债为146.80百万元，而2019年底预收款项为111.26百万元，增长31.9%[140] - 应付账款从2019年底的59.52百万元减少至2020年6月30日的40.72百万元，下降31.6%[140] - 递延收益3,833,683.87元，同比增长378.16%[62] - 未分配利润从2019年底的324.32百万元减少至2020年6月30日的267.59百万元，下降17.5%[141] - 期末现金及现金等价物余额为7091.89万元，较上年同期4753.20万元增长49.2%[156] - 受限货币资金为87,500.00元，用于质量保函保证金[63] - 以公允价值计量的金融资产合计1.956亿元，较期初2.465亿元下降20.6%[64] - 其他权益工具投资期末余额为1,018万元，较期初948万元增长7.4%[64] 各条业务线表现 - 公司是中国首批PKI公钥基础设施产品厂商[41] - PKI技术被广泛应用于电子政务、电子商务、电子银行等领域[40] - 公司客户包括国家部委、地方政府、军工企业、金融机构等[46] - 公司是国家保密局认定的涉密信息系统集成甲级资质单位[42] - 公司研发团队承担了12项国家级、省部级重点信息安全科研项目[44] - 公司拥有43项发明专利和106项软件著作权[47] - 公司营销网络覆盖北京、上海、广州、西安、乌鲁木齐、郑州等区域[49] 子公司和参股公司表现 - 上海格尔安全科技子公司净亏损165.13万元，占公司净利润比例47.31%[65][67] - 北京格尔国信科技子公司净亏损5.52万元[65] - 郑州信领软件子公司净亏损4.52万元[65] - 上海格尔科安智能科技子公司净利润137.93万元[65] - 新疆数字证书认证中心参股公司净利润131.14万元[66] - 浙江省数字安全证书管理参股公司净利润99.27万元[66] - 单个控股子公司净利润变动对公司净利润影响可达10%以上[71] 管理层讨论和指引 - 公司销售收入存在季节性波动导致利润和经营性现金流全年不均衡[69] - 信息安全行业面临技术快速迭代和市场竞争加剧风险[70][72] - 无半年度利润分配或资本公积金转增预案[82][83] 税收优惠和补贴 - 公司及子公司享受15%高新技术企业所得税优惠税率[75] - 子公司上海格尔科安享受小型微利企业税收优惠（年应纳税所得额≤100万元部分按50%计入，20%税率）[75] - 公司软件产品增值税实际税负超过3%部分享受即征即退政策[75] - 计入当期损益的政府补助为140.21万元人民币[23] - 委托他人投资或管理资产的收益为224.50万元人民币[23] - 投资收益同比增长49.7%至1213.3万元（2019年半年度：810.7万元）[152] 股东结构和股份变动 - 公司总股本由121,268,000股增加至172,200,560股，通过资本公积转增股本50,932,560股，转增比例为每10股转增4.2股[8] - 公司2019年末股本基数为121,268,000股[8] - 本次利润分配已于2020年6月1日实施完毕，新增股份于2020年6月2日上市流通[8] - 公司总股本由121,268,000股增加至172,200,560股增幅42%[118] - 资本公积转增股本50,932,560股[118] - 有限售条件股份全部解除限售减少48,606,600股[116] - 无限售条件流通股份增加至172,200,560股占总股本100%[116] - 公司总股本由121,268,000股增加至172,200,560股，资本公积转增股本50,932,560股，转增比例为每10股转增4.2股[131] - 报告期末普通股股东总数为10,460户[121] - 实际控制人孔令钢和陆海天合计控制公司34.44%的股份，其中孔令钢直接持股14.56%，陆海天直接持股10.05%，通过格尔实业间接控制9.84%[126] - 孔令钢期末持股25,067,885股（占比14.56%），报告期内增加7,414,445股[124][131] - 陆海天期末持股17,307,329股（占比10.05%），报告期内增加5,140,769股[124][131] - 上海格尔实业发展有限公司期末持股16,937,760股（占比9.84%）[124] - 上海展荣投资管理有限公司期末持股9,739,212股（占比5.66%）[124] - 杨文山期末持股8,615,154股（占比5.00%），报告期内增加1,853,144股[124][131] - 陈宁生期末持股8,548,400股（占比4.96%），报告期内增加1,725,412股[124][131] - 报告期内解除限售股数合计48,606,600股，涉及孔令钢、陆海天等主要股东[120] - 实收资本（或股本）从2019年底的121.27百万元增加至2020年6月30日的172.20百万元，增长42.0%[141] - 公司2020年上半年资本公积转增资本50,932,560元[165][170] - 公司2020年半年度期末实收资本为172,200,560.00元[172] - 公司2020年半年度期末资本公积为139,310,453.04元[172] - 公司2019年半年度实收资本为121,268,000.00元[174] - 公司2019年半年度资本公积为190,243,013.04元[174] 股东承诺和股份锁定 - 实际控制人孔令钢、陆海天承诺股份限售期为上市之日起36个月[85] - 股东格尔实业承诺股份限售期为上市之日起36个月[85] - 股东杨文山、周海华、叶枫、陈宁生承诺股份限售期为上市之日起12个月[87] - 股东任伟、范峰承诺股份限售期为上市之日起12个月[87] - 股东展荣投资承诺股份限售期为上市之日起36个月[87] - 所有承诺方均报告期内严格履行承诺义务[85][87] - 圣睿投资股份锁定期为上市之日起12个月内[89] - 锁定期满后24个月内减持价格不低于发行价[89] - 实际控制人孔令钢、陆海天承诺避免同业竞争直至不再作为公司实际控制人[89] - 孔令钢、陆海天等锁定期满后24个月内减持数量不超过持股数量的30%[91] - 陈宁生锁定期满后24个月内减持数量不超过持股数量的40%[91] - 圣睿投资、展荣投资锁定期满后24个月内减持价格不低于发行价[91] - 公司及实际控制人承诺36个月内实施股价稳定措施[91] - 董事、监事及高管承诺长期遵守竞业禁止条款[91] - 公司上市后36个月内连续20个交易日收盘价低于上年度每股净资产时触发股价稳定方案[95] - 股价稳定方案执行顺序为公司回购为第一顺位[95] - 实际控制人增持股票为股价稳定方案第二顺位[95] - 董事及高级管理人员增持为股价稳定方案第三顺位[95] - 控股股东承诺不越权干预公司经营管理活动[93] - 全体董事及高级管理人员承诺不无偿或以不公平条件输送利益[94] - 公司承诺未履行承诺事项时向投资者依法赔偿损失[93] - 董事及高级管理人员承诺职务消费行为约束[94] - 股权激励行权条件与公司填补回报措施执行情况挂钩[94] - 控股股东孔令钢、陆海天承诺督促公司履行填补回报措施[93] - 公司股份回购资金总额上限为首次公开发行新股募集资金总额[96] - 公司每年回购股份资金不低于人民币1000万元或最近一年可供分配利润的20%[96] - 公司单次回购股份不超过总股本2%或十二个月内累计不超过5%[96] - 实际控制人每年增持公司股票资金不少于人民币1000万元[96] - 实际控制人单次或十二个月内累计增持股份不超过总股本2%[96] - 董事及高管增持金额不低于其上一年度薪酬总额[96] 关联交易 - 关联交易中向新疆CA销售商品实现收入人民币500万元[104] - 关联交易中向浙江CA销售商品实现收入人民币100万元[104] - 关联交易中向格尔汽车销售商品实现收入人民币50万元[104] - 关联交易中向格尔实业租赁办公场地支出人民币40万元[104] 募集资金和理财 - 公司使用闲置募集资金购买理财产品授权额度为1亿元人民币[76] - 报告期末公司闲置募集资金理财余额为400万元[77] - 公司理财产品年化收益率为3.40%[77] 公司基本信息 - 报告期为2020年1月1日至2020年6月30日[12] - 公司注册地址及办公地址均为上海市江场西路299弄5号601室，邮政编码200436[17] - 公司股票简称格尔软件，代码603232，在上海证券交易所上市[19] - 公司法定代表人孔令钢[15] - 公司董事会秘书及证券事务代表联系方式为电话021-62327010，传真021-62327015，电子信箱stock@koal.com[16] - 公司选定的信息披露报纸包括《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》[18] - 公司网址为www.koal.com，电子信箱为stock@koal.com[17] - 公司总员工人数为592人，较上年同期净增加150人[54] 公司治理和重大会议 - 公司2020年召开三次股东大会审议非公开发行等重大议案[79][80][81] 社会责任和扶贫 - 精准扶贫总投入资金30万元人民币[108] - 产业扶贫项目投入金额30万元人民币占扶贫总投入的100%[108] - 产业扶贫项目数量为2个[108] - 东西部扶贫协作投入金额30万元人民币[108] - 子公司出资10万元用于草果种植159亩及水池建设39立方米[109] - 子公司出资20万元购买当地合作社古树茶帮扶500多户贫困户[109] 会计政策和合并范围 - 公司营业周期为12个月[186] - 记账本位币为人民币[187] - 现金等价物定义为三个月内到期流动性强价值变动风险小的投资[194] - 外币交易按交易日汇率中间价折算为人民币[195] - 资产负债表日外币货币性项目按当日汇率折算差额计入损益[196] - 以历史成本计量的外币非货币性项目按交易发生日汇率折算[196] - 以公允价值计量的外币非货币性项目按公允价值确定日汇率折算差额计入损益或综合收益[196] - 货币性项目指货币资金和固定金额收取偿付的资产负债[196] - 合并财务报表范围以控制为基础

收入和利润（同比环比） - 营业收入为5,016.72万元人民币，较上年同期减少14.22%[7] - 营业总收入同比下降14.2%至5016.72万元，去年同期为5848.48万元[32] - 归属于上市公司股东的净利润为-2,713.58万元人民币，较上年同期大幅下降[7] - 归属于母公司股东的净亏损扩大至2713.58万元，去年同期为184.21万元[33] - 基本每股收益为-0.22元/股，去年同期为-0.02元/股[33] - 母公司营业收入同比下降75.0%至472.58万元，去年同期为1891.87万元[35] - 母公司净利润为-1503.12万元，去年同期为-288.31万元[35] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本同比上升20.9%至8128.82万元，去年同期为6721.67万元[32] - 研发费用同比上升29.7%至1681.13万元，去年同期为1296.48万元[32] - 销售费用同比增加479.20万元，增幅88.11%[14][15] - 销售费用同比上升88.1%至1023.06万元，去年同期为543.86万元[32] - 母公司研发费用同比下降5.8%至684.81万元，去年同期为727.29万元[35] 资产变化 - 公司总资产为8.16亿元人民币，较上年度末减少4.60%[7] - 货币资金为4,459.93万元人民币，较期初减少54.67%[12] - 其他流动资产为1,991.10万元人民币，较期初增加104.36%[12] - 预付款项减少1014.34万元，减幅43.96%[13] - 其他流动资产增加1016.79万元，增幅104.36%[13] - 货币资金从9838.97万元减少至4459.93万元[24] - 公司总资产从855.16百万元下降至815.79百万元，环比减少4.6%[25][26] - 货币资金从39.89百万元大幅减少至16.63百万元，降幅达58.3%[28] - 应收账款从100.60百万元略降至97.38百万元，减少3.2%[29] - 存货从20.46百万元增至27.68百万元，增长35.3%[29] - 交易性金融资产从93.38百万元增至104.66百万元，增长12.1%[28] - 流动资产从288.63百万元降至281.62百万元，减少2.4%[29] 负债和权益变化 - 归属于上市公司股东的净资产为6.36亿元人民币，较上年度末减少4.15%[7] - 应付职工薪酬减少50.99万元，减幅95.45%[13] - 应交税费减少699.64万元，减幅64.32%[13] - 应付账款从59.52百万元降至51.89百万元，减少12.8%[25] - 预收款项从111.26百万元增至114.28百万元，增长2.7%[25] - 未分配利润从324.32百万元降至297.19百万元，减少8.4%[26] - 母公司所有者权益从663.73百万元降至636.17百万元，减少4.1%[26] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额为-6,367.66万元人民币，较上年同期恶化[7] - 经营活动现金流量净额减少3823.41万元[16] - 投资活动现金流量净额增加376.60万元，增幅61.53%[16][17] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比下降8.7%，从2019年第一季度的56,078,168.61元降至2020年第一季度的51,217,529.50元[38] - 购买商品、接受劳务支付的现金同比大幅增加67.7%，从2019年第一季度的29,047,511.44元增至2020年第一季度的48,719,724.45元[38] - 支付给职工及为职工支付的现金同比增长27.3%，从2019年第一季度的28,717,445.40元增至2020年第一季度的36,545,639.62元[39] - 经营活动产生的现金流量净额恶化，净流出扩大150.2%，从2019年第一季度的-25,442,432.63元降至2020年第一季度的-63,676,576.84元[39] - 投资活动产生的现金流量净额改善61.5%，从2019年第一季度的6,120,153.89元增至2020年第一季度的9,886,146.65元[39] - 现金及现金等价物净增加额恶化178.4%，从2019年第一季度的-19,322,278.74元降至2020年第一季度的-53,790,430.19元[40] - 母公司销售商品、提供劳务收到的现金同比下降32.5%，从2019年第一季度的24,111,574.51元降至2020年第一季度的16,278,723.20元[41] - 母公司经营活动产生的现金流量净额由正转负，从2019年第一季度的11,268,915.53元净流入变为2020年第一季度的-9,826,902.26元净流出[41] - 母公司投资活动产生的现金流量净额恶化444.8%，从2019年第一季度的-2,466,681.56元降至2020年第一季度的-13,433,448.32元[41] - 母公司期末现金及现金等价物余额同比下降22.1%，从2019年第一季度的20,687,312.17元降至2020年第一季度的16,117,097.65元[42] 投资收益和政府补助 - 计入当期损益的政府补助为74.59万元人民币[7] - 委托他人投资或管理资产的损益为171.65万元人民币[7] - 投资收益同比减少305.61万元，降幅60.74%[14][15] - 投资收益同比下降60.7%至197.55万元，去年同期为503.17万元[32] 融资活动 - 非公开发行A股股票募集资金总额不超过64480.00万元[19][20] 盈利能力指标 - 加权平均净资产收益率为-4.47%，较上年同期减少4.17个百分点[7]

利润分配与转增股本方案 - 公司拟以总股本121,268,000股为基数每10股派发现金红利1.8元（含税）共计21,828,240元[5] - 公司拟以总股本121,268,000股为基数每10股转增4.2股共计转增50,932,560股[5] - 转增后公司总股本由121,268,000股增加至172,200,560股[5] - 2019年度拟每10股派发现金红利1.8元（含税），分红总额21,828,240元[133] - 2019年度拟每10股转增4.2股，转增后总股本由121,268,000股增至172,200,560股[133] 历史资本变动 - 2018年度以股本85,400,000股为基数每10股转增4.2股共计转增35,868,000股[9] - 2018年转增后总股本由85,400,000股增加至121,268,000股[9] - 公司注册资本由6,100.00万元增加至8,540.00万元[9] - 公司注册资本由8,540.00万元增加至12,126.80万元[10] - 公司总股本由8540万股增加至12126.8万股[177][178][180] - 资本公积转增股本每10股转增4.2股共计3586.8万股[177][178][180] - 公司2018年末以85,400,000股为基数实施资本公积转增股本，每10股转增4.2股[129] - 转增后总股本由85,400,000股增加至121,268,000股[129] 分红政策与历史 - 2019年现金分红占归属于上市公司普通股股东净利润比例为31.15%[133] - 2018年度每10股派息2.8元，分红总额23,912,000元[133] - 2018年现金分红占归属于上市公司普通股股东净利润比例为33.40%[133] - 2017年度每10股派息4.0元，分红总额24,400,000元[133] - 2017年现金分红占归属于上市公司普通股股东净利润比例为34.74%[133] - 公司上市后五年内现金分红比例不低于当年可供分配利润的30%[129] - 公司未通过现金回购股份方式进行分红[134] 收入与利润表现 - 营业收入同比增长20.08%至3.705亿元[28] - 公司2019年营业收入为3.7054亿元，同比增长20.08%[38] - 报告期内公司实现营业收入37054.13万元，较上年同期增长20.08%[65] - 公司营业收入为3.705亿元人民币，同比增长20.08%[71][73] - 公司2019年利润总额为7921.47万元，同比增长5.62%[38] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降2.40%至7007.52万元[28] - 公司2019年归属上市公司股东净利润为7007.52万元，同比下降2.40%[38] - 报告期内归属上市公司股东净利润7007.52万元，较上年同期降低2.40%[65] - 归属上市公司股东净利润为7007.52万元人民币，同比下降2.40%[71] - 扣除非经常性损益的净利润同比下降12.57%至4971.45万元[28] 成本与费用表现 - 营业成本为1.536亿元人民币，同比增长23.03%[73][78] - 销售费用为4291.19万元人民币，同比增长59.86%[73][81] - 管理费用为5645.87万元人民币，同比增长30.99%[73][81] - 研发费用为6108.84万元人民币，同比增长9.21%[73][81] - 研发投入费用约6108.84万元[66] - 研发投入总额为61,088,438.60元，占营业收入比例16.49%[83] 现金流量表现 - 经营活动现金流量净额由负转正至8233.90万元[28] - 经营活动现金流量净额为8233.9万元人民币，上年同期为-180.2万元[73] - 经营活动产生的现金流量净额从2018年-1,802,035.25元改善至2019年82,339,046.28元[84] 资产与负债关键项目变动 - 总资产同比增长17.98%至8.552亿元[28] - 货币资金期末金额98,389,709.51元，较上期增长72.54%，占总资产比例11.51%[87] - 存货期末金额66,789,677.25元，较上期增长100.50%，占总资产比例7.81%[87] - 应付账款期末金额59,522,255.72元，较上期增长148.30%，占总资产比例6.96%[87] - 预收账款期末金额111,264,227.33元，较上期增长90.26%，占总资产比例13.01%[87] - 交易性金融资产期末余额236,986,739.15元，较期初略有增长[95] - 其他权益工具投资期末余额9,484,355.44元，较期初下降30.74%[87][95] 其他财务数据 - 加权平均净资产收益率10.75%同比下降0.27个百分点[30] - 政府补助金额1347.30万元同比增长39.25%[34] - 交易性金融资产公允价值变动收益490.23万元[34] - 前五名客户销售额8084.32万元人民币，占年度销售总额21.82%[79] 业务与产品概况 - 公司专注于PKI信息安全领域，为政务、金融、军工、企业提供密码安全解决方案[39] - 公司产品体系涵盖PKI基础设施产品、PKI安全应用产品和通用安全产品三类[40][42][43] - 公司采用MTS（按库存生产）和ATO（按订单装配）两种生产模式[45] - 公司销售模式以直接面向最终用户为主，部分通过系统集成商销售[46][47] - 公司拥有41项相关发明专利与106项相关软件著作权[56][61] - 公司承担了12项国家级、省部级重点信息安全科研项目[57] - 公司获得国家科学技术进步奖二等奖等多项奖项[61] - 公司是国内首批支持SM2算法的电子认证服务机构建设单位[56] - 公司构建了覆盖全国的6大区域中心营销服务网络[62] - 公司拥有上海和西安两个研发中心[115] 子公司表现 - 北京格尔国信科技有限公司净利润为15.2975百万元，占公司净利润比例21.88%[99] - 上海格尔安全科技有限公司净利润为43.7809百万元，占公司净利润比例62.61%[99] - 上海格尔安全科技有限公司营业收入为236.804百万元[99] - 北京格尔国信科技有限公司营业收入为48.0654百万元[98] - 上海格尔科安智能科技有限公司净利润为2.73百万元[98] - 郑州信领软件有限公司净亏损3.312百万元[98] - 新疆数字证书认证中心(有限公司)占公司净利润比例11.21%[102] - 上海格尔安信科技有限公司净亏损4.161百万元[100] - 公司投资上海格尔科安智能科技有限公司成本33,287,978.54元，持股比例100%[90] 地区表现 - 华北地区营业收入1.442亿元人民币，同比增长59.13%[76] 产品毛利率 - PKI安全应用产品毛利率79.44%，同比下降0.48个百分点[76] 季度表现与季节性 - 第四季度营收占比59.12%达2.191亿元[32] - 研发投入集中于下半年导致季度利润波动显著[32] - 公司产品销售呈现明显季节性波动，下半年销售收入相对较多，经营活动现金流入主要集中于下半年[120] - 公司客户项目回款集中在第四季度[120] - 公司研发投入、人员工资及其他费用支出在各月度相对均衡[120] 行业与市场环境 - 2018年中国网络安全产业规模达510.92亿元，同比增长19.2%[51] - 预计2019年中国网络安全产业规模将达到631.29亿元[51] - 2017年中国商用密码产业规模达239亿元[53] - 我国有效电子认证证书持有量达3.82亿张，其中机构证书5900万张，个人证书2.78亿张，设备证书364万张[105] - 信息安全行业处于成长期，PKI技术是核心，电子认证服务市场稳步增长[104][105] - 国家《密码法》于2020年1月1日正式实施[109] - 等保2.0标准于2019年12月1日正式发布[109] 管理层讨论与战略指引 - 公司2020年营业收入目标为4.3亿元[119] - 公司积极推进PKI产品市场伴随云计算、移动互联网、物联网、大数据和智慧城市等新技术发展[107] - 公司加强零信任安全体系构建并完成零信任落点项目[113] - 公司重点布局智能物联、工业互联网、区块链、云计算、大数据等领域市场[113] - 公司持续加大自主可控产品的市场投入[113] - 公司通过投资并购完善网络安全产业布局并提升技术实力[116] - 公司建立以OKR和KPI相结合的考核激励机制[118] 人力资源 - 公司总员工人数为520人，较上年期末净增加95人[67] - 研发人员数量365人，占公司总人数比例70.19%[83] 客户与销售 - 公司客户包括国家部委、地方政府、军工企业、金融机构等[60] 审计与内部控制 - 审计报告为标准无保留意见[4] - 公司不存在非经营性资金占用及违规担保情况[7] - 报告期涵盖2019年1月1日至2019年12月31日[17] 税务优惠 - 公司及子公司享受15%企业所得税优惠税率[126] - 公司软件产品增值税实际税负超过3%部分享受即征即退政策[126] 公司治理与承诺 - 实际控制人承诺上市后36个月内不转让首次公开发行前股份[135] - 股东承诺减持价格不低于发行价（除权除息调整后）[135] - 任伟范峰承诺上市后12个月内不转让或委托他人管理其直接或间接持有的公司首次公开发行前股份[139] - 任伟范峰承诺任职期间每年转让股份不超过其持有公司股份总数的25%[139] - 展荣投资承诺上市后36个月内不转让或委托他人管理其直接或间接持有的公司首次公开发行前股份[139] - 展荣投资承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[139] - 圣睿投资承诺上市后12个月内不转让或委托他人管理其直接或间接持有的公司首次公开发行前股份[141] - 圣睿投资承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[141] - 孔令钢陆海天承诺避免同业竞争直至不再作为公司实际控制人[141] - 孔令钢陆海天杨文山格尔实业承诺锁定期满后两年内减持股票数量不超过其持有公司股票数量的30%[141] - 所有承诺方若违规减持所得收益将归属公司所有[139][141] - 公司有权扣留违规减持方现金分红中等额于违规减持所得收益的部分[139][141] - 陈宁生锁定期满后两年内减持股票数量不超过其持有公司股票数量的40%[143] - 圣睿投资和展荣投资锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[143] - 公司实际控制人董事及高级管理人员承诺上市后36个月内实施股价稳定措施[143] - 公司承诺若招股说明书存在虚假记载将按市价回购全部新股[145] - 实际控制人承诺若招股说明书存在虚假记载将按市价购回已转让限售股份[145] - 董事及高级管理人员承诺不无偿或以不公平条件输送利益[145][146] - 控股股东承诺不越权干预公司经营管理活动[146] - 公司承诺未履行承诺事项时将向投资者依法赔偿损失[145] - 董事及高级管理人员承诺职务消费行为将受到约束[146] - 公司股权激励行权条件与填补回报措施执行情况挂钩[145] - 公司股价稳定方案触发条件为上市后36个月内连续20个交易日收盘价低于上年度审计每股净资产[148] - 公司回购股份资金总额上限为首次公开发行募集资金总额[150] - 公司每年回购股份资金最低为人民币1000万元或最近一年可供分配利润的20%[150] - 公司单次回购股份不超过总股本2%或连续12个月累计不超过5%[150] - 实际控制人每年增持公司股票资金不少于人民币1000万元[150] - 实际控制人单次或连续12个月增持股份不超过总股本2%[150] - 董事及高管增持金额不低于其上年度从公司领取薪酬总额[151] - 未履行增持义务的实际控制人需支付现金补偿（最低1000万元减实际增持金额）[152] - 未履行增持义务的董事及高管需支付现金补偿（上年度税后薪酬减实际增持金额）[152] 股东结构与持股 - 截至2019年末有限售条件股份4860.66万股占总股本40.08%[177][181] - 第一大股东孔令钢持股17,653,440股占比14.56%[184] - 第二大股东陆海天持股12,166,560股占比10.03%[184] - 第三大股东上海格尔实业持股11,928,000股占比9.84%[184] - 实际控制人孔令钢和陆海天合计控制公司34.43%股份[185] - 第四大股东上海展荣投资持股6,858,600股占比5.66%[184] - 第五大股东陈宁生持股6,822,988股占比5.63%[184] - 第六大股东杨文山持股6,762,010股占比5.58%[184] - 前四大股东持有的限售股将于2020年4月21日解禁[187] - 泰康人寿两个账户合计持股2,937,336股占比约2.42%[184][185] - 员工持股平台上海展荣投资由公司高管和骨干员工持有[185] - 公司实际控制人为自然人孔令钢和陆海天，分别担任董事长和董事[191][192] - 公司不存在实际控制人情况的特别说明[193] - 报告期内控股股东及实际控制人均未发生变更[191][194] - 公司与实际控制人之间的产权及控制关系适用方框图说明[194] - 实际控制人未通过信托或其他资产管理方式控制公司[194] - 公司无其他持股百分之十以上的法人股东[194] - 公司股份限制减持情况适用首次公开发行承诺[195] - 实际控制人承诺锁定期满后两年内减持不超过持有股份的30%[196] - 实际控制人减持价格承诺不低于发行价[195][196] - 公司优先股相关情况不适用[199] 会计政策与审计报酬 - 公司根据财会[2019]6号通知及新金融工具准则修订财务报表格式[156] - 境内会计师事务所年度报酬为60万元[159] - 内部控制审计会计师事务所报酬为20万元[159] 委托理财 - 公司委托理财总发生额为34,055万元，未到期余额为18,268万元[163] - 委托理财资金来源于募集资金及自有资金，无逾期未收回金额[163] - 民生银行理财产品金额2,000万元，年化收益率3.5%-4.7%，实际收益29万元[165] - 上海银行理财产品金额2,000万元，年化收益率3.2%，实际收益19.11万元[165] - 上海银行理财产品金额1,600万元，年化收益率3.2%，实际收益5.05万元[165] - 民生银行理财产品金额3,000万元，年化收益率3.1%，尚未赎回[165] - 交通银行理财产品金额1,550万元，年化收益率3.53%，实际收益8.97万元[165] - 招商银行理财产品金额1,500万元，年化收益率3.35%，实际收益49.64万元[167] 扶贫工作 - 公司全资子公司格尔安全2019年投入扶贫资金32.5万元[171] - 扶贫帮助建档立卡贫困人口脱贫117人[171] - 产业扶贫项目投入金额20万元[171] - 产业扶贫项目个数1个[171] - 资助贫困学生投入金额2.5万元[171] - 资助贫困学生人数1人[171] - 东西部扶贫协作投入金额10万元[171] 重大资金支出安排 - 重大资金支出安排标准为投资金额超过最近一期审计净资产50%且绝对金额超过3,000万元[129] 风险因素 - 公司存在核心技术人才流失和知识产权被侵害的风险[124][125]

收入和利润（同比环比） - 营业收入1.51亿元人民币，同比下降2.77%[6] - 归属于上市公司股东的净利润为-551万元人民币，同比下降149.02%[6] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-2298万元人民币[6] - 加权平均净资产收益率为-0.91%，同比下降2.85个百分点[7] - 基本每股收益-0.05元/股，同比下降138.46%[7] - 公司2019年第三季度营业总收入为4156.76万元，同比下降19.1%[30] - 2019年前三季度营业总收入为1.51亿元，同比下降2.8%[30] - 2019年第三季度归属于母公司股东的净利润为-1320.21万元，相比2018年同期的152.88万元下降964.3%[31] - 2019年前三季度归属于母公司股东的净利润为-550.93万元，相比2018年同期的1123.92万元下降149.0%[31] - 公司2019年前三季度净利润为2,231,364.11元，较2018年同期的13,482,031.13元下降83.4%[34] - 2019年第三季度母公司营业收入为1173.67万元，相比2018年同期的1839.37万元下降36.2%[33] - 2019年前三季度母公司营业收入为5405.24万元，相比2018年同期的6346.22万元下降14.8%[33] 成本和费用（同比环比） - 销售费用较上年同期增加43.01%至24,386,835.20元，主要因业务拓展相关费用增加[14][15] - 管理费用较上年同期增加64.04%至56,371,822.85元，主要因公司人员增加[14][15] - 第三季度营业总成本为5739.98万元，同比增长2.0%[30] - 前三季度营业总成本为1.75亿元，同比增长9.3%[30] - 公司2019年前三季度支付给职工现金70,700,310.65元，较2018年同期增长24.7%[35] - 支付给职工的现金同比上升19.7%至207.3亿元[38] - 购买商品、接受劳务支付的现金同比下降67.0%至230.0亿元[38] - 支付的各项税费同比下降90.0%至13.5亿元[38] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-2900万元人民币，同比改善（上年同期为-7284万元人民币）[6] - 公司2019年前三季度经营活动现金流量净额为-29,000,373.66元，较2018年同期的-72,839,407.29元改善60.2%[35] - 公司2019年前三季度投资活动现金流量净额为49,433,605.70元，较2018年同期的42,064,892.92元增长17.5%[36] - 公司2019年前三季度销售商品、提供劳务收到现金184,597,231.47元，同比增长11.6%[35] - 公司2019年前三季度投资支付现金388,000,000.00元，较2018年同期减少15.2%[36] - 公司2019年前三季度收回投资收到现金446,000,000.00元，较2018年同期减少13.0%[36] - 公司2019年前三季度取得投资收益4,975,907.61元，较2018年同期减少24.8%[36] - 公司2019年前三季度分配股利、利润支付现金23,324,000.00元，较2018年同期减少4.4%[36] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比下降10.0%至578.4亿元[38] - 经营活动现金流入总额同比下降10.2%至615.4亿元[38] - 经营活动现金流量净额改善98.5%至-6.8亿元[38] - 投资活动现金流入同比下降30.9%至257.5亿元[38] - 投资活动现金流出同比下降27.5%至231.3亿元[38] - 分配股利、利润支付的现金同比下降4.4%至2.3亿元[38] 资产和负债项目变化 - 应收票据较上年度期末增加30.49%至6,918,616.50元，主要因票据结算增加[13][14] - 预付款项较上年度期末大幅减少78.56%至8,221,594.18元，主要因预付采购款减少[13][14] - 其他应收款较上年度期末激增79.09%至21,308,790.79元，主要因各类保证金增加[13][15] - 存货较上年度期末增加42.89%至47,599,848.21元，主要因采购增加及发出商品增加[13][15] - 无形资产较上年度期末大幅增长106.51%至58,328,471.28元，主要因外购软件增加[13][15] - 应付账款较上年度期末减少30.44%至16,674,486.84元，主要因未结算应付款项减少[13][15] - 预收款项较上年度期末增加36.48%至79,816,390.86元，主要因预收客户款项增加[13][15] - 应交税费较上年度期末大幅减少96.89%至336,775.10元，主要因本期支付税费[13][15] - 货币资金较期初增长17.9%至1467.82万元[27] - 交易性金融资产新增9318万元[27] - 应收账款较期初增长2.1%至1.15亿元[27] - 预付款项大幅减少91.8%至257.89万元[27] - 实收资本增长41.9%至1.21亿元[28] - 未分配利润减少12.3%至1.54亿元[28] - 期末现金及现金等价物余额同比上升9.4%至14.7亿元[39] - 公司2019年前三季度期末现金及现金等价物余额54,133,262.37元，较期初下降5.1%[36] 投资收益和损失 - 2019年第三季度投资收益为252.51万元，相比2018年同期的204.82万元增长23.3%[31] - 2019年前三季度对联营企业和合营企业的投资收益为771.92万元，相比2018年同期的561.01万元增长37.6%[31] - 2019年第三季度母公司投资收益为1001.10万元，相比2018年同期的140.75万元增长611.2%[33] 减值损失 - 2019年第三季度信用减值损失为-156.92万元，相比2018年同期的-138.68万元扩大13.1%[31] - 2019年前三季度信用减值损失为-1971.23万元，相比2018年同期的-17.16万元扩大11488.5%[31] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中政府补助790万元人民币[8] 公司股权和控制权 - 实际控制人孔令钢和陆海天合计控制公司34.43%的股份[12] 研发投入 - 2019年第三季度母公司研发费用为706.01万元，相比2018年同期的610.58万元增长15.6%[33]