| 证券代码：603306 | 证券简称：华懋科技 | 公告编号: 2024-101 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113677 | 债券简称：华懋转债 | | 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》 的有关规定，公司可能触发可转换公司债券转股价格向下修正条件的相关情况公 告如下： 一、可转债发行上市情况 （一）经中国证券监督管理委员会证监许可【2023】1682 号文同意注册， 公司于 2023 年 9 月 14 日向不特定对象发行了 1,050 万张可转换公司债券，每张 证券代码：603306 证券简称：华懋科技 债券代码：113677 债券简称：华懋转债 当期转股价格：33.95 元/股 转股起止日期：2024 年 3 月 20 日至 2029 年 9 月 13 日 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称"华懋科技"、"公 司"）股票自 2024 年 ...

公司信息 - 公司证券代码为603306，简称为华懋科技[1] - 公司债券代码为113677，简称为华懋转债[1] 企业变更 - 公司企业类型变更为“股份有限公司（外商投资、上市）”[2] - 公司完成工商变更登记并取得新《营业执照》[2]

证券代码：603306 证券简称：华懋科技 公告编号: 2024-098 债券代码：113677 债券简称：华懋转债 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称：公司全资子公司华懋（海防）新材料科技有限公司 (HMT(HAI PHONG)NEW TECHNICAL MATERIALS COMPANY LIMITED）（以 下简称"华懋越南"、"越南子公司"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司本次为越南子公司 250,000,000,000 越南盾（折合约 1,000 万美元）连带责任担保。截至本公告披露 日，公司及控股子公司不存在其他对外担保的情况，担保余额占公司最近一期经 审计归属于上市公司股东净资产的 1.94%。 一、担保情况概述 本次担保是否有反担保：无 对外担保逾期的累计数量：无 度》等相关规定，本担保事项系董事会审议权限内，无需提交股东大会审议。 为满足华懋越南的业务发展需要，经得 2024 年 4 ...

营业收入与净利润 - 公司2024年第三季度营业收入为5.71亿元，同比增长0.94%[2] - 归属于上市公司股东的净利润为6381.56万元，同比下降10.87%[2] - 公司2024年前三季度营业总收入为15.40亿元，同比增长5.64%[14] - 公司2024年前三季度净利润为1.91亿元，同比增长38.98%[15] - 公司2024年前三季度归属于母公司股东的净利润为1.96亿元，同比增长32.00%[15] 汽车被动安全业务 - 年初至报告期末，公司汽车被动安全业务收入为15.40亿元，同比增长5.64%[6] 每股收益 - 基本每股收益年初至报告期末为0.61元/股，同比增长32.61%[6] - 稀释每股收益年初至报告期末为0.59元/股，同比增长31.11%[6] - 公司2024年前三季度基本每股收益为0.61元，同比增长32.61%[16] 资产与负债 - 公司总资产为51.34亿元，较上年度末增长1.00%[3] - 归属于上市公司股东的所有者权益为36.77亿元，较上年度末增长0.17%[3] - 公司2024年第三季度资产总计为5,134,462,156.49元，较2023年底的5,083,536,482.34元略有增加[11] - 公司2024年前三季度流动负债合计为4.20亿元，同比增长5.12%[12] - 公司2024年前三季度非流动负债合计为9.15亿元，同比增长4.61%[12] - 公司2024年前三季度所有者权益合计为37.99亿元，同比下降0.26%[13] 投资收益与管理费用 - 公司2024年上半年出售了部分股权资产，投资收益同比增加[6] - 公司通过精细化管理，有效降低了管理费用的支出[6] 货币资金与金融资产 - 公司2024年第三季度货币资金为1,378,234,278.70元，较2023年底的1,480,518,083.13元有所下降[10] - 公司2024年第三季度交易性金融资产为109,985,637.97元，较2023年底的32,361,007.96元大幅增加[10] 应收账款与应收款项融资 - 公司2024年第三季度应收账款为556,492,795.22元，较2023年底的614,438,827.00元有所减少[10] - 公司2024年第三季度应收款项融资为118,606,300.86元，较2023年底的330,215,960.60元大幅减少[10] 在建工程 - 公司2024年第三季度在建工程为382,899,026.83元，较2023年底的86,741,287.34元大幅增加[11] 股东持股情况 - 东阳懋盛企业管理咨询有限责任公司持有公司8,749,400股，占总股本的2.68%[8] - 上海浦东发展银行股份有限公司－景顺长城新能源产业股票型证券投资基金持有公司6,879,637股，占总股本的2.11%[8] - 陈立锋持有公司6,005,696股，占总股本的1.84%[8] - 香港中央结算有限公司持有公司5,644,516股，占总股本的1.73%[8] 研发费用 - 公司2024年前三季度研发费用为7135.55万元，同比增长3.11%[14] 营业利润与综合收益 - 公司2024年前三季度营业利润为2.32亿元，同比增长42.34%[15] - 公司2024年前三季度综合收益总额为1.78亿元，同比增长27.40%[16] 现金流量 - 公司2024年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为1,679,915,079.11元，同比增长35.5%[17] - 公司2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为510,252,450.58元，同比增长257.6%[17] - 公司2024年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-416,399,394.40元，同比减少101.6%[18] - 公司2024年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为-193,179,699.78元，同比减少117.8%[18] - 公司2024年前三季度现金及现金等价物净增加额为-102,283,804.43元，同比减少110.0%[19] - 公司2024年前三季度期末现金及现金等价物余额为1,378,234,278.70元，同比减少22.1%[19] - 公司2024年前三季度支付给职工及为职工支付的现金为380,300,026.44元，同比增长9.1%[18] - 公司2024年前三季度购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为269,043,904.85元，同比增长17.8%[18] - 公司2024年前三季度投资支付的现金为1,078,006,300.00元，同比增长790.9%[18] - 公司2024年前三季度收到的税费返还为0元，同比减少100.0%[17]

员工持股计划 - 公司拟实施2024年员工持股计划并披露草案及摘要[19] - 公司制定2024年员工持股计划管理办法[23] - 董事会提请股东会授权办理员工持股计划有关事项[28] 授权相关 - 授权董事会拟定、签署与员工持股计划相关协议文件[29] - 授权董事会办理员工持股计划其他必要事宜[29] - 授权自股东会批准日起至员工持股计划终止日有效[29] 会议相关 - 会议于2024年11月6日14点在厦门公司会议室召开[12] - 股东登记时间为2024年10月30日下午收市后[12] - 大会采用现场和网络投票方式表决[9] - 股东会会期半天，股东交通食宿自理[10] - 股东提问和发言不超5分钟，原则上不超两次[6]

公司基本信息 - 华懋科技2002年5月16日成立，2010年6月30日变更为股份有限公司[9] - 注册资本为32609.4093万元人民币[9] - 2014年9月26日在上海证券交易所主板上市[10][11] 员工持股计划 - 2024年10月21日多会议审议相关议案，因非关联人员不足提交股东会审议[12][20][21] - 参与人员为公司（含子公司）董监高、业务骨干及核心技术人员[14] - 存续期不超72个月，首次授予分3期解锁，锁定期12、24、36个月[15] - 全部有效计划持股不超股本10%，单个员工不超1%[17] - 尚需股东会审议，决议须非关联股东半数以上通过[22]

资金募集 - 公司发行可转债1050万张，募集资金10.50亿元[3] - 扣除费用后，实收10.383135亿元，净额10.344651495亿元[3] 资金使用 - 2024年8 - 9月变更部分募资项目及延期，终止“研发中心建设项目”[6] - 拟将未使用资金及收益用于“越南生产基地建设项目”[6] 资金监管 - 2023年10月、2024年10月25日分别签署监管协议及补充协议[4][6] - 截至2024年9月30日，中信银行专户余额1.5083733837亿元[8]

员工持股计划资金与股份 - 员工持股计划拟筹集资金总额上限为15348.00万元，每份份额1.00元[16] - 员工持股计划拟持有的标的股票数量不超过1200.00万股，约占2024年10月18日公司股本总额32643.3827万股的3.68%[21] - 员工持股计划购买股票的价格为12.79元/股[22] 股份回购情况 - 2022年4月27日至10月26日，公司累计回购股份2112200股，约占当时总股本0.68%，成交总金额60021002.12元[17] - 2023年9月25日至12月28日，公司累计回购股份4090194股，占当时总股本1.25%，使用资金总额119990853.30元[18] - 截至2024年9月30日，公司累计回购股份5822600股，占当时总股本1.78%，成交总金额122989461.76元[20] 员工持股计划规则 - 公司全部有效的员工持股计划所持股票总数累计不超过公司股本总额的10%；单个员工累计不超过1%[21] - 员工持股计划存续期不超过72个月，期满可经审批程序延长[25] - 首次授予部分标的股票分3期解锁，锁定期分别为12、24、36个月，解锁比例为40%、30%、30%[27] - 预留授予部分若于2025年9月30日（含）前确定分配方案，分3期解锁，锁定期和解锁比例同首次授予；若于2025年9月30日后确定，分2期解锁，锁定期为12、24个月，解锁比例均为50%[28][29] 业绩考核目标 - 2025 - 2027年会计年度分年度考核公司业绩，首次授予及2025年9月30日（含）前确定分配方案的预留授予部分，2025 - 2027年目标营业收入分别为26.00亿、30.00亿、35.00亿元，触发值分别为20.80亿、24.00亿、28.00亿元[32] - 2025年9月30日后确定分配方案的预留授予部分，2026 - 2027年目标营业收入分别为30.00亿、35.00亿元，触发值分别为24.00亿、28.00亿元[32] 解锁与权益计算 - 业绩完成度A≥Am，公司层面解锁系数为100%；An≤A＜Am，解锁系数为A/Am；A＜An，解锁系数为0%[32] - 若第一个解锁期业绩未达成，对应股票可递延至下一个解锁期，若最后一个解锁期仍未达成，相应权益不得解锁[33] - 持有人个人绩效考核结果分A、B、C、D四个等级，解锁比例分别为100%、75%、50%、0%[35][36] - 公司业绩目标达成时，持有人当年实际可解锁权益数量=个人当年计划解锁数量×公司层面解锁系数×个人层面解锁比例[36] 管理与会议规则 - 员工持股计划由公司自行管理或委托资产管理机构管理，内部最高管理权力机构为持有人会议[38] - 持有人会议选举产生管理委员会，负责员工持股计划日常管理事宜[38] - 召开持有人会议管理委员会应提前3日发出通知，遇紧急情况可口头通知[42] - 持有人会议表决需出席持有人所持1/2（含）以上份额同意，本员工持股计划规定需2/3（含）以上份额同意的除外[45] - 单独或合计持有本员工持股计划30%以上份额的持有人可提交临时提案，需在会议召开前3日提交[46] - 单独或合计持有本员工持股计划30%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[46] - 管理委员会至少由3名委员组成，设主任1人，委员任期为本员工持股计划存续期[47] - 管理委员会主任由全体委员过半数选举产生[47] - 管理委员会不定期开会，主任召集，提前3日通知，一致同意可用通讯方式[52] - 情况紧急召开管理委员会紧急会议可随时口头通知，召集人需说明[52] 其他规定 - 董事会及其下设薪酬与考核委员会负责拟定和修改员工持股计划[39] - 持有人依照持有的员工持股计划份额享有资产权益、参加会议表决等权利[56] - 持有人需遵守相关规定、缴纳认购资金、承担投资风险等义务[57] - 员工持股计划资产包括公司股票权益、现金存款和利息、其他投资资产[58] - 锁定期内公司资本公积转增股本等，新取得股份一并锁定，现金分红不受限[60] - 员工持股计划存续期届满未展期则自行终止，锁定期满股票处置完可提前终止[65] - 持有人担任特定人员等情况，管理委员会对未解锁部分可收回权益[68] - 持有人合同到期不续约等情况，管理委员会对未解锁部分按规则处理权益[69] - 持有人擅自离职等情况应返还行使权益所得全部收益，造成损失需赔偿[70] - 存续期内持有人退休等情况，管理委员会对已解锁部分不作处理，未解锁部分有多种处置方式[71] - 存续期内持有人职务变更，升职或平级调动权益按原程序进行，降职或免职已解锁部分不作处理，未解锁部分由管理委员会决定[72] - 发生其他未约定事项，员工持股计划份额处置方式或解锁条件由公司与管理委员会协商确定[73] - 员工持股计划所持股票全部出售或过户至持有人，计划可终止[74] - 存续期届满前股票未全部处理，经同意和审议通过可延长存续期[74] - 计划拟提前终止或期满后，管理委员会30个工作日内完成清算并分配[74] - 存续期满资产含标的股票，由管理委员会确定处置办法[74] - 管理办法经公司股东大会审议通过方可实施[76] - 管理办法解释权属于公司董事会[77]

会议信息 - 公司2024年第四次临时监事会会议于10月21日召开[3] - 应到监事3人，实到3人，均通讯表决出席[3] 议案审议 - 员工持股计划草案及摘要议案3票回避，提交2024年第二次临时股东会审议[5][6] - 员工持股计划管理办法议案3票回避，提交2024年第二次临时股东会审议[7]

会议信息 - 2024年第七次临时董事会会议于10月21日召开，9位董事实到[3] 员工持股计划 - 2024年员工持股计划相关议案表决后将提交2024年第二次临时股东会审议[4][6][9] 企业类型变更 - 公司将企业类型变更为“股份有限公司（外商投资、上市）”[10][11] 股东会召开 - 关于召开2024年第二次临时股东会的议案通过[12]