员工持股计划基本信息 - 初始设立时总人数不超过175人（不含预留份额）[11][38] - 拟持有的标的股票数量不超过1200.00万股，约占2024年10月18日公司股本总额32643.3827万股的3.68%[12][46] - 拟筹集资金总额上限为15348.00万元，每份份额为1.00元[15][38][42] - 购买回购股份的价格为12.79元/股[15][47] - 存续期不超过72个月[17][51] 回购股份情况 - 2022年4月27日至10月26日，累计回购股份2112200股，约占当时总股本的0.68%，成交总金额为60021002.12元[12][43] - 2023年9月25日至12月28日，累计回购股份4090194股，占当时总股本的1.25%，使用资金总额为119990853.30元[13][14][44] - 2024年1月11日至9月30日，已累计回购股份5822600股，占当时总股本的比例为1.78%，成交总金额为122989461.76元[14][44][45] 标的股票分配 - 董事长蒋卫军拟持有份额对应的标的股票数量为360.00万股，占比30.00%[38] - 业务骨干及核心技术人员（不超过165人）拟持有份额对应的标的股票数量为480.00万股，占比40.00%[39] - 预留份额对应的标的股票数量不超过360万股，占本员工持股计划拟持有标的股票数量的30.00%[17][39] 解锁安排 - 首次授予部分标的股票分3期解锁，锁定期分别为12个月、24个月、36个月，解锁比例分别为40%、30%、30%[52] - 预留授予部分若于2025年9月30日（含）前确定分配方案，分3期解锁，锁定期分别为12个月、24个月、36个月，解锁比例分别为40%、30%、30%[53] - 2025年9月30日后确定分配方案，预留授予部分分两期解锁，每期解锁50%[54] - 2026年9月30日后确定分配方案，预留授予部分解锁安排及业绩考核由股东大会授权董事会确定[55] 业绩考核 - 2025 - 2027年公司层面业绩考核，2025年目标值26.00亿元、触发值20.80亿元[56] - 2026年首次授予及部分预留授予第一个解锁期目标值30.00亿元、触发值24.00亿元[56] - 2026年9月30日后预留授予第二个解锁期2027年目标值35.00亿元、触发值28.00亿元[57] - 业绩完成度A≥Am，公司层面解锁系数100%；An≤A＜Am，解锁系数A/Am；A＜An，解锁系数0%[57] - 持有人个人绩效考核分A、B、C、D四个等级，对应解锁比例为100%、75%、50%、0%[60] 管理相关 - 员工持股计划由公司自行或委托资产管理机构管理，持有人会议为最高管理权力机构[65] - 管理委员会至少由3名委员组成，设主任1人，委员由持有人会议选举产生[73] 费用摊销 - 以2024年10月21日收盘数据测算，公司应确认总费用预计为10,995.60万元[100] - 2024年员工持股计划费用摊销595.60万元[101] - 2025年员工持股计划费用摊销6,780.62万元[101] - 2026年员工持股计划费用摊销2,611.46万元[101] - 2027年员工持股计划费用摊销1,007.93万元[101] 其他 - 2024年11月拟完成840.00万股标的股票过户（不含预留部分）[100] - 员工持股计划尚需经公司股东大会审议通过后方可实施[105]

| 证券代码：603306 | 证券简称：华懋科技 公告编号：2024-096 | | --- | --- | | 债券代码：113677 | 债券简称：华懋转债 | 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (一)股东会类型和届次 2024 年第二次临时股东会 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 11 月 6 日 14 点 00 分 召开地点：厦门市集美区后溪镇苏山路 69 号公司会议室 股东会召开日期：2024年11月6日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 至 2024 年 11 月 6 日 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (二)股东会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方 式 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 11 ...

华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 1 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律 责任。 2 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 风险提示 一、华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称"华懋科技""公司" 或"本公司"）2024 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划草案"）须经 公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划草案能否获得公司股东大会批 准，存在不确定性。 证券简称：华懋科技 证券代码：603306 债券简称：华懋转债 债券代码：113677 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 二〇二四年十月 六、本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩预 测，亦不构成业绩承诺。 七、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 3 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 特别提示 本部分内容中的 ...

减持情况 - 2024年10月16 - 18日，张初全及其一致行动人合计减持6,527,800股，占总股本2.00%[4] - 张初全直接减持4,378,000股，占总股本1.34%[4] - 东阳懋盛间接减持2,149,800股，占总股本0.66%[4] 持股比例 - 变动前合计持股8.37%，变动后降至6.37%[4] - 变动前张初全持股5.69%，变动后降至4.35%[4] - 变动前东阳懋盛持股2.68%，变动后降至2.02%[4] 减持计划 - 2024年9月14日披露计划，合计减持不超6,794,800股，占当时总股本2.08%[5] - 本次权益变动后减持计划尚未实施完毕[10] 总股本 - 变动前以2024年9月12日326,399,999股为计算基础[8] - 变动后以2024年10月17日326,433,827股为计算基础[8]

股票期权行权期 - 首次授予股票期权第三个行权期为2024年7月1日至2025年2月2日[2] - 预留授予股票期权第三个行权期为2024年9月20日至2025年9月5日[2] 限制行权期 - 本次限制行权期为2024年10月25日至2024年10月29日[3] - 公司将按规定办理限制行权相关事宜[4]

融资情况 - 2023年9月14日发行“华懋转债”1050万张，募资10.50亿元[4] 决策事项 - 2024年相关会议通过变更募资项目及延期议案[4] 回售情况 - 2024年9月19日披露回售公告，回售期9月26日至10月9日[4] - 回售价格100.02元/张，申报10月9日收市后结束[5] - 有效申报10张，回售金额1000.20元，10月14日发放[4][6] - 回售对公司多方面无重大影响，未回售继续交易[7][8]

转股与行权价格 - 华懋转债调整前转股价格33.96元/股，调整后33.95元/股，2024年10月15日实施[3] - 2024年调整后的股票期权行权价格为21.5171元/股[4] 股票变动 - 2024年7 - 9月公司A股股票激励对象行权并过户311,210股[4][7] - 增发新股率为0.10%（311,210/326,093,716）[7] 其他 - 华懋转债2024年10月14日停牌，10月15日复牌[3] - 转股价格调整公式为P1=（P0+A×k）/（1+k）[7] - 以前次转股价格调整生效日前一日即2024年6月16日的股本（剔除可转债转股）为计算基础[7]

股票期权激励计划行权结果：2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日，行 权数量为 311,210 股。截至 2024 年 9 月 30 日，华懋（厦门）新材料科技股 份有限公司（以下简称"公司"）2021 年股票期权激励计划（以下简称"本 次激励计划"）首次及预留授予股票期权的第三个行权期内累计行权且完成 过户登记 311,210 股。本次激励计划预留授予股票期权第二个行权期已于 2024 年 9 月 5 日届满。 | 证券代码：603306 | 证券简称：华懋科技 债券简称：华懋转债 | 公告编号: 2024-088 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113677 | | | 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划 2024 年第三季度自主行权 结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 4、2021 年 2 月 3 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，会议以特别 决议审议通过了《关于<华懋（厦门） ...

转债转股情况 - 截至2024年9月30日，累计19,000元“华懋转债”转股，形成股份551股，占转股前已发行股份总额的0.00017%[3][9] - 截至2024年9月30日，未转股的“华懋转债”金额为104,998.1万元，占发行总量的99.99819%[3][9] - 2024年7 - 9月，5,000元“华懋转债”转股，形成股份145股[3][9] 转债发行与转股价格 - 2023年9月14日，公司发行1,050万张可转换公司债券，发行总额105,000万元[4] - “华懋转债”自2024年3月20日起可转股，初始转股价34.18元/股[6] - 因激励对象行权，2024年4月3日起转股价调整为34.15元/股[7] - 因权益分派，2024年6月17日起转股价调整为33.96元/股[7] - 截至公告披露日，“华懋转债”转股价格为33.96元/股[8] 股份变动情况 - 2024年第三季度，无限售条件流通股变动前为326,094,122股，转股增加145股，变动后为326,094,267股[10] - 2024年7 - 9月，2021年股票期权激励计划行权且完成过户登记311,210股[11]

融资情况 - 公司于2023年9月14日发行1050万张华懋转债，募集资金10.50亿元[4] 回售条款 - 华懋转债附加回售条款生效，回售价格100.02元/张[4] - 回售期为2024年9月26日至2024年10月9日[4] - 回售资金发放日为2024年10月14日[4] 价格与利息 - 截至2024年10月8日，华懋转债收盘价格为108.675元/张[4] - 华懋转债第二年票面利率为0.50%，利息0.02元/张[7] 申报规则 - 行使回售权持有人应在申报期内通过上交所交易系统申报[9] - 若申报当日未成功，可于次日继续申报[10] 交易规定 - 回售期间华懋转债继续交易，但停止转股[13] - 若回售致流通面值少于3000万元，回售期结束公告三日后停交易[13]